民族、宗教及現(xiàn)代經(jīng)濟的成長
——《猶太人與現(xiàn)代資本主義》評析

王依依

(河北大學(xué)歷史學(xué)院，河北 保定 071002)

一、引言

猶太民族是世界上一個多災(zāi)多難的民族，其人口不到全世界總?cè)丝?的%，但在歷史的長河中，猶太民族卻誕生了許多杰出人才。在資本主義的環(huán)境中，他們?nèi)玺~得水，其經(jīng)濟才能得以充分發(fā)揮，并以此獲得了巨額財富與成功。資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展使得17世紀以來西方各國逐步開始資產(chǎn)階級革命，為資本主義進一步的發(fā)展及其取代封建主義掃清了障礙。隨著歷史的演進、時間的流逝，形成了目前資本主義國家占世界絕大多數(shù)的局面。神秘的仿佛有著超高智慧的猶太民族，在影響與塑造現(xiàn)代世界的問題上，人們對其財富賦予了眾多的關(guān)注，猶太人與資本主義這兩個熱門話題也就結(jié)合到了一起，成為學(xué)術(shù)界考察的重點。

針對猶太人與資本主義的關(guān)系，馬克思與恩格斯曾經(jīng)指出，猶太人是資本主義社會的標志。1844年，在《論猶太問題》中，馬克思還借猶太人的比喻來諷刺基督教與資本主義社會。[1]與馬克思不同的是，德國學(xué)者馬克斯·韋伯認為猶太人并不具備“現(xiàn)代資本主義”的氣質(zhì)。在韋伯看來，合理型的資本主義產(chǎn)生具有“制度性”與“規(guī)范性”，二者缺一不可。但是，猶太教屬于社會遺棄型資本主義，缺乏合理型的內(nèi)在精神。[2]繼韋伯之后，德國經(jīng)濟學(xué)家維爾納·桑巴特經(jīng)過多年的潛心學(xué)習(xí)與研究，完成了專著《猶太人與現(xiàn)代資本主義》。在這本書中，桑巴特以全新的眼光審視了猶太人對資本主義的貢獻，并且第一次系統(tǒng)地探討了現(xiàn)代資本主義形成過程中的猶太因素。全書眼光獨到，其論點一度激起學(xué)術(shù)界的無窮爭論。因此，對其評介將有助于推動我們對猶太民族與資本主義關(guān)系的認識，進一步啟迪學(xué)術(shù)界的相關(guān)討論。

二、桑巴特關(guān)于資本主義中猶太因素的闡釋

桑巴特是德國的經(jīng)濟學(xué)家、社會學(xué)家和思想家，他的一生處于德國乃至整個歐洲最為動蕩的年代。作為學(xué)者的桑巴特一生著作頗豐，但是他的思想復(fù)雜多變。最初，在《現(xiàn)代資本主義》一書中，桑巴特認為，有三類“企業(yè)家”對資本主義精神的產(chǎn)生帶來了影響，其中一類就是猶太人。因為猶太人“半外國人”、“半市民”的身份使他們更容易成為資本主義實業(yè)家，更有利于財富的積累。[3]隨后，在《資本主義的精華》中，桑巴特重提宗教對資本主義的作用。這一次，他用猶太教的產(chǎn)生與傳播來解釋資本主義的發(fā)展。[4]然而，《奢侈與資本主義》一書中，桑巴特的思考路徑為之一變，他轉(zhuǎn)而強調(diào)奢侈之風(fēng)才是資本主義的源頭。[5]因此，《猶太人與現(xiàn)代資本主義》是桑巴特的又一次發(fā)揮。在這本書中，他對猶太因素進行了總結(jié)與肯定。從篇章布局來看，桑巴特將其論述劃分為兩大部分。在第一部分中，他主要思考了猶太人對資本主義的貢獻，第二部分則借助猶太宗教倫理與猶太人生活方式中獨特的社會心理和道德因素，論證出猶太宗教能夠在經(jīng)濟生活中產(chǎn)生巨大的推力。

(一)猶太人對現(xiàn)代經(jīng)濟生活的貢獻

在本書的前半部分，桑巴特著重闡釋了猶太人在現(xiàn)代經(jīng)濟體制產(chǎn)生過程中所發(fā)揮的作用。他認為，猶太人的作用主要體現(xiàn)在兩個層面?！耙环矫?，他們影響了現(xiàn)代資本主義的外在形式；另一方面，他們又表達了現(xiàn)代資本主義的內(nèi)在精神”。[6]具體而言，猶太人通過開展國際貿(mào)易、開發(fā)現(xiàn)代殖民地、創(chuàng)建現(xiàn)代國家等活動，通過創(chuàng)立信用票據(jù)、證劵交易、廣告手段、二手貿(mào)易等現(xiàn)代經(jīng)濟機制，以及首倡自由貿(mào)易、自由競爭、廉價出售、薄利多銷等“現(xiàn)代”經(jīng)濟手段，成為了“資本主義的奠基人”，從而使現(xiàn)代資本主義由內(nèi)到外都充滿了“猶太精神”。

桑巴特認為，猶太人所表達的現(xiàn)代資本主義的內(nèi)在精神的貢獻性十分重要。猶太人將現(xiàn)代精神賦予到經(jīng)濟生活中來，充分發(fā)展了資本主義的本質(zhì)概念。對此，桑巴特宣稱：“我們今天經(jīng)濟生活的外部結(jié)構(gòu)主要是由猶太人建立起來的，而經(jīng)濟生活的根本原則——可以稱為現(xiàn)代經(jīng)濟精神或經(jīng)濟觀點——同樣可以追溯其猶太起源”。[6]為了說明其言論，桑巴特運用了統(tǒng)計學(xué)的統(tǒng)計資料，并輔之以大量的文獻。例如，桑巴特使用了《塔木德》、《圣經(jīng)》、《辜黎柯·馮·哈梅因自傳》與當時的報刊。從這些材料中，桑巴特發(fā)現(xiàn)，在信用機制的創(chuàng)建上，猶太人使用了大規(guī)模的外匯機制，他們與股票、股份、匯票、紙幣、貸款與證券交易所息息相關(guān)，并且猶太人還自我更新商業(yè)理念，采取分期付款的支付方式等“現(xiàn)代”方式從事經(jīng)濟活動，這就為資本主義機制的建立奠定了基礎(chǔ)。

總之，在桑巴特看來，猶太人憑借著自身得天獨厚的優(yōu)勢，對資本主義的產(chǎn)生與發(fā)展即使沒有起到?jīng)Q定性的作用，其影響也是十分巨大的。正如他們“創(chuàng)造并推動國際貿(mào)易、現(xiàn)代金融、證券交易所，以及幾乎一起經(jīng)濟活動的商業(yè)化；支持不受限制的商業(yè)交往與自由競爭，并將現(xiàn)代精神注入所有經(jīng)濟生活之中”。[6]

(二)“韋伯命題”的繼承與挑戰(zhàn)：猶太教與現(xiàn)代資本主義

猶太人為什么能夠在經(jīng)濟生活方面取得上述成功呢？對此，桑巴特從客觀條件上給出了自己的解答。他認為，就客觀形勢而言，猶太人有四個優(yōu)勢：“(1)他們散居在廣闊的區(qū)域；(2)他們被當作外來者對待；(3)他們的半公民地位；(4)他們的財富”。[6]不過，在桑巴特看來，猶太宗教的影響更為重要，這也構(gòu)成了本書的一個重點。作為猶太人發(fā)展的客觀因素，猶太宗教與猶太特性，即猶太人發(fā)展的主觀因素之間有著密切的聯(lián)系，它對猶太經(jīng)濟生活產(chǎn)生了巨大的影響。事實上，此方面的論述主要是對韋伯理論的繼承與挑戰(zhàn)。

在《新教倫理與資本主義精神》一書中，韋伯指出，宗教信仰會極大地影響經(jīng)濟生活，而新教倫理就是資本主義精神的內(nèi)在動力。受“韋伯命題”假設(shè)的啟發(fā)，桑巴特對猶太律法與猶太宗教進行了研究。通過猶太教與清教之間的對比以及大量實例與材料的分析，他得出了這樣一個結(jié)論：猶太教與清教之間有著密切的關(guān)聯(lián)，看似影響了資本主義精神產(chǎn)生的清教教義實際上借鑒了猶太宗教的觀念。沿著韋伯的思考路徑，桑巴特又進一步分析了猶太宗教對猶太經(jīng)濟生活的影響。他認為，在猶太宗教的基本觀念中，猶太教與資本主義之間有著親密的關(guān)系。上帝與以色列人之間的法律關(guān)系也就是“契約”觀念。這種契約通常規(guī)定：“人類因遵行義務(wù)而獲得獎賞，因忽視義務(wù)而遭受懲罰。”由于獎賞與懲罰既來自于現(xiàn)世，也來自于來世，這就出現(xiàn)了兩種結(jié)果：“首先，不斷估量任何行為為必然帶來的得失；其次，可以說出現(xiàn)了一種針對每個個體的復(fù)雜的記賬制度”。[6]換言之，這種契約觀念中衍生出來的賞罰觀念，促成了“利潤”的概念。同時，桑巴特又論證道，猶太人為了現(xiàn)世與來世的福祉，努力追求善行，而獲取財富即被視為善行的一種，這樣就使猶太人追求財富與利潤的行為合理化了。

理性主義是猶太教在資本主義中的典型特征。猶太宗教的典籍中有眾多對猶太人的誡命，其總目標在于“對人進行倫理調(diào)節(jié)”。一方面，虔誠者的首要美德是自制與謹慎、熱愛秩序與工作、克制與節(jié)儉、純潔和持重；另一方面，愛情也必須被理性化，即必須抑制愛情的自然表達，這也是最重要的美德。[6]由此，桑巴特推斷：對經(jīng)濟而言，勤勞節(jié)儉這種美德是必不可少的，而且它們都要歸功于理性主義。桑巴特還利用統(tǒng)計學(xué)的資料指出，生活理性化造成的猶太人的生活方式與家庭觀念，產(chǎn)生了經(jīng)濟發(fā)展的必要能量，從而使得猶太人能夠更加適應(yīng)資本主義經(jīng)濟體制。概言之，猶太宗教導(dǎo)致猶太人生活的理性化。這樣，即使猶太教沒有讓猶太人產(chǎn)生資本主義的能力，也間接地增加并且增強了這種能力。因此，桑巴特總結(jié)道：“資本主義精神的非情感的、理性的、‘唯物的商業(yè)主義’的特性，可以追溯至猶太宗教與哲學(xué)這個必不可少的源頭”。[6]美國版導(dǎo)言3

三、“桑巴特命題”的評析與不足

《猶太人與現(xiàn)代資本主義》自問世以來，學(xué)術(shù)界就充斥著各種質(zhì)疑與批判的聲音。不少學(xué)者從自己的立場出發(fā)駁斥了桑巴特的看法，并給出了自己的見解。例如，美國歷史學(xué)家杰里·穆勒就認為是資本主義的發(fā)展讓猶太人獲益匪淺，而不是相反。[7]當然，批判者的看法同樣不乏爭議。不過，在筆者看來，桑巴特在本書中的一些主張確有不少值得商榷之處。

首先，本書的論點有史實與史料上的漏洞。一方面，從作者自身來看，桑巴特不通希伯來語，這就導(dǎo)致他無法利用一手材料與原始文獻。為此，桑巴特只能使用二手材料或翻譯著作，他也無法檢驗史料的真實可靠以及偏見與否。另一方面，在猶太宗教典籍中，桑巴特似乎只注意到《圣經(jīng)》、《塔木德》、邁蒙尼德、雅各·本·亞設(shè)與約瑟·卡羅各自編撰的《法典》，整本書的史料來源也都圍繞這幾本書，尤其是《塔木德》而展開。這樣，其他的文獻就被忽視乃至無視。事實上，猶太教的典籍資源極為豐富，諸如《次經(jīng)》、《偽經(jīng)》、《律法之書》、《托薩佛特》和《米德拉什》等都對行為守則和道德規(guī)范有所提及。因此，史料與史實的缺乏使桑巴特的論點經(jīng)常顯得蒼白無力。對此，桑巴特在文中也不得不多次說道：“將留待以后搜集了充足材料的研究來判斷”[6]、“我們只能指示門徑，以俟后續(xù)研究”[6]等等諸如此類的話語，這就使桑巴特的論證不可避免地帶有聯(lián)想與猜測的成分，令讀者難以信服。

其次，作者為了強調(diào)理性主義是猶太宗教中資本主義的典型特征，以及生活的理性化增加了猶太人資本主義的才能，而斷然認為猶太教沒有神秘主義。例如，桑巴特說道：“猶太宗教沒有神秘意識，它或許是世界上唯一沒有神秘意識的宗教。它不懂得崇拜者與上帝交流時欣喜若狂的狀態(tài)，而這種狀態(tài)在所有其他宗教中被奉為最崇高和最神圣”[6]。然而，這種說法與事實并不相符。猶太教神秘主義從公元2世紀就已經(jīng)存在，并且經(jīng)歷了五個階段的發(fā)展：(1)《塔木德》時代的猶太神秘主義；(2)12-13世紀出現(xiàn)在歐洲的阿什肯納茲哈西德派別；(3)在13-15世紀興起于西班牙的喀巴拉神秘主義，隨后逐漸傳播到歐洲與東方；(4)16-18世紀盛行的喀巴拉運動，主要以巴勒斯坦薩菲德為中心；(5)近代以來的哈西德運動和喀巴拉運動等。[8]

最后，桑巴特對猶太人的婚姻觀的理解并不充分，他夸大了猶太人愛情理性化對資本主義才能的作用。例如，在婚姻觀上，桑巴特注意到：“通過把婚姻生活理性化，猶太人的體制定然被塑造得多么奇怪??！……我們看到，猶太人擁有大量的資本主義才能，這在很大程度上要歸之于其宗教導(dǎo)師施加給他們的性抑制”。[6]在愛情的理解上，桑巴特列舉了猶太夫妻間愛情美好的例子，以及借助非法出生率的統(tǒng)計資料，來證明猶太人對愛情的忠貞和由此而來的對經(jīng)濟生活的有利影響。然而，這里的論述存在兩個缺陷。一方面，理性化的家庭生活對資本主義才能有一定的影響，但我們并不能無限夸大這一點。另一方面，桑巴特給出的事實依據(jù)難以佐證其觀點。誠然，猶太法律與宗教在婚姻上賦予了婦女人性化的待遇。猶太教的拉比就認為結(jié)婚、組建家庭、生孩子是一項宗教義務(wù)。男子如果沒有娶妻，是不會得到快樂與祝福的，也無法擁有善行。但是，我們更應(yīng)該注意到，從《圣經(jīng)》到《塔木德》時代，甚至一直到中世紀，猶太人中一夫多妻者不在少數(shù)，而且男子在婚約中掌握著絕對的主動權(quán)。在夫妻生活中，拉比只是禁止丈夫強奸妻子，理由是這樣生出來的孩子沒有價值。反之，如果妻子主動進行性生活，那就

會孕育杰出的后代，[9]因此猶太人雖然也高度贊賞他們的婚姻觀，可是其基礎(chǔ)與桑巴特的主張并不一致。猶太人的婚姻觀也沒有達到理想的境地。

總之，桑巴特通過統(tǒng)計學(xué)、起源學(xué)與經(jīng)驗的方法，以獨到的視角闡釋了資本主義世界的猶太因素，其分析無論在猶太史方面，還是在經(jīng)濟史方面都具有重要的意義。正如美國學(xué)者杰拉爾德·克雷夫茨所言：“桑巴特以新的眼光來看待猶太人對金融和商業(yè)的貢獻，這是數(shù)百年來的第一次，也是20世紀中第一次在猶太人和錢的問題上做出的總體上肯定的論述，以前，偶爾也有猶太歷史學(xué)家撰寫過論述獨特的猶太商業(yè)活動的著作和論文，但公眾對猶太人的活動的認識都是全盤否定的和極其幼稚的”。桑巴特則肯定了猶太因素，指出猶太人與資本主義之間的良性互動，其論著盡管在材料與某些觀點引發(fā)了學(xué)界爭論，但是這本書依然有著不菲的價值。桑巴特在研究中立論大膽，求證充滿創(chuàng)新精神，這也值得我們學(xué)習(xí)。

[1]馬克思恩格斯全集(卷1)[M].北京：人民出版社，2016.

[2]張著名.猶太教與資本主義精神——略論馬克思·韋伯的猶太教觀[J].福州大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2001(2).

[3][德]維爾納·桑巴特.現(xiàn)代資本主義(第一卷)[M].北京：商務(wù)印書館，1958.

[4]Werner Sombart.The Quintessence of Capitalism[M].Andesite Press，2015.

[5][德]維爾納·桑巴特.奢侈與資本主義[M].上海：上海人民出版社，2005.

[6][德]維爾納·桑巴特.猶太人與資本主義[M].上海：上海三聯(lián)書店，2015.

[7][德]馬克思·韋伯.經(jīng)濟與社會[M].上海：上海人民出版社，2013.

[8]劉精忠.宗教神秘主義與猶太彌賽亞信仰探析[J].長安大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2002(04).

[9]張淑清.試論古代猶太婦女的婚姻地位[J].齊魯學(xué)刊，2009(5).