國(guó)際海底管理局適應(yīng)性管理辦法的推行及中國(guó)的應(yīng)對(duì)

薛桂芳，徐向欣

(1.上海交通大學(xué)極地與深海戰(zhàn)略發(fā)展研究中心，上海 200030；2.德國(guó)基爾大學(xué)國(guó)際法研究所，石勒蘇益格-荷爾斯泰因 基爾 24098)

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國(guó)際海底管理局適應(yīng)性管理辦法的推行及中國(guó)的應(yīng)對(duì)

薛桂芳1，徐向欣2

(1.上海交通大學(xué)極地與深海戰(zhàn)略發(fā)展研究中心，上海 200030；2.德國(guó)基爾大學(xué)國(guó)際法研究所，石勒蘇益格-荷爾斯泰因 基爾 24098)

適應(yīng)性管理辦法是國(guó)際海底管理局規(guī)章中新近興起，有助于國(guó)際海底管理局在深海資源勘探和開(kāi)發(fā)過(guò)程中進(jìn)行“魯棒式”決策的重要管理方式。此種環(huán)境管理辦法的重要表征就是“改變”，這種表征背后則意味著為承包者增加不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)擔(dān)。中國(guó)是國(guó)際海底活動(dòng)的重要參與者，無(wú)論作為合同承包者還是擔(dān)保國(guó)，適應(yīng)性管理辦法是否推行以及如何推行將對(duì)中國(guó)產(chǎn)生切實(shí)而深遠(yuǎn)的影響，應(yīng)對(duì)不當(dāng)將可能使中國(guó)在國(guó)際海底區(qū)域的活動(dòng)中處于被動(dòng)地位，甚至承受不可估量的經(jīng)濟(jì)損失。鑒于此，從適應(yīng)性管理辦法的內(nèi)涵和外延著手，分析國(guó)際海底管理局可能推行適應(yīng)性管理辦法的五種方式，最后提出中國(guó)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方案，使中國(guó)能夠在深海規(guī)則的制定過(guò)程中主動(dòng)參與，成為深海國(guó)際規(guī)則制定的引領(lǐng)者，拓展深海這塊全球治理的“新疆域”。

適應(yīng)性管理辦法；“魯棒式”決策；國(guó)際海底管理局；國(guó)際海底區(qū)域

隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)全球治理重視程度的提升*近年來(lái)，全球治理在政治、經(jīng)濟(jì)、金融等傳統(tǒng)領(lǐng)域之外，逐漸萌生了四個(gè)突出的新領(lǐng)域，即海洋、極地、太空和網(wǎng)絡(luò)——這四個(gè)新領(lǐng)域合稱全球治理的四大“新疆域”。這四大“新疆域”面臨的一個(gè)重要問(wèn)題就是缺乏公認(rèn)的國(guó)際規(guī)則。中共中央政治局9月27日下午就二十國(guó)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)和全球治理體系變革進(jìn)行第三十五次集體學(xué)習(xí)。中共中央總書(shū)記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，(我們要)積極參與制定海洋、極地、網(wǎng)絡(luò)、外空、核安全、反腐敗、氣候變化等新興領(lǐng)域治理規(guī)則，推動(dòng)改革全球治理體系中不公正不合理的安排。另外，習(xí)總書(shū)記還強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)全球治理、推動(dòng)全球治理體系變革是大勢(shì)所趨。我們要抓住機(jī)遇、順勢(shì)而為，推動(dòng)國(guó)際秩序朝著更加公正合理的方向發(fā)展。，國(guó)際社會(huì)正在加快推進(jìn)深海領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則的制定*2016年有6份多金屬結(jié)核勘探合同過(guò)期。這些合同方是：國(guó)際海洋金屬聯(lián)合組織，海洋地質(zhì)作業(yè)南方生產(chǎn)協(xié)會(huì)，大韓民國(guó)政府，中國(guó)大洋礦產(chǎn)資源研究開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)，深海資源開(kāi)發(fā)有限公司，法國(guó)海洋開(kāi)發(fā)研究所。截至2015年12月16日，上述每個(gè)承包者都已申請(qǐng)將合同延期5年，該申請(qǐng)?jiān)?016年7月第二十二屆會(huì)議上審議通過(guò)。，許多新的情況和問(wèn)題也隨之出現(xiàn)。為應(yīng)對(duì)此種情況，國(guó)際海底管理局(簡(jiǎn)稱海管局)的規(guī)章制定正在快速推進(jìn)，海管局的《開(kāi)發(fā)規(guī)章》也在緊密籌備之中*鑒于《開(kāi)發(fā)規(guī)章》的復(fù)雜性，海管局決定以“分單元”的形式進(jìn)行立法，暫時(shí)分為三個(gè)單元：《開(kāi)發(fā)規(guī)章》(草案)、《環(huán)境規(guī)章》和《監(jiān)管規(guī)章》?！堕_(kāi)發(fā)規(guī)章》(草案)已于2016年7月公開(kāi)收集利益相關(guān)者的反饋意見(jiàn)，而《環(huán)境規(guī)章》(草案)于2017年1月完成并提交法技委審議。。在此過(guò)程中，許多新的概念和理念不斷涌現(xiàn)。適應(yīng)性管理辦法就是其中的典型代表。這一概念在2011年海管局《克拉里昂-克利珀頓區(qū)環(huán)境管理計(jì)劃》中首次出現(xiàn)，此后在《開(kāi)發(fā)規(guī)章》的制定過(guò)程中被不斷強(qiáng)化。2015年被海管局定為7個(gè)優(yōu)先處理事項(xiàng)之一*參見(jiàn)ISBA/21/C/16，附件三。。但在2016年海管局法律與技術(shù)委員會(huì)(簡(jiǎn)稱法技委)主席報(bào)告中又闡明這一管理方法是否使用需要進(jìn)一步考證*參見(jiàn)ISBA/22/C/17，附件二。。中國(guó)既是參與深海資源勘探開(kāi)發(fā)活動(dòng)的大國(guó)，又是全球治理的積極參與者，海管局規(guī)章中的每一個(gè)變化都會(huì)對(duì)中國(guó)產(chǎn)生切實(shí)而深遠(yuǎn)的影響。海管局對(duì)適應(yīng)性管理辦法先大力推崇后又審慎使用的態(tài)度，警示中國(guó)對(duì)這一概念應(yīng)當(dāng)進(jìn)行仔細(xì)推敲和思考，以便在將來(lái)的深海資源勘探、開(kāi)發(fā)及規(guī)則制定過(guò)程中積極參與深?！靶陆颉钡闹卫?，成為未來(lái)制定深海規(guī)則的引領(lǐng)者。

一、適應(yīng)性管理辦法介紹

適應(yīng)性管理辦法正式提出于20世紀(jì)70年代，是一種針對(duì)自然資源的管理方式，目前已經(jīng)在淡水、林業(yè)、漁業(yè)等領(lǐng)域率先使用。[1]作為一種結(jié)構(gòu)性的管理過(guò)程，適應(yīng)性管理辦法通常在人類對(duì)某種活動(dòng)的知識(shí)儲(chǔ)備不足而無(wú)法確定此種活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響，但此不確定性又不足以阻止該活動(dòng)發(fā)生的情況下，一種邊做、邊學(xué)、邊調(diào)整改進(jìn)的靈活管理及決策方式。[2]適應(yīng)性管理辦法的過(guò)程十分明確，首先界定需要解決的問(wèn)題，然后確定需要達(dá)成的目標(biāo)，在此基礎(chǔ)上形成一套評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，然后預(yù)估結(jié)果、權(quán)衡利弊，最后作出決定。此時(shí)，整個(gè)決策過(guò)程完畢，進(jìn)入到執(zhí)行階段。在對(duì)決定的方案進(jìn)行執(zhí)行的過(guò)程中，要進(jìn)行監(jiān)督和監(jiān)測(cè)，對(duì)比分析實(shí)際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的差距，據(jù)此進(jìn)行方案調(diào)整，以求能解決最初的問(wèn)題，達(dá)成目標(biāo)。這既是執(zhí)行的過(guò)程，也是學(xué)習(xí)的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中可能發(fā)現(xiàn)新的問(wèn)題，為解決新出現(xiàn)的問(wèn)題，又要進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)，如此循環(huán)往復(fù)，不斷改進(jìn)(具體過(guò)程參見(jiàn)圖1)。這種管理辦法被認(rèn)為是在深海采礦活動(dòng)對(duì)海洋環(huán)境影響高度不確定性的情況下可控性最強(qiáng)的管理方式。[3]

圖1 適應(yīng)性管理辦法流程

適應(yīng)性管理辦法可分為主動(dòng)型適應(yīng)性管理和被動(dòng)型適應(yīng)性管理。無(wú)論主動(dòng)型還是被動(dòng)型都是以學(xué)習(xí)為主的管理辦法。區(qū)分二者的關(guān)鍵在于如何認(rèn)知和對(duì)待開(kāi)采資源活動(dòng)所產(chǎn)生的環(huán)境影響的“不確定性”。正如字面意思一樣，主動(dòng)型適應(yīng)性管理是通過(guò)主動(dòng)干預(yù)的方式來(lái)減少和降低“不確定性”，例如小規(guī)模試驗(yàn)性開(kāi)采，即通過(guò)主動(dòng)開(kāi)采試驗(yàn)來(lái)觀察在實(shí)際開(kāi)采過(guò)程中究竟會(huì)遇到哪些問(wèn)題，開(kāi)采活動(dòng)對(duì)環(huán)境究竟會(huì)產(chǎn)生多大程度的影響；而被動(dòng)型適應(yīng)性管理關(guān)注資源本身，在開(kāi)發(fā)資源的過(guò)程中被動(dòng)地汲取有用的經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用這些經(jīng)驗(yàn)來(lái)做出決策，降低“不確定性”，[4]例如，在《開(kāi)發(fā)規(guī)章框架草案》中開(kāi)采區(qū)的面積和位置的部分，就曾提議適用適應(yīng)性管理辦法*參見(jiàn)海管局《開(kāi)發(fā)規(guī)章框架草案》，第15頁(yè)。，在實(shí)踐過(guò)程中不斷調(diào)整相關(guān)數(shù)值，此處的適應(yīng)性管理辦法就屬于被動(dòng)型。無(wú)論是主動(dòng)型還是被動(dòng)型適應(yīng)性管理，其實(shí)質(zhì)都是在操作和執(zhí)行的過(guò)程中不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題，其重點(diǎn)在于“學(xué)習(xí)”，隱含的特點(diǎn)是“改變”。原有的方案在執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不足，必須進(jìn)行調(diào)整和改變才能找到解決問(wèn)題的方案。

在深海采礦領(lǐng)域*筆者所指深海采礦，是指在國(guó)家管轄權(quán)以外的國(guó)際海底區(qū)域進(jìn)行的礦產(chǎn)資源勘探及開(kāi)發(fā)活動(dòng)。，人類對(duì)國(guó)際海底區(qū)域的情況了解不足，這一區(qū)域也被認(rèn)為是人類認(rèn)知最少的區(qū)域之一。盡管許多國(guó)家對(duì)“區(qū)域”及“區(qū)域”的資源進(jìn)行了不同程度的研究，掌握了可觀的資料和信息，但關(guān)于深海采礦活動(dòng)對(duì)海洋環(huán)境影響方面資料的掌握仍相當(dāng)有限。尤其在深海資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)對(duì)海洋環(huán)境造成較大擾動(dòng)和影響的情況下，這種邊做邊學(xué)邊改進(jìn)的管理方式，無(wú)疑對(duì)保護(hù)海洋環(huán)境十分有利。但這一管理方式對(duì)擔(dān)保國(guó)和承包者來(lái)說(shuō)卻相對(duì)不利，海管局規(guī)章政策的任何變動(dòng)都可能影響深海采礦活動(dòng)的整體計(jì)劃，在后勘探階段，政策的變化使得承包者無(wú)法得到準(zhǔn)確的可行性研究結(jié)果，也無(wú)法準(zhǔn)確估算成本支出(CAPEX)和操作費(fèi)用(OPEX)，阻滯承包者由勘探階段進(jìn)入到開(kāi)發(fā)階段的節(jié)奏。在開(kāi)發(fā)階段，這意味著承包者可能需要承擔(dān)因突然增加的義務(wù)而必須增加投資等不可預(yù)估的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)承包者的收益有直接影響。

二、海管局可能推行適應(yīng)性管理辦法的途徑

從目前的情況看，適應(yīng)性管理辦法是目前降低深海采礦活動(dòng)對(duì)環(huán)境影響及其他風(fēng)險(xiǎn)的最佳辦法之一。深海采礦活動(dòng)中可能適用適應(yīng)性管理辦法的領(lǐng)域包括：開(kāi)采許可的授予、開(kāi)采區(qū)的面積和位置、最佳環(huán)境做法、關(guān)閉計(jì)劃、開(kāi)采試驗(yàn)計(jì)劃以及有關(guān)海洋環(huán)境保護(hù)和保全的其他方面*基于國(guó)際海底管理局《開(kāi)發(fā)規(guī)章框架草案》總結(jié)。。盡管如此，海管局實(shí)施此種管理方式并不能隨心所欲，而是必須遵從一定的程序。從現(xiàn)有的1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(簡(jiǎn)稱《公約》)、《關(guān)于執(zhí)行1982年12月10日〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉第十一部分協(xié)定》(簡(jiǎn)稱《執(zhí)行協(xié)定》)和海管局規(guī)章的規(guī)定來(lái)看，海管局有可能通過(guò)以下五種途徑實(shí)行適應(yīng)性管理辦法。

1.修改海管局規(guī)章

根據(jù)《公約》規(guī)定，海管局有權(quán)在《公約》框架下制定規(guī)則、規(guī)章和程序以執(zhí)行和發(fā)展《公約》第十一部分形成的國(guó)際海底制度*參見(jiàn)《公約》第82條，第137(2)條，第145條，第160(2)(f)條，第160(2)(o)條，第209條，附件三第17(1)條。。海管局利用此種立法權(quán)不斷致力于發(fā)展一部《采礦守則》(MiningCode)來(lái)指導(dǎo)一切“區(qū)域”內(nèi)的探礦、勘探和開(kāi)發(fā)活動(dòng)。到目前為止，海管局已經(jīng)分別針對(duì)多金屬結(jié)核、多金屬硫化物和富鈷結(jié)殼出臺(tái)了三部有關(guān)探礦和勘探的規(guī)章*三部探礦和勘探規(guī)章分別為2000年、2010年和2012年通過(guò)的《“區(qū)域”內(nèi)多金屬結(jié)核探礦和勘探規(guī)章》(簡(jiǎn)稱《多金屬結(jié)核規(guī)章》)、《“區(qū)域”內(nèi)多金屬硫化物探礦和勘探規(guī)章》(簡(jiǎn)稱《多金屬硫化物規(guī)章》)和《“區(qū)域”內(nèi)富鈷鐵錳結(jié)殼探礦和勘探規(guī)章》)(簡(jiǎn)稱《富鈷結(jié)殼規(guī)章》)。后文若對(duì)以上的三部規(guī)章作為一個(gè)整體提及時(shí)，簡(jiǎn)稱為三部探礦和勘探規(guī)章。。有關(guān)開(kāi)發(fā)的規(guī)章正在制定中?！豆s》規(guī)定，這些規(guī)則、規(guī)章和程序應(yīng)根據(jù)需要隨時(shí)重新審查*參見(jiàn)《公約》第209(1)條。。當(dāng)情勢(shì)發(fā)生變更，對(duì)海管局規(guī)章進(jìn)行修改是推行適應(yīng)性管理辦法最直接的方式。2013年，第19屆海管局會(huì)議通過(guò)了《多金屬結(jié)核規(guī)章》的修正案。2014年，海管局大會(huì)對(duì)《多金屬結(jié)核規(guī)章》第21條“法律和技術(shù)委員會(huì)的審議”以及三部探礦和勘探規(guī)章中的管理費(fèi)問(wèn)題都進(jìn)行了修改*參見(jiàn)ISBA/19/A/9，ISBA/20/A/9，ISBA/20/A/10。。

這些修改后的規(guī)章無(wú)疑可以約束將來(lái)的承包者，然而問(wèn)題是，修改后的規(guī)章能否自動(dòng)適用于已經(jīng)簽訂的合同?中國(guó)目前在“區(qū)域”已經(jīng)成功申請(qǐng)了四塊勘探區(qū)，中國(guó)五礦集團(tuán)申請(qǐng)的勘探區(qū)尚未簽訂合同，中國(guó)大洋協(xié)會(huì)的三塊勘探區(qū)域分別于2001年、2011年和2014年與海管局簽訂了合同*參見(jiàn)ISBA/22/C/5，附件一。，其中2001年簽訂的多金屬結(jié)核勘探合同和2011年簽訂的多金屬硫化物合同都簽訂于相應(yīng)的條款修改之前。那么修訂后的條款是否自動(dòng)適用于中國(guó)簽訂的這兩份合同呢？根據(jù)海管局探礦和勘探規(guī)章中的合同標(biāo)準(zhǔn)條款第24節(jié)規(guī)定，“如果已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的情況使管理局或承包者認(rèn)為將使本合同有失公允，或使本合同或《公約》第十一部分和《協(xié)定》所訂的目標(biāo)無(wú)法或不可能實(shí)現(xiàn)，雙方應(yīng)進(jìn)行談判，對(duì)合同做出相應(yīng)的修改。承包者和管理局也可以協(xié)議修改本合同，以便執(zhí)行海管局在本合同生效以后通過(guò)的任何規(guī)則、規(guī)章和程序?！庇纱丝梢?jiàn)，盡管《公約》規(guī)定，承包者應(yīng)受海管局規(guī)章的約束*根據(jù)《公約》第137(2)條和第153條，海管局規(guī)章對(duì)海管局、承包者以及會(huì)員國(guó)都具有強(qiáng)制約束力。，但雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系仍以合同為主要依據(jù)。而海管局規(guī)章的修改不能自動(dòng)適用于之前簽訂的合同，如果想要將修改后的規(guī)章約束之前的承包者，雙方需要進(jìn)行談判協(xié)商，書(shū)面同意后方可生效*參見(jiàn)《公約》附件三第19條；三部探礦和勘探規(guī)章，附件四，勘探合同標(biāo)準(zhǔn)條款，第24.3節(jié)。。

2.修改合同的標(biāo)準(zhǔn)條款

既然合同是海管局和承包者權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)，那么是否可以通過(guò)修改合同的標(biāo)準(zhǔn)條款來(lái)推行適應(yīng)性管理辦法呢？答案非常明顯，合同的標(biāo)準(zhǔn)條款作為海管局規(guī)章的附件部分，性質(zhì)上也屬于規(guī)章的一部分，其修改程序也等同于規(guī)章的修改。待將來(lái)適應(yīng)性管理辦法被海管局正式確認(rèn)后，也許會(huì)作為原則性表述出現(xiàn)在規(guī)章或合同的標(biāo)準(zhǔn)條款中。但關(guān)于這一管理方式的具體推行，即某一具體問(wèn)題的改變，仍要遵循合同雙方協(xié)商一致的原則。例如，2013年海管局大會(huì)決定承包者每年為其每一份合同向管理局支付固定管理費(fèi)47 000美元，用于支付合同的管理和監(jiān)督費(fèi)用以及年度報(bào)告的審閱費(fèi)用，并將這一部分內(nèi)容增加到三部探礦和勘探規(guī)章的合同標(biāo)準(zhǔn)條款中，并敦促秘書(shū)長(zhǎng)盡快與相應(yīng)的合同承包者協(xié)商談判，確定該部分內(nèi)容*參見(jiàn)ISBA/19/A/12*。。大會(huì)的決定于通過(guò)之日(2013年7月25日)立即生效。這意味著，該日之后提交的勘探工作計(jì)劃核準(zhǔn)申請(qǐng)所訂立的合同，將自動(dòng)適用修改過(guò)的標(biāo)準(zhǔn)條款。對(duì)于該日之前已經(jīng)生效的合同，大會(huì)請(qǐng)秘書(shū)長(zhǎng)與每個(gè)承包者進(jìn)行協(xié)商，截至2016年7月，歷時(shí)三年協(xié)商，其中有13份合同已接受增加的條款，但法國(guó)海洋開(kāi)發(fā)研究所仍無(wú)任何答復(fù)。此外，理事會(huì)在2014年7月第20屆會(huì)議上核準(zhǔn)的7份申請(qǐng)中有4份是在2013年7月25日之前提交的，其中，俄羅斯聯(lián)邦自然資源和環(huán)境部及新加坡大洋礦產(chǎn)有限公司已同意將新標(biāo)準(zhǔn)條款納入各自的合同，與英國(guó)海底資源有限公司和印度政府關(guān)于此事的協(xié)商仍在進(jìn)行之中*參見(jiàn)ISBA/22/LTC/5。。

無(wú)論是海管局規(guī)章的修改還是標(biāo)準(zhǔn)合同條款的修改，對(duì)修改之前簽訂合同的承包者并無(wú)強(qiáng)制約束力，需要海管局和承包者協(xié)商一致后承包者接受方可。在協(xié)商過(guò)程中，承包者則可對(duì)條款提出意見(jiàn)，爭(zhēng)取權(quán)益。

3.法技委的建議

《采礦守則》中除了海管局簽發(fā)的有關(guān)勘探、開(kāi)發(fā)的規(guī)章外，還包括法技委的建議。法技委隸屬于理事會(huì)，最初由15名委員組成，2016年增加到30名*《公約》第163(2)條規(guī)定，法技委由理事會(huì)根據(jù)締約國(guó)提名選出十五名委員組成。因此，第一屆法技委由十五名委員組成。該條又規(guī)定，理事會(huì)有權(quán)增加法技委的委員人數(shù)。隨著法技委工作量的日益增加，法技委委員人數(shù)也在增加。2016年海管局理事會(huì)決定將法技委委員增加到30人。同時(shí)，理事會(huì)請(qǐng)秘書(shū)長(zhǎng)同法技委協(xié)商，于2016年12月31日之前提交一份報(bào)告，供理事會(huì)在海管局第二十三屆會(huì)議上審議，這份報(bào)告中應(yīng)包括法技委的規(guī)模及選舉機(jī)制，詳見(jiàn)ISBA/22/C/29。。法技委委員由成員國(guó)提名，經(jīng)理事會(huì)選舉，他們的專業(yè)領(lǐng)域包括礦物資源的勘探和開(kāi)發(fā)及加工、海洋學(xué)、海洋環(huán)境的保護(hù)，或關(guān)于海洋采礦的經(jīng)濟(jì)或法律問(wèn)題等。法技委針對(duì)海管局規(guī)章的制定、環(huán)境保護(hù)、是否核準(zhǔn)甚至停止“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的工作計(jì)劃等事項(xiàng)向理事會(huì)提出建議*參見(jiàn)《公約》第165條。。法技委的建議類似于技術(shù)性或行政性的實(shí)施細(xì)則，幫助指導(dǎo)承包者，執(zhí)行管理局的規(guī)則、規(guī)章和程序。這類建議的特點(diǎn)是靈活，針對(duì)現(xiàn)實(shí)情況隨時(shí)可以調(diào)整或制定新的建議，且不需要合同雙方同意，由法技委單方面即可制定。他們不僅適用于將來(lái)的承包者，對(duì)已經(jīng)簽訂合同的承包者同樣適用。由此可見(jiàn)，法技委的建議也是實(shí)行適應(yīng)性管理辦法的合適途徑。

但是，法技委建議也存在一些局限。例如，它們只能針對(duì)個(gè)別問(wèn)題進(jìn)行小范圍的調(diào)整，無(wú)法進(jìn)行大范圍或結(jié)構(gòu)性的調(diào)整。另外，法技委的建議對(duì)承包者不具有強(qiáng)制約束力。即便如此，這并不能弱化法技委建議的影響力,相反,法技委的建議必須引起中國(guó)的高度重視,因?yàn)榉嘉粌H是細(xì)化海管局規(guī)章的機(jī)構(gòu)，更是核準(zhǔn)“區(qū)域”內(nèi)活動(dòng)的工作計(jì)劃及批準(zhǔn)延期的決策機(jī)構(gòu)，甚至，在某些情況下，它可以建議停止或調(diào)整作業(yè)命令或不準(zhǔn)承包者開(kāi)發(fā)某些區(qū)域*參見(jiàn)《公約》第165(2)(k)條。。也就是說(shuō),如果承包者沒(méi)有按照法技委的建議去執(zhí)行，那么在其向海管局申請(qǐng)新的勘探及開(kāi)發(fā)區(qū)域或?qū)σ延锌碧?、開(kāi)發(fā)區(qū)域申請(qǐng)延期都將可能受到影響。因此，法技委的建議是推行適應(yīng)性管理辦法的上佳途徑，也是對(duì)中國(guó)影響非常大的方式，應(yīng)引起中國(guó)的高度重視。

4.完善區(qū)域環(huán)境管理計(jì)劃

《公約》規(guī)定，締約國(guó)有保護(hù)和保全海洋環(huán)境的義務(wù)。這項(xiàng)義務(wù)包括：防止、減少和控制任何來(lái)源的海洋環(huán)境污染，監(jiān)測(cè)污染的風(fēng)險(xiǎn)或影響，評(píng)估其管轄或控制下可能對(duì)海洋環(huán)境造成大量污染或重大和有害變化的活動(dòng)的潛在影響。海管局代表《公約》締約國(guó)負(fù)責(zé)管理“區(qū)域”內(nèi)的礦物資源。作為海管局責(zé)任的一部分，管理局負(fù)責(zé)采取必要措施，以確保有效保護(hù)海洋環(huán)境，使其免受這類活動(dòng)可能產(chǎn)生的有害影響。在此背景下，海管局于2011年出臺(tái)了《克拉里昂-克利珀頓區(qū)環(huán)境管理計(jì)劃》，目的是在促進(jìn)采礦作業(yè)的同時(shí)，盡可能減少海底采礦活動(dòng)的影響，保全和養(yǎng)護(hù)克拉里昂-克利珀頓區(qū)的海洋生物多樣性及生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能。本計(jì)劃在克拉里昂-克利珀頓區(qū)內(nèi)劃出九塊環(huán)境特受關(guān)注區(qū)*在2016年針對(duì)《克拉里昂-克利珀頓區(qū)環(huán)境管理計(jì)劃》的審查中提議增加至11塊，參見(jiàn)ISBA/22/LTC/12，第26段。，在此區(qū)域內(nèi)禁止進(jìn)行任何深海資源勘探和開(kāi)發(fā)的活動(dòng)*而“環(huán)境特受關(guān)注區(qū)”最初的名稱是“保全參照區(qū)”，但后來(lái)法技委覺(jué)得跟勘探規(guī)章中的術(shù)語(yǔ)“影響參照區(qū)”和“保全參照區(qū)”產(chǎn)生了混淆，所以后來(lái)用了“環(huán)境特受關(guān)注區(qū)”。他們的區(qū)別是，“環(huán)境特受關(guān)注區(qū)”是存在于整個(gè)大區(qū)域內(nèi)(克拉里昂-克利珀頓區(qū))之內(nèi)的概念，而且目前在勘探階段就已經(jīng)劃定，“影響參照區(qū)”和“保全參照區(qū)”應(yīng)該是承包者在自己的勘探/開(kāi)發(fā)區(qū)域內(nèi)劃定，而且是在承包者開(kāi)發(fā)階段產(chǎn)生的義務(wù)。海管局的三部探礦和勘探規(guī)章要求各承包者在開(kāi)發(fā)階段留出保全參照區(qū)，專門(mén)用于測(cè)量開(kāi)發(fā)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響。相比之下，本提議的養(yǎng)護(hù)目標(biāo)是在區(qū)域一級(jí)保護(hù)環(huán)境。。而這種環(huán)境管理方式也有可能推廣到其他區(qū)域，甚至是全球性倡議和新立法*參見(jiàn)ISBA/17/LTC/7，第34段。。

目前，此種環(huán)境管理計(jì)劃的法律地位尚不明確，它是否會(huì)為承包者和擔(dān)保國(guó)帶來(lái)新的法律責(zé)任和義務(wù)，也不得而知。此外，海管局理事會(huì)現(xiàn)階段是否打算規(guī)定此類區(qū)域永久不得進(jìn)行開(kāi)發(fā)也仍是未知之?dāng)?shù)。但在《開(kāi)發(fā)規(guī)章框架草案》中適應(yīng)性管理辦法的部分曾提及，關(guān)于環(huán)境管理計(jì)劃的期限應(yīng)適用適應(yīng)性管理辦法；另外，承包者還應(yīng)承擔(dān)環(huán)境管理計(jì)劃下的定期報(bào)告的義務(wù)*參見(jiàn)國(guó)際海底管理局《開(kāi)發(fā)規(guī)章框架草案》，第31頁(yè)。。盡管《開(kāi)發(fā)規(guī)章框架草案》中的這部分內(nèi)容并未包含在目前公布的《開(kāi)發(fā)規(guī)章》(草案)中，但并不表示，這部分內(nèi)容可以被忽略。2016年的法技委主席報(bào)告中曾指出：“委員會(huì)注意到制定全面監(jiān)管框架具有挑戰(zhàn)性，并認(rèn)為管理局目前采取的‘分單元’辦法是解決這一問(wèn)題的最佳辦法。然而,委員會(huì)重申不能分別商定監(jiān)管制度的任何單項(xiàng)內(nèi)容或組合內(nèi)容，而應(yīng)總體商定全部?jī)?nèi)容*參見(jiàn)ISBA/22/C/17，第38段。。”也就是說(shuō)《開(kāi)發(fā)規(guī)章》(草案)只是開(kāi)發(fā)規(guī)章中的一個(gè)單元，《開(kāi)發(fā)規(guī)章》中其他單元仍有可能包含和細(xì)化這一內(nèi)容。因此，環(huán)境管理計(jì)劃如若繼續(xù)發(fā)展和推行，上述問(wèn)題將會(huì)進(jìn)一步明確。此過(guò)程也是推行適應(yīng)性管理辦法的有效途徑，中國(guó)需要對(duì)海管局《開(kāi)發(fā)規(guī)章》和環(huán)境管理計(jì)劃的發(fā)展密切關(guān)注。

5.勘探開(kāi)發(fā)工作計(jì)劃執(zhí)行情況的定期審查

根據(jù)海管局探礦和勘探規(guī)章規(guī)定，每項(xiàng)“區(qū)域”內(nèi)勘探工作計(jì)劃合同的期限為15年，申請(qǐng)者在提交工作計(jì)劃申請(qǐng)時(shí)，需要提供關(guān)于提議的勘探方案的一般說(shuō)明和時(shí)間表，包括未來(lái)五年的活動(dòng)方案和該活動(dòng)方案的預(yù)期年度支出表*參見(jiàn)《多金屬結(jié)核規(guī)章》第18條(a)款和(f)款；《多金屬硫化物規(guī)章》第20條第1(a)款和(f)款。。慮及勘探屬于動(dòng)態(tài)性工作，申請(qǐng)者難以具體說(shuō)明整個(gè)15年期間的預(yù)期活動(dòng)和支出，因此，海管局探礦和勘探規(guī)章提供了一個(gè)機(jī)制，承包者和秘書(shū)長(zhǎng)每隔五年共同對(duì)勘探工作計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行定期審查,承包者應(yīng)根據(jù)審查結(jié)果說(shuō)明下一個(gè)五年期的活動(dòng)方案,對(duì)上一個(gè)活動(dòng)方案作出必要的調(diào)整*參見(jiàn)《多金屬結(jié)核規(guī)章》第28條和《多金屬硫化物規(guī)章》第30條。。中國(guó)大洋協(xié)會(huì)簽訂的多金屬硫化物勘探合同的第一個(gè)五年期于2016年11月18日期滿，海管局秘書(shū)長(zhǎng)聲明在2016年海管局會(huì)議后啟動(dòng)對(duì)中國(guó)大洋協(xié)會(huì)硫化物合同的定期審查*參見(jiàn)ISBA/22/C/7，第5段。。根據(jù)現(xiàn)有的規(guī)定,定期審查對(duì)中國(guó)作為承包者的權(quán)利義務(wù)并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的影響。但此處有兩點(diǎn)值得注意：第一，承包者提交的定期審查的材料雖交由秘書(shū)長(zhǎng)審查并由秘書(shū)長(zhǎng)進(jìn)行回復(fù)，但秘書(shū)長(zhǎng)是根據(jù)法技委的評(píng)論意見(jiàn)做出答復(fù)。也就是說(shuō)，法技委仍是審查報(bào)告的審理主體。第二，在2016年3月啟動(dòng)的對(duì)德國(guó)聯(lián)邦地球科學(xué)和自然資源研究所的多金屬結(jié)核勘探合同的審查中，秘書(shū)長(zhǎng)要求他們?cè)趫?bào)告中附上根據(jù)法技委2015年發(fā)布的指導(dǎo)承包者進(jìn)行此類報(bào)告的建議(ISBA/21/LTC/11)進(jìn)行材料補(bǔ)充。由此再次印證了法技委以及其建議的重要性。

雖然依照目前的規(guī)定，這種定期審查并不可能實(shí)質(zhì)增加承包者的責(zé)任或義務(wù)，但應(yīng)注意在2015年的《開(kāi)發(fā)規(guī)章框架草案》中提及在進(jìn)行定期審查時(shí)應(yīng)適用適應(yīng)性管理辦法*參見(jiàn)國(guó)際海底管理局《開(kāi)發(fā)規(guī)章框架草案》，第26頁(yè)。。在2016年發(fā)布的《開(kāi)發(fā)規(guī)章》(草案)中更是對(duì)這一部分進(jìn)行了細(xì)化：每隔五年(甚至更短)，秘書(shū)長(zhǎng)和承包者應(yīng)對(duì)工作計(jì)劃進(jìn)行審查，并應(yīng)根據(jù)可能發(fā)生的情況或經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的任何變化，由秘書(shū)長(zhǎng)和承包者討論對(duì)工作計(jì)劃進(jìn)行擬議修改*參見(jiàn)《開(kāi)發(fā)規(guī)章》(草案)，第18條、第19條。。對(duì)于程序和細(xì)小的修改，承包者應(yīng)書(shū)面通知海管局；而對(duì)于實(shí)質(zhì)性修改，承包者需要得到海管局的書(shū)面批準(zhǔn)*對(duì)于實(shí)質(zhì)修改的具體規(guī)定，海管局將發(fā)布進(jìn)一步指導(dǎo)方針。。這一規(guī)定已經(jīng)事實(shí)上適用了適應(yīng)性管理辦法，它提出根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況的變化，對(duì)工作計(jì)劃進(jìn)行程序或?qū)嵸|(zhì)性修改。但在此處，草案文本也沒(méi)有使用過(guò)于強(qiáng)硬的表述，仍是秘書(shū)長(zhǎng)與承包者討論(discuss)需要修改的內(nèi)容，這樣的規(guī)定平衡了承包者的環(huán)境義務(wù)與權(quán)益，對(duì)承包者而言比較公平。

三、中國(guó)對(duì)適應(yīng)性管理辦法的應(yīng)對(duì)

中國(guó)對(duì)海管局規(guī)章中適應(yīng)性管理辦法的應(yīng)對(duì)可按實(shí)際情況分為實(shí)質(zhì)性的應(yīng)對(duì)方式和程序性的應(yīng)對(duì)方式。實(shí)質(zhì)性應(yīng)對(duì)是指對(duì)適應(yīng)性管理辦法內(nèi)容方面的應(yīng)對(duì)，而程序性應(yīng)對(duì)則偏重具體通過(guò)哪些途徑對(duì)海管局的立法進(jìn)行影響。

(一)實(shí)質(zhì)性應(yīng)對(duì)

目前適應(yīng)性管理辦法的定義和內(nèi)容都尚不明朗，仍在進(jìn)一步的商討之中。適應(yīng)性管理的核心內(nèi)容在于“改變”，也就是“靈活性”。這種靈活性對(duì)中國(guó)而言，可謂是一柄雙刃劍，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)既是挑戰(zhàn)，卻又存在一定機(jī)遇。挑戰(zhàn)在于，適應(yīng)性管理的采納可能對(duì)承包者開(kāi)發(fā)活動(dòng)提出額外的標(biāo)準(zhǔn)和要求。作為一項(xiàng)商業(yè)活動(dòng)，深海采礦必須保持一定的生產(chǎn)規(guī)模(繼而生產(chǎn)系統(tǒng)產(chǎn)能)才能保證基本利潤(rùn)，但如前所述的主動(dòng)式適應(yīng)性管理可能要求在大規(guī)模生產(chǎn)前先采用小規(guī)模的試驗(yàn)性生產(chǎn)來(lái)獲取相關(guān)參數(shù)和評(píng)價(jià)影響結(jié)果，這類原則和機(jī)制的過(guò)度使用無(wú)疑將極大地增加承包者的生產(chǎn)準(zhǔn)備成本和周期，也可能導(dǎo)致一些商業(yè)時(shí)機(jī)的錯(cuò)失。而機(jī)遇也非常明顯，適應(yīng)性管理的采用有可能為開(kāi)發(fā)工作計(jì)劃、環(huán)境管理與監(jiān)測(cè)計(jì)劃的實(shí)施和改變提供更大程度的政策依據(jù)和支持，使承包者在根據(jù)對(duì)知識(shí)的增加、實(shí)踐的體驗(yàn)調(diào)節(jié)和修改自己的相關(guān)計(jì)劃時(shí)具有更大的靈活度。適應(yīng)性管理的采用也可能使管理局、法技委在制定和執(zhí)行相關(guān)規(guī)章指南時(shí)保持較大的柔韌度和調(diào)節(jié)范圍，有利于承包者根據(jù)自身特點(diǎn)選擇和執(zhí)行相關(guān)的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。

因此，對(duì)待適應(yīng)性管理辦法，關(guān)鍵在于對(duì)“靈活度”的把握和掌控，應(yīng)以不傷害承包者合同的穩(wěn)定性為限。就這一點(diǎn)，《公約》第153條第6款提供了有力保障，“……合同應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)得到持續(xù)有效的保證。因此，除非按照附件三第十八和十九條的規(guī)定，不得修改、暫?；蚪K止合同?！贝送?，三部勘探規(guī)章的合同標(biāo)準(zhǔn)條款也再次鞏固了其法律基礎(chǔ)。在適應(yīng)性管理的具體操作過(guò)程中，必須有具體清晰的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和條款，可執(zhí)行和可達(dá)到的目標(biāo)，這既有利于承包者的操作執(zhí)行，也有利于避免海管局作為管理者的權(quán)利濫用。

(二)程序性應(yīng)對(duì)

程序性應(yīng)對(duì)又可分為直接的應(yīng)對(duì)方式和間接的應(yīng)對(duì)方式。對(duì)于規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)條款的修改以及勘探開(kāi)發(fā)工作計(jì)劃執(zhí)行情況的定期審查，中國(guó)可采取直接的應(yīng)對(duì)方式，對(duì)于前者中國(guó)應(yīng)行使法定權(quán)利，積極參與磋商，對(duì)于不能接受的條款提出保留意見(jiàn)；對(duì)于后者，中國(guó)需履行法定義務(wù)，充分審慎地準(zhǔn)備報(bào)告。對(duì)于上述三種適應(yīng)性管理辦法的推行方式，中國(guó)可直接應(yīng)對(duì)，但卻較為被動(dòng)。而對(duì)于新規(guī)章的制定、法技委的“建議”以及環(huán)境管理計(jì)劃，中國(guó)卻可以通過(guò)更為主動(dòng)的方式積極參與，在文件的形成過(guò)程中充分表達(dá)中國(guó)的訴求，引導(dǎo)規(guī)則制定走向。為達(dá)到這一目標(biāo)，在參與海管局規(guī)則制定方面，中國(guó)應(yīng)做好全局戰(zhàn)略布局，戰(zhàn)略中至少應(yīng)包含以下三個(gè)方面。

1.提高海管局研討會(huì)的參與度，優(yōu)化參會(huì)人員構(gòu)成

從海管局以往的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，新規(guī)章的制定、法技委的“建議”、環(huán)境管理計(jì)劃以及其他法律文件，基本都源于以海管局名義舉辦的各類研討會(huì)，以若干次專題研討會(huì)的成果為母本，經(jīng)由法技委討論修改，部分法律文件還會(huì)公開(kāi)收集利益相關(guān)者的反饋意見(jiàn)，最后正式推行。例如，目前海管局正在制定的《開(kāi)發(fā)規(guī)章》中的付費(fèi)機(jī)制部分就是數(shù)次研討會(huì)的結(jié)晶*截至目前的付費(fèi)機(jī)制構(gòu)成是基于幾次研討會(huì)的成果。2015年6月16日至17日在新加坡舉行的“區(qū)域”礦物開(kāi)發(fā)——新加坡國(guó)立大學(xué)國(guó)際法研究中心和海管局聯(lián)合研討會(huì)提出了一個(gè)包括每年固定費(fèi)用(annual flat fee)和權(quán)利金付費(fèi)方式(royalty payment)的初始付費(fèi)機(jī)制構(gòu)想。2015年10月，以新加坡研討會(huì)成果為基礎(chǔ)，世界經(jīng)濟(jì)論壇、海管局和RESOLVE邀請(qǐng)工業(yè)界、學(xué)術(shù)界、社會(huì)團(tuán)體、政府機(jī)構(gòu)以及國(guó)際組織在意大利貝拉吉奧舉行研討會(huì)，此次會(huì)議設(shè)計(jì)了深海采礦開(kāi)發(fā)規(guī)章的基本框架。2016年5月，在意大利研討會(huì)的基礎(chǔ)上，在美國(guó)圣迭戈召開(kāi)了第一次付費(fèi)機(jī)制研討會(huì)，確定了付費(fèi)機(jī)制的基本框架。2016年12月，海管局在英國(guó)倫敦舉行第二次付費(fèi)機(jī)制研討會(huì)，此次會(huì)議對(duì)付費(fèi)機(jī)制中的變量因素進(jìn)行了討論，并對(duì)下一步工作進(jìn)行了安排。第三次付費(fèi)機(jī)制研討會(huì)預(yù)計(jì)在2017年5月召開(kāi)，預(yù)計(jì)選址于某一發(fā)展中國(guó)家，具體時(shí)間地點(diǎn)待定。。對(duì)于規(guī)章修改前已簽訂的合同，中國(guó)仍有把握協(xié)商的機(jī)會(huì)，而對(duì)于規(guī)章出臺(tái)和修改之后的合同，中國(guó)只能遵從。既然在規(guī)章已成定局之后，中國(guó)已無(wú)力改變，那么，在規(guī)章出臺(tái)之前的籌備階段，即海管局的造法性研討會(huì)召開(kāi)階段，應(yīng)是中國(guó)對(duì)規(guī)章內(nèi)容產(chǎn)生影響的重要階段。在這一階段，中國(guó)應(yīng)積極參與，強(qiáng)化對(duì)中國(guó)有利的條款，努力摒除對(duì)中國(guó)不利的條款，影響規(guī)章草案的內(nèi)容，從根本上解決問(wèn)題。

同時(shí)，中國(guó)應(yīng)高度重視參會(huì)人員的構(gòu)成，因?yàn)閰?huì)人員的發(fā)言內(nèi)容及其被接受度直接影響參會(huì)效果。除卻擔(dān)保國(guó)和承包者的代表，應(yīng)注重獨(dú)立專家學(xué)者的作用。中國(guó)無(wú)論作為擔(dān)保國(guó)還是承包者都承擔(dān)了相應(yīng)的國(guó)際責(zé)任和義務(wù)，任何發(fā)聲都需顧及中國(guó)的國(guó)家形象，因而相對(duì)受限。而專家學(xué)者的地位相對(duì)自由和獨(dú)立，尤其是那些在國(guó)際上擁有名望和聲譽(yù)的學(xué)者，他們的觀點(diǎn)和發(fā)言更容易被接受。因此，若中國(guó)可以出于戰(zhàn)術(shù)考量，合理化參與人員的構(gòu)成，既可有效助力中國(guó)權(quán)益的爭(zhēng)取，又能達(dá)到參與新興領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則制定的戰(zhàn)略目的。

2.注重海洋科學(xué)研究的投入及項(xiàng)目的宣傳與推廣

如果說(shuō)對(duì)海管局研討會(huì)的積極參與以及完善參會(huì)人員構(gòu)成是中國(guó)間接參與海管局立法和決策的前提，那么中國(guó)的海洋科學(xué)研究成果就是中國(guó)切實(shí)參與海管局立法和決策的決定性因素。在海管局研討會(huì)的討論過(guò)程中，一切有力的發(fā)言都以大量的科學(xué)研究成果為支撐。許多大型海洋科學(xué)研究項(xiàng)目的成果都成為了海管局造法性會(huì)議的討論母本，進(jìn)而直接決定了研討會(huì)甚至是該法律制度的走向。例如，為籌備海管局《開(kāi)發(fā)規(guī)章》中《環(huán)境規(guī)章》部分而召開(kāi)的2016年5月澳大利亞環(huán)境研討會(huì)中，就采用了歐共體資助的項(xiàng)目MIDAS提供的法律術(shù)語(yǔ)作為《環(huán)境規(guī)章》術(shù)語(yǔ)部分的母本進(jìn)行討論。[5]而2016年12月倫敦付費(fèi)機(jī)制研討會(huì)中金融模型的相關(guān)術(shù)語(yǔ)也是由英國(guó)承包者提供母本，并有英國(guó)、比利時(shí)承包者代表負(fù)責(zé)進(jìn)行后期完善。

因此，為了實(shí)質(zhì)參與海管局的立法研討會(huì)，中國(guó)必須加強(qiáng)自身能力建設(shè)，做好海洋科學(xué)研究方面的準(zhǔn)備，用翔實(shí)的數(shù)據(jù)和結(jié)果來(lái)影響國(guó)際立法的走向。不僅如此，中國(guó)還應(yīng)注重相關(guān)項(xiàng)目的宣傳和推廣，增加國(guó)際認(rèn)知和認(rèn)可度，這將有助于中國(guó)對(duì)海管局相關(guān)立法的參與。

3.加強(qiáng)深?？萍寂c法律的有效交流與合作

在注重海洋科學(xué)研究的同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)深?？萍寂c法律的有效交流與互動(dòng)。深海采礦是一個(gè)涉及了海洋地質(zhì)、海洋化學(xué)、海洋生物、物理海洋、海洋工程、海洋經(jīng)濟(jì)與法律等學(xué)科的綜合研究。在海管局的制度下，任何內(nèi)容都以法律文件的形式得以確定，每一個(gè)法律條款都離不開(kāi)海洋科技的支撐，每一個(gè)海洋科技條款的背后又都與法律責(zé)任和義務(wù)相關(guān)聯(lián)。因此，中國(guó)不能只注重海洋科技的投入，更應(yīng)注重深海科技與法律的有效結(jié)合。若二者不能有效對(duì)接，將有可能出現(xiàn)巨大的科技投入無(wú)法轉(zhuǎn)換成國(guó)家權(quán)益的尷尬局面。這方面歐共體項(xiàng)目MIDAS的多學(xué)科協(xié)調(diào)與合作的模式值得中國(guó)借鑒和學(xué)習(xí)(參見(jiàn)圖2)。MIDAS項(xiàng)目共分為11個(gè)工作組。其中，工作組1-3負(fù)責(zé)找出深海采礦過(guò)程可能產(chǎn)生的環(huán)境影響的性質(zhì)和范圍，根據(jù)工作組1-3的結(jié)果，由工作組4-6接手研究此種物理改變對(duì)生態(tài)系統(tǒng)將會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響。前6組的結(jié)果將會(huì)用來(lái)指導(dǎo)發(fā)展工業(yè)實(shí)踐、工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。上述所用結(jié)果將會(huì)被工作組9進(jìn)行研究并制定相關(guān)法律法規(guī)，此組的目的就是解決如何最大限度地以法律的形式來(lái)支持這些科學(xué)論斷的問(wèn)題。

四、結(jié)語(yǔ)

適應(yīng)性管理辦法是在高度科學(xué)不確定性前提下可控性最強(qiáng)的管理方法，其實(shí)質(zhì)是在操作和執(zhí)行的過(guò)程中不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題，邊做邊學(xué)的管理模式，其重點(diǎn)在于“學(xué)習(xí)”，隱含的特點(diǎn)是“改變”。此種管理方法對(duì)承包者和擔(dān)保國(guó)不利，要盡量縮小其定義和適用范圍。在海管局可能推行適應(yīng)性管理辦法的五種方式中，法技委的“建議”是最應(yīng)警惕的方式。在制度形成過(guò)程中應(yīng)積極參與，主動(dòng)影響。為此，中國(guó)需要加強(qiáng)自身的能力建立，提高對(duì)海管局造法性研討會(huì)的重視度和參與度，并注重海洋科學(xué)研究的投入與成果產(chǎn)出，增加中國(guó)的“硬實(shí)力”。同時(shí)，加強(qiáng)技術(shù)與法律的有效溝通與互動(dòng)，使科研成果在法律框架下實(shí)現(xiàn)最大化。在深海規(guī)則亟須建立的時(shí)代里，中國(guó)參與深海“新疆域”的治理既是挑戰(zhàn)，也是戰(zhàn)略機(jī)遇。中國(guó)需要抓住機(jī)遇，迎接時(shí)代挑戰(zhàn)，在塑造國(guó)際規(guī)則方面采取更加積極和主動(dòng)的姿態(tài)。

圖2 歐共體項(xiàng)目MIDAS的多學(xué)科協(xié)調(diào)與合作的模式

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[5]International Seabed Authority.Environmental assessment and management for exploitation of minerals in the area.ISA technical study 7[M].Kingston: International Seabed Authority，2017：11.

AdaptivemanagementinISAandChina’sresponse

XUE Gui-fang1，XU Xiang-xin2

(1.KoGuan Law School Center for Polar and Deep Ocean Development，Shanghai Jiao Tong University，Shanghai 200030，China；2.International Law Institute，Kiel University，Kiel 24098，Germany)

Adaptive management, emerging recently along with the development of International Seabed Authority’s (ISA) regulations, is a significant environmental management tool for robust decision-making in terms of exploration and exploitation of deep seabed mineral resources in international seabed area. One of its implications is adaptation to “change”, which means Contractors and sponsoring States will carry out unpredictable and risky responsibilities as soon as adaptive management is absorbed and implemented by ISA’s regulations. Given the fact that China carrying both identities as Contractor and sponsoring State in the process of exploration and exploitation activities in international seabed area, whether or where or how adaptive management being implemented by ISA will have far reaching and profound impact on China. With unready and inappropriate response, negative consequences and immeasurable losses may be triggered or suffered. Against this background, this paper will firstly present definition and scope of adaptive management. Then it is followed by an analysis on the possible approaches for ISA to implement adaptive management. Finally, the paper will discuss on China’s potential responses.

adaptive management；robust decision-making；International Seabed Authority；international seabed area

2017-02-17

上海高校智庫(kù)國(guó)家海洋戰(zhàn)略與權(quán)益研究基地研究課題“我國(guó)深海海底資源勘探開(kāi)發(fā)法配套法規(guī)研究”(BV-COLP2016001)

薛桂芳(1967-)，女，山東諸城人，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院特聘教授、博士生導(dǎo)師，上海交通大學(xué)極地與深海戰(zhàn)略發(fā)展研究中心主任，E-mail：juliaxue@sjtu.edu.cn；徐向欣(1988-)，女，黑龍江齊齊哈爾人，德國(guó)基爾大學(xué)國(guó)際法研究所國(guó)際法專業(yè)博士研究生，E-mail：xuxiangxin424@163.com。

薛桂芳，徐向欣.國(guó)際海底管理局適應(yīng)性管理辦法的推行及中國(guó)的應(yīng)對(duì)[J].中國(guó)海商法研究，2017，28(2)：52-59

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