生態(tài)補償標準確定方法研究

胡海川

摘要： 生態(tài)補償標準的確定對于生態(tài)補償政策的推行至關(guān)重要。本文以生態(tài)系統(tǒng)價值理論為基礎(chǔ)，首先從生態(tài)服務(wù)層面分析重點生態(tài)功能區(qū)域的價值構(gòu)成，進而結(jié)合不同類型生態(tài)系統(tǒng)的特征、所在區(qū)域生產(chǎn)經(jīng)營模式以及已經(jīng)出臺的生態(tài)保護政策，深入討論機會成本法、生態(tài)服務(wù)價值法以及意愿調(diào)查分析在生態(tài)補償標準確定過程中的應(yīng)用。本文價值在于：推進重點生態(tài)功能區(qū)域生態(tài)補償政策的制定與完善，進一步豐富生態(tài)經(jīng)濟理論及實踐應(yīng)用。

Abstract： The determination of ecological compensation standard is very important for the implementation of ecological compensation policy. Based on the theory of ecosystem value， this paper firstly analyzes the value structure of key ecological function areas from ecosystem services， then combines the characteristics of different types of ecosystems， the mode of regional production and operation and the existing ecological protection policies， discusses the opportunity cost method， Application of Ecological Service Value Law and Willingness Survey in the Process of Determining Ecological Compensation Standard. This study can promote the formulation and improvement of ecological compensation policies in key ecological function areas and further enrich the application of eco-economic theory and practice.

關(guān)鍵詞： 生態(tài)補償；補償標準；生態(tài)經(jīng)濟

Key words： ecological compensation；compensation standard；ecological economy

中圖分類號：F205 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）03-0100-04

0 引言

2016年4月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于健全生態(tài)保護補償機制的意見》，指出“到2020年，實現(xiàn)生態(tài)補償在森林、海洋、草原、水流、濕地、耕地、荒漠等重點生態(tài)功能區(qū)的全覆蓋，補償力度要與社會經(jīng)濟發(fā)展水平相適應(yīng)，跨地區(qū)、跨流域補償試點要充分發(fā)揮示范作用，補償形式要更加多元化，生態(tài)補償機制的建立要符合我國國情，使綠色的生產(chǎn)生活方式成為新常態(tài)”。生態(tài)補償標準的合理確定能夠推進生態(tài)補償機制的有效建立，在整個補償體系中處于最為核心的地位。近年來，生態(tài)補償?shù)姆煞ㄒ?guī)已經(jīng)取得實質(zhì)性進展，國家將進一步研究制定《生態(tài)保護補償條例》，對于資金使用將作出更為詳盡的規(guī)定，構(gòu)建科學(xué)的生態(tài)補償標準體系值得進一步分析和討論。

1 生態(tài)補償標準確定方法

根據(jù)不同區(qū)域的生態(tài)功能，生態(tài)補償涉及多個領(lǐng)域，在具體區(qū)域之中亦可能涉及多項生態(tài)補償內(nèi)容。明確生態(tài)補償?shù)闹黧w與客體是生態(tài)補償成功實施的基礎(chǔ)，明確生態(tài)補償標準的確定則是整個生態(tài)補償?shù)闹刂兄?，甚至關(guān)乎生態(tài)補償機制的成敗。生態(tài)補償標準的確定要以價值定量過程為主，并且科學(xué)合理的定性方法也是必不可少的，其成功實施主要依賴于三個層面的支撐：成本估算（主要是機會成本的確定）、生態(tài)服務(wù)價值的確定、補償意愿和受償意愿的確定。這三個層面既包含量化過程，也離不開定性方法。

2 生態(tài)功能區(qū)機會成本的確定

2.1 生態(tài)功能區(qū)域機會成本核算范圍

生態(tài)環(huán)境治理必然會使相關(guān)主體損失一部分發(fā)展權(quán)，根據(jù)不同的受損主體，機會成本可以分為三個方面：第一，企業(yè)的機會成本。為了達到特定的環(huán)保要求，政府會通過行政手段對相應(yīng)的生態(tài)功能區(qū)域之內(nèi)或附近的工業(yè)企業(yè)進行干預(yù)和管制，對污染嚴重的企業(yè)要予以遷移、關(guān)閉、停工、轉(zhuǎn)產(chǎn)以及合并，污染相對較輕也要進行整改。第二，居民的機會成本。重點生態(tài)區(qū)域往往位于農(nóng)村地區(qū)，政府對于重點生態(tài)功能區(qū)域的保護措施必然會給當?shù)剞r(nóng)戶生產(chǎn)帶來損失，主要包括改變既有土地用途、限制現(xiàn)有生產(chǎn)方式、關(guān)閉或整治不當?shù)纳孓r(nóng)生產(chǎn)場所、生態(tài)功能區(qū)域功能再造等，這些措施必然會導(dǎo)致從事種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)以及漁業(yè)的農(nóng)戶的機會損失。第三，政府的機會成本。相對于其他區(qū)域，重點生態(tài)區(qū)域在社會經(jīng)濟發(fā)展過程中會執(zhí)行更為嚴苛的環(huán)境標準，在限定當?shù)仄髽I(yè)和居民發(fā)展的同時，也給當?shù)卣畮矶愂論p失，同時也在一定程度上限制了潛在企業(yè)的進入。

2.2 生態(tài)區(qū)域機會成本的核算

通過上述分析，生態(tài)區(qū)域環(huán)境保護所帶來的機會成本（OC）主要包括企業(yè)的機會成本（EOC）、居民機會成本（IOC）和政府機會成本（GOC），計算公式為：OC=EOC+IOC+GOC。

2.2.1 企業(yè)機會成本（EOC）的核算

種植業(yè)收入損失（l種）方面，Ri為特定農(nóng)作物每畝凈收益，Si為特定農(nóng)作物種植面積的減少量，bi為農(nóng)戶退耕政府給予的補貼，該部分主要用于衡量退耕還林以及公益林建設(shè)所導(dǎo)致的耕地面積減少的損失；Oi和Hj分別表示特定農(nóng)作物使用農(nóng)藥和化肥后的邊際產(chǎn)量，qi和Qi分別表示特定農(nóng)作物單位面積農(nóng)藥和化肥使用減少量，ai和Ai分別表示作物減施農(nóng)藥和化肥面積，pi為農(nóng)作物的現(xiàn)行市價，Ct表示農(nóng)藥和化肥的購買成本，該部分用于衡量由于化肥農(nóng)藥使用量降低導(dǎo)致作物產(chǎn)量下降所帶來的機會成本；I0和I1分別表示土地用途改變前后土地的平均收益。在數(shù)據(jù)可獲取的情況下，直接根據(jù)相關(guān)參數(shù)和指標計算種植業(yè)機會成本較為科學(xué)和準確。endprint

林業(yè)收入損失（l林）方面，ri為特定經(jīng)濟林單位面積平均收益，si為特定經(jīng)濟林減少的面積，u為公益林所得到的生態(tài)補償金，I伐為薪柴采伐收入。公式（3）主要用于衡量經(jīng)濟林向公益林轉(zhuǎn)換產(chǎn)生的損失以及由于自然修復(fù)所喪失的薪柴林采伐收入。

牧業(yè)收入損失（l牧）方面，N0和N1分別表示實施草畜生態(tài)平衡和禁牧政策實施前后牧民的平均經(jīng)濟收益，C0表示牧民為防止生態(tài)環(huán)境破壞對飼養(yǎng)和屠宰場地進行整治所發(fā)生的成本。公式（4）主要用于衡量草畜平衡和禁牧政策使禽畜飼養(yǎng)量減少而產(chǎn)生的直接損失，以及農(nóng)牧民為改善生態(tài)環(huán)境所發(fā)生的成本。

漁業(yè)收入損失（l漁）方面，F(xiàn)0和F1分別表示漁業(yè)生態(tài)環(huán)境治理前后農(nóng)戶漁業(yè)平均收入，f0和f1分別表示漁業(yè)養(yǎng)殖方式改變前后漁民的平均收益。公式（5）主要用于衡量退漁還濕生態(tài)政策以及新的養(yǎng)殖方式對相關(guān)生態(tài)功能區(qū)域農(nóng)戶的影響。

2.2.3 政府機會成本（GOC）的核算

政府會針對重點生態(tài)功能區(qū)域制定更為嚴格的環(huán)境標準，在限制當?shù)仄髽I(yè)、居民發(fā)展的同時，也給本地政府帶來了一定的機會成本，主要表現(xiàn)為企業(yè)的稅收損失以及就業(yè)崗位的損失，這其中的企業(yè)涵蓋了現(xiàn)有企業(yè)、潛在進入企業(yè)以及遷移企業(yè)。政府的機會成本可以用公式（6）進行衡量，第一部分中，t0和t1分別為實施環(huán)保政策前后企業(yè)的稅收貢獻，其差額反映了執(zhí)行環(huán)保政策所帶來的稅收損失；第二部分中，表示潛在進入企業(yè)所述行業(yè)的投資報酬率，I表示潛在進入企業(yè)的投資規(guī)模，t為所得稅稅率，三者的乘積反映出潛在進入企業(yè)的稅收損失；第三部分中，Ti表示遷移企業(yè)給當?shù)卣畮淼亩愂論p失，通常用5年的均值來對其稅收貢獻進行反映；第四部分中，b代表就業(yè)崗位調(diào)整損失，用于政府執(zhí)行環(huán)保政策，給下崗人員支付的最低生活補助。

生態(tài)區(qū)域環(huán)境保護所帶來的機會成本是確定生態(tài)補償標準的一個重要參照條件，不同地區(qū)生態(tài)功能區(qū)域發(fā)揮的作用不同，生態(tài)治理的方法和途徑也存在一定差異，上述三個層面結(jié)合多個類型的生態(tài)功能區(qū)域特征概括而成，具有一定的普適性，在運用過程中也要根據(jù)所屬地區(qū)的內(nèi)外部特征對相關(guān)方法進行調(diào)整。

3 生態(tài)服務(wù)價值的確定

生態(tài)補償標準的確定很多情況下會以生態(tài)功能區(qū)域的生態(tài)服務(wù)價值和機會成本作為上限和下限，在對生態(tài)補償實施效果進行評價時，通常也會對實施生態(tài)補償政策前后的生態(tài)服務(wù)價值進行對比，進而評估相關(guān)政策的有效性。重點生態(tài)功能區(qū)域的服務(wù)價值包括水源涵養(yǎng)、水土保持、防風(fēng)固沙、生物多樣性維持以及洪水調(diào)蓄這幾個方面。在確定生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值時，首先應(yīng)明確其內(nèi)涵、所述區(qū)域以及分類，權(quán)衡各種功能在整個系統(tǒng)之中的重要性，在此基礎(chǔ)上運用合理的方法分別針對各類服務(wù)功能構(gòu)建評估指標體系，進而確定生態(tài)功能區(qū)域的生態(tài)服務(wù)價值。

3.1 水源涵養(yǎng)服務(wù)指標體系

生態(tài)功能區(qū)的水源涵養(yǎng)功能是指在外部氣候、土壤和植被等生態(tài)要素的共同作用之下，通過對降水的截流、蒸發(fā)的抑制和地表徑流的緩沖等方式鎖緊土壤中的水分，維系生態(tài)功能區(qū)域水資源的均衡。生態(tài)功能區(qū)域的水源涵養(yǎng)功能可以分解為四個層面，根據(jù)重要性由高到低進行排序分別為：土壤概況、外部氣候、植被覆蓋以及地形狀況。土壤是水分涵養(yǎng)重要的物質(zhì)載體，直接關(guān)乎水源涵養(yǎng)服務(wù)質(zhì)量的高低，外部氣候條件是水源涵養(yǎng)功能重要的外部支撐條件，其重要性僅次于土壤概況，兩者權(quán)重之和在70%以上。對這四個層面作進一步的指標細化并根據(jù)重要性由高到低進行排序，土壤概況所涵蓋的指標為：土壤質(zhì)地、孔隙度以及植物根系層深度；外部氣候指標為：降水量和蒸發(fā)量；植被覆蓋指標為：植被種類、植被截流水平、枯落物儲量以及枯落物涵水量；地形狀況指標為：坡度和坡長。

3.2 土壤保持服務(wù)指標體系

土壤保持服務(wù)功能對于山區(qū)、高原以及草原等生態(tài)區(qū)域至關(guān)重要，在這些區(qū)域中，土壤表層所覆蓋的植被在水土保持方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，一方面，植被通過發(fā)揮對降水的阻滯、截流以及削弱作用，降低了土壤被侵蝕的力度；另一方面，植被根系能夠有效地穩(wěn)固土壤。生態(tài)功能區(qū)域的土壤保持功能按重要性高低排序分別為植被覆蓋、外部氣候、地形狀況和土壤概況。植被覆蓋和外部氣候權(quán)重之和在80%以上。對這四個層面作進一步的指標細化并根據(jù)重要性由高到低進行排序，植被覆蓋所涵蓋的指標為：植被覆蓋率、植被豐富度；外部氣候指標為：降水強度、降水量和徑流指數(shù)；地形狀況指標為：坡度和坡長；土壤概況指標為：水穩(wěn)性、團聚體特征、表土滲吸指數(shù)、土壤侵蝕度。

3.3 防風(fēng)固沙服務(wù)指標

生態(tài)功能區(qū)域的防風(fēng)固沙功能主要是指，通過植被根系使得表層土壤得以固定，優(yōu)化土壤結(jié)構(gòu)，降低土壤裸露率，使土壤抗風(fēng)蝕功能得以強化；同時，通過植被的阻滯功能降低風(fēng)速，減少空氣流動過程的含沙量。大量研究表明，植被覆蓋率與土壤侵蝕度呈負相關(guān)關(guān)系，植被覆蓋狀況越差，土壤被侵蝕以及發(fā)生強風(fēng)攜帶沙塵的概率越高。生態(tài)功能區(qū)域的防風(fēng)固沙功能按重要性高低排序分別為植被覆蓋、外部氣候、土壤概況和地形狀況。防風(fēng)固沙服務(wù)指標體系中，植被覆蓋和外部氣候權(quán)重之和在80%以上。對上述四個層面作進一步的指標細化并根據(jù)重要性由高到低進行排序，植被覆蓋所涵蓋的指標主要為：植被覆蓋率；外部氣候指標為：大風(fēng)時數(shù)和風(fēng)速；土壤概況指標為：土壤質(zhì)地、土壤團聚度以及土壤濕度；地形狀況指標為：地表粗糙度。

3.4 生物多樣性服務(wù)指標

生物多樣性服務(wù)更加側(cè)重于動植物對于外部環(huán)境的因果反應(yīng)的評價，注重景觀和物種的多樣性，因此該類指標體系的構(gòu)建過程會相對綜合。生態(tài)功能區(qū)域的生物多樣性功能按重要性高低排序分別為景觀及生態(tài)系統(tǒng)層次多樣性、物種多樣性以及外來物種的干擾度，其中前兩者權(quán)重之和為90%。對上述三個層面作進一步的指標細化并根據(jù)重要性由高到低進行排序，景觀及生態(tài)系統(tǒng)層次多樣性指標分別為：植被景觀多樣性指數(shù)、生態(tài)系統(tǒng)多元性指數(shù)；物種多樣性指標為：國家保護植物多樣性指標、國家保護動物多樣性指標；外來物種干擾指標為：外來物種入侵度。該指標體系中，植物因素在其中占據(jù)較大的比重，植物多樣性在很大程度上決定了生態(tài)系統(tǒng)的生物多樣性服務(wù)價值。endprint

3.5 洪水調(diào)蓄服務(wù)指標

生態(tài)功能區(qū)的洪水調(diào)蓄功能也與所在區(qū)域的氣候、植被和地形因素密切相關(guān)。生態(tài)功能區(qū)域的洪水調(diào)蓄功能按重要性高低排序分別為地形狀況、外部氣候、植被覆蓋以及土壤概況，其中前兩者權(quán)重之和在80%以上。對上述四個層面作進一步的指標細化并根據(jù)重要性由高到低進行排序，地形狀況指標為濕地容量和匯水面積，外部氣候指標主要為降水量，植被覆蓋指標主要為覆蓋率和截流率，土壤概況主要為土壤質(zhì)地。該指標體系中，濕地容量越大，則調(diào)蓄洪水能力越強，降水量與匯水面積也與洪水調(diào)蓄功能為正相關(guān)關(guān)系；同時，植被還能夠起到保護地面以及緩減水流的作用，在一定程度上也能降低洪流總量。

評估指標的篩選是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值確定的基石，指標的選取采用專家評價和層次分析法，這在很大程度上依賴于生態(tài)環(huán)境相關(guān)理論。生態(tài)補償標準的確定離不開對生態(tài)系統(tǒng)要素的貨幣量化，這就需要考慮不同類型生態(tài)服務(wù)功能的價值權(quán)重，以此為依據(jù)開展價值量化，主要包括價值計量法、效益計量法以及效能計量法。這三種方法均著眼于經(jīng)濟活動價值流動與生態(tài)系統(tǒng)因素之間的交互影響，運用要素替代的方式確定生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)價值，因此，替代要素的選擇、效益價值的分解、貨幣當量的換算以及調(diào)整系數(shù)的確定直接關(guān)系生態(tài)服務(wù)價值的合理性，進而影響生態(tài)補償標準制定過程對補償上限的確定。

4 受償意愿和支付意愿的確定

意愿調(diào)查法適用于針對非市場化物品的價值評估。該方法能夠用于征詢利益相關(guān)者對于環(huán)境保護活動的支付或受償意愿，是生態(tài)經(jīng)濟研究領(lǐng)域中一項重要的研究方法。近年來，意愿調(diào)查法在生態(tài)系統(tǒng)價值評估和補償領(lǐng)域得到了廣泛地運用，如熱帶雨林的生態(tài)價值評估、濕地生態(tài)區(qū)的生態(tài)補償意愿以及高原水資源的生態(tài)補償?shù)取l件價值評估法（CVM）在確定資源環(huán)境非市場價值時，被認為是一種有效而合理的方法，一方面，以效用最大化最為基本假設(shè)前提，通過構(gòu)建理想化的外部市場條件，對利益相關(guān)者的支付意愿（WTP）和受償意愿（WTA）進行征詢，進而測算生態(tài)功能區(qū)的經(jīng)濟價值這其中包括最小法定WTP方法和區(qū)間中點WTP方法；另一方面，也可借助經(jīng)濟計量方法（多元線性回歸、相關(guān)性分析以及Logistic回歸）實現(xiàn)對補償或受償意愿的判定，又被稱為雙邊界支付卡模型。

最小法定WTP方法和區(qū)間中點WTP方法更多用于支付意愿的衡量。在最小法定WTP方法中，通過問卷調(diào)查受訪者有能力支付的金額下限Ai，結(jié)合該值出現(xiàn)的頻率Pi，最小法定支付意愿值可通過該公式算得：WTPML=■AiPi，從中獲得支付意愿的中位數(shù)和均值，并以此作為補償標準確定的依據(jù)。在區(qū)間中點WTP方法中，除了要獲取上式中Ai和Pi之外，還要考慮支付意愿的最大值A(chǔ)H和截斷值（上限值）A？酌，區(qū)位中點支付意愿值可以通過（7）式算得：

WTPIM=■■·Pi+■·PH（7）

雙邊界支付卡模型更多用于受償意愿的衡量。模型選取方面，使用離散選擇模型（logit模型），由于受償意愿多被量化為1或0，數(shù)據(jù)會被截斷；使用普通最小二稱法（OLS）進行估計，參數(shù)會產(chǎn)生較大的偏誤；Tobit模型屬于受限因變量模型，能夠有效克服離散選擇模型和普通最小二稱法估計的局限性，既考慮到連續(xù)分布的觀測值，也包含了針對某些由于受限而缺失的回歸形式，更適用于受償意愿的分析。經(jīng)過概括總結(jié)，受償意愿的影響因素主要涵蓋4個層面：受償方的人口特征、家庭概況、區(qū)域特征以及生態(tài)功能區(qū)居民對當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的認知，受償額度的區(qū)間范圍為[0，+∞]。其中，人口特征指標包括受訪者的年齡、性別以及教育水平；家庭概況指標包括受訪家庭的年現(xiàn)金收入、日常生活開支以及家庭勞動人口；區(qū)域特征指標包括距離政府的距離、當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平（由非常貧困到非常富裕分為5個等級）；居民對生態(tài)環(huán)境認知指標主要包括：所在區(qū)域是否具有生態(tài)服務(wù)功能、當?shù)鼐用駥τ谏鷳B(tài)環(huán)境改善的期望指數(shù)。上述相關(guān)指標均通過實地調(diào)研并發(fā)放問卷取得，采用全面調(diào)查與隨機抽查相結(jié)合的辦法。調(diào)研過程應(yīng)首先詢問居民，若能夠獲得政府的經(jīng)濟補償，是否愿意改變既有的損害生態(tài)環(huán)境的生產(chǎn)生活方式，如果當?shù)鼐用裼惺軆斠庠?，要進一步回答所期望的受償額度。

Tobit模型如（8）式所示，該式中，yi是受訪者所回答的受償意愿值，y■■為潛變量，xi、？茁0、？茁i、？滋分別為自變量、截距項、待估參數(shù)以及殘差項。最終的受償意愿要根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計和回歸的結(jié)果，充分權(quán)衡受償各方的影響因素進行綜合判定。y■■=？茁■+？茁■x■+？滋y■=y■■ if y■■>0yi=0 if y■■？燮0（8）

5 結(jié)論

本文以生態(tài)經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，深入剖析了生態(tài)經(jīng)濟學(xué)與生態(tài)功能區(qū)域生態(tài)補償之間的關(guān)系，首先分析生態(tài)系統(tǒng)的價值構(gòu)成，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)服務(wù)主要包括水土保持、水源涵養(yǎng)、空氣凈化、釋氧固碳、生物多樣性的維持、生態(tài)旅游文化、營養(yǎng)物質(zhì)循環(huán)以及廢棄物的分解這幾個方面。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合不同生態(tài)系統(tǒng)的特征、所在區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展以及已經(jīng)出臺的相關(guān)的生態(tài)保護政策，分析了機會成本法、生態(tài)服務(wù)功能法以及意愿調(diào)查法在生態(tài)補償標準確定過程中的應(yīng)用。本文的主要價值在于：第一，推進生態(tài)功能區(qū)域生態(tài)補償政策的制定與完善；第二，進一步豐富生態(tài)系統(tǒng)會計理論及實踐應(yīng)用。

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