互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的評(píng)估與思考

[摘 要]在互聯(lián)網(wǎng)與社會(huì)各領(lǐng)域加速融合的背景下，對(duì)《互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（第一批，試行版）》進(jìn)行了評(píng)估，該清單旨在放寬互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入，編制體現(xiàn)了底線思維、創(chuàng)新思維和包容思維，遵循了法定原則、確屬必要盡量簡(jiǎn)化的原則、以及靈活漸進(jìn)的原則。政府在負(fù)面清單出臺(tái)的同時(shí)應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)準(zhǔn)入之外，有機(jī)結(jié)合多層面政策促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域健康發(fā)展，主要包括改善事中事后監(jiān)管、分類施策、政策評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整。

[關(guān)鍵詞]互聯(lián)網(wǎng)；市場(chǎng)準(zhǔn)入；負(fù)面清單；評(píng)估

[中圖分類號(hào)]F123.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2017）11-0044-04

一、引 言

負(fù)面清單與正面清單相對(duì)，是指以清單的形式列舉法律法規(guī)所禁止或限制的事項(xiàng)，沒(méi)有被列入的事項(xiàng)是法律允許的范圍（王利明，2014）[1]，體現(xiàn)了“法不禁止即可為”的思想。負(fù)面清單作為“新一代的投資規(guī)則”被廣泛應(yīng)用于國(guó)外外商投資管理的實(shí)踐中，把要求保留的對(duì)外資的限制都列在清單之內(nèi)，清單之外可以平等進(jìn)入，提高了外商投資的透明度、可預(yù)見(jiàn)性，保證了一視同仁的非歧視性（王中美，2014）[2]。

負(fù)面清單從我國(guó)參與中美雙邊投資協(xié)定談判起開(kāi)始進(jìn)入我國(guó)，時(shí)間不長(zhǎng)，但其中的思想在我國(guó)得到了延伸和推廣，逐步應(yīng)用于對(duì)境內(nèi)投資的管理，是我國(guó)處理政府與市場(chǎng)之間關(guān)系的創(chuàng)新與大膽嘗試（郭冠男，李曉琳，2015）[3]。2015年國(guó)務(wù)院率先出臺(tái)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），決定在“凡涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，都要建立和實(shí)行負(fù)面清單制度；條件成熟時(shí)，將采取目錄式管理的現(xiàn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入事項(xiàng)統(tǒng)一納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單”。在《意見(jiàn)》的方向指引下，發(fā)展改革委在2016年3月發(fā)布實(shí)施《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試點(diǎn)版）》，以負(fù)面清單的形式對(duì)在我國(guó)境內(nèi)投資經(jīng)營(yíng)的禁止和限制的行業(yè)、領(lǐng)域和業(yè)務(wù)做出規(guī)范。

《互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（第一批，試行版）》（以下簡(jiǎn)稱《清單》）則是在互聯(lián)網(wǎng)與社會(huì)各領(lǐng)域深入融合的時(shí)代潮流中應(yīng)景而生的，它在2016年10月發(fā)布，進(jìn)一步將市場(chǎng)準(zhǔn)入聚焦在互聯(lián)網(wǎng)與各產(chǎn)業(yè)融合交叉的領(lǐng)域。在此背景下，本文對(duì)《互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（第一批，試行版）》進(jìn)行客觀評(píng)估，并由此引發(fā)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域政府治理的思考，為政府更好推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)+戰(zhàn)略，提升互聯(lián)網(wǎng)+治理水平提供借鑒。

二、清單的評(píng)估

（一）基本框架和主要思想

《清單》分為禁止準(zhǔn)入類和限制準(zhǔn)入類兩大類共30條項(xiàng)目，其中禁止類有6條項(xiàng)目，限制類有30條。項(xiàng)目覆蓋國(guó)民經(jīng)濟(jì)七大門類，涉及制造業(yè)領(lǐng)域2條、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域19條、金融業(yè)領(lǐng)域7條、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)領(lǐng)域1條、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域5條、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)1條、文化、體育和娛樂(lè)業(yè)1條。

《清單》以放寬融合型產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入，為“互聯(lián)網(wǎng)+”營(yíng)造開(kāi)放包容的市場(chǎng)環(huán)境為政策目標(biāo)，其中保留的特別管理措施體現(xiàn)了清單編制中的底線思維、創(chuàng)新思維和包容思維。

第一，《清單》中涉及的一類重要項(xiàng)目是對(duì)涉及國(guó)計(jì)民生和國(guó)家安全的線上投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的限制，劃定了健康、醫(yī)療、文化、信息技術(shù)等領(lǐng)域的準(zhǔn)入紅線。譬如禁止類第二條對(duì)醫(yī)用的特定配方食品網(wǎng)絡(luò)交易的禁止、限制類第29條對(duì)從事互聯(lián)網(wǎng)藥品交易服務(wù)的企業(yè)面向個(gè)人消費(fèi)者資格限制，都是以涉及重大公共利益的，保障個(gè)人消費(fèi)者的健康和安全為底線；又如限制類第7條對(duì)網(wǎng)絡(luò)出版、新聞、教育等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供的資格限制，是對(duì)那些侵害未成年人的黃、暴、謠言的必要管制，以維護(hù)內(nèi)容安全和文化安全為底線；再如禁止類第4條不允許互聯(lián)網(wǎng)信息提供者制作對(duì)國(guó)家安全有危害的內(nèi)容信息，則是以線上國(guó)家安全的保障為底線，禁止類第6條對(duì)有關(guān)野生動(dòng)物及其制品網(wǎng)上交易的禁止是以生態(tài)安全的保障為底線。

第二，《清單》中的另一類項(xiàng)目是對(duì)互聯(lián)網(wǎng)與各行業(yè)融合出現(xiàn)的新業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范，使以前沒(méi)有的業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入合法化，是對(duì)互聯(lián)網(wǎng)跨界融合新業(yè)務(wù)的探索和管理創(chuàng)新。譬如在“互聯(lián)網(wǎng)+”的提出下，迎合出租運(yùn)輸市場(chǎng)的多樣化、差異化需求發(fā)展起來(lái)的專車服務(wù)，在解決閑置車輛資源的浪費(fèi)和無(wú)序停車的交通擁堵上顯現(xiàn)優(yōu)勢(shì)，但是卻缺乏合法性（胡承華，2016）[4]?！肚鍐巍芬罁?jù)交通部2017年7月出臺(tái)的《網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營(yíng)服務(wù)管理暫行辦法》，對(duì)網(wǎng)約車的市場(chǎng)準(zhǔn)入做出規(guī)定，明確了只要取得網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營(yíng)許可證就可以從事網(wǎng)約車經(jīng)營(yíng)。這項(xiàng)市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定使?jié)M足條件的私家車進(jìn)入網(wǎng)約車服務(wù)市場(chǎng)合法化，在最大程度上適應(yīng)新業(yè)態(tài)的特征，是量身定做的許可條件。

第三，《清單》秉承開(kāi)放包容的思想，以促進(jìn)發(fā)展、鼓勵(lì)創(chuàng)新為根本出發(fā)點(diǎn)，對(duì)新興業(yè)態(tài)，特別是處于萌芽初期的業(yè)態(tài)，在有利于解放發(fā)展生產(chǎn)力、有利于人民生活水平提升的前提下，適度放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入。像P2P網(wǎng)絡(luò)借貸等互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域的新興業(yè)務(wù)，缺乏相應(yīng)監(jiān)管規(guī)范和約束，可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)觸及非法吸收公眾存款的紅線，可能會(huì)為非法資金的流動(dòng)提供機(jī)會(huì)（魯釗陽(yáng)，2017）[5]。《清單》把互聯(lián)網(wǎng)金融放在限制而不是禁止的市場(chǎng)準(zhǔn)入范圍內(nèi)，通過(guò)《支付業(yè)務(wù)許可證》等準(zhǔn)入條件的限制，給予互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的一定市場(chǎng)空間，激發(fā)了互聯(lián)網(wǎng)金融市場(chǎng)活力，并結(jié)合《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》等管理規(guī)定在開(kāi)放的同時(shí)通過(guò)事中事后的分類審慎監(jiān)管，做到放管結(jié)合。

（二）編制依據(jù)

全面瀏覽清單內(nèi)容，可以看出清單的編制體現(xiàn)了三大原則：

第一，《清單》的編制嚴(yán)格遵循了法定原則。在市場(chǎng)體系中對(duì)有關(guān)主體或者有關(guān)行為能否進(jìn)入市場(chǎng)的判定通常有兩種機(jī)制作為依據(jù)，一種是依據(jù)行政判定的機(jī)制，另一種是依據(jù)法律判定的機(jī)制，如果依據(jù)行政判定的機(jī)制，則是通過(guò)行政權(quán)來(lái)確定有關(guān)主體是否有資格成為市場(chǎng)主體，有關(guān)行為是否被市場(chǎng)接受；如果依據(jù)法律判定的機(jī)制，則有關(guān)主體是否成為市場(chǎng)主體，相應(yīng)行為是否能存在市場(chǎng)體系中的唯一標(biāo)準(zhǔn)則是法律法規(guī)（張淑芳，2014）[6]?！肚鍐巍泛苊黠@遵循的是法律判定的機(jī)制?！肚鍐巍返脑O(shè)定依據(jù)一欄中詳細(xì)列出了清單每個(gè)項(xiàng)目所依據(jù)的國(guó)家法律、法規(guī)。譬如對(duì)互聯(lián)網(wǎng)藥品交易服務(wù)企業(yè)進(jìn)行審批的限制就是依據(jù)了《中華人民共和國(guó)藥品管理法》《中華人民共和國(guó)藥品管理法實(shí)施辦法》《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》。endprint

第二，《清單》體現(xiàn)了確屬必要，盡量簡(jiǎn)化的原則?！肚鍐巍返摹按_屬必要”體現(xiàn)在兩種必要，一種必要是指必要的行政程序的履行如特定領(lǐng)域的行政審批事項(xiàng)，另一種必要是指必要的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，如技術(shù)、安全等標(biāo)準(zhǔn)。在此之外，《清單》允許各類市場(chǎng)主體都能依法自由平等進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)領(lǐng)域市場(chǎng)。因此，《清單》做到了與行政審批事項(xiàng)和必要的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有效銜接。譬如《清單》第10項(xiàng)要求從事互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)必須取得互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)測(cè)繪資質(zhì)，互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)測(cè)繪資質(zhì)是由國(guó)家測(cè)繪局依據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)地圖服務(wù)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》予以審核批準(zhǔn)的。又如《清單》第25項(xiàng)要求提供人才信息網(wǎng)絡(luò)中介服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)信息提供者必須申領(lǐng)許可證，這是與人力與社會(huì)保障部的行政許可“設(shè)立人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)范圍審批”相銜接的，是國(guó)務(wù)院確需保留的行政許可中的第86項(xiàng)。

《清單》在必要的基礎(chǔ)上進(jìn)行簡(jiǎn)化，還做到了與《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試點(diǎn)版）》（以下簡(jiǎn)稱《草案（試點(diǎn)版）》）有效銜接?！肚鍐巍穼?duì)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域市場(chǎng)主體投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域和事項(xiàng)進(jìn)行禁止和限制的事項(xiàng)全面梳理，在此基礎(chǔ)上形成正確的判斷，并沒(méi)有重復(fù)列入《草案（試點(diǎn)版）》中已經(jīng)存在的事項(xiàng)。譬如《草案（試點(diǎn)版）》已經(jīng)列入了從事互聯(lián)網(wǎng)域名服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的許可和資質(zhì)條件要求，《清單》中不再出現(xiàn)同樣的條款。而對(duì)《草案（試點(diǎn)版）》中沒(méi)有列出的，在滿足合法性和合理性的基礎(chǔ)之上，對(duì)確需納入的項(xiàng)目《清單》另行列出。

第三，《清單》體現(xiàn)了靈活漸進(jìn)的原則?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展日新月異，新業(yè)態(tài)新模式層出不窮，與之相適應(yīng)的法律更新趕不上發(fā)展的需要，導(dǎo)致新業(yè)務(wù)和新業(yè)態(tài)存在法律灰色地帶，再加上我國(guó)立法程序較長(zhǎng)（依據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)的立法程序，至少需要三次以上會(huì)審議，已有記錄中最快的立法周期是2年，一般都要經(jīng)歷3～5年的周期，《公司法》歷時(shí)15年通過(guò)，《商業(yè)銀行法》歷時(shí)10年），我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域整體缺乏細(xì)致全面的法律法規(guī)約束。在缺乏法律依據(jù)的情況下，應(yīng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入做出規(guī)范的迫切需求，《清單》技巧性的將準(zhǔn)入項(xiàng)目分為有星號(hào)和沒(méi)有星號(hào)的兩類。沒(méi)有星號(hào)的項(xiàng)目說(shuō)明目前準(zhǔn)入限制基于已有的法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定，有星號(hào)的項(xiàng)目說(shuō)明目前還缺乏法律基礎(chǔ)，只有部門規(guī)章層面的規(guī)定作為依據(jù)，這些項(xiàng)目要求相關(guān)部委盡快依照法定程序提請(qǐng)制定法律、法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定或者對(duì)其做出相應(yīng)修改，倒逼我國(guó)法律法規(guī)的漸進(jìn)性調(diào)整與改善。

（三）下一步改進(jìn)方向

《清單》在互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的政策設(shè)計(jì)上邁出了開(kāi)拓性的一步，鑒于它是互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的第一批，未來(lái)還有政策的延續(xù)和政策改善的空間，因此在原有基礎(chǔ)上可以從以下幾個(gè)方面加以完善：

一是限制或禁止類措施表述更加清晰明了。目前《清單》對(duì)限制或禁止類措施表述基本采用法律原文，表述方式難免不夠簡(jiǎn)潔和統(tǒng)一，投資者難以一目了然地讀懂所受限制的行業(yè)、領(lǐng)域或業(yè)務(wù)。我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策制定中的一個(gè)特點(diǎn)是出臺(tái)政策的主體多元，政策形式多樣，從法令、條例、措施、計(jì)劃到指導(dǎo)意見(jiàn)、指南、綱要、管理辦法（盛朝迅，2016）[7]。市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)前要搞清楚該行業(yè)的相關(guān)管理規(guī)定要參閱多個(gè)政府政策，如果政策本身不夠清晰，會(huì)造成了企業(yè)解讀困難，多重理解等不必要的負(fù)擔(dān)。作為企業(yè)進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域市場(chǎng)的指南，《清單》可以以更易于理解的形式展現(xiàn)，以便更好地服務(wù)于企業(yè)的投資需求。

譬如第29條有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)藥品交易服務(wù)的限制，用了一個(gè)長(zhǎng)句“省、自治區(qū)、直轄市（食品）藥品監(jiān)督管理部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)通過(guò)自身網(wǎng)站與本企業(yè)成員之外的其他企業(yè)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)藥品交易的藥品生產(chǎn)企業(yè)、藥品批發(fā)企業(yè)和向個(gè)人消費(fèi)者提供互聯(lián)網(wǎng)藥品交易服務(wù)的企業(yè)進(jìn)行審批?！笨梢钥紤]簡(jiǎn)化為“對(duì)向個(gè)人消費(fèi)者提供互聯(lián)網(wǎng)藥品交易服務(wù)的企業(yè)實(shí)行審批制度”，這樣企業(yè)可以迅速判斷向個(gè)人消費(fèi)者提供互聯(lián)網(wǎng)藥品交易服務(wù)需要的是“審批”而不是“許可”。又如第25條有關(guān)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的描述，也可以通過(guò)正面描述來(lái)清晰的表達(dá)。告訴企業(yè)從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)必須具備兩個(gè)要件，進(jìn)行金融監(jiān)管部門備案登記和獲得電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可。

二是內(nèi)容向所有行業(yè)延伸。互聯(lián)網(wǎng)與各行業(yè)的跨界融合日益廣泛，并在加速擴(kuò)大，互聯(lián)網(wǎng)金融、互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療、互聯(lián)網(wǎng)教育、互聯(lián)網(wǎng)交通等新業(yè)態(tài)已經(jīng)形成，互聯(lián)網(wǎng)所支撐的大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新活躍發(fā)展?！肚鍐巍纷鳛榈谝慌ヂ?lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入清單的出臺(tái)，只涉及了國(guó)民經(jīng)濟(jì)20大行業(yè)分類 （GB/T 4754-2011）中的，7個(gè)門類，由于牽涉主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)少，可以較快推開(kāi)，但是同時(shí)也意味著市場(chǎng)主體進(jìn)入其他“互聯(lián)網(wǎng)+”行業(yè)的準(zhǔn)入政策尚未明朗。在有限的清單項(xiàng)目下，市場(chǎng)主體難以判斷其他相關(guān)行業(yè)是否可以進(jìn)入，產(chǎn)生顧慮，不知后續(xù)出臺(tái)的清單項(xiàng)目是否會(huì)對(duì)第一批清單部分項(xiàng)目做出更改。因此將清單內(nèi)容向全行業(yè)延伸是當(dāng)務(wù)之急。

相關(guān)部委應(yīng)當(dāng)在清單制定原則的基礎(chǔ)上，綜合行業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)保護(hù)的多種因素，深入研究其他領(lǐng)域有必要加入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的項(xiàng)目，并及時(shí)出臺(tái)。在擴(kuò)大清單范圍的時(shí)候，改革方案會(huì)涉及更多行業(yè)主管部門的利益，出臺(tái)速度會(huì)受到多個(gè)部門的改革積極性和力度影響，協(xié)調(diào)也會(huì)更加困難。鑒于此，發(fā)展改革委員會(huì)作為互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的牽頭單位，也應(yīng)當(dāng)盡早督促相關(guān)部委啟動(dòng)下一階段清單制定工作。

三是進(jìn)一步放寬“互聯(lián)網(wǎng)+服務(wù)”領(lǐng)域的市場(chǎng)準(zhǔn)入。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)在已步入新常態(tài)，制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展提出更高的要求，進(jìn)一步放寬服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入是培育新增長(zhǎng)點(diǎn)和形成新動(dòng)力的呼喚?！肚鍐巍讽?xiàng)目分析可以看出，進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的門檻要高于制造業(yè)的門檻，因?yàn)椤肚鍐巍废拗祁?0條項(xiàng)目中有28條都是針對(duì)服務(wù)業(yè)的，制造業(yè)只有2條。未來(lái)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入還存在一定放寬的空間，譬如在服務(wù)類限制項(xiàng)目中，《清單》有四條限制是關(guān)于網(wǎng)絡(luò)中介和平臺(tái)的，這方面的限制從法理上講，不是為了保護(hù)人類、動(dòng)植物的健康或生命安全等的安全例外，也不是對(duì)新業(yè)務(wù)和新業(yè)態(tài)的特別管理措施，主要是在我國(guó)各類中介機(jī)構(gòu)專業(yè)化程度不高，風(fēng)險(xiǎn)管控力弱、內(nèi)部管理缺失、服務(wù)水平不高，“小、散、亂、差”，無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的亂象下，有意提高中介準(zhǔn)入的市場(chǎng)門檻（吳津，2016）[8]，未來(lái)隨著中介組織管理立法的推進(jìn)和中介服務(wù)管理優(yōu)化的配套，服務(wù)業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放可以考慮將放寬中介服務(wù)作為一個(gè)方向。endprint

三、從《清單》引發(fā)的思考

互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單屬于互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域市場(chǎng)監(jiān)管的事前管理部分，通過(guò)負(fù)面清單的管理方式釋放了互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)領(lǐng)域市場(chǎng)活力，減少了權(quán)利尋租的空間。但是互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域的治理并不是只有市場(chǎng)準(zhǔn)入一個(gè)方面，還有需要與市場(chǎng)準(zhǔn)入管理有機(jī)配合的多個(gè)方面，包括監(jiān)管護(hù)航、發(fā)展支撐、兜底保障等，多方政策形成合力才能保證互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域市場(chǎng)開(kāi)放與安全有序之間的平衡。因此，政府在《清單》出臺(tái)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)在以下幾個(gè)方面做出努力，為互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展?fàn)I造更加適宜的市場(chǎng)環(huán)境和政策環(huán)境。

首先，要加強(qiáng)研究，重點(diǎn)圍繞新業(yè)態(tài)與現(xiàn)行監(jiān)管之間不協(xié)調(diào)的部分，改善政府的事中事后監(jiān)管，構(gòu)建 “寬進(jìn)嚴(yán)管”的管理模式。在互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域新業(yè)態(tài)的涌現(xiàn)下，我國(guó)傳統(tǒng)監(jiān)管滯后性愈發(fā)凸顯，一方面垂直性監(jiān)管導(dǎo)致部門之間的協(xié)調(diào)性欠缺，出現(xiàn)多個(gè)部門出臺(tái)同一類政策，或者所出臺(tái)的政策之間相互沖突的現(xiàn)象。譬如商務(wù)部、工商管理部門在電子商務(wù)領(lǐng)域分別出臺(tái)了《網(wǎng)絡(luò)零售第三方平臺(tái)交易規(guī)則制定程序規(guī)定（試行）》《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》同時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)進(jìn)行規(guī)范。另一方面，線下監(jiān)管向線上延伸導(dǎo)致原有監(jiān)管資源不足。譬如線上監(jiān)管涉及消費(fèi)者保護(hù)，網(wǎng)絡(luò)安全、隱私保護(hù)等諸多新領(lǐng)域，我國(guó)在這些領(lǐng)域儲(chǔ)備不足，《個(gè)人信息保護(hù)法》至今尚未出臺(tái)，《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》缺乏有關(guān)個(gè)人信息保護(hù)的執(zhí)行細(xì)則（曹杰，2017）[9]。因此政府亟需加緊研究，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家成熟經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國(guó)情出臺(tái)新的法律法規(guī)應(yīng)對(duì)法律法規(guī)缺失困境，加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)避免重復(fù)性政策出臺(tái)，而且需要投入大量精力建立相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，將監(jiān)管政策落在實(shí)處。

其次，根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)與各領(lǐng)域滲透融合的不同深度和特點(diǎn)分類失策，促進(jìn)發(fā)展。一方面，與互聯(lián)網(wǎng)融合的不同行業(yè)面臨的政策約束呈現(xiàn)差異化的特征，譬如電動(dòng)車共享模式受到新能源補(bǔ)貼政策的制約，要求行駛3萬(wàn)公里才能申請(qǐng)補(bǔ)貼，從購(gòu)車到獲得補(bǔ)貼至少需要3年時(shí)間，為企業(yè)造成了很大的資金墊付壓力，可能會(huì)挫傷企業(yè)創(chuàng)新的積極性。又如對(duì)“互聯(lián)網(wǎng)+”解決方案政府采購(gòu)與示范推廣的支持力度不夠，導(dǎo)致企業(yè)“互聯(lián)網(wǎng)+”解決方案難以獲得市場(chǎng)信任，一些新領(lǐng)域如網(wǎng)絡(luò)游戲平臺(tái)發(fā)展面臨人才制約。這些領(lǐng)域都需要政府結(jié)合不同行業(yè)面臨的問(wèn)題出臺(tái)差別性的政策應(yīng)對(duì)解決。另一方面互聯(lián)網(wǎng)與各領(lǐng)域的融合發(fā)展會(huì)帶來(lái)許多共性問(wèn)題，需要政府出臺(tái)相應(yīng)政策進(jìn)行調(diào)節(jié)。譬如“互聯(lián)網(wǎng)+”引發(fā)的新業(yè)態(tài)與舊業(yè)態(tài)的沖突問(wèn)題，需要政策調(diào)整為新舊業(yè)態(tài)創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，美國(guó)與歐盟就已經(jīng)開(kāi)始對(duì)Airbnb提供的互聯(lián)網(wǎng)租房業(yè)務(wù)征收增值稅或所得稅。又如“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展也會(huì)帶來(lái)結(jié)構(gòu)性失業(yè)等社會(huì)問(wèn)題，需要政府通過(guò)加大創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、再就業(yè)扶助等政策形式應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈。

最后，及時(shí)對(duì)現(xiàn)有政策實(shí)施效果做出評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在保證政策穩(wěn)定性的同時(shí)適度動(dòng)態(tài)調(diào)整?；ヂ?lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域政策制定過(guò)程中除了傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、協(xié)調(diào)發(fā)展的政策問(wèn)題，還會(huì)因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)的特色而面臨網(wǎng)絡(luò)犯罪、虛擬社會(huì)管理等新的挑戰(zhàn)，導(dǎo)致政策制定的難度較大（李偉，2015）[10]，雖然政府已經(jīng)制定了向互聯(lián)網(wǎng)負(fù)面清單這樣極具前瞻性的政策，但是《清單》的實(shí)施是否能達(dá)到政策目標(biāo)，是否得到了很好的執(zhí)行，相關(guān)配套政策是否受到了部門利益或者地方利益的影響而使政策的效果打了折扣，不得而知。因此應(yīng)當(dāng)建立政策評(píng)估體系，對(duì)已出臺(tái)的互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域政策的質(zhì)量和效果進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果看到政策的不足之處并加以完善，從而提高互聯(lián)網(wǎng)融合領(lǐng)域的治理水平，促進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”更好的發(fā)展。

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Abstract： In the context of accelerating convergence between the Internet and all sectors of society， the negative list of Internet market access （the first batch of trial version） was evaluated. The list aims to relax market access in the field of Internet convergence， which represents bottom line thinking， innovative thinking and inclusive thinking. The list follows the statutory principles， the necessary simplified principles， and the flexible and progressive principles. In addition to market access， the government should combine organic and multi-level policies in order to promote the healthy development of the Internet convergence， which mainly include ex-supervision and post-supervision， classification strategy， policy evaluation and dynamic adjustment.

Key words：internet； market access； negative list； evaluation

（責(zé)任編輯：張積慧）endprint