我國(guó)由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型問(wèn)題研究

梁丹

摘要：實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，是我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)和制造強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵。我國(guó)長(zhǎng)期技術(shù)引進(jìn)存在的局限性，國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的要求、企業(yè)創(chuàng)新主體地位的確立、要素稟賦的變化、對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略調(diào)整和前期科技自主創(chuàng)新的成功實(shí)踐等，共同構(gòu)成了我國(guó)科技創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型的多要素環(huán)境。消除各類(lèi)創(chuàng)新主體提升科技自主創(chuàng)新能力的體制機(jī)制障礙、加大政府部門(mén)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度、以科技開(kāi)放創(chuàng)新促進(jìn)科技自主創(chuàng)新等，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)科技創(chuàng)新由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的策略選擇。

繼中共十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之后，2016年5月中共中央、國(guó)務(wù)院又發(fā)布了《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出國(guó)家力量的核心支撐是科技創(chuàng)新能力，2017年10月習(xí)近平總書(shū)記在中共十九大報(bào)告中再次強(qiáng)調(diào)加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。提升科技創(chuàng)新能力已成為今后一個(gè)時(shí)期我國(guó)推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展的支點(diǎn)?？萍紕?chuàng)新的內(nèi)涵極為豐富，涉及方方面面的關(guān)系，依據(jù)當(dāng)前的科技創(chuàng)新環(huán)境，順應(yīng)科技創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型升級(jí)的客觀要求，明確自主創(chuàng)新的重點(diǎn)領(lǐng)域，對(duì)我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略至關(guān)重要。從世界工業(yè)化歷史和各國(guó)的創(chuàng)新歷程看，模仿創(chuàng)新是發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)普遍采取的科技創(chuàng)新模式，而由以模仿創(chuàng)新為主向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)型則是一個(gè)國(guó)家向科技強(qiáng)國(guó)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的必由之路。德國(guó)、法國(guó)、美國(guó)等工業(yè)化國(guó)家也都是在經(jīng)歷早期的模仿創(chuàng)新模式后堅(jiān)定地轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新模式，才發(fā)展為現(xiàn)代工業(yè)強(qiáng)國(guó)的。中國(guó)能夠成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，前期的模仿創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用，但是，模仿創(chuàng)新過(guò)程中存在難以引進(jìn)核心技術(shù)、大量低水平重復(fù)引進(jìn)、對(duì)技術(shù)引進(jìn)的依賴抑制國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新等諸多問(wèn)題。近年來(lái)我國(guó)積極實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，大力推動(dòng)自主創(chuàng)新，并提出要實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造向中國(guó)創(chuàng)造轉(zhuǎn)變、中國(guó)速度向中國(guó)質(zhì)量轉(zhuǎn)變、中國(guó)產(chǎn)品向中國(guó)品牌轉(zhuǎn)變，正是基于我國(guó)工業(yè)發(fā)展整體上已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化中后期階段與前期技術(shù)引進(jìn)存在的各種問(wèn)題而采取的戰(zhàn)略舉措。

國(guó)內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新這兩種創(chuàng)新模式的內(nèi)涵與作用已經(jīng)進(jìn)行了大量研究。彭紀(jì)生等[1]認(rèn)為，自主創(chuàng)新主要是指由創(chuàng)新主體依靠自身力量自主進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)并實(shí)現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)或制度等方面的關(guān)鍵性突破，從而獲得獨(dú)占、領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主動(dòng)性、率先性的創(chuàng)新活動(dòng)；模仿創(chuàng)新則是指創(chuàng)新主體以合法方式引進(jìn)創(chuàng)新成果并進(jìn)行改進(jìn)、發(fā)展、完善，從而有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)約時(shí)間和資源成本的一種跟隨性創(chuàng)新活動(dòng)。衛(wèi)平等[2]運(yùn)用廣義距估計(jì)法對(duì)區(qū)域面板數(shù)據(jù)進(jìn)行的研究表明，自主創(chuàng)新能夠有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化，而技術(shù)引進(jìn)雖然可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，但對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響為負(fù)值。胡小娟等[3]通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新模式對(duì)我國(guó)制造業(yè)出口貿(mào)易影響的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新對(duì)我國(guó)制造業(yè)出口都有顯著正向作用，但隨著技術(shù)復(fù)雜性與模仿成本的提高，自主創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)出口的正向作用要大于模仿創(chuàng)新。陳虎等[4]通過(guò)對(duì)美國(guó)、日本、韓國(guó)和巴西等不同發(fā)展模式的典型代表國(guó)家在中等收入階段企業(yè)創(chuàng)新主體建設(shè)狀況的分析發(fā)現(xiàn)，成功跨越中等收入陷阱的美國(guó)、日本、韓國(guó)在中等收入階段都已確立企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，而落入中等收入陷阱的巴西等國(guó)家，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位建設(shè)普遍都比較薄弱?，F(xiàn)有研究成果對(duì)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型問(wèn)題的研究都有重要借鑒意義。本文擬通過(guò)對(duì)我國(guó)由以模仿創(chuàng)新為主向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)型的多要素環(huán)境分析，提出我國(guó)實(shí)現(xiàn)由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的策略，以推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。

一、由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)國(guó)的必然選擇

模仿創(chuàng)新是發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)普遍采取的一種科技創(chuàng)新模式，但通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)輸出動(dòng)機(jī)和世界各國(guó)的科技創(chuàng)新歷程的研究，可以得出一條規(guī)律：依靠引進(jìn)和模仿不可能成為科技強(qiáng)國(guó)。

1.推進(jìn)技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移是發(fā)達(dá)國(guó)家維護(hù)自身科技優(yōu)勢(shì)地位的一貫做法

從技術(shù)輸出國(guó)的行為動(dòng)機(jī)看，在世界科技進(jìn)步的不同階段，發(fā)達(dá)國(guó)家都具有一個(gè)共同的特征，即為了維護(hù)自身在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中的有利地位，都強(qiáng)烈地維護(hù)和推廣現(xiàn)有分工格局，極力保持和鞏固自身在產(chǎn)業(yè)鏈上的優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化其在關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵行業(yè)的壟斷地位，使欠發(fā)達(dá)地區(qū)在技術(shù)引進(jìn)方面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家形成持續(xù)性的依賴。在全球技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐中，發(fā)達(dá)國(guó)家決不會(huì)無(wú)私地、沒(méi)有任何附加條件地把自己最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移給欠發(fā)達(dá)國(guó)家，我們看到的普遍現(xiàn)象是：發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的轉(zhuǎn)移政策從來(lái)是止步于“梯度轉(zhuǎn)移”——技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移。發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)輸出、產(chǎn)業(yè)輸出的主要目的就是不斷地把本國(guó)那些落后的、衰退的、淘汰的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品向欠發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移。這樣，一方面可以為那些即將淘汰的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)找到新的出路，獲得巨額收益；另一方面也可以順利實(shí)現(xiàn)“騰籠換鳥(niǎo)”，為國(guó)內(nèi)新技術(shù)的利用和新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展騰出發(fā)展空間。總之，既要借轉(zhuǎn)移攫取利益，又不致因轉(zhuǎn)移而失去優(yōu)勢(shì)。從欠發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)看，經(jīng)過(guò)一輪又一輪的技術(shù)引進(jìn)，它們與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距不是縮小了，而是進(jìn)一步擴(kuò)大了。

2.由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型是西方科技強(qiáng)國(guó)的成功秘訣

德國(guó)、法國(guó)、美國(guó)和日本等發(fā)達(dá)國(guó)家都是在經(jīng)歷了早期的模仿創(chuàng)新模式后及時(shí)、堅(jiān)定地轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新模式才發(fā)展為現(xiàn)代工業(yè)強(qiáng)國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)的。學(xué)術(shù)界一向公認(rèn)日本是最擅長(zhǎng)技術(shù)引進(jìn)和模仿的國(guó)家之一，但實(shí)際上日本并不是依靠技術(shù)引進(jìn)和模仿才成為工業(yè)化強(qiáng)國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)的。二戰(zhàn)后，日本從自己的基本國(guó)情出發(fā)，不斷地調(diào)整國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新策略。1950—1970年代，日本實(shí)行“貿(mào)易立國(guó)”戰(zhàn)略，主要通過(guò)政府部門(mén)的干預(yù)、引導(dǎo)，從歐美國(guó)家引進(jìn)大量的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，在產(chǎn)品加工組裝和形成規(guī)?；a(chǎn)方面形成初步的優(yōu)勢(shì)，并積極引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新方向，通過(guò)政策鼓勵(lì)將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重點(diǎn)從技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)向?qū)σM(jìn)技術(shù)的消化、吸收和二次創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈的上游邁進(jìn)。進(jìn)入1970年代，一部分企業(yè)開(kāi)始具備創(chuàng)新研發(fā)能力，尤其是在外觀設(shè)計(jì)方面的創(chuàng)新成果比較明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開(kāi)始由勞動(dòng)、資源密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，包括汽車(chē)、家用電器等產(chǎn)品的出口開(kāi)始席卷全球市場(chǎng)。1980—1990年代，日本實(shí)行“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略調(diào)整主要是由于利用引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品的出口在歐美國(guó)家受到圍堵和打壓，日本不得不把進(jìn)一步提升自主研發(fā)能力當(dāng)作解決外部貿(mào)易爭(zhēng)端的突破口，推動(dòng)日本企業(yè)由之前的以外觀設(shè)計(jì)創(chuàng)新、追求專利數(shù)量為主轉(zhuǎn)向以獨(dú)立發(fā)明創(chuàng)造、追求專利質(zhì)量為主。在這一階段，科技創(chuàng)新對(duì)日本產(chǎn)業(yè)振興的促進(jìn)作用得到比較好的發(fā)揮，使日本成為繼英、法、德、美之后的又一世界科技強(qiáng)國(guó)。2002年至今，日本實(shí)行“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略調(diào)整可以看作其“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略的進(jìn)一步深化：主要是希望通過(guò)從戰(zhàn)略層面創(chuàng)造、保護(hù)和應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更好地應(yīng)對(duì)來(lái)自歐美國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壓力，以及來(lái)自亞洲新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，盡快擺脫長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)疲軟、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下滑的局面，重振日本經(jīng)濟(jì)，提升日本國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。研究日本的技術(shù)創(chuàng)新史可以發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)后初期的技術(shù)引進(jìn)、模仿只是奠定了日本技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而推進(jìn)自主創(chuàng)新才是日本成為科技強(qiáng)國(guó)的根本保障。endprint

3.中國(guó)不可能通過(guò)引進(jìn)和模仿成為科技強(qiáng)國(guó)

基于社會(huì)性質(zhì)、意識(shí)形態(tài)等各種因素，西方國(guó)家一直把阻礙中國(guó)獲得先進(jìn)技術(shù)從而遲滯中國(guó)的技術(shù)發(fā)展進(jìn)程當(dāng)作遏制中國(guó)的主要手段。美國(guó)不僅自身長(zhǎng)期實(shí)行嚴(yán)格的對(duì)華高科技產(chǎn)品出口管制，還通過(guò)各種途徑控制其他發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)華出口高科技產(chǎn)品。由美國(guó)發(fā)起、成立于1949年11月的輸出管制統(tǒng)籌委員會(huì)（也稱巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)，簡(jiǎn)稱“巴統(tǒng)”），其宗旨就是限制成員國(guó)向社會(huì)主義國(guó)家出口戰(zhàn)略物資和高技術(shù)。禁運(yùn)產(chǎn)品包括軍事武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資三大類(lèi)上萬(wàn)種產(chǎn)品，中國(guó)就在其禁運(yùn)國(guó)之列。冷戰(zhàn)結(jié)束后，“巴統(tǒng)”于1994年4月1日宣告解散，但不久后的 1996年7月，以美國(guó)為首的33個(gè)西方國(guó)家又簽署了《瓦森納協(xié)定》（全稱為《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納安排》），決定從1996年11月1日起實(shí)施新的控制清單和信息交換規(guī)則。控制清單有兩份，一份是軍民兩用商品和技術(shù)清單，涵蓋了先進(jìn)材料、材料處理、電子器件、計(jì)算機(jī)、電信與信息安全、傳感與激光、導(dǎo)航與航空電子儀器、船舶與海事設(shè)備、推進(jìn)系統(tǒng)九大類(lèi)；另一份是軍品清單，涵蓋了各類(lèi)武器彈藥、設(shè)備與作戰(zhàn)平臺(tái)等共二十二類(lèi)?！锻呱{協(xié)定》具有明顯的針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特點(diǎn)，中國(guó)自然在被禁運(yùn)國(guó)家之列。美國(guó)為了更嚴(yán)厲地限制中國(guó)軍事技術(shù)的發(fā)展，還要求《瓦森納協(xié)定》國(guó)家專門(mén)成立中國(guó)委員會(huì)。按照《瓦森納協(xié)定》的規(guī)定，成員國(guó)可以自行決定是否允許敏感產(chǎn)品和技術(shù)的出口，但實(shí)際上協(xié)定成員國(guó)的出口行為在很大程度上是被美國(guó)控制的。例如，捷克曾經(jīng)有向中國(guó)出口無(wú)源雷達(dá)設(shè)備的意愿，但迫于美國(guó)的壓力不得不停止交易。近年來(lái)中國(guó)整體實(shí)力的快速崛起，已經(jīng)引起整個(gè)西方國(guó)家陣營(yíng)的高度警惕，“中國(guó)威脅論”“零和博弈”“修昔底德陷阱”等論調(diào)在各種場(chǎng)合一再被炒作。擺在我們面前的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)是：由于發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司實(shí)行技術(shù)封鎖，中國(guó)企業(yè)根本無(wú)法從國(guó)外獲得前沿技術(shù)、核心技術(shù)。過(guò)去幾十年，我們?cè)诤芏囝I(lǐng)域不斷地從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)和成套設(shè)備，通過(guò)引進(jìn)、模仿使國(guó)內(nèi)各個(gè)產(chǎn)業(yè)追蹤國(guó)際科技進(jìn)步潮流，對(duì)滿足國(guó)內(nèi)生產(chǎn)生活需求發(fā)揮了積極的作用，但長(zhǎng)期的大量低水平重復(fù)引進(jìn)、關(guān)鍵技術(shù)和核心部件對(duì)國(guó)外的嚴(yán)重依賴、不掌握核心技術(shù)造成的盈利空間狹小、抑制國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新等弊端漸漸地凸顯出來(lái)。歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，中國(guó)依靠引進(jìn)、模仿根本不可能成為科技強(qiáng)國(guó)。

二、我國(guó)由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的多要素環(huán)境分析

模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的兩種基本途徑。中國(guó)作為技術(shù)后發(fā)國(guó)家，過(guò)去幾十年特別是改革開(kāi)放以來(lái)，對(duì)以引進(jìn)、消化、吸收為特征的模仿創(chuàng)新一直都十分重視，但基于以下因素，推動(dòng)科技創(chuàng)新由以模仿創(chuàng)新為主向以自主創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。

1.《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出的由跟蹤向并行、領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變的實(shí)質(zhì)是推動(dòng)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型

鑒于目前發(fā)達(dá)國(guó)家在科學(xué)前沿和高技術(shù)領(lǐng)域整體上占據(jù)明顯領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，而我國(guó)還有一大批產(chǎn)業(yè)仍處于全球價(jià)值鏈中低端，還有相當(dāng)多的關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，特別是我國(guó)支撐產(chǎn)業(yè)升級(jí)的科學(xué)技術(shù)儲(chǔ)備還明顯不足，《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出了我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“三步走”戰(zhàn)略目標(biāo)：第一步是到2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列，其中提升自主創(chuàng)新能力的目標(biāo)是要突破制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全的一系列重大瓶頸問(wèn)題，初步扭轉(zhuǎn)關(guān)鍵核心技術(shù)長(zhǎng)期受制于人的被動(dòng)局面，在若干戰(zhàn)略必爭(zhēng)領(lǐng)域形成獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，為國(guó)家繁榮發(fā)展提供戰(zhàn)略儲(chǔ)備、拓展戰(zhàn)略空間；第二步是到2030年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列，其中提升自主創(chuàng)新能力的目標(biāo)是從總體上扭轉(zhuǎn)科技創(chuàng)新以跟蹤為主的被動(dòng)局面，在若干戰(zhàn)略領(lǐng)域由并行走向領(lǐng)跑，形成引領(lǐng)全球?qū)W術(shù)發(fā)展的中國(guó)學(xué)派，產(chǎn)出對(duì)世界科技發(fā)展和人類(lèi)文明進(jìn)步有重要影響的原創(chuàng)成果，攻克制約國(guó)防科技的主要瓶頸問(wèn)題；第三步是到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，其中提升自主創(chuàng)新能力的目標(biāo)是成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地，擁有一批世界一流的科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)和創(chuàng)新型企業(yè)，涌現(xiàn)出一批重大原創(chuàng)性科學(xué)成果和國(guó)際頂尖水平的科學(xué)大師，成為全球高端人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要聚集地?？傮w上看，《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》對(duì)創(chuàng)新能力提升的要求就是由跟蹤向并行、領(lǐng)跑轉(zhuǎn)變，重點(diǎn)是加強(qiáng)對(duì)關(guān)系全局的科學(xué)問(wèn)題和技術(shù)問(wèn)題的研究部署，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，提升我國(guó)科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的整體水平，在創(chuàng)新模式上從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。

2.確立企業(yè)創(chuàng)新主體地位，強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型提供了重要支撐和保障

創(chuàng)新主體即創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際發(fā)起者和實(shí)施者。從我國(guó)目前的實(shí)際情況看，政府、企業(yè)、科研院所、高校都是創(chuàng)新主體，改革的方向應(yīng)是強(qiáng)化企業(yè)、科研院所、高校的創(chuàng)新主體地位，政府在引導(dǎo)、扶持、營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境、保障創(chuàng)新效率等方面發(fā)揮主導(dǎo)作用。企業(yè)是直接面對(duì)市場(chǎng)的，它們最了解市場(chǎng)需求，也最有條件優(yōu)化配置市場(chǎng)上的研發(fā)資源與創(chuàng)新要素，從而在最短時(shí)間內(nèi)形成研發(fā)成果并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。學(xué)術(shù)界公認(rèn)，美國(guó)、日本和韓國(guó)成功地從中等收入國(guó)家跨入高收入國(guó)家的主要原因是這幾個(gè)國(guó)家在跨越階段都確立了企業(yè)創(chuàng)新主體的地位；而以巴西為代表的拉美、東南亞一些國(guó)家之所以陷入“中等收入陷阱”，則是因?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新主體建設(shè)滯后。統(tǒng)計(jì)顯示，1960年代，美國(guó)約有75%的研發(fā)工作是在企業(yè)完成的，企業(yè)是美國(guó)科技活動(dòng)和創(chuàng)新體系名副其實(shí)的主體；而在巴西，1986年350萬(wàn)大學(xué)畢業(yè)生中僅有5萬(wàn)多名研究人員，并且其中的91.6%都進(jìn)入了政府研究部門(mén)，包括國(guó)有企業(yè)在內(nèi)的生產(chǎn)部門(mén)吸納的研發(fā)人員合計(jì)不到 4%。[5]隨著我國(guó)市場(chǎng)化改革的逐步深入，政府雖主動(dòng)從創(chuàng)新主體的位置上退出，并把大量的技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)交由企業(yè)，但科技人員、用于研究開(kāi)發(fā)的專用技術(shù)設(shè)備、技術(shù)專利、信息等創(chuàng)新所需的資源仍然主要集中在政府所屬的科研機(jī)構(gòu)和高等學(xué)校，企業(yè)創(chuàng)新主體地位不突出、自主創(chuàng)新積極性不高的問(wèn)題依然比較嚴(yán)重。企業(yè)自主創(chuàng)新積極性不高主要是因?yàn)閮?nèi)生動(dòng)力不足。其一，外商投資企業(yè)由于以加工貿(mào)易為主且可以享受大量?jī)?yōu)惠政策，因此不僅缺少自主創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)需求，也缺乏內(nèi)生動(dòng)力。其二，國(guó)有企業(yè)雖然具備自主創(chuàng)新的要素優(yōu)勢(shì)，殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也提出了強(qiáng)化自主創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)需求，且國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要由國(guó)家或全民承擔(dān)，但由于政治關(guān)聯(lián)度高、激勵(lì)機(jī)制不健全、體制依賴慣性、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)影響企業(yè)績(jī)效等原因，國(guó)有企業(yè)也缺乏推動(dòng)自主創(chuàng)新的動(dòng)力。其三，民營(yíng)企業(yè)雖然政治關(guān)聯(lián)度不高，長(zhǎng)期遭受政策歧視，且一開(kāi)始就在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中摸爬滾打，要獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)支配地位，只能把希望寄托在增加原始技術(shù)積累、提升自主創(chuàng)新能力等方面，但因?yàn)闆](méi)有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避分擔(dān)機(jī)制，也存在自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力不足的問(wèn)題。endprint

近年來(lái)，我國(guó)針對(duì)企業(yè)在創(chuàng)新主體地位和自主創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力方面存在的不足，一方面，十分重視對(duì)企業(yè)創(chuàng)新主體的培育壯大，強(qiáng)調(diào)要明確各類(lèi)創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的功能定位，激發(fā)主體活力，系統(tǒng)提升各類(lèi)主體的創(chuàng)新能力，夯實(shí)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)；另一方面，在國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者績(jī)效考核、薪酬機(jī)制改革、完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制、開(kāi)放創(chuàng)新板市場(chǎng)等方面也進(jìn)行了積極探索。這些改革措施都為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型提供了重要的支撐和保障。

3.要素稟賦的變化和前期科技自主創(chuàng)新的成功實(shí)踐，為由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

隨著中國(guó)工業(yè)化發(fā)展整體上進(jìn)入中后期階段，一方面，低成本勞動(dòng)力等資源優(yōu)勢(shì)日益削弱。雖然在中西部地區(qū)，勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)依然存在，但從整體上看，我國(guó)單純靠勞動(dòng)力、土地等各種資源優(yōu)勢(shì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)代已經(jīng)接近尾聲。另一方面，資本、技術(shù)、自主研發(fā)能力等過(guò)去的稀缺要素正變得日益豐富，許多領(lǐng)域的自主創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)正在快速形成。特別是在航天、軍工和一些民用高端制造領(lǐng)域，中國(guó)近年來(lái)已經(jīng)通過(guò)自主創(chuàng)新形成了北斗系統(tǒng)、中國(guó)“天眼”、2000預(yù)警機(jī)、超級(jí)計(jì)算機(jī)、雷達(dá)技術(shù)、3D打印、激光技術(shù)、微晶鋼、量子存儲(chǔ)器、盾構(gòu)機(jī)、引力精密測(cè)量、高導(dǎo)熱超柔性石墨烯膜等一大批國(guó)際前沿科技成果。在一部分領(lǐng)域，中國(guó)與國(guó)際前沿技術(shù)之間的差距越來(lái)越小。總體上看，中國(guó)在全球的技術(shù)位置快速前移。由康奈爾大學(xué)、英士國(guó)際商學(xué)院和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織于2017年 6月15日發(fā)布的2017世界各國(guó)創(chuàng)新指數(shù)顯示，中國(guó)的排序已經(jīng)由2016年的全球第25位提升為2017年的全球第22位。

4.對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略調(diào)整為推動(dòng)科技自主創(chuàng)新提供了行動(dòng)指引

我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從1980年代開(kāi)始實(shí)行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，1990年代初期經(jīng)濟(jì)發(fā)展即進(jìn)入出口主導(dǎo)型快速增長(zhǎng)階段。長(zhǎng)期實(shí)行的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略對(duì)外資企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新都形成了嚴(yán)重的消極影響。

我國(guó)實(shí)行的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略是以允許外資企業(yè)大量進(jìn)入為前提的。這樣以來(lái)，一方面，外資企業(yè)在中國(guó)的市場(chǎng)戰(zhàn)略是直接投放處于成熟期的產(chǎn)品并迅速占領(lǐng)我國(guó)市場(chǎng)，其產(chǎn)品研發(fā)主要以局部改進(jìn)為主，不存在自主創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)需求。另一方面，加工貿(mào)易企業(yè)作為外資企業(yè)的在華生產(chǎn)主體，其產(chǎn)品特點(diǎn)是部件生產(chǎn)及其工藝技術(shù)高度標(biāo)準(zhǔn)化，組裝環(huán)節(jié)的技術(shù)含量低；其生產(chǎn)布局特點(diǎn)是全球范圍內(nèi)分散化、模塊化，連續(xù)的生產(chǎn)過(guò)程被打散后分布在世界各地，產(chǎn)品質(zhì)量主要是由關(guān)鍵部件決定，國(guó)內(nèi)的外資加工貿(mào)易企業(yè)主要從事簡(jiǎn)單配件生產(chǎn)和最后組裝，雖然可以快速形成大規(guī)模的生產(chǎn)能力，但很難從分散的生產(chǎn)過(guò)程中獲得有價(jià)值的技術(shù)溢出，也很難把加工組裝優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為技術(shù)能力和技術(shù)優(yōu)勢(shì)；其技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)是由跨國(guó)母公司全面主導(dǎo)技術(shù)變化，母公司通過(guò)控制核心部件實(shí)現(xiàn)對(duì)全球價(jià)值鏈的控制，關(guān)鍵部件越來(lái)越復(fù)雜、核心技術(shù)創(chuàng)新頻率越來(lái)越高，產(chǎn)品更新?lián)Q代的周期越來(lái)越短。任何一家加工貿(mào)易企業(yè)都只能在模塊內(nèi)進(jìn)行工序工藝的革新，而不可能進(jìn)行自主的技術(shù)創(chuàng)新。這就決定了外資加工貿(mào)易企業(yè)極度缺乏自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。

在這種出口導(dǎo)向戰(zhàn)略下，國(guó)內(nèi)企業(yè)高度依賴國(guó)際市場(chǎng)，出口產(chǎn)品主要是勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略主要是價(jià)格戰(zhàn)。雖然也有少數(shù)國(guó)內(nèi)企業(yè)注重自主創(chuàng)新，以高度原創(chuàng)性的新產(chǎn)品滿足國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求，但多數(shù)企業(yè)則是選擇追隨、適應(yīng)性的產(chǎn)品技術(shù)戰(zhàn)略，模仿發(fā)達(dá)國(guó)家已有的或者由外資企業(yè)帶入我國(guó)的產(chǎn)品和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)大多體現(xiàn)在對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行局部的工序創(chuàng)新與組織創(chuàng)新方面。

基于出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的影響，這一時(shí)期我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的突出特點(diǎn)就是“大進(jìn)大出”，雖然出口規(guī)模大、增長(zhǎng)快，但出口結(jié)構(gòu)不合理，效益不理想。2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)以后，由于全球市場(chǎng)萎靡不振，發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易保護(hù)主義興起，我國(guó)外貿(mào)出口的市場(chǎng)份額受到擠壓，一般制成品、傳統(tǒng)產(chǎn)品出口難度加大。在此背景下，我國(guó)迅速把出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向更為務(wù)實(shí)的出口與內(nèi)銷(xiāo)并重戰(zhàn)略，大力推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變，鼓勵(lì)企業(yè)提高出口的質(zhì)量和效益，并將“優(yōu)進(jìn)優(yōu)出”作為新時(shí)期我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的目標(biāo)。從目前情況看，這一戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變對(duì)企業(yè)創(chuàng)新方式選擇的正面引領(lǐng)作用已經(jīng)開(kāi)始顯現(xiàn)，技術(shù)含量比較高、附加值比較高的機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)較快，2016年我國(guó)機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品出口占出口總額的比重分別達(dá)到576%和28.8%。

三、實(shí)現(xiàn)由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的策略選擇

推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新由模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，可考慮有針對(duì)性地采取以下策略。

1.消除各類(lèi)創(chuàng)新主體提升科技自主創(chuàng)新能力的體制、機(jī)制障礙

首先，應(yīng)切實(shí)提升國(guó)有企業(yè)的自主創(chuàng)新積極性。一是應(yīng)進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化法人治理結(jié)構(gòu)，完善期權(quán)激勵(lì)措施，將高管的工資收入與企業(yè)的年度績(jī)效、期權(quán)與整個(gè)任期的創(chuàng)新收益掛鉤，從而將國(guó)有企業(yè)經(jīng)理人個(gè)人的任期利益與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益緊密聯(lián)系，強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。[6]二是應(yīng)對(duì)國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升設(shè)定分階段目標(biāo)，設(shè)置國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入分類(lèi)增長(zhǎng)目標(biāo)、技術(shù)投入比率要求，完善企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效考核體系，形成企業(yè)自主創(chuàng)新的外部壓力。

其次，應(yīng)消除民營(yíng)企業(yè)科技自主創(chuàng)新的體制和制度障礙。一是應(yīng)通過(guò)營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境賦予民營(yíng)企業(yè)更大的發(fā)展空間。我國(guó)民營(yíng)企業(yè)具有自主創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力，已經(jīng)形成了以市場(chǎng)為導(dǎo)向的自主創(chuàng)新模式，但近年來(lái)出現(xiàn)的由民營(yíng)企業(yè)主自主選擇形成的政治關(guān)聯(lián)問(wèn)題應(yīng)該引起關(guān)注。隨著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來(lái)越多的民營(yíng)企業(yè)家開(kāi)始參政議政，民營(yíng)企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)現(xiàn)象也由此凸顯。王增男[7]通過(guò)對(duì)2009 —2014年創(chuàng)業(yè)板230 家上市民營(yíng)企業(yè)研發(fā)投入比例進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，民營(yíng)企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)已經(jīng)產(chǎn)生明顯的抑制作用。因此，要更好地調(diào)動(dòng)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，有效抑制民營(yíng)企業(yè)通過(guò)政治關(guān)聯(lián)發(fā)生尋租行為，不僅要從法律層面增加其尋租的成本，更需要在產(chǎn)業(yè)進(jìn)入、項(xiàng)目獲得、資金支持、人才引進(jìn)等方面消除民營(yíng)企業(yè)遭受的實(shí)質(zhì)性限制，注重營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境。二是應(yīng)促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)一步建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善民營(yíng)企業(yè)主與職業(yè)經(jīng)理人密切合作的體制和機(jī)制。重點(diǎn)是從外部引進(jìn)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新所需要的具有自主創(chuàng)新意識(shí)和能力的管理人才、技術(shù)人才，加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新管理，進(jìn)一步從制度、技術(shù)、管理等層面增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)。endprint

再次，應(yīng)對(duì)外資企業(yè)設(shè)置自主創(chuàng)新門(mén)檻。應(yīng)依據(jù)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和國(guó)家推進(jìn)科技自主創(chuàng)新的主攻方向，對(duì)相關(guān)行業(yè)引進(jìn)外資提出明確的自主創(chuàng)新能力和行為要求，如要求外資企業(yè)將研發(fā)機(jī)構(gòu)、核心產(chǎn)品與關(guān)鍵部件的生產(chǎn)引入中國(guó)，在中國(guó)設(shè)立聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)，在已有研發(fā)機(jī)構(gòu)中擴(kuò)大對(duì)本土企業(yè)的開(kāi)放程度，吸納本土企業(yè)參與重大研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，為本土企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)吸納能力提供幫助等。

最后，應(yīng)進(jìn)一步深化科研院所和高等學(xué)校的科研體制改革。應(yīng)按照分類(lèi)改革的思路，將屬于技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)的應(yīng)用型科研機(jī)構(gòu)和設(shè)計(jì)單位徹底改制為科技型企業(yè)，或者將其應(yīng)用性最強(qiáng)的部分直接并入科技型生產(chǎn)企業(yè)，以提升企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)能力。對(duì)公益類(lèi)科研院所應(yīng)進(jìn)一步加大市場(chǎng)化改革力度，在保障基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的前提下，鼓勵(lì)它們到市場(chǎng)上找項(xiàng)目，提升自主創(chuàng)新水平。[8]應(yīng)推進(jìn)高等學(xué)校的研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)進(jìn)一步融合，鼓勵(lì)它們更好地利用大學(xué)科技園區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的開(kāi)放型創(chuàng)新平臺(tái)，更多地參與一線的研發(fā)項(xiàng)目。

2.加大政府部門(mén)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的支持力度

雖然企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，但支持自主創(chuàng)新活動(dòng)是政府不可推卸的責(zé)任。日本的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式有一些突出的特點(diǎn)，如政府主導(dǎo)、企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)有機(jī)結(jié)合，建立了包括宏觀、微觀各個(gè)層面的完善的政策法規(guī)體系，財(cái)政支持力度大，且支持措施不斷創(chuàng)新，注重創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，重視科技成果轉(zhuǎn)化等。[9]從中可以看出，政府的作用不可缺少。

加大政府部門(mén)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的支持力度，應(yīng)重點(diǎn)做好以下五個(gè)方面的工作：一是應(yīng)明確支持科技自主創(chuàng)新的主攻方向。應(yīng)重點(diǎn)支持人工智能、量子科學(xué)、基因編輯和新材料、新能源等關(guān)鍵領(lǐng)域的科技自主創(chuàng)新，力爭(zhēng)用較短的時(shí)間突破核心技術(shù)，解除技術(shù)瓶頸制約，拿出原創(chuàng)性成果；二是應(yīng)建立自主創(chuàng)新基金，搭建自主創(chuàng)新平臺(tái)，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)加大所得稅優(yōu)惠力度，對(duì)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除，鼓勵(lì)創(chuàng)新實(shí)力突出的企業(yè)更多地參與國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目，使企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)能夠獲得來(lái)自各方面的長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金支持；三是應(yīng)從政府層面優(yōu)化創(chuàng)新資源分配機(jī)制，把創(chuàng)新資源更多投向好項(xiàng)目、好團(tuán)隊(duì)，降低企業(yè)自主創(chuàng)新成本，為各種所有制企業(yè)提供完善的自主創(chuàng)新公共服務(wù)；四是應(yīng)充分發(fā)揮政府采購(gòu)的作用，重點(diǎn)選擇采購(gòu)那些國(guó)內(nèi)影響力大、消費(fèi)者認(rèn)可度高、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量大、潛力大、可持續(xù)性強(qiáng)的產(chǎn)品，通過(guò)有效的進(jìn)口限制，營(yíng)造良好的內(nèi)需導(dǎo)向市場(chǎng)環(huán)境，為相關(guān)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升提供有效保護(hù)；五是應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，打造適宜自主創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境?；谀壳拔覈?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)際情況，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的宣傳，建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)能力，并通過(guò)培育完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等，進(jìn)一步擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)應(yīng)用范圍，形成鼓勵(lì)創(chuàng)造、發(fā)明的社會(huì)氛圍；應(yīng)進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，形成與國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加大侵權(quán)案件查處力度，切實(shí)保護(hù)專利權(quán)所有者的權(quán)益。

3.以科技開(kāi)放創(chuàng)新促進(jìn)科技自主創(chuàng)新

隨著全球化進(jìn)程的加快，科技創(chuàng)新資源整合已經(jīng)由原來(lái)封閉環(huán)境下的運(yùn)用區(qū)域性資源轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放環(huán)境下的全球資源共享，科技開(kāi)放創(chuàng)新有利于在更大范圍內(nèi)利用科技創(chuàng)新資源，把國(guó)內(nèi)外的科技創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)資源結(jié)合起來(lái)，使科技創(chuàng)新成為一種全局性的活動(dòng)。對(duì)于一個(gè)區(qū)域或者一個(gè)企業(yè)而言，科技開(kāi)放創(chuàng)新可以充分利用來(lái)自外部的創(chuàng)意與技術(shù)資源來(lái)強(qiáng)化自身的科技創(chuàng)新能力，同時(shí)對(duì)外部新技術(shù)的引進(jìn)還可以極大節(jié)省內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)的時(shí)間、資金投入，提高科技創(chuàng)新速度。對(duì)參與科技開(kāi)放創(chuàng)新的各個(gè)主體來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新合作不僅可以實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新資源的互補(bǔ)，還可以共擔(dān)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和科技創(chuàng)新成本，提高各自的科技創(chuàng)新效率，實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，通過(guò)創(chuàng)新合作產(chǎn)生全新的技術(shù)，獲得重大技術(shù)突破。以科技開(kāi)放創(chuàng)新促進(jìn)科技自主創(chuàng)新，應(yīng)著重做好以下兩個(gè)方面的工作。

首先，應(yīng)構(gòu)建開(kāi)放的科技創(chuàng)新合作體系。創(chuàng)新資源分布不平衡、創(chuàng)新能力不平衡是我國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡的一個(gè)重要表現(xiàn)。創(chuàng)新資源密集、創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)，如沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，由于科研院所密集，科研人才儲(chǔ)備多，資金充足，創(chuàng)新的體制機(jī)制都比較完善，通過(guò)政策引導(dǎo)和市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮，區(qū)域的自主創(chuàng)新活動(dòng)就可以有效開(kāi)展。但對(duì)于創(chuàng)新資源相對(duì)匱乏的區(qū)域，如內(nèi)陸一些地區(qū)，由于高層次科研院所少，科技人才外流現(xiàn)象嚴(yán)重，科研人才引不來(lái)、留不住，科研啟動(dòng)資金不足，體制機(jī)制創(chuàng)新滯后等原因，企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)的難度就比較大。因此，加快構(gòu)建開(kāi)放的科技創(chuàng)新合作體系，對(duì)于培育區(qū)域自主創(chuàng)新能力就顯得特別重要。應(yīng)打破國(guó)別、行政區(qū)域、所有制等方面的制約，充分利用國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新資源，努力引進(jìn)和培育一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新平臺(tái)，吸引國(guó)內(nèi)外知名高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)參與研發(fā)活動(dòng)，積極引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)、創(chuàng)投公司，盡快形成一批新型、高端、專業(yè)、市場(chǎng)化的研發(fā)和服務(wù)機(jī)構(gòu)。應(yīng)鼓勵(lì)跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新，將更多的國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和儀器設(shè)備向各類(lèi)創(chuàng)新主體開(kāi)放。

其次，應(yīng)突出政策設(shè)計(jì)、管理體制、人才隊(duì)伍建設(shè)的開(kāi)放性。一是應(yīng)突出政策設(shè)計(jì)的開(kāi)放性。應(yīng)發(fā)揮開(kāi)放創(chuàng)新對(duì)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用，鼓勵(lì)各地結(jié)合自身的區(qū)域特點(diǎn)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、自主創(chuàng)新現(xiàn)狀等，積極開(kāi)展科技體制改革和機(jī)制創(chuàng)新，大膽借鑒國(guó)內(nèi)外特別是發(fā)達(dá)國(guó)家鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)和政策，在科研項(xiàng)目選擇、股權(quán)激勵(lì)、科技金融結(jié)合、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行探索。二是應(yīng)建立開(kāi)放高效的管理體制。應(yīng)在取消和下放行政審批事項(xiàng)、最大限度減少政府對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的干預(yù)、消除行政審批過(guò)程中政府部門(mén)相互掣肘等方面進(jìn)行大膽改革；應(yīng)在完善事中事后監(jiān)管、按照國(guó)際慣例深化商事制度改革、實(shí)現(xiàn)“多規(guī)合一”等方面進(jìn)一步推進(jìn)政府管理體制改革。三是應(yīng)突出人才隊(duì)伍建設(shè)的開(kāi)放性。應(yīng)以更優(yōu)的政策引進(jìn)人才，以更活的方式用好人才，以更好的服務(wù)留住人才，盡快形成一大批創(chuàng)新型科技團(tuán)隊(duì)。應(yīng)打破傳統(tǒng)官本位制度特別是行政級(jí)別制度的束縛，把最合適的管理人才放在最合適的管理崗位上。對(duì)管理人才的選擇，應(yīng)主要考慮他們的能力而不是現(xiàn)有級(jí)別。應(yīng)從國(guó)內(nèi)外選擇一批具有開(kāi)放理念和科技創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn)、掌握科技創(chuàng)新前沿知識(shí)的高端管理人才，大膽地把他們放在重要的管理崗位上。應(yīng)通過(guò)建立靈活高效的人才培養(yǎng)、評(píng)價(jià)、選拔、聘用、流動(dòng)配置、薪酬激勵(lì)等機(jī)制，對(duì)首席科學(xué)家、特聘研究員等崗位采用人在崗在、人走崗銷(xiāo)的新型管理模式。

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