論條約解釋中的善意原則

郝 荻

社會(huì)文化探析

論條約解釋中的善意原則

郝 荻

在國際法領(lǐng)域，善意原則是一項(xiàng)十分重要的一般法律原則，同時(shí)也是條約解釋領(lǐng)域的基本原則。善意原則意味著合理、公平、誠實(shí)、有效，保護(hù)著締約方的合法預(yù)期，雖然善意原則本身仍有其范圍和一定的局限性，但這并不影響善意原則在國際司法實(shí)踐中的地位。

善意原則 條約解釋 《維也納條約法公約》

善意原則是整個(gè)國際法體系中的一般法律原則，同時(shí)也是條約解釋領(lǐng)域的基本原則。從國際法院到國際仲裁機(jī)構(gòu)再到WTO爭端解決機(jī)構(gòu)，運(yùn)用善意原則解釋條約、解決糾紛的實(shí)例已經(jīng)越來越多。善意原則，代表著公正、合理、誠信的價(jià)值追求，必將在國際關(guān)系行為準(zhǔn)則中發(fā)揮作用，也必將繼續(xù)規(guī)范著整個(gè)條約解釋的全過程。

一、作為一般法律原則的善意原則

善意原則的最權(quán)威出處是《聯(lián)合國憲章》第二條第二款：各會(huì)員國應(yīng)一秉善意，履行其依本憲章所擔(dān)負(fù)的義務(wù)，以保證全體會(huì)員國由加入本組織而發(fā)生之權(quán)益。除了《聯(lián)合國憲章》外，諸多國際法文件都規(guī)定了善意原則，從而奠定了善意原則的一般法律原則地位?！蛾P(guān)于各國依聯(lián)合國憲章建立友好關(guān)系及合作之國際法原則之宣言》規(guī)定，“各國應(yīng)當(dāng)一秉誠意履行其依憲章所負(fù)義務(wù)之原則，以確保其在國際社會(huì)上更有效之實(shí)施，將促進(jìn)聯(lián)合國宗旨之實(shí)現(xiàn)?！雹?/p>

由此可見，雖然善意原則當(dāng)中包含著誠信等道德因素，但它絕不等同于一項(xiàng)道德原則，而是指導(dǎo)著國際法的諸多領(lǐng)域，是一項(xiàng)有著重大意義的國際法上的一般法律原則。首先，它指導(dǎo)著國際法規(guī)則的運(yùn)用和實(shí)踐。即使國際法規(guī)則對(duì)某一事項(xiàng)作出了具體的規(guī)定，適用這些國際法規(guī)則的時(shí)候也不能以非善意的方式實(shí)施。其次，善意原則還具有實(shí)體規(guī)范之法律功效，對(duì)當(dāng)事方產(chǎn)生直接的權(quán)利義務(wù)。因?yàn)閲H法義務(wù)不僅僅限于國家的條約義務(wù)，而可以來自于多個(gè)方面，其中自然包含了國際法一般法律原則。

理解善意原則必須要從“善意”一詞入手。對(duì)于“善意”的定義，《布萊克法律詞典》給出了這樣的解釋：

“善意，即包含以下因素的思想狀態(tài)：（1）信念或目的的真實(shí)；（2）對(duì)某一類責(zé)任或義務(wù)的忠誠；（3）對(duì)某項(xiàng)規(guī)制貿(mào)易或交易的合理商業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的遵守；（4）沒有欺詐或謀取不當(dāng)利益的意圖?！雹?/p>

從這些定義中不難看出，“善意”明顯涉及誠實(shí)、公平、合理、無欺詐、不追求不當(dāng)利益等思想。然而善意原則靈活性較大，不能被孤立、靜止地看待，在不同的情形下具有不同的實(shí)體規(guī)范功能。例如善意原則本身又可以引申出“條約必須信守”、“條約善意解釋”、“禁反言”、“防止權(quán)利濫用”、“保護(hù)合法預(yù)期”等多個(gè)法律原則。

二、條約解釋中的善意原則

（一）善意原則的內(nèi)涵

善意原則有著廣泛的內(nèi)涵，在條約解釋領(lǐng)域，可以從以下幾個(gè)方面對(duì)該原則的內(nèi)涵進(jìn)行理解：

（1）合理解釋原則。對(duì)善意中的“合理”的基本含義的理解，可以使用《維也納條約法公約》第32條所暗示的含義：避免出現(xiàn)明顯荒謬和不合理的解釋結(jié)果。要想得出合理的解釋結(jié)果，在雙邊條約中要注重締約雙方的權(quán)利義務(wù)平衡，禁止使用使任意一方濫用權(quán)利、規(guī)避義務(wù)的解釋，每當(dāng)權(quán)利的行使觸及到條約義務(wù)領(lǐng)域，則必須誠信、合理地對(duì)該權(quán)利義務(wù)加以解釋，不可使雙方的條約利益失衡；在多邊條約中應(yīng)當(dāng)注重依據(jù)多邊條約所建立的國際組織、法律制度的目的和發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行解釋，明顯偏離這一目標(biāo)的解釋是不可接受的。

（2）誠實(shí)解釋原則。關(guān)于誠實(shí)解釋條約，有一個(gè)生動(dòng)的例子：羅馬皇帝瓦勒里安在許諾其敵國安提阿歸還后者所有船舶的半數(shù)后，竟將每一船舶剖成兩半，而將其一半歸還。羅馬皇帝的這種解釋利用了“船舶一半”的文字表述的歧義，沒有“誠實(shí)”對(duì)待條約規(guī)定的本來意義，他也因此被斥責(zé)為背信棄義。③誠實(shí)解釋條約要求不能給條約添加或減少含義，也不能擅自修改條約，即不能撇開原有含義另行確定條約的含義，而需要“實(shí)事求是”地確定當(dāng)事國的真實(shí)意圖和條約約文的真實(shí)含義，羅馬皇帝瓦勒里安的做法是對(duì)誠實(shí)解釋原則的明顯背離。

（3）有效性解釋原則。有效性原則的含義是，如果某一法律是模糊的，對(duì)該法律對(duì)解釋應(yīng)對(duì)使其具有意義。該原則來源于對(duì)于條約的目的宗旨及發(fā)展目標(biāo)的考慮，為了實(shí)現(xiàn)條約的目的宗旨，一個(gè)重要的前提就是使這個(gè)條約有意義。國際法院在“對(duì)保加利亞、匈牙利和羅馬尼亞和約的解釋問題”的咨詢意見(1950)中第一次對(duì)有效性原則進(jìn)行了表述。法院指出，有效性解釋規(guī)則必須給予當(dāng)事國的意圖以效力，但這種解釋不能對(duì)該條約的語言進(jìn)行修改或增補(bǔ)。④

（4）保護(hù)合法預(yù)期的解釋。善意原則在條約解釋中還表現(xiàn)為誠實(shí)地以一種方式行事，不使他人的主觀期望和信任落空。換句話說，一旦一方作出了承諾，使對(duì)方產(chǎn)生了合理預(yù)期，前者就應(yīng)當(dāng)善意地履行承諾，任何可以由締約方自由裁量是否同意履行其承諾的解釋都是不可接受的，而條約的解釋應(yīng)當(dāng)服從于締約方間真實(shí)的共同意圖，也應(yīng)該符合締約方間一方對(duì)另一方的承諾。⑤然而需要注意的是，保護(hù)合法預(yù)期的解釋在一定程度上也必須忠于文本，從文本中推測締約方的真實(shí)意圖，“不能通過曲解性和擴(kuò)張性的解釋加入號(hào)稱是源自條約締結(jié)者宣稱的意圖的條款，但條約文本中并沒有這樣的條款?！雹?/p>

（5）對(duì)提議者“不利”的解釋?！耙环N常見的法律文件解釋原則是，當(dāng)文件的規(guī)定可作多種解釋時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取不利于文件起草方的解釋原則”，以此保證公平。⑦同樣，條約用語應(yīng)該解釋為對(duì)提議使用這一用語的當(dāng)事方不利，依另一當(dāng)事方合理而自然理解的含義。針對(duì)《凡爾賽條約》第297條和第298條的附錄第4節(jié)，使得德國有義務(wù)給予賠償?shù)摹八鶠樾袨椤眱H指不法行為還是指德國的所有行為這一問題，羅馬尼亞-德國混合仲裁庭認(rèn)為，“由于有關(guān)規(guī)定給德國施加了義務(wù)，因此這種規(guī)定不能經(jīng)由解釋予以擴(kuò)張，超出德國能夠合理地認(rèn)為屬于提交給它接受的文本的含義，對(duì)于一個(gè)有歧義的規(guī)定，應(yīng)解釋為不利于起草文件的當(dāng)事方?！雹嗌埔庠瓌t所引申出的這種解釋規(guī)則也體現(xiàn)出了對(duì)于締約雙方力量進(jìn)行平衡的精神實(shí)質(zhì)。

三、善意原則的局限性

第一，善意原則并非“萬能原則”。雖然《奧本海國際法》認(rèn)為善意原則是國際法中最重要的法律原則，且善意原則具有非常廣泛的內(nèi)涵，但這決不意味著善意原則可以被濫用。雖然內(nèi)容廣泛，但善意原則自身仍有邊界，作為一項(xiàng)法律原則，它勢必具有嚴(yán)禁的要求。那種提到善意原則重要就把所有國際法問題都與其掛鉤的做法并不是善意原則的應(yīng)有之義。

第二，善意原則難以獲得一個(gè)公認(rèn)的衡量標(biāo)準(zhǔn)。雖然善意的內(nèi)容可以被列舉，且具有一定的邊界，但是至今仍舊無人能給善意一個(gè)獨(dú)立、準(zhǔn)確的定義，一個(gè)確切可衡量的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于善意的理解依舊要依附于人的主觀認(rèn)知，它的高度抽象性對(duì)其在實(shí)踐中的運(yùn)用造成了一定的困難，使該原則的實(shí)用性倍受爭議，同時(shí)這一原則也對(duì)適用它的法官提出了相當(dāng)高的要求。

盡管存在著諸多反對(duì)和質(zhì)疑，善意原則還是在國際司法實(shí)踐中確立了它的地位，例如WTO專家組和上訴機(jī)構(gòu)在“美國海龜案”等一批案例中，運(yùn)用善意解釋方法澄清了許多條約和規(guī)則。事實(shí)上，善意原則在一定意義上的確含有主觀色彩，但是上文已闡明，善意原則同樣具有一定的客觀標(biāo)準(zhǔn)。雖然在運(yùn)用善意原則時(shí)需要憑借司法者的主觀因素，但這絕不意味著司法者可以毫無標(biāo)準(zhǔn)地“恣意妄為”。況且任何司法活動(dòng)都不能排除法官或仲裁員的主觀色彩，條約解釋在某種程度上是一門藝術(shù)，而不是嚴(yán)格意義上的科學(xué)，正是這種主觀色彩給予了司法實(shí)踐生機(jī)與活力，善意就是成為了司法者進(jìn)行藝術(shù)創(chuàng)造必須遵循的信條。⑨

注釋：

①王鐵崖,田如萱．國際法資料選編[M]．北京：法律出版社,1986：1～9．

②“Black’s Law Dictionary”,Eighth Edition p．713

③李浩培．條約法概論[M]．北京：法律出版社,1987,：431．

④ Advisory Opinion on Interpretation of Peace Treaties with Bulgaria, Hungary and Romania[J]．ICJ Reports ,1950：229．

⑤鄭斌著,韓秀麗,蔡從燕譯．國際法院與法庭適用的一般法律原則[M]．北京：法律出版社,2012：110．

⑥ Ambatielos Case(1952),D．O． by Basdevant[J]．ICJ Reports, 1952(28)：69～10．

⑦PCIJ： Brazilian Loans Case(1929)A．20/21：114．

⑧鄭斌著,韓秀麗,蔡從燕譯．國際法院與法庭適用的一般法律原則[M]．北京：法律出版社,2012：111．

⑨劉敬東．WTO法律制度中的善意原則[M]．北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2009：148．

[1]王鐵崖,田如萱．國際法資料選編[M]．北京：法律出版社,1986．

[2][英]詹寧斯,瓦茨著．王鐵崖等譯．奧本海國際法(第一卷第二分冊)[M]．北京：中國大百科全書出版社,1998．

（作者單位：西南政法大學(xué)國際法學(xué)院）

郝荻（1991-），女，天津津南人，西南政法大學(xué)國際法學(xué)院研究生，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)法。