對(duì)司法責(zé)任制改革后做好案件管理工作的思考

巖麗娟

蘆山縣人民檢察院，四川 蘆山 625600

隨著司法改革的不斷深入，面對(duì)司法體制、管理機(jī)制、辦案模式、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)等等一系列的重大調(diào)整和改化，如何更好的發(fā)揮案件管理職能，如何做好案件管理工作，適應(yīng)改革需要，促進(jìn)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能發(fā)揮，需要我們進(jìn)一步思考。

一、現(xiàn)階段基層檢察院案件管理工作的基本情況

案件管理部門通過幾年來的不斷運(yùn)行和探索，依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)已經(jīng)初步建立了案件的統(tǒng)一進(jìn)出口，文書統(tǒng)一監(jiān)管、涉案財(cái)物統(tǒng)一管理，當(dāng)事人或律師統(tǒng)一接待，全院業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的匯總和統(tǒng)計(jì)，案件質(zhì)量評(píng)查，績(jī)效考核監(jiān)管等工作，覆蓋了案件管理工作的全過程和重要方面。統(tǒng)一受案，及時(shí)準(zhǔn)確掌握各環(huán)節(jié)的案件數(shù)據(jù)，方便了各環(huán)節(jié)的工作對(duì)接；流程監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)了事后向事中、重點(diǎn)向常規(guī)監(jiān)督轉(zhuǎn)變的動(dòng)態(tài)監(jiān)督；法律文書和涉案財(cái)物的監(jiān)管，將原由各辦案部門分散管理的涉案財(cái)物改為由案管部門集中監(jiān)管，促進(jìn)了執(zhí)法辦案的規(guī)范；案件質(zhì)量評(píng)查，實(shí)現(xiàn)了由獨(dú)立于辦案部門和承辦人的第三方即案管部門牽頭的案件評(píng)查，使得質(zhì)量評(píng)查更具公正性和客觀性。通過案管“窗口”及時(shí)掌握全院各業(yè)務(wù)條線案件案件辦理進(jìn)程，通過源頭控制、動(dòng)態(tài)全程監(jiān)督管理，把橫向單一的線性管理改變?yōu)榭v向集中的統(tǒng)一管理，把單一扁平式管理改變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)化矩陣式管理，促進(jìn)了辦案質(zhì)量和效率的提高。

二、司法責(zé)任制改革后案件管理工作面臨的新挑戰(zhàn)

(一)司法責(zé)任制改革后案件管理部門需進(jìn)行調(diào)整和整合

長(zhǎng)期以來，檢察機(jī)關(guān)司法辦案一直沿用領(lǐng)導(dǎo)審批模式，案件承辦人員在辦理案件后均需將案件報(bào)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、檢察長(zhǎng)審批；各業(yè)務(wù)條線內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)是履行各項(xiàng)具體檢察職能的主體，如向檢委會(huì)提請(qǐng)審議案件是以承辦部門的名義提起。而本輪改革的最大的改變是突出檢察官在司法辦案中的主體地位，落實(shí)檢察官司法辦案責(zé)任制，形成“誰辦案誰負(fù)責(zé)、誰決定誰負(fù)責(zé)”的辦案模式。在這樣的辦案模式下，業(yè)務(wù)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)就不再是司法辦案的主體，這就涉及業(yè)務(wù)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的改革。為了更好的適應(yīng)司法責(zé)任制改革，案件管理部門同樣要進(jìn)行整合與調(diào)整，才能不斷適應(yīng)司改新形勢(shì)。我院為適應(yīng)司法責(zé)任制改革新形勢(shì)，2017年年初，將各部門整合后實(shí)行大部制，大部制采用合署辦案辦公方式，其中案管、控申、民行、執(zhí)檢合并為訴訟監(jiān)督部。合署辦案更好的整合了人力資源，讓每名干警充分發(fā)揮能動(dòng)性，確保工作高效開展。

(二)司法責(zé)任制改革后案件管理部門需增強(qiáng)監(jiān)督職能

1.司法辦案工作在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)上運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)辦案信息網(wǎng)上錄入、辦案流程網(wǎng)上管理、辦案活動(dòng)網(wǎng)上監(jiān)督。檢察長(zhǎng)(分管副檢察長(zhǎng))和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)辦案工作的審核、審批，均在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)上進(jìn)行。在案件辦理過程中，案管部門通過統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，利用系統(tǒng)網(wǎng)上巡查、流程日志機(jī)制，全程、同步、動(dòng)態(tài)監(jiān)督司法辦案活動(dòng)，對(duì)辦案人員案件辦理的流程、期限、法律文書進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。司法體制改革之后，最高檢對(duì)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)功能進(jìn)行了優(yōu)化和完善，新增了業(yè)務(wù)決策管理信息子系統(tǒng)、業(yè)務(wù)信息監(jiān)管子系統(tǒng)等新的模塊，通過案件信息傳遞審核，對(duì)司法辦案活動(dòng)進(jìn)行全程、即時(shí)、同步、動(dòng)態(tài)跟蹤、監(jiān)督和管理，擴(kuò)大了監(jiān)督范圍。同時(shí)對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向辦案部門反饋，督促相關(guān)問題得到切實(shí)整改，并將監(jiān)控結(jié)果和整改情況與檢察官績(jī)效考評(píng)有機(jī)結(jié)合，增強(qiáng)流程監(jiān)控的有效性。

2.司法責(zé)任改革在堅(jiān)持對(duì)檢察官放權(quán)的同時(shí)，也加強(qiáng)了對(duì)檢察官的監(jiān)督制約。司法責(zé)任制改革以是否直接行使檢察權(quán)為標(biāo)準(zhǔn)，將檢察人員的職位劃分為員額檢察官、檢察輔助人員和司法行政人員三大類別，并實(shí)行不同的管理制度。員額檢察官是行使國(guó)家檢察權(quán)的主體，要在司法一線辦案，對(duì)案件質(zhì)量終身負(fù)責(zé)。并且依照法律規(guī)定和檢察長(zhǎng)授權(quán)，在確定的權(quán)限范圍內(nèi)擁有對(duì)案件和業(yè)務(wù)事項(xiàng)相對(duì)獨(dú)立的決定權(quán)，其權(quán)力不可否認(rèn)的變大。為落實(shí)檢察官辦案責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)檢察官司法辦案的監(jiān)督管理，規(guī)范司法行為，2017年12月7日最高人民檢察院第十二屆檢察委員會(huì)第七十一次會(huì)議審議通過《人民檢察院案件質(zhì)量評(píng)查工作規(guī)定(試行)》。為更好落實(shí)高檢院的規(guī)定，省院再次強(qiáng)調(diào)，案件質(zhì)量評(píng)查分為常規(guī)抽查、重點(diǎn)評(píng)查和專項(xiàng)評(píng)查。常規(guī)抽查原則上由案件管理部門組織開展，應(yīng)當(dāng)覆蓋到各業(yè)務(wù)條線，每個(gè)案件要確定具體評(píng)查結(jié)論。除強(qiáng)化案件管理部門的監(jiān)督外，還要完善辦案各環(huán)節(jié)之間、辦案組織之間、辦案組織內(nèi)部的監(jiān)督制約機(jī)制[1]，形成上下監(jiān)督、相互監(jiān)督、全員參與監(jiān)督的新局面。案件管理部門在這種全員監(jiān)督過程中充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，引導(dǎo)和促進(jìn)監(jiān)督規(guī)范化，提升監(jiān)督效能。

(三)司法責(zé)任制改革后案件管理部門案件質(zhì)量評(píng)查要求增強(qiáng)

司法責(zé)任制改革后，將案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果作為評(píng)價(jià)檢察官辦案業(yè)績(jī)和能力、水平的重要依據(jù)，納入業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，并記入司法業(yè)績(jī)檔案。案件質(zhì)量評(píng)查的“糾錯(cuò)、問責(zé)、規(guī)范”作用得以充分發(fā)揮。對(duì)評(píng)查結(jié)果的總結(jié)歸納、分析研判和科學(xué)運(yùn)用，探索質(zhì)量評(píng)查與業(yè)務(wù)考評(píng)、司法檔案、檢察官績(jī)效評(píng)價(jià)相結(jié)合的途徑和方式，能推動(dòng)建立健全相關(guān)工作制度。對(duì)檢察官辦理案件實(shí)施有力有效的監(jiān)督管理及進(jìn)行客觀全面的考評(píng)考核。而這就要以更好的開展案件質(zhì)量評(píng)查工作為前提，也對(duì)案件管理部門的案件質(zhì)量評(píng)查工作提出了更高的要求和帶來更大的挑戰(zhàn)。

三、司法責(zé)任制改革后如何做好案件管理工作

司法責(zé)任制改革給案管工作帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，案管部門也在實(shí)踐中不斷探索、創(chuàng)新和完善，要更好的做好案管工作，就要在人員配置，科技投入上進(jìn)一步加大力度，要重視理論研究和創(chuàng)新，通過改革不斷實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的。

(一)統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)

案件管理部門要立足“管理、監(jiān)督、服務(wù)、參謀”四項(xiàng)基本職能，找準(zhǔn)自身定位，有針對(duì)性地做好改革新形勢(shì)下案件管理隊(duì)伍的思想政治工作，確保思想不亂、工作不斷、隊(duì)伍不散，積極營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)、風(fēng)清氣正的良好氛圍。同時(shí)要充分認(rèn)識(shí)到案管工作具備的專門性、綜合性和集中性的特點(diǎn)，對(duì)于檢察機(jī)關(guān)維護(hù)執(zhí)法公正、提高執(zhí)法效率、增強(qiáng)執(zhí)法公信，形成上下一體的領(lǐng)導(dǎo)體制。牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”，切實(shí)擔(dān)負(fù)起全面從嚴(yán)治黨的主體責(zé)任，堅(jiān)持嚴(yán)字當(dāng)頭、實(shí)字托底，加強(qiáng)自身建設(shè)，不斷完善內(nèi)控機(jī)制。切實(shí)將改革與案管工作緊密結(jié)合起來，為更好履職盡責(zé)提供重要思想保障。

(二)嚴(yán)把案件入口和分配關(guān)

我院在受理案件時(shí)，繼續(xù)嚴(yán)把案件入口，從源頭上把握案件質(zhì)量，杜絕有明顯質(zhì)量瑕疵的案件進(jìn)入檢察機(jī)關(guān)案件受理程序。同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)司法責(zé)任改革要求，穩(wěn)步推進(jìn)案件承辦確定機(jī)制，依據(jù)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計(jì)的動(dòng)態(tài)分案操作方法，堅(jiān)持對(duì)偵監(jiān)、公訴業(yè)務(wù)全面實(shí)行以隨機(jī)分案為主、指定分案為輔的案件承辦確定機(jī)制，將案件直接分配到具體承辦員額檢察官，減少了辦案部門分案這一環(huán)節(jié)，減少案件分配過程中的人為干預(yù)，最大限度的防止“關(guān)系案”和“人情案”的產(chǎn)生，在保障承辦檢察官平等輪案、強(qiáng)化對(duì)承辦檢察官的監(jiān)督管理上具有積極作用。[2]

(三)強(qiáng)化案件辦理的流程監(jiān)管

我院在案件管理辦公室設(shè)置專人專崗，建立巡查臺(tái)賬，通過對(duì)不同類型的案件進(jìn)行全程動(dòng)態(tài)監(jiān)控、重點(diǎn)監(jiān)控各節(jié)點(diǎn)案卡信息填寫，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，綜合運(yùn)用口頭和書面形式提出糾正，對(duì)問題嚴(yán)重的進(jìn)行通報(bào)，并限期整改。同時(shí)將監(jiān)控情況作為員額檢察官年終業(yè)績(jī)考評(píng)法人重要依據(jù)，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)，使檢察干警主動(dòng)適應(yīng)司法責(zé)任制改革要求，不斷強(qiáng)化政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、規(guī)范意識(shí)，促進(jìn)司法辦案質(zhì)量的不斷提升。

(四)強(qiáng)化案件信息公開

我院嚴(yán)格按照《四川省人民檢察院案件信息公開網(wǎng)微信平臺(tái)實(shí)施方案》，積極做好案件信息公開網(wǎng)微信平臺(tái)部署應(yīng)用工作，在今年3月底前實(shí)現(xiàn)全面上線運(yùn)行。針對(duì)案件程序性信息、法律文書和重要案件信息三大平臺(tái)以及人民檢察院案件信息公開網(wǎng)，案件管理部門充分運(yùn)用三大平臺(tái)和公開網(wǎng)的優(yōu)勢(shì)，及時(shí)更新案件信息，方便人民群眾查詢。我院案管部門切實(shí)履行案件信息公開職責(zé)，加大網(wǎng)上巡查、實(shí)地檢查力度，完善抽查結(jié)果臺(tái)賬和定期通報(bào)機(jī)制，對(duì)案件信息發(fā)布表述不準(zhǔn)確、格式不規(guī)范、信息公開不及時(shí)等問題進(jìn)行定期通報(bào)并督促整改，確保案件信息公開的及時(shí)性及準(zhǔn)確性，從而增強(qiáng)司法辦案的透明度，廣泛接受社會(huì)監(jiān)督。

(五)完善案件質(zhì)量評(píng)查機(jī)制

我院嚴(yán)格執(zhí)行《四川省檢察機(jī)關(guān)案件質(zhì)量評(píng)查辦法(試行)》，認(rèn)真落實(shí)重點(diǎn)評(píng)查一季一報(bào)告機(jī)制，同時(shí)結(jié)合常規(guī)抽查、專項(xiàng)評(píng)查和個(gè)案評(píng)查，對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查進(jìn)行全方位覆蓋，會(huì)同辦案部門在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，探索制定涵蓋主要檢察業(yè)務(wù)條線的案件質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。我院成立了案件質(zhì)量評(píng)查領(lǐng)導(dǎo)小組，并制定了相關(guān)的案件質(zhì)量評(píng)查制度，明確領(lǐng)導(dǎo)小組、案件管理部門、評(píng)查組、辦案部門和評(píng)查員的職能定位，細(xì)化評(píng)查范圍和評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)建立跟蹤監(jiān)督通報(bào)機(jī)制和獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)于案件質(zhì)量有問題，司法瑕疵反復(fù)出現(xiàn)的員額檢察官，可以由分管案管的副檢察長(zhǎng)、紀(jì)檢組長(zhǎng)進(jìn)行約談，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取通報(bào)形式，既通報(bào)具體案件和問題、又通報(bào)整改情況，讓被通報(bào)者受警醒，其他辦案人員受教育，促進(jìn)同類問題的整改落實(shí)。

(六)加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析

司法責(zé)任制改革后，案件管理部門更要切實(shí)發(fā)揮分析研判職能。一是要順應(yīng)統(tǒng)計(jì)職能以事務(wù)性工作為主向以業(yè)務(wù)深度分析為主的轉(zhuǎn)型需要，進(jìn)一步加強(qiáng)綜合分析和專題研究，積極建立與業(yè)務(wù)部門的協(xié)作機(jī)制，努力形成有份量、有影響的分析精品。二是要健全檢察業(yè)務(wù)運(yùn)行綜合分析報(bào)告機(jī)制，定期對(duì)本院檢察業(yè)務(wù)運(yùn)行情況和司法辦案情況進(jìn)行分析研討判斷，采取對(duì)典型案例進(jìn)行對(duì)比的方式，撰寫專題調(diào)研報(bào)告為集中解決業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題提供數(shù)據(jù)。三是要依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)，綜合流程監(jiān)控、統(tǒng)計(jì)分析、案件質(zhì)量評(píng)查等發(fā)現(xiàn)的問題，全面分析員額檢察官辦案情況，為開展員額制檢察官辦案績(jī)效考核提供有力數(shù)據(jù)支持。四是要強(qiáng)化業(yè)務(wù)分析成果的交流報(bào)送，加強(qiáng)與上級(jí)院業(yè)務(wù)部門的溝通與交流，促進(jìn)案管部門上下聯(lián)動(dòng)，不斷提高業(yè)務(wù)分析的整體水平。

(七)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，全面發(fā)揮案管職能作用

一是強(qiáng)化各項(xiàng)檢察業(yè)務(wù)培訓(xùn)，我院采取專項(xiàng)培訓(xùn)、崗位鍛煉、疑難案例研討等方式，著力解決“本領(lǐng)恐慌”，弘揚(yáng)“工匠精神”，提高解決實(shí)際問題的能力，爭(zhēng)當(dāng)案件管理工作的行家里手。二是要加強(qiáng)紀(jì)律作風(fēng)建設(shè)，有針對(duì)性開展警示教育，規(guī)范案件管理部門不同崗位人員權(quán)限，規(guī)范權(quán)力行使程序，做到監(jiān)管留痕，切實(shí)把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，打造一支信念堅(jiān)定、司法為民、敢于擔(dān)當(dāng)、清正廉潔的案件管理隊(duì)伍。