WTO爭端解決機(jī)制：惟主動(dòng)者強(qiáng)

于洋

目前，利用WTO爭端解決機(jī)構(gòu)成員間的爭端仍是WTO成員維護(hù)其權(quán)利的主要途徑。利用WTO爭端解決機(jī)制也在一定程度上限制了全球貿(mào)易保護(hù)主義及單邊貿(mào)易措施的實(shí)施。截至目前，高收入成員是適用WTO規(guī)則最為活躍的成員，其向WTO提起的爭端案件最多，同時(shí)被訴爭端案件也最多；而近十年來低收入成員幾乎很少參與WTO爭端案件。

中國在對外貿(mào)易得到迅速發(fā)展的同時(shí)，與貿(mào)易伙伴的貿(mào)易糾紛和爭端也在不斷增多，在WTO被訴的爭端案件已經(jīng)位居發(fā)展中成員之首。

WTO爭端案件的特點(diǎn)和趨勢

數(shù)據(jù)顯示，訴諸到WTO爭端案件總體呈下降趨勢。來自worldtradelaw的數(shù)據(jù)顯示，1995年～2017年，訴至WTO的爭端案件532起，年均23起。在WTO成立的9年內(nèi)，訴至WTO的爭端案件305起，占全部案件的57%；2004年以來，訴至WTO的爭端案件總體呈下降態(tài)勢，但2012年訴至WTO的爭端案件達(dá)到最近14年的峰值（27起），2013年訴至WTO的爭端案件也高達(dá)20起；此后訴諸WTO的爭端案件呈現(xiàn)下降趨勢，2014年～2017年，訴至WTO的爭端案件年均14.5起。

但值得關(guān)注的是，最近幾年，涉及第21.5條執(zhí)行異議問題的訴訟顯著增多。1995年～2017年WTO成員提起的第21.5條執(zhí)行異議訴訟58起，共涉及48個(gè)爭端事項(xiàng)。

1.涉及GATT 1994、《反傾銷措施協(xié)定》和《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》的爭端案件最多。在1995～2017年訴諸WTO爭端解決機(jī)制的532起爭端案件中，共涉及WTO下的26個(gè)協(xié)定，其中涉及GATT 1994的案件最多，共計(jì)427起，占比高達(dá)80%；其次為涉及《反傾銷措施協(xié)定》的案件120起，占比23%；涉及《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》的案件113起，占比21%；其他比較多的還包括涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》79起、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》54起、涉及《進(jìn)口許可程序協(xié)定》48起、涉及《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》47起、涉及《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》41起、涉及《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》36起、涉及《加入議定書》和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》均為27起，及涉及《紡織品和服裝協(xié)定》16起等。

值得一提的是，在WTO爭端解決機(jī)制下，技術(shù)性貿(mào)易措施領(lǐng)域的爭端案件主要是涉及《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》以及《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》；但是在2013和2014年新出現(xiàn)涉及《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)定》的爭端案件，并且比較集中，高達(dá)5起。

2.涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》爭端案件的提起方主要為發(fā)達(dá)成員，近兩年案件突增明顯。在訴諸WTO的爭端案件中，涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》27起，提起方為發(fā)達(dá)成員15起；其中，美國提起的涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的爭端案件最多，共計(jì)9起；其次是歐盟4起。涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的爭端案件被訴的成員中，中國最多（6起），其次為歐盟5起，加拿大3起。值得一提的是，2007～2017年涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的12起爭端案件， 其中6起均是針對中國服務(wù)貿(mào)易措施提起的訴訟，包括電子支付措施1起、金融信息服務(wù)3起、出版物和音像制品的貿(mào)易權(quán)和分銷措施1起，及中國集成電路的增值稅1起。

自2007年以來，涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的爭端案件發(fā)案頻率總體不高，除2008年有3起案件外，2007年、2010年和2012年均為1起，2009年、2011年、2013年和2015年均沒有涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的爭端案件。但2017年涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的爭端案件高達(dá)4起，達(dá)到歷史高峰。2017年涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的爭端案件中，卡塔爾發(fā)案3起（被訴方為阿拉伯聯(lián)合酋長國、巴林、沙特阿拉伯），涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，涉及的其他協(xié)定包括《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》和GATT 1994；俄羅斯發(fā)案1起，被訴方為烏克蘭，涉及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，涉及的其他協(xié)定包括GATT 1994、《進(jìn)口許可程序協(xié)定》《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》以及《入世議定書》。

3.近年來，涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的爭端比較集中，尤其是中國被訴案件爭議條款覆蓋范圍比較廣。 1995年～2017年，涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的爭端案件79起，由21個(gè)WTO成員提起。美國、歐盟、加拿大提起的涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》爭端案件占全部《農(nóng)業(yè)協(xié)定》爭端案件的56%；其中美國提起的案件最多（27起），其次是加拿大和歐盟均為9起，其他提起案件較多的成員包括巴西6起、危地馬拉5起、新西蘭5起、阿根廷4起和墨西哥3起。

爭端涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的條款包括：第2條（產(chǎn)品范圍）、第3條（減讓和承諾的并入）、第4條（市場準(zhǔn)入）、第6條（國內(nèi)支持承諾）、第7條（國內(nèi)支持的一般紀(jì)律）、第8條（出口競爭承諾）、第9條（出口補(bǔ)貼承諾）、第10條（防止規(guī)避出口補(bǔ)貼承諾）、第11條（加工產(chǎn)品），第13條（適當(dāng)?shù)目酥疲?、?4條（衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施）、第15條（特殊和差別待遇）、第19條（磋商和爭端解決）和第21條（最后條款）。

2008年金融危機(jī)以來，涉及農(nóng)業(yè)協(xié)定的爭端案件發(fā)案比較集中，2009年～2017年涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的爭端案件占涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》全部爭端案件的23%。尤其是中國被訴案件比較典型和復(fù)雜，表現(xiàn)在：案件的第三方數(shù)量幾乎為所有爭端案件第三方之最，爭端涉及的條款覆蓋范圍廣等特點(diǎn)。中國提起和被訴涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》案件6起，其中提起案件（DS392）涉及WTO協(xié)定的相關(guān)條款包括：《農(nóng)業(yè)協(xié)定》第4.2條和第19條、《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》2個(gè)條款、《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》2個(gè)條款和《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》13個(gè)條款。

中國被訴涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》的爭端案件5起：（1）DS511案件涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》第3.2條、第6.3條、第7.2（b）條。該案專家組階段的第三方為：澳大利亞、巴西、加拿大等26個(gè)成員。（2）DS451案件涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》第3條、第9條和第10條，《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》2個(gè)條款，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》共16個(gè)條款，《中華人民共和國加入議定書》第一部分第1.2段；《中國加入工作組報(bào)告書》從第18段到第324段中的39個(gè)段落。（3）DS390、DS388和DS387案件涉及《農(nóng)業(yè)協(xié)定》第3條、第8條、第9條、第10條和第19條；《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》第1條和第4條；《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》第3條、第4條和第30條；《中華人民共和國加入議定書》第12.1段和第1.2段；《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第3.4條和第22.1條；《中國加入工作組報(bào)告》第234段。endprint

4.高收入成員提起的WTO爭端案件最多，同時(shí)其被訴的爭端案件也最多，是適用WTO規(guī)則最為活躍的成員。根據(jù)世界銀行的劃分標(biāo)準(zhǔn)，1995～2017年，高收入成員提起的WTO爭端案件共318起，被訴WTO爭端案件303起；中高收入成員提起的爭端案件117起，被訴103起；中低收入成員提起的爭端案件87起，被訴102起；低收入成員提起的爭端案件26起，被訴24起。

從近10年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)來看，高收入成員發(fā)案和應(yīng)訴案件基本保持變化一致的態(tài)勢，發(fā)案較多的2012～2014年，同時(shí)也是應(yīng)訴最多的年份。總體上看發(fā)案的數(shù)量略高于被訴案件的數(shù)量。中高收入成員發(fā)案和被訴的變化趨勢沒有規(guī)律，總體看發(fā)案的數(shù)量略高于被訴案件的數(shù)量。中低收入成員發(fā)案和應(yīng)訴案件基本保持變化一致的態(tài)勢，但應(yīng)訴的案件高于申訴案件。低收入成員的發(fā)案和應(yīng)訴案件都非常少。由此可見，高收入成員運(yùn)用WTO規(guī)則最多，低收入成員幾乎很少運(yùn)用WTO規(guī)則。

中國提起和被訴WTO爭端案件的特點(diǎn)與趨勢

1.中國提起和被訴WTO爭端案件的主要對象為美國和歐盟。1995年～2017年，中國在WTO提起爭端案件15起，被訴39起，作為第三方參與WTO爭端案件141起。我國2002年提起首起WTO爭端案件，2007年提起第2起，截至目前除了2014年中國沒有提起爭端訴訟外，中國每年都向WTO提起爭端案件。其中，向WTO提起爭端案件的高峰出現(xiàn)在2009和2012年，均為3起。中國提起WTO爭端案件的對象為美國和歐盟，其中對美國10起，對歐盟5起。

在中國被訴的39起爭端案件中，被訴集中的年份為：2012年高達(dá)7起，2008年為5起，2007、2009、2010、2016年均為4起。截至目前，中國被訴的WTO爭端案件大部分是由發(fā)達(dá)成員發(fā)起，美國、歐盟、加拿大、日本共發(fā)起34起，占比高達(dá)87%；其中美國發(fā)案21起，歐盟8起（均發(fā)生在2010年以后），加拿大3起，日本2起。在發(fā)展中成員中，墨西哥發(fā)案4起，危地馬拉1起。

2.中國被訴爭端案件涉及爭議協(xié)定條款的法律點(diǎn)比較集中。截至目前，中國被訴的39起爭端案件主要集中在《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》《加入議定書》《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》《反傾銷措施協(xié)定》《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》《農(nóng)業(yè)協(xié)定》與《貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等10個(gè)領(lǐng)域。其中涉及《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》最多為32起，其次為涉及《加入議定書》24起、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》16起、《反傾銷措施協(xié)定》8起、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》6起、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》和《農(nóng)業(yè)協(xié)定》均為5起。

中國被訴爭端案件涉及協(xié)定條款的法律點(diǎn)相對集中。比如：（1）涉及《加入議定書》的24起案件中，援引頻率較高的條款包括：第7.2和7.3條（非關(guān)稅措施）；第5.1和5.2條（貿(mào)易權(quán)）；第8.2條（進(jìn)出口許可程序）；第10.3條（補(bǔ)貼）；第11.3條（對進(jìn)出口產(chǎn)品征收稅費(fèi)）等等。（2）涉及《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》的16起案件中，援引頻率較高的條款包括：第3條（禁止），主要集中于第3.1（b）條和第3.2條；第1條（補(bǔ)貼定義）；第2條（專向性）；第12條（證據(jù)）；第14條（以接受者所獲利益計(jì)算補(bǔ)貼的金額）；第15條（損害的確定）等等。（3）在涉及《反傾銷措施協(xié)定》的8起爭端案件中，援引頻率較高的條款包括：第3條（損害的確定），第6條（證據(jù)），第2條（傾銷的確定），第9條（反傾銷稅的征收）等。

3.我國提起的第21.5條執(zhí)行異議訴訟2起案件仍在進(jìn)行中，美國和歐盟的執(zhí)行情況不容樂觀。在第21.5條執(zhí)行異議訴訟的58起案件中，中國被訴爭端案件2起；中國提起案件2起。中國提起的2起案件目前仍在進(jìn)行執(zhí)行異議程序，訴訟程序持續(xù)的時(shí)間比較長，表明美國和歐盟的執(zhí)行情況不容樂觀。

截至目前，第21.5條執(zhí)行異議訴訟被訴方主要是發(fā)達(dá)成員，其中美國（24起）和歐盟（8起）被訴案件占第21.5條全部被訴案件的55%，這表明美國和歐盟等發(fā)達(dá)成員在很多情況下都未能在合理期限執(zhí)行DSB的裁決。從第21.5條提起磋商到執(zhí)行完成的時(shí)間來看，美國執(zhí)行DSB裁決的時(shí)間都比較長。由此，亟待深入研究發(fā)達(dá)成員的執(zhí)行情況，以便采取有效的應(yīng)對策略。

中國應(yīng)積極利用WTO爭端解決機(jī)制解決貿(mào)易爭端

截至目前，中國提起爭端訴訟的大部分案件的主要主張獲WTO爭端解決機(jī)構(gòu)支持。比如，在DS392、DS397、DS399案中，中國在爭端中提出的大部分主張均得到WTO爭端解決機(jī)構(gòu)的支持。在DS405案中，專家組除了基于司法經(jīng)濟(jì)原則對我國提出的6項(xiàng)主張未予以支持外，其余大部分主張均予以支持。在DS379案中，專家組針對中國提出的“雙重救濟(jì)”訴求，認(rèn)定美國并未就是否在本案提起的反傾銷和反補(bǔ)貼合并調(diào)查中出現(xiàn)了“雙重救濟(jì)”展開調(diào)查，違反了《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》第19.3條、第10條和第32.1條。

因此，中國要積極利用WTO爭端解決機(jī)制解決我國與貿(mào)易伙伴的貿(mào)易爭端，合理有效保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益，維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全。endprint