淺談共同開發(fā)中投資爭議解決機制的構(gòu)建

何穎　桂娟

[摘 要]共同開發(fā)是暫時解決國家間主權(quán)爭議而積極利用爭議區(qū)資源問題的良好方法，使爭議區(qū)在一定時期內(nèi)保持和平且使資源得到最大利用。但由于共同開發(fā)中存在著投資關(guān)系，也即存在著投資爭端，且共同開發(fā)的政治性要求必須妥善解決爭端，因此必須構(gòu)建適合共同開發(fā)的投資爭端解決機制。文章首先提出共同開發(fā)的概念；其次介紹了雙邊條約及多邊條約中的爭議解決機制；最后就如何解決共同開發(fā)中出現(xiàn)的投資爭議提出建議。

[關(guān)鍵詞]共同開發(fā)；投資爭端；協(xié)商；仲裁

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2018.03.082

1 共同開發(fā)投資爭議解決機制概述

共同開發(fā)，是指兩國或多國間的一項合作開發(fā)協(xié)定，其目的是對有主權(quán)爭議海域中的資源進行共同開發(fā)，并且共同分擔(dān)成本，共同分享利益[1]。共同開發(fā)的客體，包括油氣資源、旅游資源等對于政治、經(jīng)濟、民生各方面都必不可少，且開發(fā)難度強、技術(shù)要求高、資金需求大等特點直接決定了開發(fā)活動中需要擁有經(jīng)驗豐富、先進技術(shù)的外國石油公司參與投資勘探及開采，由此而發(fā)生的爭議即共同開發(fā)中的投資爭議。為了妥善解決該投資爭議，維護合作關(guān)系及地區(qū)和平而建立的即共同開發(fā)投資爭端解決機制。

2 雙邊條約中的投資爭議解決機制

雙邊投資協(xié)定一般解決締約國間、投資者與東道國間的投資爭議。關(guān)于締約國間的爭端，由于爭端主體的特殊性，一般首先通過外交途徑解決，解決不能時提交仲裁庭仲裁。

投資者與東道國間投資爭議較締約國間爭議更為復(fù)雜，一般有如下的處理辦法。第一，首先是在規(guī)定的期限內(nèi)進行友好協(xié)商，若協(xié)商不成，可將爭議提交投資所在地國的國內(nèi)司法機構(gòu)或國際仲裁。第二，仲裁解決，包括在“解決投資爭議國際中心”仲裁或?qū)ＴO(shè)仲裁庭仲裁。若在中心仲裁，則可預(yù)知仲裁庭組成方式、程序規(guī)則等一系列重要內(nèi)容；若專門成立仲裁庭則有新的規(guī)定。此外，專設(shè)仲裁庭與中心所做的裁決都具有法律約束力，爭議方應(yīng)履行仲裁裁決。

3 多邊條約中的投資爭議解決機制

多邊投資條約對于促進區(qū)域性的或全球性的投資活動有著重要的意義，其解決投資爭議的辦法也值得借鑒并運用于共同開發(fā)活動中。本文主要介紹《解決國家和他國國民之間投資爭議公約》《北美自由貿(mào)易協(xié)定》中的爭議解決辦法。

3.1 《解決國家和他國國民之間投資爭議公約》

依據(jù)《解決國家和他國國民之間投資爭議公約》（又稱《華盛頓公約》）成立了“解決投資爭議國際中心”，以有效解決投資爭議，保證投資活動順利進行。

首先，中心有權(quán)管轄的投資爭議須滿足三個條件，包括主體要件、客體要件與主觀要件，歸納起來即締約國與另一締約國國民同意將直接產(chǎn)生于投資活動的法律爭議交給中心處理，且一經(jīng)同意，任何一方無法單方面撤銷。

其次，公約規(guī)定調(diào)解與仲裁是處理爭議的兩種方法。調(diào)解與仲裁相互獨立，爭議當事人可只進行調(diào)解，也可先行調(diào)解，調(diào)解不成時重新組成仲裁庭仲裁。但中心調(diào)解達成的調(diào)解協(xié)議無法律拘束力，而仲裁裁決不同，所有締約國都有義務(wù)承認與執(zhí)行，因此仲裁這種解決方法也常常在實踐中得到運用。

最后，中心調(diào)解或仲裁的程序存在幾點特殊之處。第一，調(diào)解與仲裁程序完全由公約決定，不受其他國家法律的影響。第二，對調(diào)解委員會或仲裁庭的組成有要求，即人數(shù)須為奇數(shù)且仲裁庭的大多數(shù)人不得與任意一方當事人的國籍相同。除此之外，其他都遵循當事人意思自治。第三，公約對調(diào)解地或仲裁地有規(guī)定。爭議當事人可約定常設(shè)仲裁法院所在地或與中心有協(xié)議的機構(gòu)所在地為仲裁地，無特別約定的，一般為中心所在地即華盛頓。此外，爭議當事人也可約定上述所在地之外的其他地點，但須經(jīng)調(diào)解委員會或仲裁庭在與中心秘書長磋商后的批準。

3.2 《北美自由貿(mào)易協(xié)定》

《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA）提供了兩種解決投資爭議的辦法，包括談判或磋商和仲裁，其中仲裁是主要的解決辦法，且仲裁裁決是具有法律效力的，因此規(guī)定較為詳細。

首先，就仲裁程序的啟動而言，不以爭端當事人間簽訂的仲裁協(xié)議為前提，且提起仲裁的主體只有投資者一方，國家無權(quán)提出仲裁。

其次，對投資者提起仲裁也有一定的要求，即投資者應(yīng)首先進行磋商或談判，談判不成方可提起仲裁，且投資者有義務(wù)在提交仲裁申請的90日前通知爭端另一方包括賠償數(shù)額在內(nèi)的相關(guān)內(nèi)容。

最后，ICSID 規(guī)則和附加便利規(guī)則、聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（UNCITRAL）仲裁規(guī)則都可以適用。但三種規(guī)則的適用條件有差異，UNCITRAL是最寬松的，未做特殊規(guī)定；ICSID 仲裁規(guī)則條件最嚴苛，要求爭議當事人都是公約的成員國；附加便利規(guī)則僅須爭議一方是其成員即可。然而在實踐中，由于墨加兩國都不是《華盛頓公約》的成員國，因此僅能適用另兩種規(guī)則。此外，在地點選擇上，NAFTA也有特殊規(guī)定，爭議當事人可自行約定，無約定時應(yīng)在《承認和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》的成員國內(nèi)。

4 共同開發(fā)中投資爭議解決機制的構(gòu)建

共同開發(fā)活動的特殊性直接決定了其爭端解決方式的特殊性，即因共同開發(fā)活動而產(chǎn)生的投資爭議一般首先采取協(xié)商的方式解決，協(xié)商不能的再進行仲裁。

4.1 協(xié)商解決

首先，共同開發(fā)是主權(quán)有爭議的國家對爭議區(qū)域暫時采取的行為，相關(guān)國家沒有義務(wù)同意共同開發(fā)，而僅是基于本國國內(nèi)政治上的以及經(jīng)濟上的考慮，因此，是否進行共同開發(fā)以及開發(fā)的方式等問題，完全由爭議國家自主決定。因此，投資爭議的解決作為共同開發(fā)中的重要內(nèi)容，也應(yīng)當由爭議國家根據(jù)自由意愿進行友好談判，協(xié)商解決。

其次，共同開發(fā)是解決相關(guān)國家爭奪主權(quán)繼而利用爭議區(qū)資源的最好辦法，具有現(xiàn)實意義，因為一味在主權(quán)問題上爭論不休，會導(dǎo)致資源利用不及時，而油氣資源的重要性又不允許相關(guān)國家放棄對油氣資源的開采，因此“擱置爭議、共同開發(fā)”對爭議國家都能達到雙贏的效果，既暫時壓制了國家間的爭議，不致發(fā)生沖突甚至戰(zhàn)爭，又能對油氣資源加以利用，促進本國經(jīng)濟發(fā)展及社會穩(wěn)定?？梢钥闯?，共同開發(fā)活動能否順利進行及爭端能否有效解決，關(guān)系到一國的國民生計，影響重大，必須由爭議國心平氣和地開展談判，雙方互相妥協(xié)和讓步，以實現(xiàn)彼此利益最大化。

最后，共同開發(fā)區(qū)域本身就存在主權(quán)爭端，若解決不好則會發(fā)生更大的爭端，導(dǎo)致地區(qū)的甚至全球性的動亂，影響國際和平與發(fā)展，因此，為了維護國際社會的穩(wěn)定，也應(yīng)當進行友好協(xié)商，尋求最好的解決辦法。

綜上所述，在共同開發(fā)活動中的投資爭議應(yīng)盡力尋求協(xié)商解決，保證爭議方利益，促進長期合作。盡管談判的結(jié)果對爭議無法強制執(zhí)行，但其意義也不容忽視。若爭議國家都對談判結(jié)果滿意，自然會履行其應(yīng)當履行的義務(wù)，達到和平解決爭端的目的；反之，若爭議國家協(xié)商不能，但通過談判可以了解其想法和愿望，對以后仲裁程序的開展也提供了一定的方向。

4.2 仲裁解決

除協(xié)商談判外，仲裁也是解決共同開發(fā)中投資爭議的極佳辦法。

首先，共同開發(fā)活動可采用兩種仲裁方式，包括專家仲裁和機構(gòu)仲裁。油氣資源的勘探、開發(fā)風(fēng)險較大，需要極強的專業(yè)知識和技術(shù)要求，因此協(xié)商不能時可選擇專家組成仲裁庭仲裁。專家仲裁員人數(shù)應(yīng)為奇數(shù)，具體可由爭議當事人決定，且首席仲裁員由爭議方共同敲定，其余仲裁員待人數(shù)均分后由各方自由選定。其次，國際性的、區(qū)域性的或全球著名的國內(nèi)機構(gòu)也是不錯的選擇。我國和與周邊有主權(quán)爭議的大多國家都加入了《華盛頓公約》，因此，在共同開發(fā)中，可以約定將爭端提交中心處理。當然非成員國也可約定其他仲裁機構(gòu)。這樣，對于仲裁規(guī)則、仲裁庭組成、適用的法律等都能提前預(yù)見，有利于做好準備，保護自己的權(quán)益。

參考文獻：

楊澤偉.海上共同開發(fā)國際法問題研究[M].北京：社會科學(xué)文獻出版社，2016.endprint