高校科研制度生態(tài)結(jié)構(gòu)與現(xiàn)狀研究

于水波，畢 妍

（1.北京聯(lián)合大學 應(yīng)用科技學院，北京 100101；2.天津工業(yè)大學 管理學院，天津 300387）

一、引言

國家統(tǒng)計局、科技部、財政部聯(lián)合發(fā)布的全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報顯示目前我國科技研發(fā)投入的強度（研發(fā)經(jīng)費投入與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）自2013年起連續(xù)三年超過2%，僅次于美國，居世界第二位。我國科技創(chuàng)新的整體水平與發(fā)達國家的差距不斷縮小，正在由量的增長向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變。高校作為國家基礎(chǔ)研究和前沿探索的主力軍，在基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新研究領(lǐng)域仍然保持領(lǐng)跑優(yōu)勢。北京擁有全日制普通高校91所，其中國家“211工程”重點建設(shè)高校26所，占全國總數(shù)的22.4%；國家“985工程”高校8所，占全國總數(shù)的20.5%，數(shù)量居全國首位；中央和地方各類科研院所288家，其中中央級科研院所238家，占全國的34.5%。高校、科研院所密集，成為北京科技創(chuàng)新的源泉。雖然我國科技創(chuàng)新取得了長足的發(fā)展，但是我國目前在原始創(chuàng)新、國家創(chuàng)新基礎(chǔ)、企業(yè)創(chuàng)新投入強度和創(chuàng)新績效等方面仍與發(fā)達國家差距較大，總體而言我國科研創(chuàng)新尚處于大而不強的階段。

科技創(chuàng)新離不開高水平人才。高校教師作為科研主力軍，其創(chuàng)新意愿和科研動力將直接影響到科技成果的產(chǎn)出，而教師的科研行為在很大程度上受科研制度的影響。制度分析理論代表人物美國教育學者丘伯認為“不同的制度以不同的方式影響個人的選擇”，“制度是了解學校的關(guān)鍵因素”。改變學校管理的規(guī)則體系將影響教育者個體的“選擇”。因此激勵教師的科技創(chuàng)新必須先要完善高?？蒲兄贫取Ｐ轮贫戎髁x理論主張，制度與組織成員的實踐向來不是也不會是一種直線式的機械對應(yīng)關(guān)系，新制度主義更加關(guān)注制度要素間互動構(gòu)成的制度環(huán)境即制度生態(tài)對個體行為的影響。那么，制度生態(tài)中的哪些要素影響了高校教師的創(chuàng)新意愿和科研投入？高校教師對目前科研管理制度的評價如何？對這些問題的探究將有助于厘清高?？蒲兄贫拳h(huán)境現(xiàn)狀和關(guān)鍵癥結(jié)所在，將有助于進一步完善高?？蒲兄贫?。事實上，當前我國高等教育制度改革進入深水區(qū)，教師作為科研制度的直接利益相關(guān)者，他們的制度體驗不僅關(guān)系到科研制度的運行，還影響到教師自身的專業(yè)發(fā)展，教師對于科研制度的認可與接受很大程度上將決定科研制度在實際中的效果。本研究以教師作為切入點，將微觀的教師個體層面研究作為學校系統(tǒng)行為分析的基礎(chǔ)，來解釋宏觀組織層面的問題。

二、科研制度生態(tài)與高等教育治理

（一）制度生態(tài)的內(nèi)涵

Scott指出制度包括為社會行為提供穩(wěn)定性和意義的規(guī)制性、規(guī)范性和文化—認知要素，以及相關(guān)的活動和資源。［1］56Meyer提出要理解組織現(xiàn)象和組織行為，必須從組織環(huán)境的角度去研究；對于環(huán)境的關(guān)注，不僅應(yīng)關(guān)注技術(shù)環(huán)境，更要考慮它的制度環(huán)境。而制度生態(tài)本質(zhì)上就是一種制度環(huán)境，它是制度體系運行及發(fā)展的動態(tài)環(huán)境。制度生態(tài)是制度構(gòu)成的社會主體生存和發(fā)展的總體。［2］制度環(huán)境通過行為主體間的密切關(guān)系，突出對人的主體地位、作用和生命價值的關(guān)注。［3］制度不僅是一種規(guī)范，還在一定程度上是調(diào)整人與人、人與社會關(guān)系的中介。因此，面對外界環(huán)境時，制度需要與其保持一定的平衡和一致，面對內(nèi)部的規(guī)制對象時則具有調(diào)整和改變他們自身特點的功能。這實際上是在追求一種內(nèi)外平衡，從生態(tài)學角度看，這種動態(tài)平衡就是一種制度的生態(tài)化特征。［4］

（二）高?？蒲兄贫壬鷳B(tài)的內(nèi)涵與作用

高?？蒲兄贫仁怯绊懜咝０l(fā)展的內(nèi)生變量，是影響大學教師行為的關(guān)鍵因素，它建構(gòu)了個人選擇方式、塑造了個體行為。作為規(guī)范學術(shù)活動的高校科研制度在促進學術(shù)創(chuàng)新和科學研究方面發(fā)揮著重要作用。它指導(dǎo)、規(guī)范著高校的教育科研活動，影響高校科研管理的科學化和規(guī)范化。然而，目前高?？蒲兄贫拳h(huán)境卻不容樂觀?？蒲兄贫鹊恼螌?dǎo)向、市場導(dǎo)向、利益導(dǎo)向和數(shù)量導(dǎo)向使得高?？蒲谐霈F(xiàn)了大量泡沫，難以充分調(diào)動教師聰明才智進行創(chuàng)新。［5］科研項目申報、經(jīng)費管理等也變得更加嚴苛，科研考核則在一定程度上增加了高校教師的職業(yè)壓力以及人際關(guān)系壓力。［6］

對于高校教師而言，科研制度及學術(shù)氛圍會通過對教師的意志、品格、信念、需求、個性、動機、情感等方面的激勵激發(fā)教師主觀能動性和創(chuàng)造性，對高校教師科研創(chuàng)新意愿和行為產(chǎn)生積極影響。［7］大學作為一種松散組織，教師個體對管理制度的認知對其自身行為選擇具有重要影響。教師的工作及成長需要適合的制度生態(tài)。［8］科研需要創(chuàng)新，科研制度也需要創(chuàng)新。為解決科研制度生態(tài)中的問題，高?？蒲兄贫葢?yīng)該隨著相關(guān)主體的期望和需要進行調(diào)整，在加強制度建設(shè)的過程中逐步解決制約科研發(fā)展的難題。

三、研究過程

（一）研究對象

本研究采用分層隨機抽樣，在北京選取研究型大學和教學研究型大學各11所，在這22所學校中采用整群抽樣，共抽取981名教師作為調(diào)查對象，采取紙質(zhì)和網(wǎng)絡(luò)兩種方式發(fā)放問卷，回收有效問卷956份。其中，男性教師372人，女性教師584人。35歲以下青年教師占比44.8%，是主要的受訪人群；36－40歲教師占22.8%，41－45歲教師占14.9%，46－50歲教師占8.4%，51歲以上教師占9.1%。高級職稱教師占7.8%，副高級職稱教師占29.3%，中級職稱教師占41.3%，初級職稱教師占21.6%。

（二）研究工具

研究采用自編《高校教師科研制度生態(tài)感知調(diào)查問卷》，問卷的形成經(jīng)歷了以下兩個階段。

第一階段的主要工作是形成理論構(gòu)念，劃分問卷維度。對國內(nèi)外關(guān)于制度的相關(guān)著作和文獻進行全面檢索后從理論上提出教師科研制度生態(tài)感知的結(jié)構(gòu)。主要借鑒了汪丁丁和Tost對制度維度的界定。汪丁丁將制度劃分為物的維度、關(guān)系維度、價值維度。物的維度，主要是指理性為自然立法出來的結(jié)果；關(guān)系維度是主體間的，社會性的；價值維度是一種感召，一種信仰。具體而言，這三個維度分別揭示了科研制度是否遵從了學術(shù)活動運行的規(guī)律、科研制度體現(xiàn)了科研參與者之間哪些社會關(guān)系、科研制度的價值取向是什么。Tost將個體對制度的合法性評價要素分為工具性要素、關(guān)系性要素和道德性要素三個方面。工具性要素是指制度本身有助于學校內(nèi)個體或群體實現(xiàn)既定目標或內(nèi)在目標，涉及到科研制度的科學性和高效性；關(guān)系性要素是指有助于學校內(nèi)個體或群體加強職業(yè)認同和自我價值并尊重其合法權(quán)益的信念或感知，例如感到高校是公平的，以及對領(lǐng)導(dǎo)支持和同事互助等的感知；道德性要素是指與個體道德倫理價值觀相一致，例如與組織道德、倫理或誠信相關(guān)的信念。

二人對制度內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的理解相似，從內(nèi)涵和語義的角度考量，本研究初步將科研制度生態(tài)的個體感知劃分為工具性要素、關(guān)系性要素和價值性要素三個方面。其中工具性要素對應(yīng)的是結(jié)果的良好性即個人獲益和制度的勝任力評價，諸如科研制度是否促進了科研的發(fā)展，教師是否愿意做科研，科研制度是否符合了科研的需要等。工具性要素評價主要從高?？蒲兄贫鹊目茖W性、實用性和合理性來測量。關(guān)系性要素對應(yīng)認同和公正關(guān)系，反映的是在高校科研制度下，高校教師所感受到的個體是否被制度接納并受到尊重，其地位和價值是否得到承認。關(guān)系性要素評價主要從尊重、信任、公正、關(guān)愛、支持來測量。價值性要素對應(yīng)的是道德與倫理價值觀的符合程度，是價值觀在學術(shù)研究上的集中反映。價值性要素評價主要以學術(shù)自由、學術(shù)誠信、職業(yè)責任來測量。

第二階段的主要工作是開展訪談得出問卷題目，反饋給受訪教師修正后形成正式調(diào)查問卷。對北京市20名高校教師進行半結(jié)構(gòu)化訪談，訪談問題包括：（1）您是如何理解高?？蒲兄贫壬鷳B(tài)的？上述維度是否有需要增刪并減的地方？（2）目前您所在高校的科研制度具體內(nèi)容有哪些？（3）您認為科研的目標是什么？目前高?？蒲兄贫葘蒲心繕说膶崿F(xiàn)起到何種作用？舉例說明原因。（4）您所在高校的學術(shù)氛圍如何？教師的科研熱情如何？（5）現(xiàn)行科研制度對教師的激勵作用如何？您認為如何完善制度以激發(fā)教師的科研熱情？20份訪談錄音在轉(zhuǎn)錄為文本后進行編碼分析，采用開放式編碼和主軸編碼進行分析，得到描述高?？蒲兄贫壬鷳B(tài)的條目，刪除合并類似內(nèi)容條目后，剩余25個題項。將其反饋給受訪教師，根據(jù)受訪教師的建議修改部分題項的表述后形成正式調(diào)查問卷。

（三）項目樣題及記分方法

本研究采用李克特五點量表記分，1表示“完全不符合”，5表示“完全符合”。問卷共25項，工具性要素共9項，如學校在充分考慮不同學科、不同系統(tǒng)教師科研投入產(chǎn)出比的基礎(chǔ)上制定科研工作量和獎勵標準。關(guān)系性要素共8項，如教師個人有足夠的空間與設(shè)備滿足科研工作所需。價值性要素共8項，如科研創(chuàng)新活動很有趣。

（四）數(shù)據(jù)分析方法

數(shù)據(jù)分析軟件包括SPSS22.0和AMOS21.0。研究按照以下步驟進行。首先，對問卷的信度進行分析，采用內(nèi)部一致性系數(shù)（Cronbach'sa）來衡量題項間的一致性程度。其次，驗證本文的初始理論模型。模型擬合優(yōu)度指標包括卡方統(tǒng)計量（x2）、卡方統(tǒng)計量（x2）與自由度（df）之比、擬合優(yōu)度指數(shù)（GFI）、近似誤差的平方根（RMSEA），此外，還考慮CFI、TLI等模型擬合優(yōu)度指標數(shù)據(jù)。第三，使用描述性統(tǒng)計指標（平均數(shù)和標準差）分析教師科研制度生態(tài)感知的現(xiàn)狀。

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

（一）問卷的信度分析

本研究采用內(nèi)部一致性系數(shù)Cronbach'sa來檢驗問卷的信度，選取0.7作為內(nèi)部一致性系數(shù)分析可接受閾值，從表1可以看出工具性要素、關(guān)系性要素、價值性要素這三個維度的內(nèi)部一致性系數(shù)均大于0.8，說明數(shù)據(jù)的信度良好，很適合做協(xié)方差結(jié)構(gòu)模型分析。

表1 問卷的信度檢驗

（二）探索性因子分析

運用協(xié)方差結(jié)構(gòu)模型估計項目與維度的負荷參數(shù)，測驗問卷的結(jié)構(gòu)效度。從表2可以看出，所有題項的因子載荷均大于0.6，說明量表的結(jié)構(gòu)效度較佳。

表2 因子載荷情況

（三）驗證性因子分析

采用Amos21.0對問卷進行驗證性因子分析。采用極大似然估計檢驗因子擬合程度。教師科研制度生態(tài)感知測量結(jié)果的驗證性因子分析結(jié)果顯示：x2/df＝2.958＜3.0，漸進殘差均方和平方根RMSEA＝0.047＜0.8，絕對擬合指數(shù)GFI＝0.927＞0.9，相對擬合指數(shù)TLI＝0.921＞0.9，CFI＝0.959＞0.9，驗證性因子分析表明初始模型具有較好的模型擬合度。表3為教師科研制度生態(tài)感知問卷驗證性因子分析模型擬合指數(shù)的具體數(shù)值。圖1揭示了驗證性因子分析標準化路徑。從各項指標可以看出，工具性要素、關(guān)系性要素、價值性要素三部分結(jié)構(gòu)劃分是合理的。

表3 科研制度生態(tài)感知結(jié)構(gòu)模型擬合指數(shù)

圖1 科研制度生態(tài)感知問卷結(jié)構(gòu)完全標準化參數(shù)圖解

（四）高?？蒲兄贫壬鷳B(tài)感知現(xiàn)狀分析

從表4可以看出，三個維度中，工具性維度平均得分最高，關(guān)系性維度平均得分最低。在工具性維度中，I8和I9得分較低，且樣本值分布較為集中。其中I8項的表述為：學校的分配制度是建立在公正合理的基礎(chǔ)上的，且代表大多數(shù)人的意愿。I9項的表述為：科研成果獎勵辦法內(nèi)容多樣，能夠獎勵不同層面、不同群體的教師。這一結(jié)果說明樣本高校普遍存在科研成果獎勵辦法缺乏公正性的問題。I7項得分稍高于I8和I9項，但也處于偏低水平，且樣本值分布較為分散，內(nèi)部差異大。I7項的表述為：教師科研成果獎勵辦法能對教師科研投入起到激勵效果。本文嘗試使用教師專業(yè)技術(shù)職稱、教齡和教師近3年科研成果獎勵平均數(shù)，作為測量教師支持科研成果獎勵辦法的一個代理變量。對樣本數(shù)據(jù)進行單因素方差分析（Oneway ANOVA）顯示，高職稱者、高教齡者對科研成果獎勵辦法的認可和支持程度顯著高于其他類型的教師，而高科研成果獎勵獲得者也表現(xiàn)出較高的支持度。通過事后比較（Multiple Comparisons）發(fā)現(xiàn)，高科研成果獎勵獲得者對科研獎勵辦法非常認可，體現(xiàn)了科研獎勵辦法對教師隊伍中的高成就者更具有吸引力。

表4 各維度及對應(yīng)項目的平均數(shù)與標準差

續(xù)表

在關(guān)系性維度中，R3和R8得分較高，說明高校重視科研團隊的建設(shè)工作，但與此同時，科研考核在一定程度上增加了教師的人際關(guān)系壓力。其中R5項得分最低，R5項表述為：教師個人有足夠的空間與設(shè)備滿足科研工作所需。但是樣本值分布較為分散，內(nèi)部差異大。通過對樣本數(shù)據(jù)進行單因素方差分析（One-way ANOVA）顯示，不同專業(yè)職務(wù)的高校教師有顯著差異。通過事后比較（Multiple Comparisons）進一步發(fā)現(xiàn)，高級職稱教師更認可目前的科研資源，副高級職稱教師次之，中級職稱教師最不認可。

在價值性維度上，M1和M2得分較高。M1項表述為從事科研創(chuàng)新活動很愉快，M2項表述為科研創(chuàng)新活動很有趣。兩項的內(nèi)部差異也較大。通過對樣本數(shù)據(jù)進行單因素方差分析（One-way ANOVA）顯示，不同專業(yè)職務(wù)的高校教師并沒有顯著差異。說明高校教師對科研工作的感受差異較大，影響因素需要進一步探析。

實證數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，樣本高校普遍存在科研成果獎勵辦法缺乏公正性，對創(chuàng)造性鼓勵不足，科研考核在一定程度上增加了高校教師的人際關(guān)系壓力等問題。目前來看，樣本高校普遍缺乏對科學精神的培養(yǎng)，尚未形成良性的科研氛圍和健康的科研文化，科研制度生態(tài)不容樂觀。

五、結(jié)論與討論

大學是培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新型人才的搖籃，在國家技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中起著重要作用，既是國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要力量，又為國家創(chuàng)新發(fā)展提供重要的人才支撐和技術(shù)支撐。在基礎(chǔ)研究、重大原始性創(chuàng)新研究領(lǐng)域，高校繼續(xù)保持領(lǐng)跑優(yōu)勢，是國家基礎(chǔ)研究和前沿探索的主力軍。如何激發(fā)高校教師的創(chuàng)新熱情，投身科研創(chuàng)新，提供良好的創(chuàng)新氛圍與環(huán)境是高校內(nèi)涵發(fā)展的焦點所在。利用制度主義相關(guān)理論，關(guān)注高校教師科研制度生態(tài)感知的構(gòu)成要素及其特點，可以為當前高校改革提供借鑒。

（一）教師科研制度生態(tài)感知可劃分為工具性要素、關(guān)系性要素和價值性要素

現(xiàn)階段高等教育組織的合法性取向和效率性取向疊加演進，由此也帶來了沖突和矛盾。一方面，雖然我國科研創(chuàng)新在研發(fā)經(jīng)費、論文、發(fā)明專利等多方面領(lǐng)先世界，但在原始創(chuàng)新、國家創(chuàng)新基礎(chǔ)、企業(yè)創(chuàng)新投入強度和創(chuàng)新績效等方面仍與發(fā)達國家差距較大。另一方面，科研管理中的繁文縟節(jié)讓教師苦不堪言，學術(shù)評審中忽視對成果價值和所產(chǎn)生社會影響的考察。結(jié)合實證數(shù)據(jù)和訪談文本，高校教師對科研活動感受內(nèi)部差異大，與這種不盡合理的科研制度有很大關(guān)系。高?？蒲腥藛T忙著計劃、匯報、評審科研，沒有時間認真地做科研，部分教師工作價值感和滿足感體驗較差，教師科研的積極性被慢慢消磨。而教師對于科研制度的認可與接受很大程度上決定著科研制度在實際中的效果。本研究在初始維度和題項設(shè)定方面，不僅關(guān)注到高校的內(nèi)部治理又考慮到教師的科研道德觀、文化與認知等因素，從教師的角度切入，從工具、關(guān)系、價值三方面分析，探究高校教師所處的科研制度生態(tài)本身以及他們自身對制度生態(tài)的感知，以更全面地評價目前高校的科研制度。數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示工具性要素、關(guān)系性要素、價值性要素三因素模型具有良好的信度和效度，能夠有效表征高?？蒲兄贫壬鷳B(tài)。

（二）教師科研獎勵辦法呈現(xiàn)分選效應(yīng)

一般認為，工資通過兩種方式對員工績效等行為結(jié)果產(chǎn)生影響。首先是工資的激勵效應(yīng)，它指工資具有對員工行為和態(tài)度的積極影響。其次是分選效應(yīng)，指工資釋放出的信息對不同個體特征的員工有不同影響：吸引認同者留在和加入該企業(yè)或組織，淘汰不認同者或者迫使不認同者主動退出。［9］拉齊爾（Lazear E.P.）通過模型研究了計件制的分選效應(yīng)，認為在固定的薪酬制度下，所有工人都會留在企業(yè)，低能力者難以被淘汰，如果采用計件薪酬制度，在逐漸了解工人的產(chǎn)出能力后，低能力的工人就會被退出企業(yè)，有效分選就能實現(xiàn)。［10］本研究數(shù)據(jù)分析顯示，高?？蒲谐晒剟钷k法對高校教師的激勵程度較低，高?？蒲谐晒剟钷k法顯示出較明顯的分選效應(yīng)。在不同個體特征教師中的影響不同，高能力者認可，有能力但努力程度低及低能力者認可程度低。由此也可以看出，我國實施高等學?？蒲兄贫雀母镆呀?jīng)到了關(guān)鍵時刻，科研制度生態(tài)不僅會影響優(yōu)秀人才進入教師隊伍，還會影響教師工作的積極性。如何優(yōu)化組織層面和個體層面的制度設(shè)計來促進教師更多的科研投入，如何在現(xiàn)行的高校科研成果獎勵中更好的體現(xiàn)對教師努力程度的認可應(yīng)是未來改革的方向。

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