高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)行機(jī)制和基本模式研究

易 明，付麗娜，楊麗莎

（1、中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢），湖北 武漢 430074 2、中南民族大學(xué)，湖北 武漢 430074）

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)行機(jī)制和基本模式研究

易 明1，付麗娜2，楊麗莎1

（1、中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢），湖北 武漢 430074 2、中南民族大學(xué)，湖北 武漢 430074）

作為國(guó)家推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、深化科技改革的先驅(qū)者與排頭兵，高校有責(zé)任、有義務(wù)為進(jìn)一步提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率、實(shí)現(xiàn)技術(shù)供給與市場(chǎng)需求的緊密結(jié)合、促進(jìn)我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移健康發(fā)展發(fā)揮其應(yīng)有的作用與職能。本文闡述高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)機(jī)制、消化吸收再利用機(jī)制、成果鑒定機(jī)制和信息傳遞機(jī)制，分析高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)模式、技術(shù)轉(zhuǎn)移孵化器模式、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)模式和高校衍生企業(yè)模式，進(jìn)而提出促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的對(duì)策建議。

高校；技術(shù)轉(zhuǎn)移；運(yùn)行機(jī)制；實(shí)現(xiàn)模式

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移是現(xiàn)代技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要組成部分，是深化創(chuàng)新體系建設(shè)改革的關(guān)鍵步驟，是連接技術(shù)供給與市場(chǎng)需求的核心紐帶，也是實(shí)現(xiàn)高校服務(wù)社會(huì)新職能的首要環(huán)節(jié)。作為掌握大量核心前沿尖端技術(shù)和科研成果的組織機(jī)構(gòu)，高校以其技術(shù)與科研人才優(yōu)勢(shì)為依托，有效參與技術(shù)轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)，對(duì)進(jìn)一步更新傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝、提升科學(xué)技術(shù)水平、優(yōu)化資源配置、推動(dòng)我國(guó)工業(yè)化、科技化發(fā)展具有極其深遠(yuǎn)的實(shí)踐價(jià)值與戰(zhàn)略意義。

一、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)行機(jī)制

1、驅(qū)動(dòng)機(jī)制

日本學(xué)者齋藤優(yōu)提出的需求資源關(guān)系理論，即NR假說理論為技術(shù)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)機(jī)制做出了合理的解釋。其研究表示，國(guó)家對(duì)技術(shù)的需求N（Need）以及滿足技術(shù)研發(fā)生產(chǎn)所需的一系列資源R（Resource）之間的相互吸引是驅(qū)動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)行的重要內(nèi)核。資源儲(chǔ)備不足的國(guó)家通過技術(shù)的進(jìn)步，改善生產(chǎn)工藝，降低生產(chǎn)成本，從而彌補(bǔ)資源缺乏的短板。而對(duì)于資源儲(chǔ)備較豐富但技術(shù)水平不足的國(guó)家而言，當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移形成的預(yù)期收益遠(yuǎn)超于自行研發(fā)時(shí)，則選擇成為技術(shù)需求者，通過引進(jìn)外部技術(shù)滿足其科技需求。兩國(guó)在資源與技術(shù)需求間的相互補(bǔ)充、配合，以及NR結(jié)合后帶來的良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益推動(dòng)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)生。盡管該理論以國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移為主要研究對(duì)象，但其有關(guān)觀點(diǎn)仍對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)機(jī)制研究具有一定的借鑒意義：高校具備生產(chǎn)所需的高端科技，是技術(shù)的主要供給者，不缺少技術(shù)，但缺少生產(chǎn)設(shè)備、經(jīng)營(yíng)管理人員、市場(chǎng)開拓信息等資源；企業(yè)具備生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的一系列資源，但缺少相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)與研發(fā)能力，是技術(shù)的主要需求者；兩者NR關(guān)系的互補(bǔ)是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移動(dòng)力的源泉。

從參與主體的角度來看，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)機(jī)制可分為四個(gè)部分：供給推動(dòng)、需求拉動(dòng)、政府引導(dǎo)以及中介助推。首先，高校作為技術(shù)供給者，其科研成果的應(yīng)用價(jià)值越大、科技含量越高、功能效用越強(qiáng)、與企業(yè)的適應(yīng)性越好，則對(duì)技術(shù)需求者的吸引力就越大，極大地推動(dòng)了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展。其次，企業(yè)等主體需求的拉動(dòng)是促進(jìn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要?jiǎng)恿?，其拉力的?qiáng)弱受到企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、消化吸收再利用能力、市場(chǎng)份額、發(fā)展目標(biāo)、對(duì)技術(shù)的缺乏程度等多個(gè)因素的共同影響。再次，政府以其特有的行政地位，通過相關(guān)法律文件的出臺(tái)、政策戰(zhàn)略的落實(shí)以及制度體系的建立，為技術(shù)轉(zhuǎn)移營(yíng)造了良好的發(fā)展環(huán)境，成為了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)行的重要牽引力。最后，高?？萍紙@、科技成果轉(zhuǎn)化中心、企業(yè)孵化器等中介機(jī)構(gòu)為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移各參與主體提供了專業(yè)的技術(shù)服務(wù)，深入技術(shù)轉(zhuǎn)移的方方面面，是助推高校技術(shù)轉(zhuǎn)移穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過這四個(gè)部分的協(xié)同發(fā)展，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移最終形成了由高校、企業(yè)、政府、中介“四重引擎”共同驅(qū)動(dòng)，知識(shí)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、行政鏈、轉(zhuǎn)化鏈“四項(xiàng)鏈條”相互銜接的動(dòng)力機(jī)制。

2、消化吸收再利用機(jī)制

消化吸收再利用是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心環(huán)節(jié)，指技術(shù)需求方推動(dòng)其與引進(jìn)技術(shù)的適應(yīng)匹配，使其完全掌握引進(jìn)技術(shù)，再到學(xué)習(xí)模仿乃至通過技術(shù)改造、自行研發(fā)等手段對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)一步完善或再創(chuàng)造的一系列過程。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移消化吸收再利用能力的強(qiáng)弱取決于三個(gè)因素的共同作用——資本、人才及技術(shù)本身。對(duì)于資本而言，無論是高校的研發(fā)投入，亦或是企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)均離不開資金的支持，如何有效拓寬融資渠道、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，并通過資金的合理運(yùn)用提高消化吸收再利用效率是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移各參與主體需要關(guān)注的重點(diǎn)問題。對(duì)于人才而言，二十一世紀(jì)的競(jìng)爭(zhēng)是人才的競(jìng)爭(zhēng)，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利開展離不開優(yōu)質(zhì)的科研人才隊(duì)伍與成熟的企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。為進(jìn)一步增強(qiáng)消化吸收再利用能力，應(yīng)積極推動(dòng)企業(yè)與高校的人才交流，鼓勵(lì)科研人員參與產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，支持生產(chǎn)管理人員了解技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)造工作。對(duì)于技術(shù)而言，高校應(yīng)以自身科研基礎(chǔ)與學(xué)科優(yōu)勢(shì)為依托，有效調(diào)研市場(chǎng)需求，科學(xué)選擇研究方向與研發(fā)內(nèi)容，以免陷入“有供給無需求”的困境。企業(yè)則應(yīng)該充分了解自身消化吸收水平，選擇與自身能力相適應(yīng)的科學(xué)技術(shù)，通過與高校的雙重推動(dòng)，提高消化吸收再利用能力，促進(jìn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

3、成果鑒定機(jī)制

對(duì)于高校技術(shù)轉(zhuǎn)移尤其是非實(shí)體產(chǎn)品的技術(shù)轉(zhuǎn)移而言，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的難以估算已成為引起供需雙方爭(zhēng)執(zhí)不休、阻礙技術(shù)轉(zhuǎn)移健康發(fā)展的顯著難題。根據(jù)參與主體的不同，科研成果鑒定機(jī)制可從兩個(gè)方面運(yùn)行：一是通過專門的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研成果的鑒定與價(jià)值評(píng)估工作，二是對(duì)于某些綜合實(shí)力強(qiáng)、科研成果多、技術(shù)轉(zhuǎn)移頻繁的高?？煽紤]自行設(shè)立相關(guān)的成果鑒定部門，既節(jié)約成本，同時(shí)也對(duì)科研成果的實(shí)際情況更加了解，鑒定結(jié)果更符合高校預(yù)期。此外，由于科研成果的鑒定與價(jià)值評(píng)估工作既需要一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，又需要掌握相關(guān)的科學(xué)理論知識(shí)，因此復(fù)合型人才的培養(yǎng)和綜合性評(píng)價(jià)體系的建立也是科研成果鑒定機(jī)制有效運(yùn)行的重要前提。

4、信息傳遞機(jī)制

以技術(shù)輸入和輸出的正式開始為界，高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞機(jī)制可分為兩個(gè)部分。一種發(fā)生在技術(shù)轉(zhuǎn)移前，該階段高校與企業(yè)信息的不對(duì)稱是導(dǎo)致市場(chǎng)供需難以有效對(duì)接的重要原因，因此，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)和數(shù)字化信息管理平臺(tái)的建立，幫助高校和企業(yè)了解雙方需求、掌握市場(chǎng)信息、明晰政策動(dòng)向，從而做出合理決策，是該階段信息傳遞機(jī)制的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。另一種發(fā)生在技術(shù)轉(zhuǎn)移中，為進(jìn)一步提升企業(yè)消化吸收水平，推動(dòng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的平穩(wěn)運(yùn)行，高校和企業(yè)應(yīng)就技術(shù)的研發(fā)生產(chǎn)問題保持良好的交流和溝通。一方面，應(yīng)定期開展匯報(bào)工作，傳遞技術(shù)轉(zhuǎn)移的最新動(dòng)態(tài)信息，從而全面掌握其發(fā)展?fàn)顩r并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題；另一方面，對(duì)某些突發(fā)狀況應(yīng)及時(shí)進(jìn)行有效的溝通，共同商討應(yīng)對(duì)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。

二、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本模式

1、傳統(tǒng)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式

傳統(tǒng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式是由企業(yè)、高校作為買賣雙方、技術(shù)作為交易產(chǎn)品所進(jìn)行的“一對(duì)一”直接技術(shù)轉(zhuǎn)移，僅包含企業(yè)和高校兩個(gè)參與主體，交易規(guī)模普遍較小，且技術(shù)成果形式較為單一。第三方中介機(jī)構(gòu)的缺失加大了信息傳遞、技術(shù)交流、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)的實(shí)施難度，不能滿足交易金額大、轉(zhuǎn)移難度強(qiáng)、應(yīng)用領(lǐng)域廣、參與人員多等特點(diǎn)的高校技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移。隨著國(guó)家“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”戰(zhàn)略的進(jìn)一步落實(shí)，傳統(tǒng)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式已漸漸無法適應(yīng)不斷加快的技術(shù)更新速率以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的迫切需求。

2、技術(shù)轉(zhuǎn)移孵化器模式

技術(shù)轉(zhuǎn)移孵化器模式是以高校為主導(dǎo)、企業(yè)推動(dòng)、政府牽引為基礎(chǔ)，將高校科技園、合作研發(fā)機(jī)構(gòu)等孵化器組織作為“中央樞紐”對(duì)科研成果進(jìn)行“深度孵化”，從而加快技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)程、推動(dòng)技術(shù)資源的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的成長(zhǎng)進(jìn)步與廣泛應(yīng)用的新型高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。主要包括：以高校科技園為主的孵化器模式、以國(guó)家級(jí)工程研究中心為主的孵化器模式、以政校合作研發(fā)機(jī)構(gòu)為主的孵化器模式和以校企合作研發(fā)機(jī)構(gòu)為主的孵化器模式。

3、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)模式

作為現(xiàn)代高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)的重要組成部分，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展已成為各國(guó)研究與實(shí)踐的焦點(diǎn)。第三方平臺(tái)的引入將企業(yè)和高校從中介職能中解放出來，作為獨(dú)立存在的機(jī)構(gòu)為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的各環(huán)節(jié)提供有效的中介服務(wù)，是高校技術(shù)成果的重要孵化與轉(zhuǎn)移平臺(tái)。合理的分工和專業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人才的培養(yǎng)為新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)的開拓、轉(zhuǎn)化與應(yīng)用起到了良好的促進(jìn)作用。然而我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展起步較晚，還未形成完整的平臺(tái)建設(shè)模式與制度政策體系，如何推進(jìn)中介服務(wù)平臺(tái)建設(shè)是當(dāng)前我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

4、高校衍生企業(yè)模式

高校衍生企業(yè)模式是指高校以自身豐富的科研資源為基礎(chǔ)，利用技術(shù)成果作價(jià)入股與其他企業(yè)合作經(jīng)營(yíng)，或是獨(dú)立投資創(chuàng)辦新企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的新模式。由于高校直接參與技術(shù)的轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移的“一條龍”服務(wù)，簡(jiǎn)化了轉(zhuǎn)移流程，有效推動(dòng)了高校人才參與創(chuàng)業(yè)，進(jìn)一步增強(qiáng)高校技術(shù)成果與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求間的適應(yīng)、匹配，深化了高校與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域發(fā)展之間的緊密聯(lián)系。

三、結(jié)論及建議

高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)行機(jī)制是全方位、多通道的，其轉(zhuǎn)移模式則與技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體息息相關(guān)。高校作為技術(shù)成果的主要輸出者，具有人才培養(yǎng)、科技進(jìn)步、服務(wù)社會(huì)、知識(shí)傳播等重要職能，是技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的重要推動(dòng)者。然而相關(guān)政策制度的缺失、高校技術(shù)成果與市場(chǎng)需求不符、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不完善等問題，對(duì)我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展形成了阻礙。相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的重視程度，從宏觀層面營(yíng)造良好的法律法規(guī)和政策環(huán)境；從高校層面創(chuàng)新現(xiàn)有的科技管理體制機(jī)制，建立完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建合理的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，建立校園創(chuàng)業(yè)苗圃—孵化器—加速器的企業(yè)衍生培育鏈條；從技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)機(jī)構(gòu)層面，重點(diǎn)是做優(yōu)存量、做大增量，加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)，提高中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，利用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)打造技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合信息服務(wù)平臺(tái)。

[1] 張繼東等：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移與服務(wù)類科技評(píng)價(jià)機(jī)制研究[J].科研管理，2015（1）.

[2] 郭東妮：中國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移制度體系研究[J].科研管理，2013（6）.

[3] 張娟、劉威：高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的演變過程及發(fā)展趨勢(shì)[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2012（6）.

[4] 宋東林、付丙海、唐恒：高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分析[J].中國(guó)科技論壇，2011（3）.

[5] 胡金有：我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移問題分析[J].科技管理研究，2009（11）.

（責(zé)任編輯：劉冰冰）

湖北省區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)與分析軟科學(xué)研究基地開放基金項(xiàng)目，湖北省建設(shè)國(guó)家科技中心問題研究，編號(hào)：HBQY2016Y02。

付麗娜