WTO框架下食品國際貿(mào)易私營標(biāo)準(zhǔn)問題的規(guī)制

林璐

[摘要]二十世紀(jì)末開始，食品安全問題在世界范圍內(nèi)不斷涌現(xiàn)，私營標(biāo)準(zhǔn)作為私人部門參與食品安全問題治理的工具開始出現(xiàn)。雖然食品安全私營標(biāo)準(zhǔn)在國際食品貿(mào)易中起到了提高產(chǎn)品質(zhì)量和國際競爭力，使產(chǎn)品更加符合消費者多樣化需求的積極作用，但是隨著私營標(biāo)準(zhǔn)的廣泛使用，其也遭到了許多發(fā)展中國家的強(qiáng)烈反對，認(rèn)為私營標(biāo)準(zhǔn)將成為貿(mào)易歧視的工具，給發(fā)展中國家的中小生產(chǎn)者帶來巨大損失。文章通過分析私營標(biāo)準(zhǔn)對食品國際貿(mào)易的影響以及私營標(biāo)準(zhǔn)與SPS協(xié)定的沖突和聯(lián)系，試圖從WTO框架下尋找解決食品國際貿(mào)易私營標(biāo)準(zhǔn)問題的方法。

[關(guān)鍵詞]食品國際貿(mào)易；私營標(biāo)準(zhǔn)；SPS協(xié)定

從二十世紀(jì)末開始，世界范圍內(nèi)的食品安全問題頻發(fā)，引起了世界各國的關(guān)注。在尋求解決食品安全問題有效方法的過程中，不少國家都轉(zhuǎn)變了食品安全的監(jiān)管模式，將食品安全責(zé)任從政府轉(zhuǎn)移到私人部門，由此私營標(biāo)準(zhǔn)作為私人部門參與食品安全問題治理的工具開始出現(xiàn)。自私營標(biāo)準(zhǔn)在國際上出現(xiàn)以來，其確實產(chǎn)生了提高產(chǎn)品質(zhì)量、保證食品安全等積極影響，受到了許多發(fā)達(dá)國家的認(rèn)可，但同時由于其多由發(fā)達(dá)國家的大型零售企業(yè)及其聯(lián)合或行業(yè)協(xié)會制定，在國際貿(mào)易過程中，私營標(biāo)準(zhǔn)可能會成為貿(mào)易歧視和制造貿(mào)易壁壘的工具，因此受到了許多發(fā)展中國家的強(qiáng)烈反對。在WTO框架下，為了防止各國的衛(wèi)生與植物檢疫措施等轉(zhuǎn)化為貿(mào)易壁壘，在烏拉圭回合談判中，許多國家提議制定了《SPS協(xié)定》，用來規(guī)范國際食品貿(mào)易中的衛(wèi)生與植物檢疫措施。但是，《SPS協(xié)定》主要是針對各國政府所出臺的官方標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范，而剛剛興起的私營標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)在還是處于不受任何規(guī)范約束的灰色地帶。

一、私營標(biāo)準(zhǔn)的概述

（一）私營標(biāo)準(zhǔn)的起源和概念

二十世紀(jì)末以來，食品安全問題開始在世界范圍內(nèi)不斷涌現(xiàn)，這一系列的食品安全事件的出現(xiàn)使人們認(rèn)識到了完全依賴政府規(guī)制來解決食品安全問題的公共利益理論的局限性，因此不少國家轉(zhuǎn)變食品安全監(jiān)管方式，強(qiáng)調(diào)食品業(yè)經(jīng)營者必須擔(dān)負(fù)起食品安全主要責(zé)任。例如，我國《食品安全法》第3條規(guī)定：“食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和食品安全標(biāo)準(zhǔn)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，對社會和公眾負(fù)責(zé)，保證食品安全，接受社會監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。”歐盟《食品安全基本法》序言第30段指出：“針對供應(yīng)食品并確保食品的安全性，食品業(yè)經(jīng)營者必須設(shè)計一個安全體系：因此，在確保食品安全方面，他們負(fù)有主要的法律責(zé)任?！闭畬⑹称钒踩呢?zé)任轉(zhuǎn)移到了私營部門，這是導(dǎo)致私營標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)的一個原因。

隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們生活水平的提高，官方法定標(biāo)準(zhǔn)無法滿足消費者偏好的多樣性和高品質(zhì)要求。由于私營標(biāo)準(zhǔn)除了檢測與評價供應(yīng)鏈全過程的生產(chǎn)、加工和銷售行為以外，還關(guān)注超越食品安全范圍，但卻對食品安全有重要影響的方面，如HAC-CP、動物福利、有機(jī)物、轉(zhuǎn)基因、追溯性、環(huán)境影響、勞工標(biāo)準(zhǔn)等方面。并且私營標(biāo)準(zhǔn)的制定較官方標(biāo)準(zhǔn)更為嚴(yán)格，因此私營標(biāo)準(zhǔn)也成為各大零售企業(yè)吸引消費者，提高其產(chǎn)品在市場上競爭力的有力工具，這是私營標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的另一重要原因。

目前國際上對于私營標(biāo)準(zhǔn)的研究基本上都停留在有關(guān)于私營標(biāo)準(zhǔn)的特性、私營標(biāo)準(zhǔn)對于國際貿(mào)易的影響等方面，對于私營標(biāo)準(zhǔn)的具體定義涉及甚少。有關(guān)于私營標(biāo)準(zhǔn)的定義，筆者比較認(rèn)同于連超博士的觀點，他在其文章《私營標(biāo)準(zhǔn)的反壟斷法分析》中對私營標(biāo)準(zhǔn)下了這樣的定義：私營標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)（包括企業(yè)集團(tuán)）、行業(yè)協(xié)會等非政府實體制定的用于規(guī)范其內(nèi)部產(chǎn)品（包括服務(wù)）質(zhì)量，以滿足其自身對品質(zhì)特殊要求的自愿性規(guī)范。

（二）私營標(biāo)準(zhǔn)的特性

1.私營標(biāo)準(zhǔn)主要是大型零售商及其聯(lián)合對其采購的產(chǎn)品制定的標(biāo)準(zhǔn)

雖然目前私營標(biāo)準(zhǔn)范圍廣泛，發(fā)展迅速，但其仍然主要存在于食品貿(mào)易領(lǐng)域，主要是家樂福、樂購等大型零售商對其采購的產(chǎn)品的要求。

2.私營標(biāo)準(zhǔn)較之官方標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格、復(fù)雜

官方標(biāo)準(zhǔn)主要是由政府制定，只要求達(dá)到保證人類生命健康安全為限度，但是私營標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)卻不僅僅是為了解決食品安全問題，同時也是為了滿足消費者對于產(chǎn)品質(zhì)量等級的要求和產(chǎn)品多樣性的需求，因此，私營標(biāo)準(zhǔn)不僅要求保證食品質(zhì)量安全，而且也提出了許多更嚴(yán)格、更復(fù)雜的要求。

3.私營標(biāo)準(zhǔn)注重對生產(chǎn)過程的控制

私營標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不僅僅對產(chǎn)品本身的技術(shù)性進(jìn)行要求，還更加注重對產(chǎn)品生產(chǎn)過程進(jìn)行檢測和控制。

4.私營標(biāo)準(zhǔn)具有事實上的強(qiáng)制性

雖然食品私營標(biāo)準(zhǔn)是由企業(yè)或行業(yè)協(xié)會等非政府主體制定的，原則上沒有強(qiáng)制約束力，是自愿性的標(biāo)準(zhǔn)。但由于私營標(biāo)準(zhǔn)的主要制定主體——大型零售商在供應(yīng)鏈中起主導(dǎo)作用，再加上私營標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜多樣，每個零售商所制定的私營標(biāo)準(zhǔn)都不盡相同，這就增加了供應(yīng)商的遵從成本，使供應(yīng)商在滿足某一私營標(biāo)準(zhǔn)后很難再遵從其他標(biāo)準(zhǔn)，這樣會使供應(yīng)商與特定的零售商之間形成單線關(guān)系，導(dǎo)致供應(yīng)商只能依賴于特定的零售商。

二、私營標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易的影響

（一）積極影響

1.有利于打開國際市場，提高產(chǎn)品競爭力

由于私營標(biāo)準(zhǔn)除了檢測與評價供應(yīng)鏈全過程的生產(chǎn)、加工和銷售行為以外，還關(guān)注那些超越了食品安全范圍，但卻對食品安全有重要影響的方面，如HACCP、動物福利、有機(jī)物、轉(zhuǎn)基因、追溯性、環(huán)境影響、勞工標(biāo)準(zhǔn)等方面。這使得符合私營標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，不僅能夠保證最基本的健康安全，還可以滿足不同消費者更高品質(zhì)的多樣性需求，因此更具有市場競爭力。

2.有助于保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展

私營標(biāo)準(zhǔn)更注重對生產(chǎn)過程的監(jiān)控，因此，不僅能優(yōu)化生產(chǎn)過程，并且許多私營標(biāo)準(zhǔn)也將環(huán)境影響等列入監(jiān)測范圍，這有助于保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。

（二）消極影響

1.可能會形成壟斷，影響國際貿(mào)易的發(fā)展

在橫向上，大型的零售商可以通過制定私營標(biāo)準(zhǔn)來排擠競爭者。縱向上，零售商可以通過制定私營標(biāo)準(zhǔn)鞏固自己在供應(yīng)鏈中的主導(dǎo)地位，加強(qiáng)對供應(yīng)商的縱向約束和控制，一旦零售商濫用私營標(biāo)準(zhǔn)，就有可能形成壟斷。endprint

2.增加供應(yīng)商的遵從成本，提高其貿(mào)易風(fēng)險

在上文私營標(biāo)準(zhǔn)的特性中已經(jīng)提到，私營標(biāo)準(zhǔn)是具有事實上的強(qiáng)制性的。由于私營標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量繁多，一個零售商就可能擁有一個自己制定的私營標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)商的遵從成本很高，這將會使得供應(yīng)商與特定的零售商之間形成單線關(guān)系，導(dǎo)致供應(yīng)商只能依賴于特定的零售商。這樣就制約了供應(yīng)商開拓多樣性市場的道路，且私有標(biāo)準(zhǔn)并不能給生產(chǎn)者帶來長期穩(wěn)定的收益，一旦市場出現(xiàn)波動，高額的成本會給他們帶來巨大的貿(mào)易風(fēng)險。

3.增加新的貿(mào)易壁壘和摩擦

官方標(biāo)準(zhǔn)由于是政府制定的，需要受到《SPS協(xié)定》的規(guī)范，要遵循透明度的原則，但是私營標(biāo)準(zhǔn)則是由私人部門制定，缺乏透明度，缺乏統(tǒng)一性，解決爭端的機(jī)構(gòu)和規(guī)范不明確，這些都將增加更多的貿(mào)易摩擦。通過問卷調(diào)查，SPS委員會指出，供應(yīng)商和生產(chǎn)者出口最大的阻力來自于私人標(biāo)準(zhǔn)。

三、《SPS協(xié)定》規(guī)范私營標(biāo)準(zhǔn)的局限

（一）《SPS協(xié)定》對私營標(biāo)準(zhǔn)無管轄權(quán)

根據(jù)《SPS協(xié)定》第1條第1款和第13條的規(guī)定，《SPS協(xié)定》所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)都是針對各成員國的中央政府機(jī)構(gòu)，雖然在有關(guān)條款中也預(yù)見到了私營標(biāo)準(zhǔn)的問題，但是并沒有進(jìn)行規(guī)范，并且也沒有對“非政府實體（non-governmententities）”進(jìn)行定義和解釋?！禩BT協(xié)定》第4條第1款對其進(jìn)行了定義：“非政府機(jī)構(gòu)”，即“除中央政府和地方政府外的機(jī)構(gòu)，包括有法律權(quán)力實施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的非政府機(jī)構(gòu)?！钡?，這一解釋也很難認(rèn)定制定私營標(biāo)準(zhǔn)的大型零售商及其聯(lián)合以及行業(yè)協(xié)會等是否屬于非政府實體。目前，不管是從非政府實體的定義來看，還是從《SPS協(xié)定》有關(guān)的內(nèi)容來看，都很難認(rèn)定《SPS協(xié)定》對私營標(biāo)準(zhǔn)具有管轄權(quán)。

（二）私營標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容超出《SPS協(xié)定》管轄的范圍

《SPS協(xié)定》是用以規(guī)定成員國政府機(jī)構(gòu)所制定的官方標(biāo)準(zhǔn)的，官方標(biāo)準(zhǔn)以達(dá)到保護(hù)消費者食品安全、動植物健康以及保護(hù)環(huán)境為目的。而在上文對私營標(biāo)準(zhǔn)的介紹中也有提及，私營標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)的原因除了為了解決食品安全問題之外，更重要的原因是為了滿足消費者多樣性的需求和對產(chǎn)品質(zhì)量更高的要求，因此私營標(biāo)準(zhǔn)較之官方標(biāo)準(zhǔn)更為復(fù)雜嚴(yán)格，并且涉及的方面更加廣泛。除了食品安全、動植物健康和保護(hù)環(huán)境之外，私營標(biāo)準(zhǔn)還涉及到勞工標(biāo)準(zhǔn)、動物福利和公共衛(wèi)生等更加廣泛的領(lǐng)域。因此《SPS協(xié)定》所管轄的范圍是無法涵蓋私營標(biāo)準(zhǔn)的全部內(nèi)容的。

（三）私營標(biāo)準(zhǔn)違反“透明度”原則和“科學(xué)依據(jù)”原則

《SPS協(xié)定》的首要原則就是“科學(xué)依據(jù)”原則，而私營標(biāo)準(zhǔn)本身與“科學(xué)依據(jù)”原則就是背道而馳的。私營標(biāo)準(zhǔn)與官方標(biāo)準(zhǔn)不同，它主要是為了滿足消費者多樣性的需要和提高自身產(chǎn)品競爭力而制定的。因此私營標(biāo)準(zhǔn)的制定者在制定私營標(biāo)準(zhǔn)時是不會去遵循“科學(xué)依據(jù)”原則，而是遵從市場的需求去制定。

對于《SPS協(xié)定》中規(guī)定的“透明度”原則，由于以商業(yè)計劃為目的的私營標(biāo)準(zhǔn)通常是為滿足商業(yè)團(tuán)體及消費者需求而建立的，為使產(chǎn)品更具吸引力，檢驗過程不透明且一般不公布產(chǎn)品檢驗的具體細(xì)節(jié)，這給供應(yīng)鏈上的外國生產(chǎn)者帶來巨大挑戰(zhàn)，尤其是發(fā)展中國家的小生產(chǎn)者往往被擠出市場。

四、規(guī)范私營標(biāo)準(zhǔn)問題的建議

（一）新增規(guī)范私營標(biāo)準(zhǔn)的條款

對于規(guī)范私營標(biāo)準(zhǔn)最直接的一個解決方法就是增加直接規(guī)范私營標(biāo)準(zhǔn)的條款，但是這個方法也是最有難度的。首先，《SPS協(xié)定》制定已有15年，其維系著發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的平衡，《SPS協(xié)定》在實施權(quán)利義務(wù)規(guī)定明確無多大爭議的條款問題上都顯舉步維艱，更不要提新增關(guān)于規(guī)范私營標(biāo)準(zhǔn)的條款，這勢必會打破SPS委員會通過《SPS協(xié)定》所維持的國家之間的利益平衡。私營標(biāo)準(zhǔn)是由發(fā)達(dá)國家的有關(guān)主體制定的，發(fā)達(dá)國家當(dāng)然不會同意通過約束自己的行為來使發(fā)展中國家獲益。

其次，上文中也提到，《SPS協(xié)定》是規(guī)范政府間的行為，如果增設(shè)規(guī)范私營標(biāo)準(zhǔn)的條款，就會打破《SPS協(xié)定》的這一屬性，一些私人部門將進(jìn)入SPS的有關(guān)會議進(jìn)行討論，并且還會涉及到SPS委員會對于成員國內(nèi)部的非政府機(jī)構(gòu)的有關(guān)審查，這對于一國的主權(quán)也會構(gòu)成一定的威脅。

（二）修改已有的相關(guān)條款

目前《SPS協(xié)定》對于“非政府實體”沒有明確的解釋，而《TBT協(xié)定》雖然對“非政府機(jī)構(gòu)”下了一個定義，但是仍然無法對私營標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一個合理的認(rèn)定?！禨PS協(xié)定》第13條規(guī)定：“各成員應(yīng)采取所能采取的合理措施以保證其領(lǐng)土內(nèi)的非政府實體以及其領(lǐng)土內(nèi)相關(guān)實體為其成員的區(qū)域機(jī)構(gòu)，符合本協(xié)定的相關(guān)規(guī)定，此外，各成員不得采取其效果具有直接或間接要求或鼓勵此類區(qū)域或非政府實體、或地方政府機(jī)構(gòu)以與本協(xié)定規(guī)定不一致的方式行事作用的措施。各成員應(yīng)保證只有在非政府實體遵守本協(xié)定規(guī)定的前提下，方可依靠這些實體提供的服務(wù)實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施?！卑凑毡緱l規(guī)定，國家有義務(wù)協(xié)調(diào)私營標(biāo)準(zhǔn)和《SPS協(xié)定》之間的沖突，有責(zé)任對私營標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)管，使之向與《SPS協(xié)定》所規(guī)定的方向發(fā)展。也就是說，《SPS協(xié)定》可以規(guī)定，如果國家怠于對私營標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管，或者對私營標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管不當(dāng)，對國際貿(mào)易造成了不良影響，國家應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。在實踐中，國家的不作為與不合理作為已經(jīng)被WTO爭端解決機(jī)構(gòu)認(rèn)定為可以申訴的情形之一。巴西、阿根廷等發(fā)展中國家曾提議賦予第13條更強(qiáng)的操作性，受到私營標(biāo)準(zhǔn)影響的國家可以向SPS委員會申訴，SPS可以對其進(jìn)行評估。其實，無論是新增條款還是修改條款，都有相當(dāng)大的難度。但是相比較而言，修改還是比新增更為可行。

[責(zé)任編輯：岳文可]endprint