“無單放貨”的構(gòu)成以及救濟(jì)

劉璨

【摘 要】國際貿(mào)易中，“無單放貨”現(xiàn)象越來越常見。那么，無單放貨需要滿足哪些構(gòu)成要件？該如何判定“無單放貨”的承運(yùn)人的法律責(zé)任？對于提單持有人而言，“無單放貨”后有何救濟(jì)方式？本文從以上幾個方面對“無單放貨”問題進(jìn)行思考并試做回答。

【關(guān)鍵詞】無單放貨；構(gòu)成要件；救濟(jì)方式

一、無單放貨的定義及形成原因

“無單放貨”即“無正本提單放貨”，是指國際貿(mào)易中海上貨物運(yùn)輸承運(yùn)人把其承運(yùn)的貨物交給未持有正本提單的收貨人的情形。據(jù)統(tǒng)計(jì)，無單放貨是提單糾紛中最突出的問題，在班輪運(yùn)輸中存在15%，租船運(yùn)輸中存在50%，在某些重要商品如油類等交易中高達(dá)100%。

究其原因，與近年來航海技術(shù)的迅速發(fā)展有關(guān)。尤其是在近洋航運(yùn)中，貨物比提單先行到達(dá)的情況俯拾皆是。這種情況下，承運(yùn)人和收貨人都會面對巨大的商業(yè)壓力，包括滯期費(fèi)以及其他在港口期間的必要費(fèi)用。所以，承運(yùn)人便有可能冒著違法風(fēng)險無單放貨。

二、無單放貨的存在形式及構(gòu)成要件

從國際貿(mào)易實(shí)踐中看來，在無單放貨的形式上，主要有以下幾種：

（一）、憑“副本提單+保函”放貨

這種情況是指由于正本提單因?yàn)榉N種原因后于貨物到達(dá)港口，收貨人持副本提單以及一份證明自己良好信譽(yù)的“保函”要求承運(yùn)人交付貨物，而承運(yùn)人出于種種原因“甘愿冒商業(yè)風(fēng)險”明知無正本提單而放貨的情形。這也是在現(xiàn)今海運(yùn)貿(mào)易中“無單放貨”比較常見的一種方式。

值得注意的是，雖然這種情況普遍存在，似乎有種成為通行做法的趨勢，但承運(yùn)人無單放貨的責(zé)任并不能免除，“保函”所具有的功能僅僅是保證在當(dāng)提單正本持有人（第三人）向承運(yùn)人主張權(quán)利、承運(yùn)人盡到損害賠償義務(wù)后承運(yùn)人能夠擁有向提貨人追回?fù)p失的追償權(quán)。

（二）、承運(yùn)人與提貨人惡意串通

承運(yùn)人與提貨人惡意串通，出于損害提單持有人利益的目的在提貨人沒有正本提單的情況下向提貨人發(fā)貨。

（三）、提貨人偽造提單

提貨人出于欺詐的意思偽造提單的情況下，承運(yùn)人向提貨人放貨也構(gòu)成無單放貨。

在這種情況下，如果承運(yùn)人盡到一般善良管理人的義務(wù)對提單進(jìn)行了審查之后進(jìn)行放貨的行為可以免除責(zé)任；如果在承運(yùn)人明知或應(yīng)知提單是偽造的情況下放貨，責(zé)任不能免除。

（四）、依卸貨港法律或慣例無單放貨

有些國家強(qiáng)制規(guī)定，或者有著根深蒂固的慣例，貨物到達(dá)港口后在無正本提單的情況下也必須交付，那么，承運(yùn)人的行為就會構(gòu)成無單放貨。

在這種情況下，對承運(yùn)人免除無單放貨的責(zé)任，但是承運(yùn)人對卸貨港的此類法律規(guī)定負(fù)有嚴(yán)格的舉證責(zé)任。

（五）、卸貨港無人提貨，或者收貨人延遲、拒絕提貨的無單放貨

我國《海商法》第86條規(guī)定“在卸貨港無人提取貨物或者收貨人遲延、拒絕提取貨物，船長可以將貨物卸在倉庫或其它適當(dāng)場所，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和風(fēng)險由收貨人承擔(dān)?！?/p>

在這種情況下，承運(yùn)人的行為雖然也構(gòu)成無單放貨，但是無需承擔(dān)責(zé)任。

（六）、提單遺失情況下的無單放貨

提單遺失、被盜、滅失的情況下，提貨人如能證明他是提單受讓人，而且對正本提單去向做出滿意解釋，承運(yùn)人可以無單放貨。

從以上可以看出，需要承擔(dān)責(zé)任的無單放貨只有情形（一）、（二）、（三），其中情形（三）還需要承運(yùn)人未盡到一般善良管理人的義務(wù)，情形（四）、（五）、（六）雖構(gòu)成無單放貨但無需承擔(dān)責(zé)任。

《最高人民法院關(guān)于審理無正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）對我國“無單放貨”的行為制定出了明確的判定標(biāo)準(zhǔn)以及責(zé)任承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)。

承運(yùn)人無正本提單交付貨物的行為必須要同時滿足兩項(xiàng)條件：一是承運(yùn)人無單放貨的行為違反了法律的規(guī)定；二是承運(yùn)人無單放貨的行為給正本提單所有人的權(quán)利帶來了損害。

三、“無單放貨”情況下對提單持有人的救濟(jì)

提單既是一種物權(quán)憑證又是一種交付憑證，還是一種合同證明。所以，當(dāng)承運(yùn)人無單放貨時，可以從提單是“物權(quán)憑證”的角度出發(fā)提起侵權(quán)之訴、不當(dāng)?shù)美V；也可以從提單是“合同證明”的角度提起違約之訴。因此，提單持有人可以有以下幾種救濟(jì)方式。

（一）、向承運(yùn)人、無單提貨人提起侵權(quán)之訴

承運(yùn)人無單放貨行為是構(gòu)成侵權(quán)的構(gòu)成要件的。第一，承運(yùn)人無單放貨的行為違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定；第二，承運(yùn)人無單放貨的行為使得提單持有人的物上權(quán)利遭到了侵害；第三，承運(yùn)人主觀上有過錯；第四，承運(yùn)人無單放貨的行為直接導(dǎo)致了提單持有人的損失。所以，提單持有人可以追究承運(yùn)人的侵權(quán)責(zé)任。

不僅如此，提單持有人還可以向承運(yùn)人和無單提貨人提起連帶侵權(quán)之訴。無單提貨人的行為與承運(yùn)人無單放貨的行為的結(jié)合直接導(dǎo)致了提單持有人的權(quán)利受侵害，并且與承運(yùn)人無單放貨的行為相同，滿足侵權(quán)行為的構(gòu)成要件，所以，提單持有人可以向承運(yùn)人和無單提貨人提起連帶責(zé)任之訴。如《規(guī)定》第十一條指出：正本提單持有人可以要求無正本提單交付貨物的承運(yùn)人與無正本提單提取貨物的人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

（二）、向無單提貨人請求不當(dāng)?shù)美姆颠€

《民法通則》第92條規(guī)定：“沒有合法根據(jù)，取得不當(dāng)利益，造成他人損失的，應(yīng)當(dāng)將取得的不當(dāng)利益返還給受損失的人”。依此看來，無單提貨人的行為構(gòu)成了不當(dāng)?shù)美?，?yīng)當(dāng)返還：第一，無單提貨人沒有正本提單，其提取貨物沒有合法的根據(jù)、取得了不正當(dāng)?shù)睦?；第二，無單提貨人的提貨行為造成了正本提單持有人的損失；第三，無單提貨人的行為與提單持有人的損失之間有直接的因果關(guān)系。所以，提單持有人可以向無單提貨人提請不當(dāng)?shù)美颠€。

（三）、向承運(yùn)人提起違約之訴

“憑單放貨”是提單所證明的運(yùn)輸合同中的承運(yùn)人的義務(wù)。國際貿(mào)易中憑單放貨已經(jīng)成為一種共識?！稘h堡規(guī)則》規(guī)定：提單是指一種用于證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已由承運(yùn)人接管或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單據(jù)。我國《海商法》也規(guī)定提單“構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證”。所以，“憑單交貨”可以視為一種保證條款，承運(yùn)人憑正本提單放貨是一種合同義務(wù)。因此，承運(yùn)人“無單放貨”便構(gòu)成了合同違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

四、總結(jié)

“無單放貨”的形式多種多樣，但并不是每種情形下承運(yùn)人都需要承擔(dān)責(zé)任，對承運(yùn)人存在著許多免責(zé)事由。只有當(dāng)承運(yùn)人在明知或應(yīng)知提貨人不持有提單的情況下（除卸貨港有明確法律規(guī)定或管理外）向提貨人發(fā)貨時，承運(yùn)人才應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無單放貨的法律責(zé)任。

當(dāng)“無單放貨”情況發(fā)生后，提單持有人向承運(yùn)人“侵權(quán)”與“違約”請求權(quán)的競合以及向無單提貨人“不當(dāng)?shù)美颠€”的請求權(quán)使得提單持有人有多種方式來維護(hù)自己的利益，提單持有人可以選擇一種對自己最有力的方式來彌補(bǔ)自己的損失。

雖然無單放貨需要滿足各種條件、對無單放貨下的提單持有人有多種救濟(jì)，但最好的情形還是“一切安好”，誰都不愿意不好的結(jié)果發(fā)生。然而，從目前的情形來看，國際商務(wù)中“無單放貨”的比例似乎越來越有攀升的趨勢，尤其是2008年以來，受金融危機(jī)的影響，全球“船多貨少”的局面越來越嚴(yán)重，不少船家為了生存不得不冒著風(fēng)險“無單放貨”，一旦出現(xiàn)問題，對船家的生存而言無疑是雪上加霜。

所以，我們希望能夠有更好的方法或者制度來從根本上解決“無單放貨”的問題，解除承運(yùn)人與提單持有人的后顧之憂。

【參考文獻(xiàn)】

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