談?wù){(diào)查取證的執(zhí)法環(huán)節(jié)

楊玲

摘要：調(diào)查取證，是行政執(zhí)法中的重要環(huán)節(jié)，是作為行政決定的前提條件，收集調(diào)取的證據(jù)不僅要符合客觀真實(shí)，還要符合證據(jù)規(guī)則的相關(guān)要求。筆者在擔(dān)任政府法律顧問期間，深切感受到執(zhí)法主體的疑慮往往來(lái)自于實(shí)際履行職責(zé)過程中的調(diào)查取證階段，經(jīng)過收集整理形成此文，以期有益他人。

關(guān)鍵詞：行政執(zhí)法；調(diào)查；取證；規(guī)則

中圖分類號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2017）44-0092-02

《新行政訴訟法》頒布后，對(duì)行政訴訟證據(jù)規(guī)則逐步完善，對(duì)證據(jù)調(diào)取、證據(jù)開示、認(rèn)證規(guī)則等內(nèi)容加以明確，使得辦案法官在審理行政案件中有了具體的依據(jù)。但在行政執(zhí)法實(shí)踐中，目前仍然存在制度缺失，使得行政執(zhí)法人員在具體崗位操作中，既想履行職責(zé)，又擔(dān)心操作不當(dāng)引火上身。特別是行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴制度確立后，使得各行政機(jī)關(guān)更加細(xì)化崗位職責(zé)，追責(zé)明確，導(dǎo)致一些執(zhí)法主體，如履薄冰，生怕會(huì)出現(xiàn)紕漏。要排除這些心理障礙，執(zhí)法主體不僅要知曉調(diào)查取證的規(guī)則，更要熟悉調(diào)查取證技巧。

一、調(diào)查取證的價(jià)值體現(xiàn)

調(diào)查取證是實(shí)施行政決定的前置性程序，先調(diào)查取證，再做出行政處罰，是行政處罰法規(guī)定的重要程序。從實(shí)體上講，調(diào)查取證是以事實(shí)為依據(jù)，用“證據(jù)說話”，任何違法事實(shí)都是在一定的時(shí)間、空間和條件下發(fā)生的，必然要和客觀世界其他事物發(fā)生各種各樣的相互作用，留下相應(yīng)的物品或痕跡，這些客觀存在的物品和痕跡能給我們提供一些證據(jù)，有了證據(jù)我們就用證據(jù)說話。從責(zé)任上說，調(diào)查取證是執(zhí)法部門的法定職責(zé)，不履行職責(zé)或履行不好職責(zé)就是失職，執(zhí)法人員在執(zhí)法中履行自己的職責(zé)，往往會(huì)被一些細(xì)節(jié)性的疏漏影響到執(zhí)法效果，甚至被作為違法執(zhí)法的依據(jù)。

調(diào)查通常與取證是不可分割的。通過調(diào)查取證工作，行政主體可以了解違法行為事實(shí)，掌握相關(guān)證據(jù)，進(jìn)而查獲違法行為人，并在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，對(duì)違法行為的性質(zhì)加以確定，并依法對(duì)違法行為人實(shí)施行政處置，以維護(hù)法律的嚴(yán)肅性。調(diào)查取證要全面客觀、公正原則和及時(shí)。

二、行政執(zhí)法中的取證規(guī)則

行政主體在行政執(zhí)法中的取證規(guī)則，是行政證據(jù)規(guī)則的核心內(nèi)容，其他的如舉證規(guī)則、證明規(guī)則都是由此衍生出來(lái)的證據(jù)規(guī)則。

（一）行政證據(jù)主要規(guī)則

1.關(guān)聯(lián)性規(guī)則。在審查判斷某一證據(jù)是否具有關(guān)聯(lián)性時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該證據(jù)與有關(guān)被訴具體行政行為合法性的每一部分的事實(shí)進(jìn)行分析，看其是否可以用來(lái)證明哪一部分事實(shí)。如果與被訴具體行政行為的合法性的某一部分事實(shí)具有內(nèi)在聯(lián)系，該證據(jù)就具有關(guān)聯(lián)性；如果與任何部分的事實(shí)都沒有內(nèi)在聯(lián)系的，該證據(jù)就不具有關(guān)聯(lián)性。

2.非法證據(jù)排除規(guī)則。用通俗的語(yǔ)言來(lái)說，用非法手段獲取的證據(jù)可能符合客觀性、關(guān)聯(lián)性的要求，但因?yàn)椴环虾戏ㄐ缘囊蠖鴨适Я俗鳛樽C據(jù)的證明能力。在我國(guó)，非法證據(jù)排除規(guī)則原先主要適用于刑事訴訟中，最新修訂的《行政訴訟法》才正式將此規(guī)則適用于行政案件。這一規(guī)則不僅是行政訴訟中法院裁量時(shí)遵循的證據(jù)規(guī)則，也是行政執(zhí)法時(shí)應(yīng)當(dāng)自覺遵循的證據(jù)規(guī)則。

3.最佳證據(jù)規(guī)則。最佳證據(jù)規(guī)則是在證明一項(xiàng)文書內(nèi)容的過程中，如果其內(nèi)容對(duì)案件審理重要，除非是因可證明的提出人重大過失之外的其他原因，否則必須使用原始的文書。執(zhí)法人員經(jīng)常會(huì)遇到用數(shù)個(gè)不同的證據(jù)來(lái)證明同一事實(shí)的情形，這數(shù)個(gè)證據(jù)之間往往相互矛盾，有的肯定事實(shí)，有的否定事實(shí)，執(zhí)法人員需要依據(jù)一定的規(guī)則對(duì)證據(jù)的證明力進(jìn)行取舍。執(zhí)法人員選擇最佳形式的證據(jù)和最有說服力的證據(jù)作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)所遵循的規(guī)則，即最佳證據(jù)規(guī)則。

4.誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證規(guī)則。與民事訴訟的證據(jù)規(guī)則相似.行政機(jī)關(guān)作出不利行政相對(duì)人的決定，產(chǎn)生爭(zhēng)議的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任；行政機(jī)關(guān)依行政相對(duì)人的申請(qǐng)，作出對(duì)相對(duì)人有利的決定，產(chǎn)生爭(zhēng)議的，由相對(duì)人承擔(dān)舉證責(zé)任。

（二）行政證據(jù)的收集

收集證據(jù)主要在行政執(zhí)法階段，在行政復(fù)議和行政訴訟階段必要時(shí)也需要收集證據(jù)。收集證據(jù)不能違法法定的權(quán)限和程序，不能對(duì)公民、法人和其他組織的合法權(quán)利構(gòu)成不必要的侵害，否則取得的證據(jù)會(huì)被非法證據(jù)排除規(guī)則排除。調(diào)查是指行政執(zhí)法人員依照法定程序向案件當(dāng)事人、證人了解案件事實(shí)的活動(dòng)。

1.詢問當(dāng)事人。在對(duì)當(dāng)事人實(shí)施調(diào)查時(shí)，首先要驗(yàn)明身份，確保身份無(wú)差錯(cuò)；詢問當(dāng)事人的時(shí)候要表明身份。法律法規(guī)明確規(guī)定：案件調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)有兩個(gè)以上的執(zhí)法人員參加，并主動(dòng)出示執(zhí)法證件。但是在實(shí)踐中，有些執(zhí)法人員往往忽視了這個(gè)程序要求，直接進(jìn)行詢問當(dāng)事人、證人，從而影響到所制作的調(diào)查筆錄的證明能力和執(zhí)法的嚴(yán)肅性。其次要仔細(xì)詢問與案件事實(shí)相關(guān)的所有情節(jié)和行為，聽取當(dāng)事人陳述的每一環(huán)節(jié)；再次耐心聽取當(dāng)事人的辯解，并記錄在案；詢問筆錄的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、詢問人、被詢問人、詢問的主要內(nèi)容；詢問結(jié)束后，筆錄應(yīng)當(dāng)交由被詢問人核對(duì)，對(duì)于沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀；詢問記錄要盡量不要改動(dòng)，無(wú)論記錄人或被調(diào)查人改動(dòng)記錄都應(yīng)按手印確認(rèn)。被詢問人提出補(bǔ)充或更正的，應(yīng)當(dāng)尊重；被詢問人確認(rèn)筆錄無(wú)誤后，應(yīng)當(dāng)讓其在筆錄上簽名或蓋章；簽名時(shí)應(yīng)注意，被調(diào)查人要在每頁(yè)筆錄上都要簽上自己的名字，在最后一頁(yè)被調(diào)查人要寫上“以上×頁(yè)記錄我已經(jīng)看過，與我講的一樣”等字樣，并簽字捺印。如果被調(diào)查人認(rèn)為有錯(cuò)記或者漏記的，應(yīng)當(dāng)面補(bǔ)充或修改，對(duì)更改過的內(nèi)容，被調(diào)查人也要在上面捺印。被詢問人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明。

2.詢問證人。詢問證人對(duì)查明案件事實(shí)有重要意義，實(shí)踐中也是認(rèn)定案件事實(shí)的重要途徑。對(duì)證人證言，未經(jīng)證人同意的，原則上應(yīng)當(dāng)保密，一面當(dāng)事人事后打擊報(bào)復(fù)。在調(diào)查時(shí)，首次要問明證人的真實(shí)身份，從事的職業(yè)，及與當(dāng)事人的關(guān)系；要告知其應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述事實(shí)的法定義務(wù)，以及故意作為整合隱瞞事實(shí)的法律責(zé)任后果；引導(dǎo)證人就其知道的案件事實(shí)做連續(xù)的詳細(xì)敘述，但不能做提示性發(fā)問，也不能暗示其如何回答；證人要親自書寫的，應(yīng)當(dāng)允許；詢問筆錄，經(jīng)證人核對(duì)、更正、補(bǔ)充后，應(yīng)由被詢問人簽名或者蓋章。要給證人寬松的提供證言的環(huán)境，打消其思想顧慮。

3.現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)。行政證據(jù)中的勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄兩種證據(jù)，都具有現(xiàn)場(chǎng)性。兩者的區(qū)別在于：勘驗(yàn)筆錄是對(duì)特定場(chǎng)所或者物品進(jìn)行勘驗(yàn)、測(cè)檢測(cè)后，將有關(guān)情況和結(jié)果記錄下來(lái)形成的，其記錄有靜態(tài)特點(diǎn)，內(nèi)容通常是對(duì)通過技術(shù)測(cè)量手段獲得的數(shù)據(jù)及狀態(tài)的真實(shí)記錄；現(xiàn)場(chǎng)筆錄則是對(duì)行政活動(dòng)過程的記錄，包括行政活動(dòng)中對(duì)象的狀態(tài)及行政活動(dòng)本身的情況的記錄，如行政執(zhí)法檢查結(jié)果記錄、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)處置情況記錄，記錄的事實(shí)具有動(dòng)態(tài)特點(diǎn)，所記載的事實(shí)通常是對(duì)事后難以復(fù)制的活動(dòng)的客觀記載。

三、把握進(jìn)行調(diào)查取證的技巧性

1.在進(jìn)行調(diào)查之前做好充足的準(zhǔn)備，要求主要詢問人員和記錄人員要事先熟悉案情、了解案情，把握案件調(diào)查重點(diǎn)方向，對(duì)談話對(duì)象個(gè)人生活習(xí)性、工作作風(fēng)習(xí)慣以有個(gè)人簡(jiǎn)歷，做到完全牢記心中，并簽于案情與談話對(duì)象了解的基礎(chǔ)上擬訂出調(diào)查問題，并且要達(dá)到什么目的，做到有的放矢。提出問題應(yīng)該盡可能全面具體，而且富有邏輯性，對(duì)于掌握案情最好能起到事半功倍效果，按照相應(yīng)法律法規(guī)，調(diào)查提綱需要由兩名以上執(zhí)法人員起草修改確定，這樣便于執(zhí)法人員在調(diào)查案件互相溝通和補(bǔ)充。在依法詢問的時(shí)候，也便于兩人思路統(tǒng)一，相互提醒，不至于忘了有關(guān)調(diào)查內(nèi)容或重復(fù)調(diào)查相關(guān)問題。

2.調(diào)查人員應(yīng)該有過硬業(yè)務(wù)素質(zhì)，對(duì)調(diào)查對(duì)象調(diào)查時(shí)能熟練應(yīng)用談話語(yǔ)氣和提問技巧。做到不需要證明自己身份時(shí)盡量不暴露自己的身份，對(duì)嫌疑人能做到公正客觀詢問與調(diào)查，不對(duì)嫌疑人做先入為主主觀判斷，做到陳述事實(shí)，以免調(diào)查對(duì)象反感與不配合，不講真話或拒絕回答，甚至銷毀了主要證據(jù)。調(diào)查人員能做到既自然平和，又不能違規(guī)違法，尊重法律的尊嚴(yán)。調(diào)查人員在調(diào)查時(shí)，做到只記錄與本案有關(guān)的談話，以免沖淡主題。在對(duì)不同的被調(diào)查人詢問同一個(gè)問題時(shí)，一定要按被調(diào)查人口頭表述習(xí)慣來(lái)記錄，不能按記錄人員人慣，否則就有造假的嫌疑，可能給案件帶來(lái)不必要屈折。

3.多次的調(diào)查筆錄要相互統(tǒng)一。有的案件需要多次詢問當(dāng)事人，在詢問前一定要看把前幾次的記錄熟記在心，對(duì)前后詢問有出入的，一定確定核實(shí)準(zhǔn)確。否則就會(huì)出現(xiàn)調(diào)查筆錄前后矛盾，給案件的查處、結(jié)案工作帶來(lái)極大的不便。

總之，執(zhí)法主體在履行職責(zé)時(shí)，只要能夠做到收集調(diào)取的證據(jù)符合客觀事實(shí)，收集過程符合證據(jù)規(guī)則的相關(guān)要求，就能達(dá)到維護(hù)公共利益和服務(wù)社會(huì)的目的，也就能更好防范風(fēng)險(xiǎn)。endprint