論壟斷協(xié)議豁免程序設(shè)置及其外圍配套建設(shè)

余 蕓

江南大學(xué)，江蘇 無錫 214122

一、從舉證責(zé)任的分配探析壟斷協(xié)議豁免法條

研讀《反壟斷法》十五條的規(guī)定，不難發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者負雙重舉證責(zé)任，第一步證明自己所達成的協(xié)議屬于法條五種情況之一，第二步證明這份協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益，第二步證明里面，還蘊藏著兩層證明。第一步證明要求經(jīng)營者對達成的協(xié)議，向合理增強自身競爭或有利于社會公共利益等正當(dāng)理由上靠攏，第二步中的第一層還要對相關(guān)市場的數(shù)據(jù)進行有效的搜集和統(tǒng)計，考慮相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況等綜合因素，列出他的市場份額和交易量來證明不會限制競爭，負有舉證責(zé)任的經(jīng)營者在這種情況下還要進一步證明消費者能夠分享這份協(xié)議產(chǎn)生的利益，利益本身就很難衡量，再前置消費者這一特殊群體，是協(xié)議達成后市場行為統(tǒng)一成本下降，使商品或服務(wù)的價格降低就代表消費者受惠了呢，還是經(jīng)營者因為有了協(xié)議，技術(shù)或服務(wù)得到融合提升產(chǎn)品質(zhì)量提高，就意味著消費者獲益？

二、從制度設(shè)置看壟斷協(xié)議豁免程序改良

我國對壟斷協(xié)議的豁免沒有規(guī)定申報制度，而是由經(jīng)營者自行判斷其協(xié)議是否符合豁免條件，注重減輕經(jīng)營者程序負擔(dān)。

申報制度與直接適用都有優(yōu)勢和弊端，在借鑒國外成熟的壟斷協(xié)議豁免體系下，結(jié)合我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)的形勢，清晰地分析各個壟斷協(xié)議的本質(zhì)特征及現(xiàn)實特征，把兩種制度有機地結(jié)合起來，彌補直接適用制的不足，吸取事先審查制的優(yōu)勢，設(shè)計以直接適用為事先審查為輔的壟斷豁免適用程序，同時完善監(jiān)督機制，形成事中及事后控制，將程序的靈活性體現(xiàn)在不同階段。

要形成有效的事中和事后控制，可以借鑒環(huán)境法的“三同時”制度，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的采取主動檢查、發(fā)現(xiàn)問題、查處違法行為的方式，同時廣泛接受社會舉報、啟動調(diào)查的方式，對直接適用以及進行事前申報的經(jīng)營者違背法律規(guī)定、擅自修改或變相修改經(jīng)備案后的協(xié)議內(nèi)容，實際上產(chǎn)生排除、限制競爭效果的，應(yīng)及時取消其豁免資格，按《反壟斷法》法律責(zé)任部分規(guī)定進行懲戒。

三、從壟斷協(xié)議豁免執(zhí)法引申反壟斷機構(gòu)的自我建設(shè)

壟斷協(xié)議豁免程序從形式上歸于國家工商行政管理總局進行管理，但是壟斷協(xié)議中涉及價格壟斷行為的，那豁免程序則歸發(fā)改委管理，但是如果壟斷案件中既涉及價格壟斷協(xié)議又涉非價格壟斷的其他壟斷協(xié)議，則會涉及到兩個部門所管的范圍，就有可能出現(xiàn)尺度不一的問題，無論是定性，還是量罰方面，可能會出

現(xiàn)爭奪或者推諉的現(xiàn)象。壟斷協(xié)議豁免案件，在我國這種交叉的行政權(quán)力劃分的大環(huán)境下，就有可能形成在這個部門被豁免，而在另外一個部門有可能不被豁免的情況。所以壟斷協(xié)議分歸多個部門管理在形式上好象能夠體現(xiàn)專業(yè)的分管的精神，但是在實質(zhì)上會分散執(zhí)法力量，加大執(zhí)法成本。國務(wù)院應(yīng)早下決心，發(fā)揚鐵血手腕的精神，盡早將三個反壟斷行政執(zhí)法機構(gòu)整合為一個統(tǒng)一的機構(gòu)。

四、凝聚壟斷協(xié)議豁免執(zhí)法力量后的路徑選擇思考

(一)反壟斷機構(gòu)在法律規(guī)定框架內(nèi)可創(chuàng)新執(zhí)法

“基于市場競爭的動態(tài)多變性，以及壟斷協(xié)議行為的復(fù)雜性，過細的立法反而可能導(dǎo)致立法適應(yīng)性差、僵化、不合理”，①要留給反壟斷機構(gòu)較大的自由裁量空間。反壟斷機構(gòu)也可以根據(jù)協(xié)議本身情況，區(qū)分普通和特殊情況對待，對直接適用制下的豁免進行事后控制或在特別情況下實行事先審查制時，對于那些涉案金額較小、影響面較窄、事實清楚、依據(jù)充分的，可以引入簡易程序，在法律、法規(guī)、部門規(guī)章上設(shè)定簡易程序的審查與決定期限、審查方式(如采用書面審、電子審)等內(nèi)容。這樣既可以保證經(jīng)營者正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的開展，又可以提高反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的辦事效率，經(jīng)濟效率與行政效率齊頭并進。

(二)建立壟斷協(xié)議豁免信息公開與監(jiān)督制度

在《反壟斷法》第44條中規(guī)定構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)向社會公布。同理，那壟斷協(xié)議能夠被豁免的，同樣也應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并且必須向社會公布，一般壟斷協(xié)議豁免被調(diào)查，在調(diào)查結(jié)束后，如果能夠判斷壟斷協(xié)議達到了豁免的條件，彰顯法律對于遵守法律的經(jīng)營者的公正性和公平性，同時壟斷協(xié)議被豁免向社會公開，體現(xiàn)了重大事情面前尊重社會大眾的知情權(quán)，也提醒那些以為能僥幸獲得壟斷協(xié)議豁免的經(jīng)營者，應(yīng)該能夠正確對待豁免的條件和因素。

五、結(jié)語

壟斷協(xié)議豁免是反壟斷法適用除外制度的一個重要組成部分，也是一個比較復(fù)雜的系統(tǒng)，要使“壟斷協(xié)議豁免制度在反壟斷時，防止因過度競爭或者盲目競爭，而損害規(guī)模經(jīng)濟效益和社會公共利益，運用競爭的活力抵制壟斷的停滯性，利用壟斷的組織性克服競爭的無序性，真正實現(xiàn)有效競爭”②，需要考慮我國經(jīng)濟現(xiàn)行發(fā)展階段的錯綜復(fù)雜情況，從我國發(fā)展經(jīng)濟的指導(dǎo)思想出發(fā)，完善立法，加強反壟斷機構(gòu)之間的協(xié)作可塑性。

[ 注 釋 ]

①王長秋.我國<反壟斷法>“壟斷協(xié)議”解析[J].法學(xué)雜志，2008(1).

②王先林.競爭法學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2009：215.