循證矯正在我國(guó)未成年人社區(qū)矯正中運(yùn)用的思考與探索

汪 娟

（409000 重慶市黔江區(qū)司法局 重慶）

循證矯正源于英國(guó)流行病學(xué)研究中“循證實(shí)踐”（Evidence-based Practice）①概念，我國(guó)自2012年開(kāi)始司法部研究循證矯正，盡管目前試點(diǎn)沒(méi)有深入到社區(qū)矯正中，但近兩年關(guān)于社區(qū)矯正中的循證矯正如何運(yùn)用的研究成果頗豐。而在社區(qū)矯正領(lǐng)域，未成年人是較為特殊的群體，如何發(fā)揮循證矯正的優(yōu)勢(shì)，在矯正前尋找最佳矯正證據(jù)，在矯正期間實(shí)現(xiàn)有效管理幫扶，在矯正后幫助未成年人順利回歸社會(huì)，意義重大。因此，筆者從循證矯正產(chǎn)生的歷史和主要原則出發(fā)，分析循證矯正適用于未成年人的必要性和可行性，最后提出在未成年人社區(qū)矯正中運(yùn)用循證矯正的建議。

一、西方循證矯正理論的基本情況

（一）循證矯正的概念

根據(jù)循證矯正的理論研究，循證矯正是指在矯正領(lǐng)域內(nèi)，實(shí)踐者在所研究的證據(jù)中，遵循最佳證據(jù)原則，結(jié)合實(shí)踐者個(gè)體矯正經(jīng)驗(yàn)，在矯正對(duì)象的配合下，針對(duì)矯正對(duì)象犯因性特點(diǎn)，開(kāi)展高效矯正的一系列矯正活動(dòng)。循證矯正的出現(xiàn)并非偶然現(xiàn)象，它是傳統(tǒng)矯正“內(nèi)憂外患”的現(xiàn)實(shí)與自然科學(xué)精神向?qū)嵺`領(lǐng)域滲透相碰撞的結(jié)果。[1]這一實(shí)踐和理論，可以說(shuō)為罪犯改造工作帶來(lái)了方法論上巨大的變革，而其核心在于“遵循研究進(jìn)行實(shí)踐”，也就是說(shuō)在矯正過(guò)程中要有科學(xué)地研究，運(yùn)用已經(jīng)成功的矯正方法和策略。

（二）循證矯正的原則

根據(jù)循證矯正的理論和實(shí)踐，國(guó)外法學(xué)界總結(jié)出了八條循證矯正的基本原則，即“精準(zhǔn)地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與需求原則；強(qiáng)化內(nèi)在改正動(dòng)機(jī)原則；目標(biāo)干預(yù)原則；運(yùn)用認(rèn)知行為治療方法提供技能培訓(xùn)原則；增加正面強(qiáng)化原則；在自然社區(qū)中施予不斷的支持原則；評(píng)估相關(guān)過(guò)程與業(yè)務(wù)原則；反饋評(píng)估情況原則。”②這八個(gè)原則實(shí)際上是從事前事中事后的邏輯來(lái)對(duì)矯正過(guò)程進(jìn)行科學(xué)布局和安排，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了目標(biāo)與方法，具有很強(qiáng)的借鑒意義。

（三）西方國(guó)家典型循證矯正運(yùn)行模式

目前，不少西方國(guó)家運(yùn)用循證矯正模式對(duì)犯罪人予以矯正。加拿大循證矯正已經(jīng)得到了國(guó)家立法的支持，使循證矯正得到國(guó)家強(qiáng)制力保障。但是，這種方式也有弊端，一是矯正的個(gè)別化原則與循證矯正固化之間的矛盾，即固化的矯正項(xiàng)目難以適應(yīng)實(shí)際情況；二是目前全世界范圍內(nèi)循證矯正都還處于探索階段，過(guò)早立法并不合適，而應(yīng)首先注重適用問(wèn)題。

美國(guó)則采取了政府機(jī)構(gòu)與非政府機(jī)構(gòu)合作的方式開(kāi)展循證矯正，美國(guó)國(guó)家矯正研究所與非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)——犯罪與司法研究所合作，在緬因州和伊利諾伊州開(kāi)展建構(gòu)了循證矯正運(yùn)行的綜合模式，即“矯正機(jī)構(gòu)將堅(jiān)持循證實(shí)踐原則，實(shí)現(xiàn)矯正機(jī)構(gòu)變革，加強(qiáng)與矯正系統(tǒng)利益相關(guān)者的合作等三個(gè)方面有機(jī)整合起來(lái)，對(duì)罪犯實(shí)施有效的項(xiàng)目干預(yù)，以降低重新犯罪率和減少犯罪?！盵2]循證矯正運(yùn)行的綜合模式在美國(guó)獲得了較為廣泛的認(rèn)可。

澳洲的循證矯正司法實(shí)踐則在真正地尋找最佳證據(jù)，也就是說(shuō)他們重點(diǎn)關(guān)注在過(guò)去的矯正中什么是有效的，什么方式是最佳的，什么項(xiàng)目是最合適的，選取最佳的方式和項(xiàng)目后，再應(yīng)用于矯正中，可以說(shuō)，與加拿大相比澳洲的這種方式更具實(shí)踐意義。

二、我國(guó)未成年人社區(qū)矯正存在的問(wèn)題

（一）工作隊(duì)伍非專業(yè)化問(wèn)題突出

未成年犯社區(qū)矯正過(guò)程中需要專業(yè)的擁有未成年犯罪人心理學(xué)專業(yè)背景的工作人員，能指導(dǎo)家庭和學(xué)校展開(kāi)相關(guān)的教育工作。但目前我國(guó)針對(duì)未成年人社區(qū)矯正的工作者主要是司法行政機(jī)構(gòu)工作人員，具體而言就是司法所工作人員，存在著精力分散化、矯正非專業(yè)化等問(wèn)題。盡管近年來(lái)政府購(gòu)買(mǎi)以及社會(huì)力量參與社區(qū)矯正的研究較多，但購(gòu)買(mǎi)服務(wù)不盡如人意，很多工作人員并不是專業(yè)的社工人員。

（二）缺乏有針對(duì)性的未成年犯罪人的評(píng)估體系

要制定符合未成年人身心特點(diǎn)的個(gè)別化矯正方案，就需要在制定前對(duì)未成年的人個(gè)人、社會(huì)關(guān)系、心理狀況進(jìn)行評(píng)估?！案鶕?jù)社會(huì)控制理論，未成年人犯罪的原因，矯正效果以及重新犯罪的可能性既和其自身的特點(diǎn)有關(guān)，也和其與家庭、學(xué)校、朋友之間的聯(lián)系密切程度有關(guān)?！盵3]我們有必要調(diào)查清楚每個(gè)未成年犯的自身特點(diǎn)，但是目前我國(guó)的社會(huì)調(diào)查可以說(shuō)是缺乏專業(yè)性，很多報(bào)告難以反映該未成年犯的全面情況。

（三）脫離個(gè)別化的矯正方案難以對(duì)癥下藥

目前，我國(guó)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》以及各地的社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則，雖然有專章對(duì)未成年人社區(qū)矯正進(jìn)行規(guī)定，但大都是原則性地規(guī)定。這些原則性的規(guī)定能否全部統(tǒng)一適用于多樣化的未成年人，值得思考。實(shí)踐中，未成年社區(qū)矯正過(guò)程中并未制定與之犯罪動(dòng)機(jī)、心理情況、家庭情況、社會(huì)交往情況相適應(yīng)的個(gè)別化方案。

（四）社區(qū)矯正項(xiàng)目缺乏針對(duì)性

根據(jù)社會(huì)控制理論，未成年犯應(yīng)采取與成年人不同的矯正項(xiàng)目來(lái)進(jìn)入社會(huì)，參與社會(huì)活動(dòng)并做出貢獻(xiàn)。但目前我國(guó)除個(gè)別城市外，還沒(méi)有將未成年犯罪人和成年犯罪人分類矯正，有分類矯正的也只是原則上規(guī)定。在實(shí)踐中學(xué)習(xí)教育和社區(qū)服務(wù)很多也沒(méi)有進(jìn)行區(qū)分，這樣一方面會(huì)增加交叉感染的可能性，另一方面無(wú)法適應(yīng)未成年犯罪人社區(qū)矯正的現(xiàn)實(shí)需要。

三、循證矯正運(yùn)用于未成年人社區(qū)矯正的必要性與可行性分析

（一）循證矯正的理念內(nèi)核契合未成年人社區(qū)矯正目標(biāo)

未成年人社區(qū)矯正的目標(biāo)就在于對(duì)犯罪的未成年人進(jìn)行改造，并使處于“踐習(xí)許可期”③的未成年人在“犯錯(cuò)”后以“健康”的狀況回歸社會(huì)，“最為重要的是，我們得以尋求一種法律政策：為那些犯了嚴(yán)重錯(cuò)誤的少年保留生活發(fā)展的機(jī)會(huì)?！盵4]對(duì)于涉罪未成年人，重在采取有針對(duì)性的“藥方”用以“治病救人”。個(gè)別化、科學(xué)化的矯正方案才能在社區(qū)矯正整個(gè)過(guò)程中有針對(duì)性地對(duì)“治病”。循證矯正的核心是“遵循研究進(jìn)行實(shí)踐”，以“最好的研究證據(jù)”進(jìn)行實(shí)踐而“治病救人”。而未成年人社區(qū)矯正就要求依據(jù)對(duì)未成年人全面的評(píng)估，以及找到最優(yōu)的矯正對(duì)策進(jìn)行矯正。在理念內(nèi)核上，循證矯正與社區(qū)矯正高度契合。

（二）循證矯正為傳統(tǒng)社區(qū)矯正提供科學(xué)化的矯正方法

在未成年犯社區(qū)矯正中，要根據(jù)實(shí)際情況選用最恰當(dāng)?shù)母脑旆椒ㄅΩ脑煳闯赡攴?，以達(dá)到最佳矯正效果，幫助他們最大程度地回歸社會(huì)。在循證矯正中,我們可以通過(guò)循證的方式，科學(xué)化地找到矯正未成年犯罪人的最佳方式、項(xiàng)目、方案，真正讓矯正直達(dá)內(nèi)心，矯正未成年犯罪人的內(nèi)心和行為。

四、運(yùn)用循證矯正完善我國(guó)未成年人社區(qū)矯正的建議

針對(duì)當(dāng)前未成年人社區(qū)矯正中存在的問(wèn)題以及循證矯正的基本原則、基本方法，筆者認(rèn)為可從以下幾個(gè)環(huán)節(jié)完善我國(guó)未成年人社區(qū)矯正。

（一）建立矯正數(shù)據(jù)庫(kù)，尋找“最佳證據(jù)”

理想狀態(tài)下的循證矯正是基于最佳、最新證據(jù)的矯正。所以,證據(jù)的優(yōu)選之于循證矯正具有重要意義。證據(jù)優(yōu)選原則即是要求,面對(duì)諸多證據(jù),充分厘淸證據(jù)的效力,從中遴選出最佳證據(jù),從而為循證矯正提供證據(jù)支撐。在美國(guó)等西方國(guó)家，獲取罪犯矯正研究的相關(guān)信息的途徑主要有矯正當(dāng)局制定的矯正指南“原則”標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)和各類數(shù)據(jù)庫(kù)。因此，筆者建議在未成年人社區(qū)矯正中建立矯正數(shù)據(jù)庫(kù)，具體而言，筆者認(rèn)為可以建立矯正對(duì)象個(gè)案庫(kù)、未成年人矯正專家?guī)?、矯正項(xiàng)目庫(kù)、矯正效果數(shù)據(jù)庫(kù)等等，通過(guò)大數(shù)據(jù)的分析尋找出未成年人矯正的最佳矯正項(xiàng)目、方法等最佳證據(jù)。

（二）建立專業(yè)化的矯正隊(duì)伍

對(duì)于未成年犯而言，矯正隊(duì)伍的專業(yè)性非常重要，而循證矯正又是一類新引入的矯正方法，更需要專業(yè)的隊(duì)伍來(lái)實(shí)行。筆者認(rèn)為，專業(yè)化的矯正隊(duì)伍包括三個(gè)方面。一是未成年人社區(qū)矯正管理者,他們組織專家對(duì)循證矯正進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，尋找司法實(shí)踐中未成年犯的最佳矯正證據(jù)，以此構(gòu)建未成年犯循證矯正數(shù)據(jù)庫(kù)。二是未成年人社區(qū)矯正工作者，這類人應(yīng)當(dāng)具有一定的心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、法學(xué)的知識(shí)背景，是循證矯正的具體實(shí)施者，根據(jù)矯正對(duì)象的個(gè)別化情況和矯正數(shù)據(jù)庫(kù)中的最佳證據(jù)來(lái)制定矯正方案，同時(shí)實(shí)施、跟蹤、反饋。三是志愿者，在全國(guó)大部分司法所人員不足的情況下，對(duì)每個(gè)未成年社區(qū)矯正對(duì)象，確定一到兩名社會(huì)志愿者共同組成矯正小組，實(shí)施管理幫扶。

（三）“三個(gè)環(huán)節(jié)”運(yùn)用循證矯正

依據(jù)循證矯正的八個(gè)基本原則，筆者認(rèn)為可從“精準(zhǔn)評(píng)估——制定方案——持續(xù)跟蹤”三個(gè)環(huán)節(jié)建立科學(xué)化的矯正過(guò)程。

（1）精準(zhǔn)評(píng)估。在未成年犯社區(qū)矯正過(guò)程中,個(gè)別化的矯正方案對(duì)于改造罪犯至關(guān)重要，而制定個(gè)別化矯正方案的前提就在于精準(zhǔn)評(píng)估未成年人的身心狀態(tài)和社會(huì)支持情況。在當(dāng)前我國(guó)的社會(huì)矯正實(shí)踐中，精準(zhǔn)評(píng)估被稱為社會(huì)調(diào)查，但是目前實(shí)踐中社會(huì)調(diào)查存在著諸多問(wèn)題，例如調(diào)查科學(xué)化不強(qiáng)、程序流于形式、調(diào)查報(bào)告不夠全面等問(wèn)題。筆者認(rèn)為，要進(jìn)行科學(xué)化的精準(zhǔn)評(píng)估，就要從專業(yè)的團(tuán)隊(duì)、專業(yè)的流程和專業(yè)的結(jié)果三個(gè)方面著手，真正讓調(diào)查報(bào)告成為法官運(yùn)用社區(qū)矯正的依據(jù)和矯正工作者實(shí)行管理幫扶的依據(jù)。

（2）制定方案。通過(guò)精準(zhǔn)的評(píng)估后，我們?cè)谝呀?jīng)成立的循證矯正數(shù)據(jù)庫(kù)中，尋找對(duì)于這一類別未成年人最相近的矯正證據(jù)，也就是循證矯正中所說(shuō)的“最佳證據(jù)”，結(jié)合社會(huì)調(diào)查報(bào)告和數(shù)據(jù)庫(kù)中的“最佳證據(jù)”，制定適用于這個(gè)未成年人的矯正方案，這樣的方案兼具該未成年犯的個(gè)人特點(diǎn)和未成年人社區(qū)矯正的最佳方式、項(xiàng)目，可以說(shuō)具有科學(xué)性與合理性。

（3）持續(xù)跟蹤。制定矯正方案后，專業(yè)的社區(qū)矯正工作者開(kāi)始實(shí)施這個(gè)方案，但是在這個(gè)過(guò)程中，要進(jìn)行持續(xù)地跟蹤。也就是說(shuō)，矯正工作者要通過(guò)一個(gè)周期（比如周、月、季度）來(lái)實(shí)時(shí)評(píng)估矯正方案的有效性，如果出現(xiàn)不適用于該未成年犯的情況或者矯正效果不佳的問(wèn)題，就要及時(shí)地調(diào)整，而調(diào)整可以在前述所說(shuō)的數(shù)據(jù)庫(kù)中繼續(xù)尋找過(guò)去的矯正證據(jù)來(lái)適用于該未成年犯，這樣不斷的動(dòng)態(tài)調(diào)整，將會(huì)使得矯正過(guò)程更加科學(xué)，更容易達(dá)到矯正目標(biāo)。當(dāng)然，對(duì)未成年人社區(qū)矯正而言，還有一點(diǎn)在矯正過(guò)程中的控制尤其重要——確保未成年人犯罪人的信息安全。

未成年人社區(qū)矯正制度正在我國(guó)逐漸完善，而循證矯正為其提供了一個(gè)可借鑒參考的理念上和方法論上的新思路。源于循證醫(yī)學(xué)的循證矯正，與未成年人社區(qū)矯正的理念、目標(biāo)高度契合。筆者相信，作為“醫(yī)生”的學(xué)者和社區(qū)矯正工作人員秉持“少年需要扶助之觀念”，以救助、矯正“生病”的未成年犯罪人為使命，必能使未成年人社區(qū)矯正制度越來(lái)越完善，提高矯正的有效性，使“患者”能不帶后遺癥地健康“出院”。

注釋：

①關(guān)于“Evidence-based”一詞的翻譯問(wèn)題，請(qǐng)參閱王輝“當(dāng)代西方循證犯罪預(yù)防研究簡(jiǎn)述及啟示”.《河北法學(xué)》，2012年第12期.

②郭建.“美國(guó)循證矯正的實(shí)踐及基本原則”.《犯罪與改造研究》,2012年第7期.

③富蘭克林·E·齊姆林教授在《美國(guó)少年司法》一書(shū)中將處于現(xiàn)代青春期的未成年人稱為處于“踐習(xí)許可期”，即在這一可塑性強(qiáng)、自由意志薄弱的特殊階段，少年通過(guò)實(shí)踐學(xué)習(xí)得以成熟，通過(guò)歷練得以成長(zhǎng)。在這個(gè)階段犯錯(cuò)是正?，F(xiàn)象，如同學(xué)車的過(guò)程中犯錯(cuò)一樣，嚴(yán)重錯(cuò)誤也應(yīng)有可寬宥性。參見(jiàn)[美]富蘭克林·E·齊姆林.美國(guó)少年司法.高維儉譯.中國(guó)人民公安大學(xué)出版社 ,2010：23-29.

[1]王平，安文霞.西方國(guó)家循證矯正的歷史發(fā)展及其啟示[J].中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào),2013(5)：6.

[2]張崇脈.當(dāng)代美國(guó)循證矯正及其啟示[J].中國(guó)刑事法雜志 ,2013(6)：116.

[3]郭曉紅.未成年犯罪人社區(qū)矯正的路徑選擇——以社會(huì)控制理論為視角[J].法學(xué)雜志,2014(7)：63.

[4][美]富蘭克林·E·齊姆林.美國(guó)少年司法[M].高維儉譯.北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,2010：24.