集群風(fēng)險(xiǎn)研究綜述

慕家起+牟俊玲

[提要] 為整體把握當(dāng)前關(guān)于集群風(fēng)險(xiǎn)研究現(xiàn)狀和趨勢(shì)，以CNKI學(xué)術(shù)總庫(kù)（2003-2016年）關(guān)于集群風(fēng)險(xiǎn)的文獻(xiàn)為研究對(duì)象，運(yùn)用知識(shí)及信息可視化技術(shù)，探測(cè)我國(guó)集群風(fēng)險(xiǎn)研究熱點(diǎn)主題。通過(guò)具體分析集群風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形態(tài)和應(yīng)對(duì)措施，希望為我國(guó)集群可持續(xù)發(fā)展提供參考。

關(guān)鍵詞：集群風(fēng)險(xiǎn)；文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)；可視化；可持續(xù)發(fā)展

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：17YJA790065）；中國(guó)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)指導(dǎo)性項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：MTKJ2016265）；山東省教育廳2017年優(yōu)質(zhì)課程項(xiàng)目：“風(fēng)險(xiǎn)管理理論與方法”

中圖分類號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年11月10日

一、集群風(fēng)險(xiǎn)國(guó)內(nèi)研究總體回顧

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法。本文基于中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)中2003～2016年的數(shù)據(jù)，采用文獻(xiàn)計(jì)量法和內(nèi)容分析法對(duì)所收集的有關(guān)集群風(fēng)險(xiǎn)的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和歸納，對(duì)國(guó)內(nèi)集群風(fēng)險(xiǎn)的研究結(jié)果進(jìn)行梳理。檢索時(shí)，選擇“高級(jí)”檢索模式、“期刊”類型研究文獻(xiàn)，以“集群風(fēng)險(xiǎn)”為檢索詞，以“主題”為檢索項(xiàng)，篩選條件為“精確”，文獻(xiàn)來(lái)源選擇“全部期刊”，共檢索到174篇期刊論文。

（二）集群風(fēng)險(xiǎn)研究基本情況。對(duì)集群風(fēng)險(xiǎn)的研究從2003年開始，相關(guān)研究的文獻(xiàn)數(shù)量大體以2009年為分界點(diǎn)呈現(xiàn)“倒U”型分布；集群風(fēng)險(xiǎn)研究所涉及的學(xué)科大多與經(jīng)濟(jì)相關(guān)，包括企業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、金融、經(jīng)濟(jì)理論及經(jīng)濟(jì)思想史等，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)。對(duì)集群風(fēng)險(xiǎn)管理研究的權(quán)威機(jī)構(gòu)主要有江浙地區(qū)的浙江大學(xué)、上海海事大學(xué)、四川大學(xué)等高等學(xué)府，它們會(huì)成為集群風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究的主力軍，與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展密切相關(guān)。

（三）集群風(fēng)險(xiǎn)研究經(jīng)典文獻(xiàn)。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中，被引頻次是測(cè)度學(xué)術(shù)文獻(xiàn)社會(huì)顯示度和學(xué)術(shù)影響力，評(píng)價(jià)文獻(xiàn)質(zhì)量的重要指標(biāo)，充分地反映論文的學(xué)術(shù)影響力。本文對(duì)被引頻次不少于30次的集群風(fēng)險(xiǎn)研究經(jīng)典文獻(xiàn)從被引頻次、來(lái)源期刊、發(fā)表年份、研究?jī)?nèi)容四個(gè)方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。被引頻次最高的是2003年發(fā)表在《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》中的《企業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)的研究：一個(gè)基于網(wǎng)絡(luò)的視角》，被引頻次為478次。論文從企業(yè)集群內(nèi)在的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的視角出發(fā)，深入剖析了企業(yè)集群發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。在此研究的基礎(chǔ)上，作者以企業(yè)集群生命周期為基點(diǎn)，對(duì)如何促進(jìn)企業(yè)集群持續(xù)發(fā)展提出了對(duì)應(yīng)的對(duì)策建議。

近年來(lái)，被引頻次較高的是2010年發(fā)表在《會(huì)計(jì)研究》中的《基于扎根理論的產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究》，被引頻次是46次。論文提出產(chǎn)業(yè)集群的地理鄰近性和緊密聯(lián)系性的特點(diǎn)決定了集群中的某一企業(yè)一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，極有可能引發(fā)多米諾骨牌效應(yīng)，嚴(yán)重阻礙整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)研究中需要特別注意風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、傳導(dǎo)、表現(xiàn)以及化解這四大關(guān)鍵性問(wèn)題，并對(duì)這四大研究范疇提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。

（四）集群風(fēng)險(xiǎn)研究熱點(diǎn)統(tǒng)計(jì)。本文利用關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析法，借助Citespace信息可視化軟件，繪制出集群風(fēng)險(xiǎn)研究主題熱點(diǎn)圖譜，關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次排名第一的是產(chǎn)業(yè)集群，共現(xiàn)頻次為96次；集群風(fēng)險(xiǎn)排名第二，共現(xiàn)頻次為21次；企業(yè)集群排名第三，共現(xiàn)頻次為9次。在熱點(diǎn)圖譜中，1個(gè)節(jié)點(diǎn)表示1個(gè)關(guān)鍵詞，節(jié)點(diǎn)之間的連線表示關(guān)鍵詞之間存在共現(xiàn)關(guān)系，連線越粗即共現(xiàn)次數(shù)越多。產(chǎn)業(yè)集群處于圖譜網(wǎng)絡(luò)的中心位置，圍繞產(chǎn)業(yè)集群形成了以區(qū)域經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制、生命周期、持續(xù)發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、中小企業(yè)、內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)集群等為研究熱點(diǎn)的關(guān)系網(wǎng)。另外，在圖譜中集群風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)集群、全球價(jià)值鏈等關(guān)鍵詞的節(jié)點(diǎn)圓圈直徑較大，連線較多且相對(duì)較粗，體現(xiàn)了其在主題熱點(diǎn)聚類網(wǎng)絡(luò)中的地位和影響力。通過(guò)歸納整理，可以看出現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從兩個(gè)方面來(lái)探討我國(guó)集群風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。一是本體要素的研究，包括集群風(fēng)險(xiǎn)的成因、表現(xiàn)形態(tài)；二是比較應(yīng)用研究，包括集群風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)和集群的發(fā)展。

二、集群風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于集群風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)的研究主要分為以下幾類：

（一）集群風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源分類。按照集群風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行分類，集群的內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)指的是由產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部因素的累積和內(nèi)部力量相互作用，進(jìn)而對(duì)集群的穩(wěn)定性、整體競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)發(fā)展能力等方面產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)。相對(duì)應(yīng)的，外生性風(fēng)險(xiǎn)指的是產(chǎn)業(yè)集群外部力量以相對(duì)均等的概率影響到集群內(nèi)企業(yè)個(gè)體，作用于集群宏觀整體產(chǎn)生消極影響的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）集群風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理。從產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理的角度對(duì)集群風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，學(xué)者們普遍同意將集群風(fēng)險(xiǎn)分為周期性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)性風(fēng)險(xiǎn)和“自稔性”風(fēng)險(xiǎn)四類。周期性風(fēng)險(xiǎn)是指區(qū)域、國(guó)家或全球性的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)使相關(guān)區(qū)域集群的發(fā)展受到影響，與中短期區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)。結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)未能適應(yīng)變化的生產(chǎn)制造范式而做出調(diào)整，關(guān)系到集群的長(zhǎng)期生存和發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)型風(fēng)險(xiǎn)與“自稔性風(fēng)險(xiǎn)”區(qū)別不大，都強(qiáng)調(diào)集群發(fā)展的內(nèi)在特性和優(yōu)勢(shì)可能成為集群衰敗的誘因，但是前者更強(qiáng)調(diào)集群中企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和相互聯(lián)系依賴。

熊艷、王定佳根據(jù)我國(guó)集群產(chǎn)業(yè)的特征，將集群風(fēng)險(xiǎn)分為網(wǎng)絡(luò)型、離心力型和生態(tài)型三類，并指出生態(tài)類風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)特征：能源浪費(fèi)大、環(huán)境污染惡化、集群的發(fā)展占用了大量的耕地，導(dǎo)致糧食產(chǎn)量受到嚴(yán)重威脅。蔡寧、楊閂柱、吳結(jié)兵探討了企業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)的三種基本表現(xiàn)形態(tài)：周期性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)性風(fēng)險(xiǎn)，并指出這三種主要風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)之間存在著相互增強(qiáng)機(jī)制的關(guān)聯(lián)性。

三、集群風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

（一）加強(qiáng)集群內(nèi)部創(chuàng)新能力。楊峰、楊文選、李衛(wèi)鋒提出，無(wú)論是產(chǎn)業(yè)集群中的微觀組織企業(yè)還是宏觀環(huán)境政府，都要充分認(rèn)識(shí)到本地產(chǎn)業(yè)集群存在的自身風(fēng)險(xiǎn)及宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，因此“創(chuàng)新”這一突變因素的作用就能夠很好地規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)一步完善政府服務(wù)，增強(qiáng)集群持續(xù)創(chuàng)新能力。政府、企業(yè)共營(yíng)集群創(chuàng)新氛圍環(huán)境，形成根植性的創(chuàng)新文化，培育本地區(qū)域獨(dú)特的創(chuàng)新系統(tǒng)。

（二）注重發(fā)揮政府在集群風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和干預(yù)中的作用。孫振雷、劉家俊針對(duì)輪軸集群的特點(diǎn)，提出首先政府要為控制集群風(fēng)險(xiǎn)這一問(wèn)題提供有效措施，積極發(fā)揮政府的監(jiān)督、控制和支持的作用，引導(dǎo)企業(yè)行為；其次適當(dāng)降低集群關(guān)系適應(yīng)度，積極引導(dǎo)新企業(yè)的進(jìn)入，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)外交流和整體創(chuàng)新能力；最后扶持集群內(nèi)其他有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，培育新的主導(dǎo)企業(yè)，降低網(wǎng)絡(luò)單調(diào)性，形成更多元化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，避免集群的發(fā)展趨向封閉化。

（三）發(fā)揮集群優(yōu)勢(shì)，建立集群預(yù)警、識(shí)別機(jī)制，增強(qiáng)集群抗風(fēng)險(xiǎn)能力。站在企業(yè)集群內(nèi)在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的視角，蔡寧、楊閂柱、吳結(jié)兵提出要發(fā)揮企業(yè)集群的優(yōu)勢(shì)，突破傳統(tǒng)的企業(yè)邊界思維，與集群內(nèi)各行為主體之間建立良好的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。劉斯敖、吳莉云提出集群風(fēng)險(xiǎn)防范的三個(gè)方法：首先，要正確處理產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系；其次，構(gòu)造開放性集群網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)；最后，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。王軍、劉明霞提出預(yù)警機(jī)制參與各方有效解決以下幾個(gè)方面問(wèn)題：有效進(jìn)行集群風(fēng)險(xiǎn)信息搜集；完善行業(yè)協(xié)會(huì)自身建設(shè)；避免風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)價(jià)的主觀性。

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