民法的“懲罰性賠償”與經(jīng)濟(jì)法的“激勵(lì)性報(bào)償”探索

夏新華

（100101 中元金泰（北京）資產(chǎn)管理有限公司 北京）

1 民法和經(jīng)濟(jì)法的問題意識與觀念基礎(chǔ)

民法產(chǎn)生于羅馬的商品經(jīng)濟(jì)社會，在中世紀(jì)晚期復(fù)興。因?yàn)樯鐣a(chǎn)力決定個(gè)體的生活，個(gè)人想要獲得利益就必須要通過自己的努力，在啟蒙運(yùn)動時(shí)人人追求獨(dú)立和平等，所以當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)社會的最主要問題是如何保障個(gè)人能從中獲得利益。因此，民法將任何人的關(guān)系看作是復(fù)合體，對社會的認(rèn)識也是從個(gè)人角度出發(fā)，個(gè)人是解決法律問題的中心。

而經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生于自由資本主義向壟斷資本主義過渡階段，社會分工發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間緊密聯(lián)系，社會經(jīng)濟(jì)是一個(gè)整體，社會想要穩(wěn)定發(fā)展就需要通過國家和市場的調(diào)控，所以經(jīng)濟(jì)法中要解決的問題是如何克服市場和國家這兩種調(diào)控機(jī)制的弊端問題，也就是通過解決問題然后推動整體社會經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

2 民法和經(jīng)濟(jì)法的思維方法

根據(jù)民法和經(jīng)濟(jì)法的觀念基礎(chǔ)，民法是個(gè)人主體思維方法，也就是社會是個(gè)人的總和，社會利益是所有個(gè)體利益的總和，個(gè)人的生存和發(fā)展需要通過個(gè)人的努力，法律的目的是保護(hù)個(gè)人的利益。這種思維方法是理性的并帶有個(gè)人意識的，所以個(gè)人有維護(hù)自己利益的權(quán)利，個(gè)人應(yīng)該利用好這種權(quán)利來保護(hù)自己的利益。但是個(gè)人和個(gè)人之間的關(guān)系比較機(jī)械和靜態(tài)，當(dāng)出現(xiàn)違法行為時(shí)，所造成的損害是對既存利益的損害，損害和違法行為都有一定的確定性、零和或負(fù)和性。

而經(jīng)濟(jì)法是整體主義思維方法，首先，社會利益并不是所有個(gè)人利益的總和，個(gè)人獲取利益更和社會有關(guān)，所以法律保護(hù)的是社會整體利益，從而才能維護(hù)個(gè)人利益。其次，人兼具有理性和智識，人是社會的，所以個(gè)人的理性也是社會的理性，任何人可以從社會中獲取利益，因此個(gè)人也對社會的發(fā)展承擔(dān)責(zé)任。此外，任何人之間是一種有機(jī)的、動態(tài)的關(guān)系，違法行為一方面可能對特定個(gè)人產(chǎn)生不利影響，另一方面也可能對那些潛在的不確定的社會關(guān)系中的主體產(chǎn)生不利影響。

3 懲罰性賠償和激勵(lì)性報(bào)償

3.1 民法中的違法損害、責(zé)任功能和范疇

在民事法中，根據(jù)上文中有關(guān)于民法和經(jīng)濟(jì)法思維方式和理念的分析，人和人之間是機(jī)械、靜態(tài)和沖突的關(guān)系，所以民事法中的違法行為帶來的損害具有損害確定性、損益零和或負(fù)和性。也就是受害主體和受害者受損害的內(nèi)容與范圍都具有確定性，但受害者不一定是單一的；損益的零和或負(fù)和性，指的是違法者可以從違法行為中獲得利益，而這些利益和被害人所受到的損害之和為零或者負(fù)數(shù)，也就是違法者在違法行為中獲得利益要小于等于受害者所受到的損失。

在民法中，因?yàn)檫`法者可以從違法行為中獲得利益，這些利益小于等于受害者所受到的損失，所以多倍賠償責(zé)任的功能是以受害者損害作為基礎(chǔ)的，也就是要讓違法者賠償多于受害者所受到的損失。

3.2 經(jīng)濟(jì)法中的違法損害、責(zé)任的功能和范疇

從經(jīng)濟(jì)法的特性、功能和目的來看，在經(jīng)濟(jì)法中，人和人的關(guān)系是一種有機(jī)的、動態(tài)的和依存的關(guān)系，因此在經(jīng)濟(jì)法中有關(guān)于違法行為的損害具有不確定、二重性和潛在性。在經(jīng)濟(jì)法中違法行為損害了利益主體，也損害了不特定眾多主體形成的市場秩序。其次，違法行為損害具有個(gè)性的有限性和整體的無限性，從個(gè)體來看，所造成的損害是有限的，但是從整體上來看，這種損害可能是無限的。此外，傳統(tǒng)賠償責(zé)任的有限性使得違法行為具有一定的獲益性，這種獲益性指的是在法律和損害確定基礎(chǔ)上，受害者起訴被告的違法行為具有一定的法律層面的受益，受害者起訴的概率取決于訴訟成本大小，所以當(dāng)受害者在評估違法損害預(yù)期收益時(shí)，如果訴訟成本超過了預(yù)期獲得的補(bǔ)償則一般不會訴諸法律。而從違法者角度來看，因?yàn)檫`法行為一般影響范圍較廣，受害主體較多，所以違法行為雖然對整個(gè)社會來說造成的損害較大，但從個(gè)體來看受害者并沒有提起訴訟的動力，違法者也不用對所造成的損害負(fù)責(zé)任，就算違法者要承擔(dān)損失，但是一般還是在違法中會獲得利益。

在經(jīng)濟(jì)法中，多倍賠償責(zé)任功能可以從社會功能、承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)以及對原告的功能等三個(gè)方面來講。首先，從社會功能來看，賠償責(zé)任可以彌補(bǔ)執(zhí)法機(jī)關(guān)的缺陷，可以降低執(zhí)法的成本，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和懲處侵害社會整體利益的違法行為。從法律的目的性來看，法律保護(hù)的是整體性社會利益，而保護(hù)整體利益就是在保護(hù)個(gè)體的利益。所以當(dāng)對個(gè)體人身或財(cái)產(chǎn)造成損害時(shí)，違法者可能并不用承擔(dān)多倍賠償責(zé)任，而當(dāng)危及整體利益或社會秩序時(shí)則違法者需要承擔(dān)多倍賠償責(zé)任。法律可以通過設(shè)立專門公共組織保護(hù)整體利益，但是執(zhí)法機(jī)關(guān)因?yàn)橹骺陀^因素不能及時(shí)和有效地發(fā)現(xiàn)違法行為，而需要通過私人方式及時(shí)有效地獲取違法信息，并且通過私人訴訟的方式對相關(guān)違法行為進(jìn)行懲罰。其次，從責(zé)任承擔(dān)來看，因?yàn)橘r償責(zé)任是對社會整體性利益造成了傷害，所以實(shí)質(zhì)上是一種對違法行為給社會帶來損害部分的補(bǔ)償，也就是對社會承擔(dān)的責(zé)任。最后，從原告功能來看，主要具有激勵(lì)和報(bào)償?shù)墓δ堋Ｒ簿褪峭ㄟ^受害者獲得違法行為或信息，然后給予原告以報(bào)償激勵(lì)，推動其對違法者提起訴訟，在這場訴訟中，一方面受害者會勝訴獲得補(bǔ)償，另一方面勝訴所獲得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償必定要大于提起訴訟所花費(fèi)的成本。

4 結(jié)語

綜上所述，民法中有關(guān)于不法行為的損害特性決定多倍賠償責(zé)任在民法中具有對受害者賠償，以及對不法行為懲罰的功能，所以可以在民法上將多陪賠償責(zé)任用懲罰性賠償來概括。而經(jīng)濟(jì)法中因?yàn)閷τ谶`法行為的定義，所以多倍賠償責(zé)任在經(jīng)濟(jì)法中并不像民法中那樣對全部損害和不法行為的懲罰功能，而對于原告這種有益于社會的行為具有激勵(lì)性功能，所以可以用激勵(lì)性報(bào)償來概括經(jīng)濟(jì)法中對于多倍賠償責(zé)任的定義?？傊捎诿穹ê徒?jīng)濟(jì)法本身性質(zhì)、功能以及目的的不同，在民法中是一種懲罰性的賠償，在經(jīng)濟(jì)法中屬于激勵(lì)性的報(bào)償。