政府環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性的再檢驗(yàn)

鐘茂初+姜楠

摘要 政府作為環(huán)境規(guī)制的主體，致力于環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長相互協(xié)調(diào)。將環(huán)境規(guī)制作為內(nèi)生變量還是外生變量不僅決定了計(jì)量方法的選擇，甚至?xí)尸F(xiàn)出完全不同的理論影響機(jī)制和實(shí)際規(guī)制效果。本文采用聯(lián)立方程組模型，基于2006—2014年中國287個(gè)地級(jí)城市非平衡面板數(shù)據(jù)，以廢水各項(xiàng)指標(biāo)為例，分別選擇城市廢水排放總量、單位工業(yè)產(chǎn)值的廢水排放量與工業(yè)污水集中處理率作為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，考察了中國政府環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性問題。實(shí)證結(jié)果表明，不同規(guī)制指標(biāo)均具有顯著內(nèi)生性，且不同指標(biāo)呈現(xiàn)不同的內(nèi)生影響機(jī)制?？偭颗欧乓?guī)制指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)顯著的線性正相關(guān)，而單位工業(yè)產(chǎn)值污染排放規(guī)制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)顯著的“倒U型”關(guān)系，其原因在于，就城市層面而言，單純的總量約束仍與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相關(guān)，企業(yè)更有可能選擇遷移或改變對生產(chǎn)要素的選擇；而對單位產(chǎn)值排放和集中處理率的約束則是直接指向企業(yè)的技術(shù)改進(jìn)。環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性及不同的影響機(jī)制為城市優(yōu)化環(huán)境規(guī)制策略提供了思路。為實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，必須注重規(guī)制措施的傳導(dǎo)機(jī)制并加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境政策的相互配合，不同城市應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展情況在總量污染與單位產(chǎn)值污染規(guī)制間做出選擇。已跨越拐點(diǎn)的東部發(fā)達(dá)城市，其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的增加不再單純依靠高排放，在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)應(yīng)該著重控制總量污染；未跨越拐點(diǎn)的中西部城市和資源型城市仍處于工業(yè)化進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增加依靠各種要素的投入，應(yīng)該著力于盡可能降低單位產(chǎn)出的污染排放，提高生產(chǎn)的綠色化程度。

關(guān)鍵詞 環(huán)境規(guī)制；內(nèi)生性；聯(lián)立方程；規(guī)制策略；廢水

中圖分類號(hào) F205

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2017）12-0070-09DOI：10.12062/cpre.20170712

政府是環(huán)境規(guī)制的主體，致力于解決經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展進(jìn)程中污染的負(fù)外部性問題，約束企業(yè)污染排放，保障居民生活環(huán)境。作為政府社會(huì)性規(guī)制中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，環(huán)境規(guī)制不僅能夠直接約束污染排放產(chǎn)生環(huán)境影響，而且能夠影響資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素，進(jìn)一步影響經(jīng)濟(jì)增長，成為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種方式。從環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)來看，政府環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)指向環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度必然基于本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與環(huán)境污染現(xiàn)狀，因地制宜，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)。就環(huán)境規(guī)制的效果而言，如果忽略了整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜傳導(dǎo)機(jī)制，很可能事倍功半，甚至得到截然相反的結(jié)果。政府試圖通過加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制以提高能源效率降低污染排放，但環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步和溢出可能會(huì)產(chǎn)生能源消費(fèi)的回彈效應(yīng)，企業(yè)會(huì)利用政府環(huán)境規(guī)制約束公布與開始執(zhí)行的時(shí)差提前排放。根據(jù)Economy[1]等的測算，中國制定2002—2005年SO2減排10%的目標(biāo)后最終的結(jié)果反而增加了27%；而臨時(shí)性的高強(qiáng)度減排措施結(jié)束后，企業(yè)會(huì)加大生產(chǎn)以彌補(bǔ)損失，導(dǎo)致出現(xiàn)污染的集中排放。因此，對政府環(huán)境規(guī)制的要求包括：既要符合本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與環(huán)境污染現(xiàn)狀，又要考慮到環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的傳導(dǎo)影響，形成長效的環(huán)境規(guī)制政策，最終實(shí)現(xiàn)約束環(huán)境污染與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)。因此，從整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)出發(fā)，分析環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長及其他經(jīng)濟(jì)變量間的相互影響機(jī)制，證明環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性，比較不同環(huán)境規(guī)制措施的作用效果和影響機(jī)制，對政府選擇合理的規(guī)制策略和路徑具有重要意義。

1 文獻(xiàn)評(píng)述

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的環(huán)境問題不斷凸顯，政府和民眾對環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注和偏好日益增強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究熱點(diǎn)之一。李紅利[2]定義環(huán)境規(guī)制是政府社會(huì)性規(guī)制中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，指以環(huán)境保護(hù)為目的而制定實(shí)施的各項(xiàng)政策與措施的總和。在此基礎(chǔ)上，柴志賢[3]進(jìn)一步表述為環(huán)境規(guī)制是指一國政府和地區(qū)以保護(hù)環(huán)境為目標(biāo)，通過禁止、限制等強(qiáng)制性手段對被管制者特定的經(jīng)濟(jì)行為制定的一系列關(guān)于環(huán)境保護(hù)的政策法規(guī)的總和。環(huán)境規(guī)制作為理論和實(shí)證分析中的重要變量，眾多學(xué)者從不同角度加以研究，如：熊艷[4]、原毅軍等[5]考察了環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，宋馬林等[6]、李勃昕[7]等關(guān)注環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步或企業(yè)R&D投入活動(dòng)；基于經(jīng)濟(jì)全球化和開放經(jīng)濟(jì)的視角，劉建民等[8]、張中元等[9]關(guān)注環(huán)境規(guī)制與FDI間的相互影響關(guān)系。

雖然環(huán)境規(guī)制與其他經(jīng)濟(jì)變量具有顯著關(guān)系，但對環(huán)境規(guī)制效果的考察卻莫衷一是。包群等[10]考察了地方環(huán)境立法對當(dāng)?shù)匚廴九欧诺男Ч?，發(fā)現(xiàn)環(huán)保立法并不能明顯降低當(dāng)?shù)匚廴疚锱欧?，只有在環(huán)保執(zhí)法力度嚴(yán)格時(shí)，環(huán)保立法對降低當(dāng)?shù)匚廴疚锱欧挪庞酗@著效果。Jin[11]等發(fā)現(xiàn)盡管污染總量控制目標(biāo)有效降低了污染強(qiáng)度，但對技術(shù)效率的提高沒有顯著作用；而排污費(fèi)制度為污染企業(yè)提供了提升技術(shù)效率的激勵(lì)，從長期看更有效。Liu[12]等發(fā)現(xiàn)收費(fèi)可以同時(shí)降低多種污染物的排放，但減排的數(shù)量相對較小，而總量控制政策對單個(gè)污染物的減排起到很好的作用，但不能降低其他污染物的排放。Chen[13]等、Wang[14]等表明嚴(yán)厲的政策干預(yù)確實(shí)可以改善環(huán)境質(zhì)量，但其效果取決于干預(yù)政策維持的時(shí)間，短期高強(qiáng)度的規(guī)制結(jié)束后，污染物的排放濃度大幅提高，這種臨時(shí)性的減排措施效果難以持續(xù)。彭文斌等[15]指出政府行為偏好對環(huán)境規(guī)制效果具有顯著影響。

這種現(xiàn)象的原因可能在于：環(huán)境規(guī)制具有內(nèi)生性特征，而政府未考慮其后的傳導(dǎo)機(jī)制影響，未能考慮多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境政策間的相互配合，正如霍華德·拉丁[16]等指出的，環(huán)境規(guī)制改革的倡導(dǎo)者過于強(qiáng)調(diào)理論效率，未能考慮環(huán)境規(guī)制措施后存在著大量的不確定性以及其他經(jīng)濟(jì)主體為了自身利益而產(chǎn)生的操作性策略行為，從而影響了環(huán)境規(guī)制的效果。相關(guān)研究也證明了將環(huán)境規(guī)制內(nèi)生變量和外生變量會(huì)得到不同結(jié)果。如林季紅等[17]考慮環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性，引入“要素稟賦”作為解釋變量對“污染天堂假說”進(jìn)行再檢驗(yàn)，結(jié)果表明在將環(huán)境規(guī)制視為嚴(yán)格外生變量時(shí)，“污染天堂假說”在中國不成立，而一旦將環(huán)境規(guī)制視為內(nèi)生變量，則“污染天堂假說”成立。劉玉博等[18]對內(nèi)生環(huán)境規(guī)制、FDI與中國城市環(huán)境質(zhì)量的分析表明，現(xiàn)階段FDI通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和收入效應(yīng)總體上改善了中國的環(huán)境質(zhì)量。

現(xiàn)有研究大都通過工具變量或替代指標(biāo)解決內(nèi)生性問題，但單方程模型忽視了環(huán)境規(guī)制與其他經(jīng)濟(jì)變量間的相互影響機(jī)制，這促使學(xué)者們從整體出發(fā)，采用聯(lián)立方程模型解決內(nèi)生性問題并考察各個(gè)變量間的互動(dòng)關(guān)系。如黃清煌等[19]的研究表明，環(huán)境規(guī)制存在經(jīng)濟(jì)增長數(shù)量抑制效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量促進(jìn)效應(yīng)的雙重作用。吳繼貴、葉阿忠[20]探討了中國環(huán)境、能源、R&D與經(jīng)濟(jì)增長之間的互動(dòng)關(guān)系，史青[21]、聶飛、劉海云[22]又進(jìn)一步考慮了FDI、環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長之間的相互反饋?zhàn)饔谩?/p>

綜合以上的研究文獻(xiàn)，對環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性、指標(biāo)選擇與實(shí)證分析仍存在以下不足：第一，對環(huán)境規(guī)制的影響研究分散，多集中在經(jīng)濟(jì)增長、科技進(jìn)步和外商直接投資等，而將經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)作為統(tǒng)一的整體分析環(huán)境規(guī)制對其他經(jīng)濟(jì)變量的影響研究較少；第二，對環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的選擇大多限于省份或城市間的比較，缺少城市內(nèi)部不同規(guī)制措施如總量排放規(guī)制和單位產(chǎn)值排放規(guī)制的對比效果分析，未能提出針對性的減排規(guī)制措施。鑒于此，本文將通過構(gòu)建聯(lián)立方程組將環(huán)境規(guī)制不同指標(biāo)納入整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析，闡明環(huán)境規(guī)制與其他經(jīng)濟(jì)變量間的影響機(jī)制，比較分析不同規(guī)制措施的效果，為政府選擇合理的規(guī)制策略提供建議，在一定程度上彌補(bǔ)現(xiàn)有文獻(xiàn)存在的不足。

2 模型和數(shù)據(jù)

2.1 理論分析

基于環(huán)境規(guī)制的目的，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的制定與執(zhí)行必然基于本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與環(huán)境現(xiàn)狀，因此模型中必須包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境指標(biāo)；技術(shù)水平是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，經(jīng)典的波特假說認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制可以倒逼技術(shù)水平提高，因此必須考慮科技水平變量的影響；最后需要考慮開放經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，外商直接投資的影響不容忽視，相關(guān)研究表明FDI與經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境規(guī)制間都存在著顯著關(guān)系。因此，將城市的發(fā)展抽象為政府環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長、技術(shù)水平與FDI之間存在相互反饋的內(nèi)在影響機(jī)制，采用聯(lián)立方程組作系統(tǒng)分析。為簡化模型，盡可能減少其他內(nèi)生變量個(gè)數(shù)，并滿足聯(lián)立方程模型的階條件和秩條件，引入上述變量的滯后一期作為前定變量，以抽象表征除內(nèi)生解釋變量外的其他影響因素。值得說明的是，發(fā)展結(jié)構(gòu)是地區(qū)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)等發(fā)展的綜合結(jié)果，也是影響經(jīng)濟(jì)增長、污染排放最重要因素，已有研究大多引入產(chǎn)業(yè)比值或占比等表征經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而聯(lián)立方程則是在理論和方法上通過分析各變量間的影響機(jī)制表征整個(gè)經(jīng)濟(jì)—環(huán)境—社會(huì)系統(tǒng)的變化。對于模型形式的設(shè)定，分析具體的政府環(huán)境規(guī)制與其他變量間的相互影響，相關(guān)研究提供了借鑒。

環(huán)境規(guī)制方程。政府環(huán)境規(guī)制水平由本地的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境狀況決定，因此規(guī)制方程解釋變量必須包含經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出變量。環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長影響的諸多研究結(jié)果并不一致：如熊艷[3]實(shí)證結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間呈現(xiàn)正U型關(guān)系，而查建平[23]的分析表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長之間存在倒U型關(guān)系。為檢驗(yàn)產(chǎn)出對規(guī)制是否存在非線性影響，加入產(chǎn)出變量的平方項(xiàng)，并用規(guī)制指標(biāo)的滯后一期作為外生變量表征本期所面臨的環(huán)境規(guī)制基礎(chǔ)，并在解釋變量中加入R&D投入及FDI實(shí)際使用量。為對比考察不同環(huán)境規(guī)制措施的作用機(jī)制，以廢水環(huán)境指標(biāo)為例分析，分別選取廢水排放總量（萬噸）、單位工業(yè)總產(chǎn)值的廢水排放量（萬噸/億元）與城鎮(zhèn)污水集中處理率（百分比）作為規(guī)制指標(biāo)，相對應(yīng)代表城市在總量規(guī)制、產(chǎn)值效率規(guī)制及處理率規(guī)制的效果。

產(chǎn)出方程。一般認(rèn)為，產(chǎn)出函數(shù)由資本、勞動(dòng)力和技術(shù)決定，但實(shí)際上資本與勞動(dòng)力同時(shí)也內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)增長系統(tǒng)。為簡化聯(lián)立方程模型，減少內(nèi)生變量個(gè)數(shù)，將資本與勞動(dòng)力簡化，在產(chǎn)出方程中加入其自身滯后一期作為前定變量，表征本期所基于的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，簡化要素投入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等內(nèi)生變量。進(jìn)一步地，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制是通過影響資本、勞動(dòng)力及技術(shù)等生產(chǎn)要素的積累和流動(dòng)進(jìn)而對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響，故未將規(guī)制變量包含在產(chǎn)出方程中。開放經(jīng)濟(jì)條件下，將FDI納入產(chǎn)出方程分析其對增長的效果。為對應(yīng)規(guī)制方程中總量排放規(guī)制與單位工業(yè)產(chǎn)值排放規(guī)制，分別選擇地區(qū)生產(chǎn)總值（取對數(shù)）與人均地區(qū)生產(chǎn)總值作為衡量經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)出指標(biāo)。

R&D投入方程。政府R&D投入實(shí)際上反映了政府對科技水平的偏好，吳林海等[24]、盧方元等[25]的分析均表明我國R&D投入與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系，Guellec[26]相關(guān)研究也證實(shí)了政府R&D支出與企業(yè)R&D投入顯著相關(guān)，政府R&D可以通過杠桿效應(yīng)刺激企業(yè)，進(jìn)而企業(yè)R&D活動(dòng)在提高創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長等方面具有重要作用。根據(jù)相關(guān)分析，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)水平的影響往往存在一定的時(shí)滯，因此加入環(huán)境規(guī)制的滯后一期。選取政府R&D支出占政府財(cái)政總支出的比重衡量政府對科技研發(fā)的重視程度，即政府的相關(guān)科技投入受到前期規(guī)制效果的影響。另外，產(chǎn)出水平、外商直接投資也會(huì)影響政府的R&D投入，同時(shí)加入其本身之后一期作為外生變量表征本期所面臨的技術(shù)基礎(chǔ)及其他影響因素。

FDI方程。考慮到開放經(jīng)濟(jì)下國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，F(xiàn)DI不僅作為生產(chǎn)資本直接影響著城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)也影響環(huán)境狀況，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度成為國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和FDI方向的重要原因。劉建民等[8]采用中國省份的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制將降低外資的進(jìn)入，環(huán)境規(guī)制對中國 FDI的區(qū)位分布具有顯著性影響。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技水平是吸引FDI的重要因素，且FDI可能具有很強(qiáng)的路徑依賴情形，因此在方程中加入FDI其自身滯后一期作為外生變量表征其外商投資基礎(chǔ)及其他影響因素。為對應(yīng)規(guī)制方程中總量排放規(guī)制與單位工業(yè)產(chǎn)值排放規(guī)制，分別選擇城市實(shí)際FDI使用量（萬美元）及每千人實(shí)際FDI使用量（美元，人均實(shí)際FDI使用量的數(shù)據(jù)量級(jí)過小，故采用每千人實(shí)際FDI使用量，計(jì)量單位的調(diào)整不影響回歸結(jié)果）作為衡量FDI指標(biāo)。建立聯(lián)立方程模型如下：

其中，ers代表環(huán)境規(guī)制，gdp代表經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出變量，rd代表政府科技投入，fdi代表外商直接投資。i、t分別為面板數(shù)據(jù)中省份與年份，t-1即滯后一期，并在每個(gè)單方程中加入誤差項(xiàng)。

2.2 分析方法與計(jì)量結(jié)果

為檢驗(yàn)城市發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況，根據(jù)2006—2015年《城市經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》整理得到中國287個(gè)地級(jí)城市數(shù)據(jù)，在樣本量和數(shù)據(jù)方法允許的情況下，采用非平衡面板數(shù)據(jù)（由于行政調(diào)整和統(tǒng)計(jì)范圍，2014年樣本量最大為287個(gè)地級(jí)城市）。其中GDP及人均GDP數(shù)據(jù)根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以2006年為基期進(jìn)行平減，并對相關(guān)指標(biāo)取對數(shù)。在計(jì)量方法上，首先對各方程分別回歸進(jìn)行單位根分析，結(jié)果表明所有方程的殘差序列均不存在單位根。然后采用兩階段最小二乘法（2SLS）對聯(lián)立方程組進(jìn)行系統(tǒng)估計(jì)，以解決其內(nèi)生性問題。

表1至表3分別為以廢水排放總量、單位工業(yè)產(chǎn)值的廢水排放與城市工業(yè)污水集中處理率為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的聯(lián)立方程回歸結(jié)果。可以看出，不同廢水指標(biāo)作為環(huán)境規(guī)制變量與科技水平、人均實(shí)際FDI使用量、人均GDP存在顯著的相互關(guān)系，環(huán)境規(guī)制與其他各變量存在明顯的內(nèi)生性。環(huán)境規(guī)制與其他經(jīng)濟(jì)變量相互影響，形成了一個(gè)整體的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)?？傮w來看，在相同的方程框架下，污水排放總量模型與單位工業(yè)產(chǎn)值廢水排放量模型的擬合度略優(yōu)于工業(yè)污水集中處理率模型。

聯(lián)立方程考慮了變量內(nèi)生性及其相互關(guān)系，因此模型中的規(guī)制方程給出了整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)下不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及其他科技水平、外商直接投資等控制變量對環(huán)境規(guī)制的影響，不同規(guī)制指標(biāo)具有不同的模型和顯著性：廢水排放總量模型中，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lngdp）呈現(xiàn)顯著的線性正相關(guān)；而在單位工業(yè)產(chǎn)值廢水排放與污水集中處理率模型中，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)顯著的倒U型關(guān)系，且污水集中處理率模型倒U形式較單位工業(yè)產(chǎn)值排放模型更為陡峭。規(guī)制方程也顯示了外商直接投資的不同影響：人均實(shí)際FDI使用量增加了廢水排放總量和單位工業(yè)產(chǎn)值廢水排放量，但也顯著提高了污水集中處理率。

聯(lián)立方程還考察了其他變量間的相互影響，不同模型得到相對穩(wěn)定的結(jié)果：從產(chǎn)出方程來看，與諸多研究結(jié)果一致，科技水平的提高能夠顯著促進(jìn)人均GDP的增長；從科技水平方程來看，人均GDP與人均實(shí)際FDI使用量的提高能夠顯著提高政府研發(fā)支出占總支出的比重，廢水總量排放與單位工業(yè)產(chǎn)值污染物排放對政府研發(fā)支出的直接影響并不顯著，而滯后一期污水集中處理率的提高則可能會(huì)使得政府減少在科技研發(fā)支出比例；從外商直接投資方程來看，當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平與政府研發(fā)支出占總支出的比重對人均FDI使用量具有顯著的正向影響。

3 進(jìn)一步分析：環(huán)境規(guī)制內(nèi)生性及影響機(jī)制

實(shí)證分析表明，不同規(guī)制指標(biāo)均具有顯著內(nèi)生性，但不同指標(biāo)呈現(xiàn)不同的內(nèi)生影響機(jī)制：廢水排放總量規(guī)制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)顯著的正向線性關(guān)系，而單位工業(yè)產(chǎn)值廢水排放量規(guī)制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平則呈現(xiàn)顯著的倒U型特征。究其原因，我國的經(jīng)濟(jì)體量和增速使得短時(shí)期內(nèi)無法改變總量排放增長的趨勢，只能盡可能地降低總排放量的增速。而單位工業(yè)產(chǎn)值排放量與人均GDP水平的倒U型關(guān)系則表明，通過技術(shù)投入和相應(yīng)的規(guī)制措施，較為發(fā)達(dá)的城市已經(jīng)跨過了拐點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了逐漸降低單位污染排放的經(jīng)濟(jì)增長?；诖?，根據(jù)規(guī)制曲線可以進(jìn)一步分析不同規(guī)制措施的影響效果，優(yōu)化規(guī)制策略。

3.1 規(guī)制曲線縱向平移對排放量峰值的影響

即通過規(guī)制，使得單位工業(yè)產(chǎn)值排放規(guī)制曲線向下平移，不改變曲線形狀意味著各城市之間的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與單位工業(yè)產(chǎn)值的污染排放相對差距仍然存在，拐點(diǎn)不變，這一平移的內(nèi)在含義在于：要求每個(gè)城市在保證原有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出基礎(chǔ)上，通過提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，能夠降低相同幅度的單位工業(yè)產(chǎn)值污染排放。由于每個(gè)城市經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不變而單位工業(yè)產(chǎn)值的污染排放降低，就會(huì)使得在總量排放規(guī)制圖形中直線的整體下移，即在不影響總產(chǎn)出的前提下，實(shí)現(xiàn)了污染排放總量的下降。在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件下，不同城市處于不同的發(fā)展階段，面臨截然不同的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境狀況，要求每個(gè)城市都能實(shí)現(xiàn)不影響經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的單位工業(yè)產(chǎn)值污染減排并不現(xiàn)實(shí)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體也無法在保證現(xiàn)有產(chǎn)出水平下，實(shí)現(xiàn)污染排放總量的大幅度降低，見圖1—2。

3.2 規(guī)制曲線橫向平移對拐點(diǎn)的影響

即通過規(guī)制，使得單位工業(yè)產(chǎn)值污染排放規(guī)制曲線向右平移，雖然曲線形狀不變意味著各城市之間仍然存在經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與單位工業(yè)產(chǎn)值的污染排放相對差距，但實(shí)現(xiàn)了拐點(diǎn)的向右移動(dòng)，這一平移的內(nèi)在含義為：通過規(guī)制，提高單位污染排放的產(chǎn)出效率，即在相同單位產(chǎn)出的污染排放標(biāo)準(zhǔn)下，實(shí)現(xiàn)了更多產(chǎn)出。在總排放量規(guī)制與總產(chǎn)出上則體現(xiàn)為，隨著經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的增加，總排放量同步增加，但總排放量的增速逐漸下降。如果整體上對單位工業(yè)產(chǎn)值污染排放施加更為嚴(yán)格的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，有可能使得曲線向右下方移動(dòng)，可以認(rèn)為環(huán)境規(guī)制影響了生產(chǎn)技術(shù)或結(jié)構(gòu)，削弱了經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與污染排放之間的關(guān)系，不僅提高了單位污染排放的產(chǎn)出效率，同時(shí)也降低了單位工業(yè)產(chǎn)值排放的峰值。此時(shí)，總污染排放的增速會(huì)下降，甚至在總污染排放上出現(xiàn)“倒U型”趨勢，見圖3—4。

3.3 規(guī)制曲線改變形狀

曲線形狀的變化體現(xiàn)了不同城市選擇了不同的發(fā)展策略，個(gè)別城市在減排上的進(jìn)步都會(huì)改變整體規(guī)制曲線的形狀。具體而言，當(dāng)部分城市通過環(huán)境規(guī)制改變了生產(chǎn)技術(shù)等進(jìn)而實(shí)現(xiàn)單位產(chǎn)出的污染排放降低時(shí)，會(huì)導(dǎo)致單位產(chǎn)出排放規(guī)制的“倒U型”曲線變得更為陡峭，尤其在曲線的右側(cè)，那些已經(jīng)跨越了拐點(diǎn)的城市的經(jīng)濟(jì)增長不再完全依靠高投入高排放的生產(chǎn)模式，更有可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與污染排放的良性關(guān)系，減輕經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境壓力。處于拐點(diǎn)左側(cè)的城市為了增加經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，很大程度上仍然依靠高投入高排放，但在不改變這種正向關(guān)系的同時(shí)可以施加一些規(guī)制措施盡量降低單位工業(yè)產(chǎn)值的污染排放量。此時(shí)，基于總經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的總污染排放仍有可能繼續(xù)增加，但其增速會(huì)進(jìn)一步放緩，見圖5—6。

總體來看，環(huán)境規(guī)制的最終目標(biāo)是在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)污染排放總量的下降，但基于中國城市的發(fā)展現(xiàn)狀，工業(yè)增長型的城市仍依靠高投入高排放實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，總量減排的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。短期內(nèi)的規(guī)制目標(biāo)是通過加強(qiáng)規(guī)制和提高技術(shù)水平，在經(jīng)濟(jì)總量增長的同時(shí)，盡可能降低總污染排放的增速。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)即是要通過規(guī)制，改變單位產(chǎn)出污染排放規(guī)制的曲線形狀和位置，“倒U型”曲線變?yōu)楦佣盖颓彝瑫r(shí)向右下方移動(dòng)意味著不同城市采取了不同的規(guī)制強(qiáng)度，且隨著經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的增加，城市整體上提高了單位污染排放的效率。

4 結(jié)論與啟示

本文運(yùn)用聯(lián)立方程組模型，基于中國2006—2014年中國城市數(shù)據(jù)考察了政府環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性問題，并對城市的環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平、政府R&D投入與人均實(shí)際FDI使用量之間的相互影響機(jī)制進(jìn)行實(shí)證分析。為對比分析不同環(huán)境規(guī)制措施的不同影響機(jī)制，以廢水為例，分別選擇城市廢水排放總量、單位工業(yè)產(chǎn)值的廢水排放量與工業(yè)污水集中處理率作為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，結(jié)合圖示，重點(diǎn)分析了單位工業(yè)產(chǎn)值污染排放規(guī)制與總量規(guī)制措施的規(guī)制效果。主要結(jié)論和啟示如下：

（1）采用聯(lián)立方程組模型，將環(huán)境規(guī)制同經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、政府R&D投入比重與人均FDI實(shí)際使用量納入統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)分析，結(jié)果表明，無論是廢水排放總量規(guī)制與單位工業(yè)產(chǎn)值的廢水排放量規(guī)制都顯著內(nèi)生于整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。環(huán)境規(guī)制是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的內(nèi)生變量，這影響到相關(guān)環(huán)境規(guī)制的理論分析與規(guī)制策略：理論上，模型設(shè)置應(yīng)考慮到環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生性，謹(jǐn)慎選擇針對內(nèi)生性指標(biāo)的替代變量。政策上，政府的環(huán)境規(guī)制決策不僅要考慮其直接影響，還應(yīng)認(rèn)識(shí)到可能產(chǎn)生的間接影響，致力于形成長效的環(huán)境規(guī)制措施。政府還應(yīng)注意經(jīng)濟(jì)政策與環(huán)境政策間的相互配合，雖然部分學(xué)者寄希望于環(huán)境規(guī)制可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的“雙贏”，但丁伯根原則仍然強(qiáng)調(diào)政策工具的數(shù)量不應(yīng)少于目標(biāo)變量的數(shù)量，即通過環(huán)境與經(jīng)濟(jì)政策工具緊密配合來實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的政策目標(biāo)。

（2）以廢水為例，分別選擇城市廢水排放總量、單位工業(yè)產(chǎn)值的廢水排放量與工業(yè)污水集中處理率作為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，對比分析了不同環(huán)境規(guī)制措施的不同影響機(jī)制：廢水排放總量模型中，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)顯著的線性正相關(guān)；而在單位工業(yè)產(chǎn)值廢水排放與污水集中處理率模型中，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)顯著的倒U型關(guān)系，且污水集中處理率模型倒U形式相比單位工業(yè)產(chǎn)值排放模型更為陡峭。對比分析總量規(guī)制與單位產(chǎn)值排放的不同影響機(jī)制，就城市層面而言，單純的總量約束仍與經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相關(guān)，企業(yè)更有可能選擇遷移或改變對生產(chǎn)要素的選擇；而對單位產(chǎn)值排放和集中處理率的約束則是直接指向企業(yè)的技術(shù)改進(jìn)。

聯(lián)立方程也顯示了環(huán)境規(guī)制的間接影響：廢水總量排放與單位工業(yè)產(chǎn)值污染物排放對政府研發(fā)支出的直接影響并不顯著，而滯后一期污水集中處理率的提高則可能會(huì)使得政府減少在科技研發(fā)支出比例。從R&D方程來看，人均GDP與人均實(shí)際FDI使用量的提高能夠顯著提高政府研發(fā)支出占總支出的比重，這與諸多研究結(jié)果相一致。

（3）施加不同強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制可以改變規(guī)制曲線的位置和形狀，通過對比分析污染排放的總量減排規(guī)制與單位工業(yè)產(chǎn)值減排規(guī)制，為城市提供環(huán)境規(guī)制策略的相關(guān)思路：雖然短期內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)保證經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)實(shí)現(xiàn)污染排放總量的下降，但可以通過提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，降低單位產(chǎn)出的污染排放，減緩污染總量排放的增速。處于不同發(fā)展階段、不同發(fā)展類型的城市應(yīng)根據(jù)本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境污染現(xiàn)狀，選擇合理的規(guī)制措施：已跨越拐點(diǎn)的東部發(fā)達(dá)城市，其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的增加不再單純依靠高排放，在經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)應(yīng)該進(jìn)一步著重控制總量污染；未跨越拐點(diǎn)的中西部城市和資源型城市仍處于工業(yè)化進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增加依靠各種要素的投入，應(yīng)該著力于盡可能降低單位產(chǎn)出的污染排放，提高生產(chǎn)的綠色化程度。

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