基于管理創(chuàng)新與戰(zhàn)略導(dǎo)向的軟科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

劉罡++翟媛媛++王嘉文++李聰++朱燚波

[摘 要] 對(duì)于軟科學(xué)的評(píng)價(jià)，應(yīng)從學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益等三方面來進(jìn)行，不同的側(cè)重點(diǎn)有不同的評(píng)價(jià)方法?；诖?，本文在多個(gè)國家戰(zhàn)略落戶河南省的背景下，以基于中國特色的管理創(chuàng)新，制定科學(xué)合理的軟科學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以期建立一套系統(tǒng)的、共享發(fā)展的評(píng)價(jià)體系。

[關(guān)鍵詞] 管理創(chuàng)新；戰(zhàn)略導(dǎo)向；軟科學(xué)成果評(píng)價(jià)

[中圖分類號(hào)] G322.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1671-0037（2017）8-20-4

Research on the Evaluation Index System of Soft Science Research Achievements based on Management Innovation and Strategy Orientation

Liu Gang1 Zhai Yuanyuan1 Wang Jiawen2 Li Cong1 Zhu Yibo1

（1.Henan Journal of Innovative Science and Technology， Zhengzhou Henan 450003；

2.Huanghe Science and Technology College， Zhengzhou Henan 450003）

Abstract： The evaluation of soft science should be carried out from three aspects of academic value， social benefit and economic benefit. Different emphases have different evaluation methods. Based on this， this paper sets up a scientific and rational evaluation index system of soft science in order to establish a systematic， shared and developing evaluation system， based on the management innovation of Chinese characteristics under the background of multiple national strategies settled in Henan Province.

Key words： management innovation； strategy orientation； soft science achievement evaluation

1 研究目的與研究?jī)?nèi)容

1.1 研究目的

在經(jīng)濟(jì)增速從高速能轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)，增長(zhǎng)動(dòng)力從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新常態(tài)下[3]，推動(dòng)河南創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，大力實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，以技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)河南經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型意義重大，在此背景下，軟科學(xué)研究如何進(jìn)一步聚焦時(shí)代背景，對(duì)政府決策提供更科學(xué)的研究成果，更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展形勢(shì)，這在當(dāng)前具有十分重要的意義。不僅有益于進(jìn)一步提升軟科學(xué)選題的科學(xué)意義和創(chuàng)新價(jià)值，而且有益于軟科學(xué)研究成果的推廣應(yīng)用，更好地服務(wù)于政府決策[4]。

截止到目前，河南省尚未對(duì)軟科學(xué)選題方向、成果價(jià)值開展系統(tǒng)專題研究。本課題旨在從事《研究報(bào)告》編輯出版基礎(chǔ)上，通過對(duì)2010—2014年度近5 000份全省申請(qǐng)軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目、結(jié)題驗(yàn)收成果的樣本統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，開展軟科學(xué)成果評(píng)估并彌補(bǔ)這一研究空白。

同時(shí)，建立軟科學(xué)研究成果的科學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系， 并運(yùn)用于年度軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目指南、省科技廳編撰出版的《研究報(bào)告》在選題策劃和編撰中對(duì)年度優(yōu)秀軟科學(xué)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，以更好地發(fā)揮軟科學(xué)研究工作的科技思想庫作用，并使《研究報(bào)告》成為河南省科技智庫的重要載體。

1.2 研究?jī)?nèi)容

在充分借鑒吸收國內(nèi)外軟科學(xué)成果評(píng)估的最新經(jīng)驗(yàn)和理論研究成果的基礎(chǔ)上，從全省軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目管理者的視野出發(fā)，綜合運(yùn)用系統(tǒng)理論、模糊數(shù)學(xué)、灰色系統(tǒng)等理論，在科學(xué)理論基礎(chǔ)上建立一套包括立項(xiàng)評(píng)估、成果評(píng)價(jià)、創(chuàng)新管理和戰(zhàn)略導(dǎo)向等不同要素在內(nèi)的評(píng)價(jià)體系，涵蓋構(gòu)建指標(biāo)體系、確立評(píng)估方法、進(jìn)行結(jié)果分析等評(píng)估重點(diǎn)在內(nèi)的完整的軟科學(xué)成果評(píng)估理論與技術(shù)方法。并以管理為導(dǎo)向，在對(duì)軟科學(xué)成果評(píng)估的全過程進(jìn)行詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上，闡明軟科學(xué)成果評(píng)估不同階段的管理要點(diǎn)，規(guī)范開展評(píng)估工作的有效組織流程，為軟科學(xué)成果評(píng)估工作的開展提供理論依據(jù)和具體的技術(shù)指導(dǎo)[1]。

本研究主要對(duì)河南省軟科學(xué)成果進(jìn)行分析研究并建立軟科學(xué)研究評(píng)價(jià)體系及成果評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)。

2 基于管理創(chuàng)新與戰(zhàn)略導(dǎo)向的軟科學(xué)成果評(píng)價(jià)方法與體系分析

2.1 評(píng)價(jià)要素

軟科學(xué)成果指標(biāo)中有四個(gè)要素，分別是評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)目標(biāo)[8]。這四個(gè)要素相互作用，構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)整體（圖1）。評(píng)價(jià)主體確定評(píng)價(jià)目標(biāo)，評(píng)價(jià)目標(biāo)的確定要考慮評(píng)價(jià)客體的需求，得出評(píng)價(jià)依據(jù)，從而構(gòu)成評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2.2 評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)原則

2.2.1 科學(xué)性和先進(jìn)性原則。基于管理創(chuàng)新與戰(zhàn)略導(dǎo)向的軟科學(xué)成果評(píng)價(jià)方法與體系必須以真實(shí)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以調(diào)查研究為數(shù)據(jù)來源，得出的結(jié)論能真實(shí)反應(yīng)軟科學(xué)的學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值和水平。既能直觀、有效地將指標(biāo)結(jié)論傳遞給評(píng)價(jià)專家，又不能僅僅是數(shù)據(jù)的堆砌和意義的重復(fù)；即要能涵蓋所有軟科學(xué)領(lǐng)域，又不能大而寬泛，失去了特定領(lǐng)域的評(píng)價(jià)考量意義，這就要求在設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)體系原則時(shí)一定要遵循著科學(xué)制定、設(shè)計(jì)先進(jìn)的原則。endprint

2.2.2 系統(tǒng)性和導(dǎo)向性原則。軟科學(xué)課題設(shè)置的初衷是為政府提供智力支撐，是一定意義上是“智庫”的一種體現(xiàn)，因此，其成果一定要為政府提供決策引導(dǎo)服務(wù)，在一定程度上體現(xiàn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、科技發(fā)展?fàn)顩r，所以，軟科學(xué)評(píng)價(jià)體系在制定之初，整個(gè)體系就要與政策相匹配，即系統(tǒng)性和導(dǎo)向性。

2.2.3 規(guī)范化和定量化原則

軟科學(xué)成果大多屬于自然科學(xué)，具有非實(shí)物性和數(shù)量復(fù)雜性的特征，因此，軟科學(xué)指標(biāo)體系一定要以自然科學(xué)研究為規(guī)范，以數(shù)據(jù)分析為原則，以測(cè)量的專業(yè)性為準(zhǔn)確的結(jié)論奠定基礎(chǔ)[2]。

2.2.4 可行性和非相關(guān)性原則。由于統(tǒng)計(jì)工作的復(fù)雜性和非專業(yè)性，不可能達(dá)到盡善盡美，因此，在指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，要最大限度地利用現(xiàn)有資源，進(jìn)行最近接真實(shí)的統(tǒng)計(jì)方法，杜絕數(shù)據(jù)“估算”和結(jié)論“假設(shè)”，得出具有可行性的結(jié)論。

2.3 評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)

第一，軟科學(xué)成果評(píng)價(jià)方法總原則是依據(jù)原始指標(biāo)提出設(shè)計(jì)問卷，開始調(diào)研統(tǒng)計(jì)，通過專家意見進(jìn)行指標(biāo)收集，最終得出意見，反饋給專家進(jìn)行評(píng)價(jià)（圖2）。

第二，在專家審議中，可以采用層次分析法來建立評(píng)價(jià)模型（圖3）。

2.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)的確立

在每年的軟科學(xué)立項(xiàng)中，有的產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，有的產(chǎn)生社會(huì)效益（提供智慧支持），所以，軟科學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)也分別“無經(jīng)濟(jì)效益”和“有經(jīng)濟(jì)效益”兩種[5]。具體設(shè)計(jì)指標(biāo)見表1和表2。

2.5 評(píng)價(jià)方法與建議對(duì)策

2.5.1 借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建立匿名評(píng)價(jià)機(jī)制。以互聯(lián)網(wǎng)和全球化為特征的今天，中國科研機(jī)制面臨重大革新。當(dāng)前，我國學(xué)術(shù)研究需要在國際學(xué)術(shù)界獲得經(jīng)濟(jì)地位相稱的學(xué)術(shù)地位，建立真正的科學(xué)、公開、透明的評(píng)價(jià)機(jī)制就顯得尤為迫切。在軟科學(xué)成果評(píng)價(jià)中可以利用和依靠現(xiàn)代化的手段，發(fā)揮學(xué)術(shù)共同體匿名評(píng)審作用。在具體的評(píng)價(jià)項(xiàng)目設(shè)置當(dāng)中要注意分類評(píng)價(jià)，以小的專業(yè)性的評(píng)價(jià)為主，以此加強(qiáng)對(duì)構(gòu)建中國特色哲學(xué)社會(huì)科學(xué)體系的研討和認(rèn)識(shí)[6]。此外，還可以用自主的學(xué)科評(píng)價(jià)替代統(tǒng)一的學(xué)科評(píng)價(jià)，明確軟科學(xué)基地的學(xué)科地位，從硬的評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)向軟的評(píng)價(jià)，采取靈活的考核評(píng)價(jià)方法，學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)應(yīng)以人的投入為根本，從學(xué)科管理的角度來說，評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)當(dāng)更強(qiáng)調(diào)基地建設(shè)長(zhǎng)期性的改善，使評(píng)價(jià)考核方式變成更加讓學(xué)術(shù)界接受的方式。

2.5.2 體現(xiàn)原創(chuàng)導(dǎo)向注重創(chuàng)新質(zhì)量。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系從某種意義上來講是話語權(quán)建設(shè)問題。評(píng)價(jià)本身是一種工具，具有激勵(lì)性、激發(fā)性作用，也是推動(dòng)學(xué)術(shù)進(jìn)步的抓手和杠桿，從管理的角度來說不要輕易淡化評(píng)價(jià)。由于軟科學(xué)門類多樣，以及多元評(píng)價(jià)趨勢(shì)，特別是對(duì)文獻(xiàn)整理類、科學(xué)研究類等學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)不足。對(duì)此，評(píng)價(jià)體系建設(shè)和數(shù)據(jù)庫建設(shè)需要加入一些特殊的考慮或者特殊的保護(hù)、傾斜，這是評(píng)價(jià)體系今后優(yōu)化的方向之一。

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系包含學(xué)科評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià)、期刊評(píng)價(jià)、學(xué)者評(píng)價(jià)等幾個(gè)方面。在軟科學(xué)立項(xiàng)及科研成果獎(jiǎng)勵(lì)方面，要改變以往只對(duì)傳統(tǒng)科研成果形式的獎(jiǎng)勵(lì)，而轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)科研管理過程的獎(jiǎng)勵(lì)。應(yīng)該按照不同學(xué)科特點(diǎn)，建立體現(xiàn)原始創(chuàng)新導(dǎo)向和注重創(chuàng)新質(zhì)量的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。

學(xué)術(shù)發(fā)展不同階段對(duì)評(píng)價(jià)的需求不一樣，評(píng)價(jià)的目的性也不一樣，但是，必須服務(wù)于評(píng)價(jià)的初衷。要做好評(píng)價(jià)，必須要打造一個(gè)良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。因此，建議評(píng)價(jià)主體和第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)之間建立數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，使得各類信息更加對(duì)稱，對(duì)于改進(jìn)評(píng)價(jià)體系也是一個(gè)很好的促進(jìn)。

2.5.3 完善評(píng)價(jià)體系要尊重科研規(guī)律。基于管理創(chuàng)新與戰(zhàn)略導(dǎo)向的軟科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的兩個(gè)關(guān)鍵，一是如何體現(xiàn)中國特色，體現(xiàn)符合中國國情的管理和符合我國發(fā)展戰(zhàn)略的評(píng)價(jià)指標(biāo)；二是如何構(gòu)建評(píng)價(jià)體系。雖然學(xué)術(shù)界對(duì)于如何構(gòu)建科學(xué)權(quán)威、公開透明的自然科學(xué)成果評(píng)價(jià)體系，還存在一些看法上的差異，但學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系必須改革和創(chuàng)新，這一點(diǎn)大家已經(jīng)有充分的共識(shí)。

當(dāng)前哲學(xué)社會(huì)科學(xué)成果評(píng)價(jià)中除了存在重?cái)?shù)量、重過程、重西方標(biāo)準(zhǔn)之外，還存在一個(gè)突出的問題，就是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的導(dǎo)向與學(xué)科建設(shè)的發(fā)展要求存在偏離。其主要表現(xiàn)在，一是重大項(xiàng)目的研究需要團(tuán)隊(duì)合作，但當(dāng)今考核、職稱評(píng)審時(shí)的成果認(rèn)定過于偏重項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、第一完成人，因此，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系改革創(chuàng)新，首先，應(yīng)該改革不合理的人事考核和職稱評(píng)審制度；其次，當(dāng)前評(píng)價(jià)機(jī)制一方面鼓勵(lì)學(xué)科的滲透、交叉與融合，但另一方面又倡導(dǎo)分類評(píng)價(jià)，目前缺乏對(duì)交叉學(xué)科研究成果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，跨學(xué)科平臺(tái)建了不少，但實(shí)際的成效還是比較有限。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系的完善是一個(gè)曲折的過程，不同評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)處于不同的發(fā)展階段。完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，要尊重科研的規(guī)律，尊重學(xué)科建設(shè)的要求，還要尊重學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系過程當(dāng)中的學(xué)科差異和多樣性的要求，在我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的背景下，需要思考學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系要往哪個(gè)方向發(fā)展。

3 結(jié)論與展望

軟科學(xué)成果評(píng)價(jià)體系借鑒了傳統(tǒng)評(píng)價(jià)體系采用的優(yōu)化評(píng)價(jià)方法，并針對(duì)軟科學(xué)成果不同于其他科技成果的特點(diǎn)進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計(jì)，務(wù)求保證綜合性的同時(shí)具有更強(qiáng)的針對(duì)性。軟科學(xué)成果評(píng)價(jià)具有一定的應(yīng)用性和時(shí)代性，在高效管理要求的今天，軟科學(xué)成為企業(yè)快速、長(zhǎng)久發(fā)展的重要手段。不同的科學(xué)成果都需要有針對(duì)其自身的評(píng)價(jià)需求，本文設(shè)立的評(píng)價(jià)體系在軟科學(xué)評(píng)價(jià)方面具有一定的參考性。在查閱以往資料、研究現(xiàn)有軟科學(xué)成果評(píng)價(jià)體系和對(duì)常用成果評(píng)價(jià)法進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合軟科學(xué)成果的內(nèi)涵和特點(diǎn)，對(duì)照軟科學(xué)的國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀，提出了一個(gè)更全面的軟科學(xué)成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[7]。

如何構(gòu)建一套科學(xué)、系統(tǒng)的共享發(fā)展評(píng)價(jià)體系，用于客觀評(píng)價(jià)全國及各地區(qū)共享發(fā)展的程度和水平，是目前亟待研究的課題。

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