政府Ramp;D資助對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響
——基于溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)前沿分析

□ 葉海景

政府Ramp;D資助對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響
——基于溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)前沿分析

□ 葉海景

政府Ramp;D資助對企業(yè)Ramp;D投入的影響總體上可分為擠出效應(yīng)和誘導(dǎo)效應(yīng)兩大類，且不同條件下政府Ramp;D資助對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響有所不同。在理論分析的基礎(chǔ)上，基于溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)不同產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用知識生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿分析模型，實(shí)證研究結(jié)果表明：政府Ramp;D資助對企業(yè)Ramp;D投入存在“誘導(dǎo)效應(yīng)”，對企業(yè)創(chuàng)新效率存在較為顯著的正向影響，但創(chuàng)新推進(jìn)潛力還有待進(jìn)一步開發(fā)；政府Ramp;D資助對獲利能力較強(qiáng)的高新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率提升更為明顯。為發(fā)揮財(cái)政資金的最佳杠桿效應(yīng)，政府要適當(dāng)提高財(cái)政研發(fā)投入，并更多地向高新產(chǎn)業(yè)傾斜。為了防止企業(yè)將創(chuàng)新補(bǔ)貼資金挪作他用，可以加大政府“創(chuàng)新券”的發(fā)放力度，減少現(xiàn)金補(bǔ)貼的比例。

政府Ramp;D資助；企業(yè)Ramp;D投入；擠出效應(yīng)；誘導(dǎo)效應(yīng)；企業(yè)創(chuàng)新效率；隨機(jī)前沿分析

隨著我國經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力機(jī)制逐步由要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，科技創(chuàng)新能力的培育對國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)競爭力的提升顯得尤為重要。但由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制的不完善及研發(fā)成果某種程度上的“公共物品”屬性，僅僅依靠企業(yè)自發(fā)的Ramp;D投入很難達(dá)到創(chuàng)新最優(yōu)要求，尤其中小民營企業(yè)Ramp;D投入不足，創(chuàng)新活力欠缺，因此政府對企業(yè)創(chuàng)新提供扶持和幫助責(zé)無旁貸①理論上政府和創(chuàng)新的關(guān)系主要分為三個(gè)學(xué)派：新自由主義學(xué)派、公共風(fēng)險(xiǎn)學(xué)派和積極干預(yù)學(xué)派。此種觀點(diǎn)屬于積極干預(yù)學(xué)派。。Ramp;D投入主要來源于企業(yè)和政府兩部門，企業(yè)是Ramp;D投入的主體，政府Ramp;D資助對企業(yè)Ramp;D具有雙重效應(yīng)。政府Ramp;D資助政策的效果究竟如何？哪些因素會影響資助效果以及如何提高資助效果？一直是理論上和實(shí)踐上亟待解決的共同難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題。

作為民營經(jīng)濟(jì)先發(fā)之地的溫州近年來卻陷入了發(fā)展困境，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，各項(xiàng)指標(biāo)低于全省平均水平*2015年溫州規(guī)上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值僅占規(guī)上工業(yè)比重的36.8%，低于全省的平均值37.2%；規(guī)上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值僅占全省比重8.1%，低于全省平均水平9.1%。；五大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)*溫州五大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)指電氣、鞋業(yè)、服裝、汽摩配、泵閥。全員勞動(dòng)生產(chǎn)率普遍低下，產(chǎn)值卻依然占據(jù)半壁江山?？傮w上溫州區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力省內(nèi)國內(nèi)排名落后*《2015年浙江省縣(市、區(qū))經(jīng)濟(jì)競爭力30強(qiáng)》杭州為10席，溫州僅2席；《2015年浙江省縣(市、區(qū))經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?0強(qiáng)》杭州為8席，溫州僅1席；《2015年浙江省縣(市、區(qū))經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力30強(qiáng)》杭州為9席，溫州僅2席。。對于正處在產(chǎn)業(yè)“低、小、散”路徑鎖定困局中的溫州而言，加大研發(fā)投入，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，既是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端提升的關(guān)鍵，也是培育新興產(chǎn)業(yè)的必由之路。然而現(xiàn)實(shí)中普遍存在企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出不足和研發(fā)活力欠缺的逆反狀態(tài)。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文以溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)為例，著重研究政府Ramp;D資助對企業(yè)Ramp;D投入產(chǎn)生什么樣的效應(yīng)？對企業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生多大影響？怎樣才能使政府Ramp;D資助對企業(yè)創(chuàng)新效率的邊際效用達(dá)到最大？對于不同行業(yè)企業(yè)不同的Ramp;D能力，政府Ramp;D資助的影響效果又有何不同？應(yīng)如何根據(jù)行業(yè)特征調(diào)整投入結(jié)構(gòu)才能達(dá)到創(chuàng)新效率最優(yōu)化？此類問題不僅對溫州經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展意義重大，對其他地區(qū)民營企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級也具備較強(qiáng)的借鑒意義。

一、政府Ramp;D資助和企業(yè)創(chuàng)新效率的理論綜述

圍繞政府Ramp;D資助與企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)系的爭論焦點(diǎn)主要集中于以下兩個(gè)方面：一是政府Ramp;D資助是否會對企業(yè)Ramp;D投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”？二是不同條件下政府Ramp;D資助對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響有何不同*LiuX,Wang C. Does Foreign Direct Investment Facilitate Technological Progress?Evidence from Chinese Industries.Research Policy,2003,32(6):945-953.？

政府Ramp;D資助對企業(yè)Ramp;D投入的影響總體上可分為擠出效應(yīng)和誘導(dǎo)效應(yīng)兩大類。Leyden and Link (1991)對政府Ramp;D資助、技術(shù)創(chuàng)新和知識溢出三者之間的互補(bǔ)關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助將促進(jìn)企業(yè)Ramp;D投資的增長，但同時(shí)也指出當(dāng)政府對企業(yè)Ramp;D投資相對較高的領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)資助時(shí)，有可能會阻礙企業(yè)的研發(fā)投資熱情*Why are Governmental Ramp;D and Private Ramp;D Complements?Applied Economics, 1991,23(10):1673-1681.。Wallsten(2000)對20世紀(jì)末美國小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃的研究發(fā)現(xiàn)，政府Ramp;D資助對企業(yè)Ramp;D投資存在完全的擠出效應(yīng)*Wallsten S.The Effect of Government-industry Ramp;D Programs on Private Ramp;D:The Case of the Small Business Innovation Research Program.Rand Journal of Economic,2000(31):82-100.。Hussinger (2003)以德國制造業(yè)企業(yè)為研究對象，指出政府Ramp;D資助對企業(yè)Ramp;D投資存在顯著的促進(jìn)作用，并且無論是企業(yè)研發(fā)支出還是政府研發(fā)資助都會促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展。2007年Czamitzki(2007)對有關(guān)政府Ramp;D資助和企業(yè)Ramp;D投資的關(guān)系研究進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和梳理，發(fā)現(xiàn)在14篇相關(guān)研究論文中，僅2篇證實(shí)了在國家或者產(chǎn)業(yè)層次上，政府Ramp;D資助對企業(yè)研發(fā)投資存在顯著的擠出效應(yīng)，其余都是正面效應(yīng)*Ebersberger,Fier A.The Relationship between Ramp;D Collaboration,Subsidies and Ramp;D Performance:Empirical Evidence from Finland and Germany.Journal of Applied Econometrics,2007(22):1347-1366.。Guellec和van Pottelsberghe (2003)對 17個(gè)OECD國家(1981-1996年)的數(shù)據(jù)做實(shí)證分析，研究了政府科技投入對企業(yè)Ramp;D支出的影響，發(fā)現(xiàn)政府資助的激勵(lì)效果隨資助率(即政府資助企業(yè)研發(fā)的金額與企業(yè)研發(fā)支出的比例)而變化，這種杠桿效應(yīng)與資助率的關(guān)系呈“倒U型”曲線，即到一個(gè)臨界點(diǎn)后，效應(yīng)隨著資助率的增加反而減少，逐漸產(chǎn)生擠出效應(yīng)。

不同條件下政府Ramp;D資助和企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)系研究，主要包括對生產(chǎn)率、專利申請量、新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的比重、新流程導(dǎo)致的成本縮減和固定資產(chǎn)投資等的影響，總體上正面影響的結(jié)論占多數(shù)。許多研究都表明，在發(fā)達(dá)國家，政府Ramp;D資助和創(chuàng)新效率存在良性反應(yīng)。如Block and Keller(2009)對美國100家Ramp;D創(chuàng)新獎(jiǎng)獲得企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，近九成的獲獎(jiǎng)?wù)叨荚艿竭^政府的資助*Where do Innovations Come from?Transformations in the US Economy:1970-2006.Socio-Economic Review,2009(7):459-483.。Choi等(2011)以及Kole和Mulherin(1997)總結(jié)，在美歐日等發(fā)達(dá)國家，政府Ramp;D資助對企業(yè)的創(chuàng)新效率存在著積極的影響。作為一個(gè)轉(zhuǎn)型國家和新興經(jīng)濟(jì)體，中國踐行積極干預(yù)學(xué)派的做法，對企業(yè)創(chuàng)新的全過程提供各類扶持和幫助，主要通過直接干預(yù)或制定相關(guān)政策來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升(Li and Zhang,2007*Li H,Zhang Y.The Role of Managers' Political Networking and Functional Experience Renew Venture Performance:Evidence from China's Transition Economy.Strategic Management Journal,2007,28(8):791-804.；Choi等，2011*Williams C.Ownership and Firm Innovation in a Transition Economy:Evidence from China.Research Policy,2011,40(3):441-452.)。洪嵩(2015)運(yùn)用中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，從全產(chǎn)業(yè)、分規(guī)模、分行業(yè)等視角來探討中國政府Ramp;D資助、企業(yè)Ramp;D投入和創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)在中國大型高技術(shù)企業(yè)中，政府Ramp;D資助與企業(yè)創(chuàng)新效率負(fù)相關(guān)，該結(jié)論與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體類似，但中型高技術(shù)企業(yè)中政府Ramp;D資助對創(chuàng)新效率的影響系數(shù)較小且并不顯著；此外，政府Ramp;D資助對醫(yī)藥制造和航空航天器制造業(yè)存在顯著的正向影響，但對其他行業(yè)則有著顯著的負(fù)向影響*洪嵩、洪進(jìn)、趙定濤：《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同演化水平研究》，《科研管理》，2015年第6期。。

雖然有關(guān)政府Ramp;D資助對企業(yè)Ramp;D投入及創(chuàng)新效率的影響，國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)展開了廣泛的探討，但大部分研究都是以市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、結(jié)構(gòu)制度完善的西方國家為研究對象；對于資源配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式處在不斷變革中的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體而言，企業(yè)的創(chuàng)新效率影響研究可能會有所不同，但較少研究以制度相對不穩(wěn)定的轉(zhuǎn)型國家尤其是地區(qū)為對象。實(shí)證研究的缺乏必然阻礙相關(guān)理論的發(fā)展和創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的展開，因此有必要運(yùn)用轉(zhuǎn)型國家或地區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)就政府Ramp;D資助與企業(yè)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系進(jìn)行深入探討。基于此，本文運(yùn)用轉(zhuǎn)型期民營經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)城市——溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，從全產(chǎn)業(yè)、分行業(yè)等不同視角來探討轉(zhuǎn)型背景下地方政府Ramp;D資助和企業(yè)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系。

二、政府Ramp;D資助和企業(yè)創(chuàng)新效率實(shí)證研究的模型構(gòu)建

創(chuàng)新效率指創(chuàng)新投入產(chǎn)出的比率，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般采用生產(chǎn)前沿分析方法度量創(chuàng)新效率。生產(chǎn)前沿是指在一定的技術(shù)水平下，各種比例投入所對應(yīng)的最大產(chǎn)出集合。根據(jù)是否已知生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，前沿分析方法可分為參數(shù)方法和非參數(shù)方法，分別以隨機(jī)前沿分析(Stochastic Frontier Analysis，簡稱SFA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelop Analysis，簡稱DEA)為代表，這兩種模型適用于不同的使用條件，并各有優(yōu)勢和劣勢。SFA的最大優(yōu)點(diǎn)是考慮了隨機(jī)因素對于產(chǎn)出的影響，能區(qū)分不同的效率單元和允許統(tǒng)計(jì)噪音的存在，并且能夠有效地控制異質(zhì)，因此本文運(yùn)用SFA進(jìn)行實(shí)證分析。由于SFA效率測度采用回歸模型的平均參數(shù)值，對單個(gè)或少數(shù)公司的數(shù)據(jù)波動(dòng)不太敏感，因此SFA比非參數(shù)模型更適用于產(chǎn)業(yè)方面的研究*吳延兵：《Ramp;D存量，知識函數(shù)與生產(chǎn)效率》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，2006年第4期。。

創(chuàng)新作為一種典型的知識生產(chǎn)方式，其投入和產(chǎn)出的關(guān)系可用知識生產(chǎn)函數(shù)表示創(chuàng)新投入效率。知識生產(chǎn)函數(shù)是基于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)*柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為：Q=A(t)K^α L^(1-α)，其中，A(t)代表以時(shí)間為變量的技術(shù)創(chuàng)新函數(shù)；Q代表生產(chǎn)產(chǎn)出；K、L分別代表資本投入和勞動(dòng)力投入；α代表彈性系數(shù)。的變形轉(zhuǎn)換，投入要素從資本和勞動(dòng)力變換成Ramp;D資本和Ramp;D人員，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出變換為創(chuàng)新效率提升*嚴(yán)成櫟、周銘山、龔六堂:《屮國知識生產(chǎn)函數(shù)性質(zhì)的分析與最優(yōu)研發(fā)投資規(guī)模的估算》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，2010年第3期。。CD生產(chǎn)函數(shù)具備較強(qiáng)的理論基礎(chǔ)，用其引申出的知識生產(chǎn)函數(shù)測度Ramp;D資本對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，進(jìn)而測算財(cái)政投入彈性以及規(guī)模報(bào)酬等，可使研究本身更具說服力。綜上所述，本文需要構(gòu)建一個(gè)基于知識生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型用于分析財(cái)政Ramp;D投入對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。

SFA是由Aigner、Meeusen和Broeck于1977年提出的*Schmidt P.Formulation and Estimation of Stochastic Frontier Production Function Models.Journal of Econometrics,1977(6):21-37.。此后，該模型被廣泛的運(yùn)用于生產(chǎn)力分析之中，函數(shù)表達(dá)式如下:

公式2.1

公式2.2

其中Yit代表產(chǎn)業(yè)i(i=l,2,…,N)在t(t=l,2,…,T)年的創(chuàng)新效率，Xit代表知識生產(chǎn)函數(shù)中的投入向量，α和β代表待估參數(shù)，μit為無效率因子，并取決于效率因子Zit，而效率因子Zit又可能取決于Xit的值。不同于普通的線性回歸模型，SFA中的測量誤差εit是由隨機(jī)誤差項(xiàng)vit和無效率因子μit共同所決定的。vit反映的是可觀測到的誤差情況，無效率項(xiàng)μit代表了無效率水平，代表的是運(yùn)用隨機(jī)前沿分析出的實(shí)際產(chǎn)出水平和關(guān)系。

參照已有研究成果(Jones,1998;Furman等2002;Hu and Mathews,2005;Li,2008)，本文運(yùn)用取對數(shù)和對變量進(jìn)行比例處理來減少變量離差，從而被估參數(shù)的彈性系數(shù)更為合理。此外，由于創(chuàng)新效率采用知識生產(chǎn)函數(shù)度量，可用實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出的比例來進(jìn)行解釋，由此得到本文構(gòu)建的最終模型:

lnYit=β0+β1lnKit+β2lnLit+β3lnX1it+β4lnX2it+vit-μit

公式2.3

μit=δ0+δ1lnZ1it+δ2lnZ2it+δ3lnZ3it+ωit

公式2.4

在公式2.3中，Yit表示第i個(gè)產(chǎn)業(yè)在t年的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，Kit和Lit分別為第i個(gè)產(chǎn)業(yè)在t年的Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)人員數(shù)量，X1it、X2it、X3it……X9it入表示第i個(gè)產(chǎn)業(yè)在t年不同資助水平的變量數(shù)據(jù)。在公式2.4中，δ1、δ2……δ9分別為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征變量的估計(jì)系數(shù)，反映出不同的資助方式與其創(chuàng)新效率之間的關(guān)系和影響程度，ωit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。此外，需要注意的是，政府Ramp;D資助、企業(yè)Ramp;D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，不僅取決于相應(yīng)的資金投入數(shù)量，還受企業(yè)的吸收能力、轉(zhuǎn)化能力等的影響，因此，為了分析吸收轉(zhuǎn)化能力對無效率因子的影響情況，本文構(gòu)筑了模型公式2.4，即選取勞動(dòng)力以及資本與各無效率因子的交互項(xiàng)來反映因產(chǎn)業(yè)的吸收轉(zhuǎn)化能力而引起的效應(yīng)和不同變量間的調(diào)節(jié)作用。

三、基于產(chǎn)業(yè)整體的政府Ramp;D資助和溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究

在創(chuàng)新效率的相關(guān)研究中，較多文獻(xiàn)是以大中型工業(yè)企業(yè)為研究對象*朱平芳、徐偉民：《政府的科技激勵(lì)政策對大中型工業(yè)企業(yè)Ramp;D投入與專利產(chǎn)出的影響——上海市的實(shí)證研究》，經(jīng)濟(jì)研究，2003年第6期。，鑒于溫州經(jīng)濟(jì)以中小型民營企業(yè)為主體以及數(shù)據(jù)的可得性和規(guī)范性，本文以溫州規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為研究對象，以求實(shí)證結(jié)果更符合溫州實(shí)際、更具有實(shí)踐指導(dǎo)意義；由于個(gè)體企業(yè)的數(shù)據(jù)具有較大波動(dòng)性且難以收集多年完備數(shù)據(jù)，因此本文以規(guī)上工業(yè)企業(yè)的不同產(chǎn)業(yè)整體作為研究對象。

(一)變量選擇

1.被解釋變量

創(chuàng)新產(chǎn)出顧名思義是企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)物，作為被解釋變量，很難找到一個(gè)全面客觀的評價(jià)指標(biāo)，以往文獻(xiàn)通常采用專利數(shù)量、新產(chǎn)品銷售數(shù)量、新產(chǎn)品占營業(yè)總收入的比重等作為評價(jià)指標(biāo)。ACS等(2002)對多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行比較后，發(fā)現(xiàn)專利數(shù)量在衡量企業(yè)創(chuàng)新績效時(shí)表現(xiàn)的最為穩(wěn)定可靠。從時(shí)間上分析，專利數(shù)量是創(chuàng)新產(chǎn)出的中間產(chǎn)品，新產(chǎn)品則是最終產(chǎn)品，對應(yīng)創(chuàng)新投入往往存在一定時(shí)滯。Matti(2011)研究發(fā)現(xiàn)，專利數(shù)據(jù)容易統(tǒng)計(jì)獲得，且在定義上與創(chuàng)新緊密相連，能夠作為衡量創(chuàng)新效率的客觀穩(wěn)定的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。盡管專利數(shù)量也存在一定的問題，如由于知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱，并非所有公司都會將發(fā)明及時(shí)地申請專利，且部分專利并不存在所謂的創(chuàng)新價(jià)值(Hall and Bagchi-Sen, 2002*The Financing of Research and Development. Oxford Review of Economic Policy,2002(18): 35-51.; Czamitzki等,2007)，但大多數(shù)研究都認(rèn)為專利是衡量創(chuàng)新效率的最佳指標(biāo)之一(Archibugi and Pianta, 1996)*Pianta M. Measuring Technological Change through Patents andInnovation Surveys. Technovation,1996(16): 451-468.。本文考慮到專利的標(biāo)準(zhǔn)化程度及數(shù)據(jù)易獲得性，采用專利數(shù)量作為測量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。

在我國，專利包括發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類型，由于三者都可為企業(yè)帶來商業(yè)價(jià)值，所以用三者總和來反映企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。此外，專利數(shù)量又分為專利申請數(shù)和專利授權(quán)數(shù)兩種類型，有部分學(xué)者運(yùn)用專利授權(quán)量來代表創(chuàng)新產(chǎn)出。筆者認(rèn)為，專利從申請到獲批需要幾個(gè)月乃至幾年的時(shí)間周期，受到行政部門工作效率和法定授權(quán)范圍的影響，并非所有申請專利都會得到授權(quán)，即便最終獲得授權(quán)，由于存在時(shí)滯授權(quán)的專利已經(jīng)不能反映當(dāng)年企業(yè)的創(chuàng)新水平。相比較而言，專利申請一旦獲得受理，即可獲得法律保護(hù)，帶來一定的壟斷收益，并且最為重要的是，專利申請屬于企業(yè)自主行為，受行政部門工作效率和偏好的影響小(岳書敬，2008)。因此本文采用專利申請數(shù)(PA)作為被解釋變量，反映特定產(chǎn)業(yè)企業(yè)當(dāng)期的創(chuàng)新產(chǎn)出。

2.解釋變量

依據(jù)本文的實(shí)證研究模型，筆者將解釋變量分為投入因子和效率因子兩類。參考以往研究及知識生產(chǎn)函數(shù)的相關(guān)定義，將資本和勞動(dòng)力作為創(chuàng)新活動(dòng)的直接投入因子。其中資本投入采用內(nèi)部研發(fā)支出的資本存量(K)，以2008年為基期，逐年疊加；勞動(dòng)力投入采用研發(fā)人員的當(dāng)時(shí)全員數(shù)量(L)，具有中專以上學(xué)歷及相應(yīng)技術(shù)職稱的技術(shù)人員均可納入研發(fā)人員范疇。

對于企業(yè)而言，創(chuàng)新是一個(gè)動(dòng)態(tài)復(fù)雜的系統(tǒng)過程，受到多種因素影響，并且多數(shù)效率因子難以構(gòu)建并進(jìn)行定量化處理，因此難以直接測量創(chuàng)新的具體動(dòng)態(tài)特性。由于本文的研究焦點(diǎn)在于政府Ramp;D資助對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，我們選取了政府研發(fā)資助(GG)、企業(yè)研發(fā)投入(PF)和金融貸款額(BL)作為效率因子。實(shí)踐中政府對于企業(yè)創(chuàng)新的引導(dǎo)和支持方式是多渠道的，包括減稅免稅等優(yōu)惠政策和其他法律手段，本文主要運(yùn)用政府Ramp;D資助來衡量政府的支持。企業(yè)研發(fā)投入反映其自身參與創(chuàng)新的欲望，可用來衡量市場主體的創(chuàng)新支持。金融支持對于創(chuàng)新活動(dòng)必不可少，對于溫州本土企業(yè)而言，直接融資相對弱，所占比重較低，本文選取銀行貸款額衡量金融機(jī)構(gòu)對研發(fā)活動(dòng)支撐的指標(biāo)。

3.控制變量

本文選取產(chǎn)業(yè)規(guī)模(SIZE)和產(chǎn)業(yè)獲利能力(PP)作為控制變量。首先，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入來反映產(chǎn)業(yè)規(guī)模。政府Ramp;D資助和企業(yè)規(guī)模之間存在一定的相關(guān)性，政府在選擇資助主體時(shí)會考慮企業(yè)的創(chuàng)新能力問題，往往企業(yè)規(guī)模越大和市場份額越高，其創(chuàng)新能力也越強(qiáng)，一般政府傾向于資助本地支柱產(chǎn)業(yè)集群(Hu,2001)。其次，選取產(chǎn)業(yè)的銷售利潤率來反映獲利能力和經(jīng)營效率，以體現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)水平和市場競爭力。當(dāng)然可作為控制變量的指標(biāo)還有很多，比如企業(yè)年限、進(jìn)出口額等都會影響企業(yè)創(chuàng)新效率，但限于數(shù)據(jù)的可得性，本文并未將這些指標(biāo)一一列入。這是本文的局限性之一，期待后續(xù)研究可通過問卷調(diào)查等方式補(bǔ)充相關(guān)數(shù)據(jù)。此外，考慮到本文的研究目的，意在明確政府研發(fā)資助對傳統(tǒng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和高新產(chǎn)業(yè)的不同影響，產(chǎn)業(yè)規(guī)模和獲利能力是相對較好的兩個(gè)可量化區(qū)分指標(biāo)。

(二)數(shù)據(jù)來源及處理

由于規(guī)上工業(yè)企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)2011年前后有所變動(dòng)，2010年年報(bào)前，規(guī)上工業(yè)企業(yè)是指年主營業(yè)務(wù)500萬元及以上(含500萬元)的工業(yè)法人企業(yè)；2011年開始，規(guī)上工業(yè)企業(yè)指年主營業(yè)務(wù)收入2000萬元及以上(含2000萬元)的工業(yè)法人企業(yè)?？紤]到數(shù)據(jù)的相對連貫性和統(tǒng)一性，本文采用2011年-2015年的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。收集溫州2011年至2015年35個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)有色金屬礦采選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)數(shù)據(jù)不全予以剔除，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)歸到電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，最終得到32個(gè)產(chǎn)業(yè)的有效數(shù)據(jù)。因此，本文以2011年-2015年溫州規(guī)上工業(yè)32個(gè)產(chǎn)業(yè)作為研究對象，共選取了總計(jì)160個(gè)觀測值。

上述相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源于《浙江科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《溫州統(tǒng)計(jì)年鑒》及溫州市科技局、統(tǒng)計(jì)局的內(nèi)部資料，對于部分行業(yè)個(gè)別數(shù)據(jù)的缺失，本文采用通行做法，運(yùn)用差值或平移方法加以預(yù)測和補(bǔ)充。

(三)實(shí)證結(jié)果分析

首先，本文運(yùn)用滯后解釋變量的方法排除變量間的內(nèi)生性問題，對非滯后期和滯后一期、滯后二期的分析結(jié)果進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)結(jié)果基本一致，從而驗(yàn)證了變量間不存在內(nèi)生性問題。然后，運(yùn)用分層估計(jì)模型和Frontier 4.1軟件，構(gòu)建了6個(gè)分析模型來驗(yàn)證政府Ramp;D資助對企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。具體結(jié)果見表1。

表1 政府Ramp;D資助與企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)系

Note:***Significant at the 1% level. **Significant at the 5% level. *Significant at the 10% level.

表1顯示，大部分模型的γ值都在0.5以上，且都達(dá)到了顯著水平，說明隨機(jī)誤差項(xiàng)和技術(shù)無效率因子項(xiàng)均顯著存在，因此在知識生產(chǎn)函數(shù)中需要考慮技術(shù)無效率因素。同時(shí)γ值及其顯著性也說明了政府Ramp;D資助和溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)系，如果忽略技術(shù)效率的影響，使用諸如最小二乘法等傳統(tǒng)方法進(jìn)行估計(jì)，將不能準(zhǔn)確反映各企業(yè)的創(chuàng)新效率，因此采用隨機(jī)前沿分析模型進(jìn)行研究是適合的。

由模型1可以看出，勞動(dòng)力、資本和企業(yè)獲利能力的系數(shù)β1、β2、β3分別為0.268，0.415，0.631，且均是顯著的，這說明勞動(dòng)力、資本和企業(yè)獲利能力均對企業(yè)的創(chuàng)新效率產(chǎn)生正面影響。這與Liu and White (2001)研究發(fā)現(xiàn)，在所有產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，勞動(dòng)力和資本都會促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的結(jié)論保持一致。各變量系數(shù)大小也表明，在溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)中，研發(fā)人員數(shù)量對創(chuàng)新效率的貢獻(xiàn)度要大于研發(fā)支出的貢獻(xiàn)度，并且企業(yè)獲利能力越強(qiáng)，其創(chuàng)新效率越高。此外，產(chǎn)業(yè)獲利能力的影響系數(shù)0.631要比產(chǎn)業(yè)規(guī)模0.038大很多。具體來看，獲利能力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)大多是電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、新能源等高新產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)間較短，規(guī)模不大，但處于價(jià)值鏈上游，利潤率高，企業(yè)研發(fā)投入較高，更加注重創(chuàng)新，專利申請數(shù)量多，創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和市場化相對容易。而電氣、鞋業(yè)、服裝、汽摩配、泵閥業(yè)等溫州市傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模雖大但改造升級步伐較慢，經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，企業(yè)盈利能力有限，影響了企業(yè)研發(fā)投入的積極性。2014年溫州五大支柱產(chǎn)業(yè)共有2470家企業(yè)，占全部規(guī)上工業(yè)企業(yè)數(shù)的50.5%，但五大產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入17.68億元，僅占工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的29.6%。

從模型2、3、4可以看出，當(dāng)缺少政府Ramp;D資助時(shí)，企業(yè)Ramp;D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率并不存在顯著的影響；但當(dāng)將政府Ramp;D資助考慮在內(nèi)時(shí)，企業(yè)Ramp;D投入的系數(shù)絕對值變大，且在1%的水平下表現(xiàn)顯著，這說明政府Ramp;D資助能在一定程度上改善企業(yè)Ramp;D投入的績效進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)加大投入。且在模型4中，政府Ramp;D資助的系數(shù)為-0.263，且在10%的水平下顯著，意味著政府Ramp;D資助對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在正向影響，但不太顯著，其對溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用有待進(jìn)一步開發(fā)。模型4中企業(yè)Ramp;D投入的系數(shù)為-0.485且在1%的水平下顯著，意味著企業(yè)Ramp;D投入對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在顯著的正向影響。

在模型5和6中，我們增加了交互項(xiàng)來驗(yàn)證研發(fā)資本存量、勞動(dòng)力投入對技術(shù)無效率因子和創(chuàng)新效率的影響情況。研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)勞動(dòng)力投入與政府研發(fā)投入存在正向交互關(guān)系，并在10%水平下顯著影響創(chuàng)新效率。該結(jié)論表明在規(guī)上工業(yè)企業(yè)中，研發(fā)人員的增加將有助于政府投入更多的資金來促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升。事實(shí)上財(cái)政科技扶持資金往往更青睞研發(fā)人員多、研發(fā)實(shí)力強(qiáng)的新興產(chǎn)業(yè)。

從以上的研究結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)：第一，對溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)而言，政府Ramp;D資助并沒有對企業(yè)Ramp;D投入產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，該結(jié)論也與許多學(xué)者的研究結(jié)論—致*高宏偉：《政府補(bǔ)貼對大型國有企業(yè)研發(fā)的擠出效應(yīng)研究》，《中國科技論壇》，2011年第8期。；第二，政府Ramp;D投入對溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用都還有待進(jìn)一步提升，除了政府Ramp;D資助的項(xiàng)目有時(shí)會偏離市場需求，及缺少有效的監(jiān)督審查機(jī)制，受資助企業(yè)往往會將財(cái)政資金運(yùn)用于其他活動(dòng)等共性原因，個(gè)性原因還在于以下四個(gè)方面：一是與溫州工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)，溫州五大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是勞動(dòng)密集，對科技創(chuàng)新需求不強(qiáng)，直接研發(fā)投入低；二是企業(yè)家精神欠缺。溫州企業(yè)家群體成長相對滯后，不夠重視創(chuàng)新。此前盲目進(jìn)入房地產(chǎn)和煤礦業(yè)等投機(jī)行為暴露出相當(dāng)一批企業(yè)家投資行為過于短期化，“小富即安”和“一夜暴富”的觀念頗有市場；三是政府科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度不夠。溫州市本級財(cái)政科技撥款占本級財(cái)政經(jīng)常性支出比重低于全省平均水平。在本級投入不足的同時(shí)，溫州向上級政府爭取的科研經(jīng)費(fèi)也嚴(yán)重不足，浙江全省72%的政府機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)流向了杭州政府科研機(jī)構(gòu)，寧波占13%，溫州不足6%；四是溫州整體創(chuàng)新資源匱乏。相對于浙江其他主要城市，溫州的創(chuàng)新地位總體呈下降趨勢。浙江的人才、技術(shù)和資金等創(chuàng)新要素更多流向了杭州和寧波，以及一些新興崛起城市。在浙江省內(nèi)的創(chuàng)新資源流動(dòng)中，溫州逐漸被邊緣化，創(chuàng)新要素匱乏的狀況一直沒有明顯改觀，限制了企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。

四、結(jié)論及政策建議

從以上關(guān)于溫州政府Ramp;D資助對規(guī)上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響研究，我們可以得到如下結(jié)論及政策建議：

第一，政府Ramp;D資助能在一定程度上改善企業(yè)Ramp;D投入的績效進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)投入，這也更加證實(shí)了在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，為了引導(dǎo)和幫助企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，政府有必要提供相應(yīng)的資金支持。由于政府Ramp;D資助強(qiáng)度和企業(yè)創(chuàng)新效率在一定條件下呈現(xiàn)“倒U型”關(guān)系，可以適當(dāng)加大財(cái)政研發(fā)投入，使其達(dá)到最高點(diǎn)，發(fā)揮財(cái)政資金的最佳杠桿效應(yīng)。在當(dāng)前財(cái)政增速放緩、剛性支出不斷加大的背景下，應(yīng)優(yōu)先安排科技支出，并主要用于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)工程的實(shí)施。進(jìn)一步完善財(cái)政政策體系，綜合運(yùn)用擔(dān)保、貼息、風(fēng)投、獎(jiǎng)勵(lì)等方式，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；充分發(fā)揮財(cái)政資金“四兩撥千斤”的作用，撬動(dòng)社會資本支持科技創(chuàng)新。

第二，政府Ramp;D資助對產(chǎn)值較高的鞋服傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率影響雖為正向但不顯著，而對獲利能力較高的高新產(chǎn)業(yè)卻存在顯著的正向影響。可見政府Ramp;D資助應(yīng)改善已有的創(chuàng)新項(xiàng)目篩選機(jī)制，適當(dāng)調(diào)整結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)更多的向高新產(chǎn)業(yè)傾斜，尤其增加小型初創(chuàng)型企業(yè)獲得政府項(xiàng)目和資助的可能性。可結(jié)合溫州的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和科研優(yōu)勢資源，鎖定生物醫(yī)藥技術(shù)、信息技術(shù)、智能制造技術(shù)、新材料新能源技術(shù)等若干高新產(chǎn)業(yè)，挖掘有發(fā)展?jié)摿蛻?yīng)用前景的項(xiàng)目予以財(cái)政支持。

第三，政府Ramp;D資助對規(guī)上工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率存在較為顯著的正向影響，但創(chuàng)新推進(jìn)潛力還有待進(jìn)一步開發(fā)。為了防止企業(yè)將創(chuàng)新補(bǔ)貼資金挪作他用，提升財(cái)政資金使用效率，可以加大政府“創(chuàng)新券”的發(fā)放力度，減少現(xiàn)金補(bǔ)貼的比例。政府資助對企業(yè)科技創(chuàng)新促進(jìn)作用的提升是一個(gè)系統(tǒng)工程，政府應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手：一是要豐富本地創(chuàng)新資源，加快引進(jìn)高層次人才，建立健全集天使投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、私募基金、股權(quán)交易、上市融資為一體的科技金融支撐體系，加快溫州企業(yè)上市速度，打造形成與溫州“鐵三角”地位相稱的資本市場“溫州板塊”；二是要提升企業(yè)家能力，舉辦企業(yè)家創(chuàng)新培訓(xùn)班，培育一批領(lǐng)軍型企業(yè)家、成長型知名企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家；三是建立健全以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，支持企業(yè)與科研院所、高等院校共建研發(fā)機(jī)構(gòu)?！?/p>

(責(zé)任編輯：石洪斌)

F812.45

A

1007-9092(2017)06-0116-007

2017-05-08

葉海景，女，溫州市社科院經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究所研究人員，溫州市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部講師，金融學(xué)碩士，主要研究方向?yàn)閯?chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2016年度溫州市社會科學(xué)院院級課題“政府Ramp;D資助對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響研究—基于溫州規(guī)上工業(yè)企業(yè)的實(shí)證分析”(編號：16WZASS06)