空管風(fēng)險(xiǎn)管理的量化評(píng)價(jià)方法研究

朱源

[摘要]在空管風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)是非常困難的，因?yàn)椴豢赡芄芾聿荒苡?jì)量的東西。因此，安全管理部門依據(jù)危險(xiǎn)發(fā)生的可能性與產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，從而給風(fēng)險(xiǎn)量化定價(jià)是很有必要的。本文用定量分析方法來(lái)估計(jì)和預(yù)測(cè)某種特定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其損失程度，從數(shù)量上對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行充分估計(jì)和衡量，從而為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分析奠定基礎(chǔ)。

[關(guān)鍵詞]空中交通；風(fēng)險(xiǎn)；管理；計(jì)價(jià)；量化；評(píng)估

doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2017.18.009

[中圖分類號(hào)]V351.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2017）18-0017-02

1量化風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理而言，不可能管理不能計(jì)量的東西。只有將存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，才能最終確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)該采取何種措施。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，即風(fēng)險(xiǎn)衡量，是把風(fēng)險(xiǎn)分析的信息，依照危險(xiǎn)發(fā)生的可能性和產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性做一個(gè)數(shù)據(jù)化的統(tǒng)計(jì)過(guò)程，也就是說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)就是風(fēng)險(xiǎn)的量化過(guò)程。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量估計(jì)是增加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估透明度、可信度的有力工具。

在風(fēng)險(xiǎn)量化之前首先要確保量化的結(jié)果必須是風(fēng)險(xiǎn)管理所需要的，同時(shí)是建立在已有的可行的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上。也就是說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)主要是針對(duì)“未來(lái)”，而過(guò)去發(fā)生的事件則是它的依據(jù)。因此，保存過(guò)去發(fā)生的事件，對(duì)量化風(fēng)險(xiǎn)有著非常重要的意義。

對(duì)于初次評(píng)估，安全管理部門可能不清楚各活動(dòng)存在著哪些風(fēng)險(xiǎn)、程度如何，這就有賴于風(fēng)險(xiǎn)管理專家的專業(yè)判斷，根據(jù)專家的專業(yè)知識(shí)，并經(jīng)過(guò)頭腦風(fēng)暴，形成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的最初評(píng)價(jià)。但是在風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)逐漸建立起來(lái)后，并且有了大量的事件信息作為支撐時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)就可以直接通過(guò)后臺(tái)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)而定位到一個(gè)確定的風(fēng)險(xiǎn)度量空間。

2風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)方法

有人認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是指在特定的時(shí)期內(nèi)，人們對(duì)對(duì)象系統(tǒng)未來(lái)行為的決策及客觀條件的不確定性而引起的可能后果與預(yù)期目標(biāo)發(fā)生多種負(fù)偏離的綜合，它也可表述為某種不利事件或損失發(fā)生的概率及其后果的函數(shù)。目前，學(xué)者所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要是從可能性和嚴(yán)重性兩個(gè)方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)價(jià)，即從發(fā)生頻率和風(fēng)險(xiǎn)幅度兩個(gè)方面進(jìn)行計(jì)價(jià)。

2.1風(fēng)險(xiǎn)幅度（嚴(yán)重性）計(jì)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)幅度，就是風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生會(huì)造成的嚴(yán)重性，即損失程度。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)損失幅度的計(jì)價(jià)，主要考慮同一風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響（嚴(yán)重程度及影響范圍）、持續(xù)時(shí)間、察覺(jué)難易程度和恢復(fù)情況等因素。風(fēng)險(xiǎn)幅度可以做如下定量。

風(fēng)險(xiǎn)幅度=R₁×影響程度+R₂×持續(xù)時(shí)間+R₃×察覺(jué)難易程度+R₄×恢復(fù)情況

其中R₁、R₂、R₃、R₄分別為上述4個(gè)要素的權(quán)重，R₁+R₂+R₃+R₄=1。權(quán)重的確定可以采用判斷矩陣或依次比較法確定。

（1）構(gòu)造判斷矩陣s。本文首先要對(duì)上述四個(gè)要素兩兩比較，通常采用1、3、5、7、9及其倒數(shù)的標(biāo)度方法。例如：影響程度相對(duì)持續(xù)時(shí)間更加重要時(shí)，判斷矩陣相應(yīng)元素的值為3、5、7、9，數(shù)值越大，說(shuō)明相對(duì)更加重要；同等重要時(shí)，取值為1；相對(duì)不重要時(shí)，取值為1/3、1/5、1/7、1/9，數(shù)值越小，說(shuō)明相對(duì)越不重要。判斷矩陣如表1所示。

計(jì)算出判斷矩陣s的最大特征根λ_max及其對(duì)應(yīng)的特征向量，此特征向量就是各因素的相對(duì)重要性排序。將該特征向量歸一化后得到權(quán)重向量R=（R₁，R₂，R₃，R₄）。

（2）依次比較法只需對(duì)4個(gè)因素比較3次，得出暫定重要程度。其中不重要取值0.1，相對(duì)不重要取值0.5，一樣重要取值1，重要取值2，很重要取值4。得出暫定重要程度后，計(jì)算修正重要程度。最后將修正重要程度歸一化，得到4個(gè)因素的權(quán)重分配，如影響程度與持續(xù)時(shí)間相比重要，持續(xù)時(shí)間與察覺(jué)難易程度一樣重要，察覺(jué)難易程度與恢復(fù)情況相比相對(duì)不重要。得出的數(shù)值見(jiàn)表2。

該方法在確定4個(gè)因素的權(quán)重后，對(duì)4個(gè)因素進(jìn)行危險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)分。目前，空管通常采用5個(gè)等級(jí)評(píng)分，評(píng)價(jià)等級(jí)域={可忽略、輕微的、嚴(yán)重的、危險(xiǎn)的、災(zāi)難的}。分值為0-10分，其中評(píng)價(jià)等級(jí)和評(píng)分的對(duì)應(yīng)關(guān)系見(jiàn)表3。

該方法對(duì)每個(gè)因素評(píng)分后，即可根據(jù)公式：風(fēng)險(xiǎn)幅度=R₁×影響程度+R₂×持續(xù)時(shí)間+R₃×察覺(jué)難易程度+R₄×恢復(fù)情況，得出該風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)幅度（嚴(yán)重性）取值。

2.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率（可能性）計(jì)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)頻率，就是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，即風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)?yè)p失的次數(shù)。這里不考慮一旦發(fā)生損失的嚴(yán)重程度，僅僅是預(yù)期該風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的次數(shù)、概率。預(yù)期損失次數(shù)可根據(jù)統(tǒng)計(jì)以往數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)相同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的歷史次數(shù)，套用表4就能得到風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率（可能性）取值。

2.3最終風(fēng)險(xiǎn)值的確定

最終風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×嚴(yán)重性，取值為域[0，100]。其中，風(fēng)險(xiǎn)值0-12為低風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)可接受；風(fēng)險(xiǎn)值12-36為中風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行緩解后可接受；風(fēng)險(xiǎn)值36-100為高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)為不可接受。

3空管風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)用舉例

本文以2014年中南空管局管制綜合信息系統(tǒng)頻發(fā)的站調(diào)計(jì)劃報(bào)文自動(dòng)分析程序?yàn)槔?，?duì)該風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文通過(guò)對(duì)中南空管網(wǎng)絡(luò)中心電子值班系統(tǒng)上相關(guān)值班記錄進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)判，對(duì)于嚴(yán)重性及可能性的各等級(jí)，均取中間值1、3、5、7、9。

該故障在2014年1-10月共發(fā)生26次，其中5-9月平均每月發(fā)生幾次，可能性評(píng)為7。故障上報(bào)14次，故障等級(jí)均為E（最低等級(jí)），影響程度評(píng)為1。持續(xù)時(shí)間為1-11分鐘，平均中斷時(shí)長(zhǎng)為3.69分鐘，持續(xù)時(shí)間評(píng)為3。其中，檢查巡視發(fā)現(xiàn)5次，用戶報(bào)障發(fā)現(xiàn)21次，屬于非常容易被發(fā)現(xiàn)的故障，察覺(jué)難易程度評(píng)為1。故障發(fā)生后需手工重啟程序，重啟后可正常使用，則恢復(fù)情況評(píng)為3。

權(quán)重向量采用上述舉例的值：

R=（R₁，R₂，R₃，R₄）=（0.5，0.125，0.125，0.25）。

則該風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)幅度（嚴(yán)重性）=R₁×影響程度+R₂×持續(xù)時(shí)間+R₃×察覺(jué)難易程度+R₄×恢復(fù)情況=0.5×1+0.125×3+O.125×1+0.25×3=1.75。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率（可能性）=7。

風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×嚴(yán)重性=1.75×7=12.25，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為需緩解。

4空管運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)的改進(jìn)

現(xiàn)行空管運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)，主要是通過(guò)專家頭腦風(fēng)暴對(duì)計(jì)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行推薦評(píng)分，再通過(guò)模糊評(píng)估、層次分析法綜合專家評(píng)價(jià)結(jié)果得出風(fēng)險(xiǎn)頻率和幅度結(jié)果。待各類故障、不安全事件、不正常情況的樣本豐富之后，空管部門可對(duì)上述歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)后直接自動(dòng)計(jì)算計(jì)價(jià)結(jié)果，從而提高風(fēng)險(xiǎn)計(jì)價(jià)的可信度。endprint