環(huán)境規(guī)制與中國工業(yè)綠色技術效率
——基于省際面板數(shù)據(jù)的實證研究*

胡宗義，李 毅

(湖南大學 金融與統(tǒng)計學院，湖南 長沙 410079)

環(huán)境規(guī)制與中國工業(yè)綠色技術效率
——基于省際面板數(shù)據(jù)的實證研究*

胡宗義，李 毅

(湖南大學 金融與統(tǒng)計學院，湖南 長沙 410079)

應用2000—2015年中國30個省級行政單位的工業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用隨機前沿分析測算考慮環(huán)境污染成本的工業(yè)綠色技術效率，進而分析命令型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術效率產生的不同影響。研究結果表明：我國工業(yè)綠色技術效率呈緩慢上升趨勢，表現(xiàn)出東高西低的區(qū)域特征，且低于傳統(tǒng)技術效率；命令型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術效率有反向影響，而市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術效率具有顯著的正向作用，兩者之間存在互補關系。兩種類型的環(huán)境規(guī)制工具各有所長，在工業(yè)污染治理中扮演不同的角色。因此，若想實現(xiàn)環(huán)境目標的同時提高工業(yè)綠色技術效率，應擴大環(huán)境規(guī)制工具庫，注重多種環(huán)境規(guī)制工具的組合使用。

環(huán)境規(guī)制；環(huán)境污染成本；工業(yè)綠色技術效率

一 引 言

中國經濟列車飛速前行，短短三十余載締造了世界第二大經濟體的“中國式奇跡”。然而，在財富不斷積累的同時，仍有一些“中國式難題”亟待解決。經濟增長過度地依賴生產要素的投入而非技術效率的提高，資源環(huán)境承載力逼近極限，生態(tài)環(huán)境的整體惡化趨勢明顯。應對經濟和環(huán)境的雙重壓力，中國政府提出綠色發(fā)展理念，努力實現(xiàn)經濟由粗放型向技術效率支撐型轉變。工業(yè)作為國民經濟的主導產業(yè)，同時又是高消耗、高污染的典型代表，在經濟轉型過程中的重要性不言而喻。一方面，在“綠色”經濟理論風靡全球之際，中國工業(yè)的綠色發(fā)展是經濟可持續(xù)增長的重要推動力，提高工業(yè)綠色技術效率是解決目前資源枯竭、環(huán)境污染問題的基本途徑。另一方面，在環(huán)境資源約束下，中國必須制定更為完備、合理的環(huán)境規(guī)制。那么，隨之而來的問題是，環(huán)境規(guī)制會對中國工業(yè)綠色技術效率帶來什么影響？是促進還是抑制技術效率的提升？不同類型的規(guī)制所產生的影響是否不同？

當前有關環(huán)境規(guī)制與綠色工業(yè)的研究中，學者們主要集中在兩個方向。第一，考察環(huán)境規(guī)制對工業(yè)污染物排放的影響，主要是檢驗環(huán)境規(guī)制是否有助于減少工業(yè)污染物排放。何小剛和張耀輝發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)行業(yè)二氧化碳的排放沒有顯著影響[1]；彭熠等發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠有效地促進工業(yè)治理廢氣投資的增加，從而達到減少工業(yè)廢氣排放的目的[2]；徐志偉發(fā)現(xiàn)2008年后環(huán)境規(guī)制對工業(yè)污染減排效果才開始顯現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制的污染減排效果僅在東部地區(qū)明顯[3]；Cole等利用英國數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠有效降低英國工業(yè)空氣污染排放量[4]；Kathuria針對印度的研究發(fā)現(xiàn)，非正式的環(huán)境規(guī)制，如環(huán)境新聞報道，對企業(yè)污染排放的控制具有積極作用[5]。第二，考察環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色全要素生產率的影響，主要檢驗環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產率之間存在何種關系。李斌等認為環(huán)境規(guī)制強度存在“門檻效應”，過低或過高的環(huán)境規(guī)制強度都不利于綠色全要素生產率的提高，適中的環(huán)境規(guī)制強度才是提升綠色全要素生產率的合理途徑[6]；王杰和劉斌認為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)全要素生產率之間存在“倒N型”關系，只有把握環(huán)境規(guī)制的合理范圍，才能最大限度地促進企業(yè)全要素生產率的提高[7]；原毅軍和謝榮輝認為費用型規(guī)制與工業(yè)綠色生產率之間存在“倒U型”關系，而投資型規(guī)制與工業(yè)綠色生產率呈現(xiàn)負向線性關系[8]；Zhang等認為提高環(huán)境規(guī)制強度有利于我國全要素生產率的提升[9]。

總的來看，學者們從不同方面對環(huán)境規(guī)制與綠色工業(yè)之間的關系進行了諸多有益的探索，但存在幾點不足：第一，衡量綠色工業(yè)時大多采用某一單一指標代表環(huán)境污染，將其作為投入或產出變量納入模型，但這顯然與實際生產過程不符；第二，從技術效率角度研究的文獻，研究方法大多采用非參數(shù)方法，缺乏對估計參數(shù)的統(tǒng)計檢驗，而且對環(huán)境規(guī)制的測度比較單一?；诖耍疚睦?000-2015年中國30個省級行政單位(以下簡稱“各省”)的工業(yè)面板數(shù)據(jù)，參考《環(huán)境經濟綜合核算體系2012》計算考慮環(huán)境污染成本的綠色工業(yè)產出，采用隨機前沿分析方法(SFA)測算工業(yè)綠色技術效率，并考察不同類型的環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術效率的影響效果及差異，以期為實現(xiàn)工業(yè)綠色發(fā)展、經濟可持續(xù)發(fā)展提供理論支持與方法參考。

二 模型設定

根據(jù)Leibenstein(1966)定義的技術效率：依靠現(xiàn)有科技水平投入一定要素所獲取的實際產生水平與最大產出水平的比率[10]，本文將綜合考慮要素投入、環(huán)境污染的技術效率稱為綠色技術效率。采用隨機前沿分析方法(SFA)測算各省工業(yè)綠色技術效率，結合本文實際情況，構建如下隨機前沿生產函數(shù)模型：

lnYit=lnf(Xit，t)+vit-μit

(1)

超越對數(shù)生產函數(shù)形式靈活，具有包容性強和易估計等優(yōu)點，同時能較好地研究投入變量之間的交互作用以及技術進步隨時間變化的關系[11]。因此，本文將生成函數(shù)f設定為超越對數(shù)形式，可得到如式(2)所示的隨機前沿生產函數(shù)模型。

lnYit=β0+β1ln(Kit)+β2ln(Lit)+β3t

+β4ln(Kit)ln(Lit)+β5tln(Kit)

+β6tln(Lit)+β7ln2(Kit)+β8ln2(Lit)

+β9t2+vit-μit

(2)

為考察相關因素對技術效率的影響，貝特斯和柯埃利在1992年和1995年先后提出兩種方法，分別稱為兩步法和一步法。王泓仁(2002)通過采用Monte Carlo模擬方法證明了當技術無效率的解釋變量個數(shù)較少時一步法優(yōu)于兩步法[12]。本文的無效率項考慮的因素不多，因此使用一步法，在式(2)的基礎上引入非效率函數(shù)，具體形式如式(3)。

uit=δ0+δ1CERit+δ2MCRit+δ3CERit

(3)

式(3)中，CERit和MERit分別為i省t年的命令型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制，為檢驗環(huán)境規(guī)制類型的相互關系，引入命令型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制的交叉項，即CERit×MERit。若系數(shù)δ1、δ2為負，說明環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術效率有正向作用，即環(huán)境規(guī)制強度的提高有利于綠色技術效率的提升；若系數(shù)δ3為負，說明命令型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制的交叉項對工業(yè)綠色技術效率有正向作用，即兩者存在互補關系，反之則存在替代關系。為控制其他影響因素，加入控制變量X，其選擇依據(jù)會在后文作詳細說明。wit為隨機擾動項。

三 變量與數(shù)據(jù)

建立隨機前沿模型需要選擇合適的投入產出變量，下文將詳細闡述變量的選取和數(shù)據(jù)的來源。

(一)工業(yè)綠色產出

在國民經濟核算理論中，綠色GDP是一個綜合考慮資源消耗、環(huán)境污染、經濟發(fā)展的理想產出指標，它反映的是經濟生產過程中真實產出水平。受此啟發(fā)，本文將工業(yè)經濟活動中的環(huán)境污染成本從工業(yè)產出中予以扣減，經過調整，得到經環(huán)境調整的工業(yè)產出，以此來表征工業(yè)綠色產出。

環(huán)境污染成本采用虛擬治理成本法計算獲得。虛擬治理成本是指當時工業(yè)經濟活動排放的污染物按當時已有的治理技術水平全部治理所需支付的費用。本文從水污染、大氣污染和固體廢棄物污染三個層面考慮工業(yè)經濟活動對環(huán)境造成的損失。工業(yè)廢水的排放是造成水污染的主要來源，工業(yè)廢水按一定標準進行處理將大大降低其危害，工業(yè)廢水虛擬治理成本=工業(yè)廢水實際治理成本/工業(yè)廢水排放達標率。大氣污染物主要包括工業(yè)SO2、工業(yè)煙塵、工業(yè)粉塵以及NOx，工業(yè)廢氣虛擬治理成本=工業(yè)SO2實際治理成本/工業(yè)SO2排放達標率+工業(yè)煙塵實際治理成本/工業(yè)煙塵排放達標率+工業(yè)粉塵實際治理成/工業(yè)粉塵排放達標率+NOx實際治理成/NOx排放達標率?，F(xiàn)有統(tǒng)計資料缺少工業(yè)固體廢棄物實際治理成本的相關數(shù)據(jù)，國家統(tǒng)計局綠色GDP核算小組根據(jù)對試點省所調查的數(shù)據(jù)估算出2004年全國工業(yè)一般固體廢棄物治理成本為22元/噸，本文假定治理技術和水平不變，考慮價格因素的的影響，得出工業(yè)固體廢棄物虛擬治理成本，即工業(yè)固體廢棄物虛擬治理成本=工業(yè)廢物產生量×22元/噸×工業(yè)品出廠價格指數(shù)。

將各省工業(yè)部門具體數(shù)據(jù)按公式計算，便可得到各省工業(yè)綠色產出，為消除價格因素影響，用工業(yè)品出廠價格指數(shù)將其折算成以2000年為基期的實際值。

(二)工業(yè)產出的投入

為盡可能如實反映工業(yè)生產過程，根據(jù)柯布—道格拉斯生產函數(shù)理論考慮資本和勞動力兩方面來衡量工業(yè)生產的投入，采用“永續(xù)盤存法(PMI)”對各省工業(yè)資本存量進行科學系統(tǒng)地估算，具體公式如式(4)。

Kit=Kit-1(1-δit)+Iit/Pit

(4)

其中，Kit和Kit-1分別為i省t年和t-1年工業(yè)固定資本存量，δit、Iit和Pit分別為i省t年的折舊率、投資增加額和價格指數(shù)。折舊率、投資增加額均按陳詩一提出的方法處理[14]。價格指數(shù)選取固定資產投資價格指數(shù)，初始資本存量采用固定資產凈值數(shù)據(jù)估計，根據(jù)固定資產投資價格指數(shù)換算成以2000年為基年的實際值。

對于勞動力投入，大多數(shù)文獻采用年平均就業(yè)人數(shù)來表示，而就業(yè)人數(shù)指標僅僅反映了勞動力的數(shù)量，沒有考慮勞動力的質量。鑒于此，本文采用有效勞動力指標來表示勞動力投入。各省有效勞動力=各省就業(yè)人數(shù)×(各省就業(yè)人員平均受教育年限÷當年全國就業(yè)人員平均受教育年限)。各省就業(yè)人員平均受教育年限的計算公式見式(5)。

(5)

其中，i代表不同省，j代表5種受教育程度(未上小學、小學、初中、高中、大專及以上)，Hit為i省t年人均受教育年限，eduit，j為i省t年的第j種受教育程度所代表的受教育年限(5種受教育程度所代表的受教育年限分別為3、6、9、12、16)，Pit，j為i省t年j種受教育程度就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重。未上過小學人員在工作當中會得到相關培訓和具備一定技能，同時考慮到體現(xiàn)不同教育程度之間的差別，本文將未上過小學所代表的受教育年限取值為3。按式(5)代入全國數(shù)據(jù)就可求出當年全國就業(yè)人員平均受教育年限。各省就業(yè)人數(shù)選取各省工業(yè)企業(yè)年平均人數(shù)衡量。

(三)影響工業(yè)綠色技術效率的因素

本文主要關注環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術效率的影響。綜合考慮政府和市場的作用，將環(huán)境規(guī)制劃分為命令型和市場型兩類。命令型規(guī)制是指政府出于環(huán)境保護的目的強制要求企業(yè)必須遵守相關的環(huán)保標準和規(guī)范，為達到該標準企業(yè)必須投入一定的治污費用和采用一定的技術手段。命令型規(guī)制能使環(huán)境狀況在短期得到顯著提高，但另一方面，由于政府的強制干預，企業(yè)毫無話語權只能被迫接受，這在很大程度上會損傷企業(yè)的積極性，降低企業(yè)效率。參考以往文獻研究，本文選取工業(yè)污染治理投資占工業(yè)增加值的比重來衡量命令型規(guī)制的強度。市場型規(guī)制是指充分利用市場機制，通過排污費或污染排放證等工具，將環(huán)境污染損失的“外部效應”內部化，激勵企業(yè)降低污染水平?？紤]到我國經濟發(fā)展體制和環(huán)境保護狀況，本文選用排污費收入衡量市場型規(guī)制的強度。

為有效分離環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術效率的影響，本文對影響工業(yè)綠色技術效率的其他相關因素進行了控制?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性和對相關文獻的研究，選取如下變量進行控制：

1.外商直接投資(FDI)。FDI給東道國帶來的影響令其喜憂參半，一方面FDI的涌入能帶動當?shù)亟洕l(fā)展，但另一方面也造成了當?shù)氐馁Y源過度消耗和環(huán)境污染[15]。本文用外資直接投資占GDP的比重來衡量。

2.研發(fā)投入(R&D)。加大研發(fā)投入有利于微觀企業(yè)進行技術創(chuàng)新，提高企業(yè)技術效率，促使資源節(jié)約和循環(huán)利用。本文選取各地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D經費內部支出衡量。

3.工業(yè)結構(IS)。優(yōu)化工業(yè)結構是發(fā)展綠色工業(yè)的有效手段。我國工業(yè)發(fā)展過度依賴高載能的重工業(yè)，這造成了資源的大量消耗，同時污染排放也處在較高水平。本文選取6大高耗能產業(yè)的工業(yè)產值占工業(yè)增加值的比重來衡量。

(四)數(shù)據(jù)說明

本文選取2000—2015年我國30個省級行政單位工業(yè)部門的年度相關數(shù)據(jù)進行研究。西藏地區(qū)由于數(shù)據(jù)缺失暫不列入考察范圍。所用的原始數(shù)據(jù)主要來源于1999—2016年的《中國環(huán)境年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及《中國勞動統(tǒng)計年鑒》。

四 結果與分析

(一)模型選取與檢驗

利用Frontier4.1程序對各省工業(yè)的投入產出數(shù)據(jù)進行處理，測算工業(yè)綠色技術效率及分析其影響因素。趙玉民等(2009)指出，由于中國市場經濟體制不健全，市場型環(huán)境規(guī)制往往存在時滯性[16]。因此，本文對市場型環(huán)境規(guī)制滯后0、1、2期，分別得到模型1、模型2和模型3，結果如表1所示。

表1 前沿生產函數(shù)回歸結果

注：括號中為t值；*表示P<0.1，**表示P<0.05，***表示P<0.01。

從表1結果可得，三個模型的γ值在1%水平下都統(tǒng)計顯著，說明使用隨機前沿分析模型是合理的。從隨機前沿生產函數(shù)系數(shù)進行比較，三個模型中的主要系數(shù)回歸結果都顯著，系數(shù)符號、大小與預期一致。資本投入、勞動力系數(shù)顯著為正，但資本投入系數(shù)大于勞動力投入系數(shù)，這表明資本和勞動力對工業(yè)發(fā)展的影響是正向的，同時資本對工業(yè)發(fā)展的影響要大于勞動力對工業(yè)發(fā)展的影響。資本和勞動的交叉項為負，可以理解為兩者存在替代關系。兩種要素的平方項都顯著為正，這佐證了兩種要素對工業(yè)發(fā)展的正向作用。從技術無效率函數(shù)估計結果來看，模型2的各項系數(shù)明顯優(yōu)于模型1和模型3，且模型2的γ值大于模型1和模型3。因此，本文選擇將市場型環(huán)境規(guī)制滯后1期，擬采用模型2的估計結果作為本文分析的基礎。

為進一步驗證模型2結果的準確性，采用廣義似然比檢驗對超越對數(shù)生產函數(shù)形式、技術無效率項進行驗證，統(tǒng)計量為LR=2(lnL(H1)-lnL(H0))。表3中假設Ⅰ是指隨機前沿生產函數(shù)中所有變量交叉項和平方項都為零，即假定變量之間不存在相互關系，采用普通柯布—道格拉斯生產函數(shù)即可；假設Ⅱ是指技術非效率函數(shù)中的變量系數(shù)為零，若假設成立，說明技術非效率函數(shù)設定有誤；假設Ⅲ是指環(huán)境規(guī)制的變量系數(shù)為零，若假設成立，說明環(huán)境規(guī)制變量對技術效率沒有影響；假設Ⅳ是指兩種類型環(huán)境規(guī)制交叉項系數(shù)為零，若假設成立，說明兩種環(huán)境規(guī)制之間不存在相互關系。由表3結果可知，4個原假設均被拒絕。這表明傳統(tǒng)的柯布—道格拉斯生產函數(shù)在此并不適用，所選取的影響技術效率的因素具有一定合理性，環(huán)境規(guī)制對技術效率具有一定影響且不同類型的環(huán)境規(guī)制之間存在一定關系。簡而言之，模型2及其變量設置是合理的。

表2 技術非效率函數(shù)回歸結果

注：括號中為t值；*表示P<0.1，**表示P<0.05，***表示P<0.01。

表3 LR統(tǒng)計檢驗結果

注：顯著性水平為1%。

(二)工業(yè)綠色技術效率的區(qū)域特征

表4給出了各省2000-2015年工業(yè)綠色技術效率平均值。從估計結果可知，2000-2015年間工業(yè)綠色技術效率排在前五位的是江蘇(0.868)、廣東(0.854)、浙江(0.828)、山東(0.802)和重慶(0.791)，不難發(fā)現(xiàn)它們大多位于我國東部地區(qū)，經濟發(fā)展水平和工業(yè)化程度都較高，擁有雄厚的資金和先進的技術，這些因素使得它們具有較高的工業(yè)綠色技術效率。而排在后五位的是青海(0.287)、寧夏(0.295)、新疆(0.330)、甘肅(0.386)和海南(0.423)，它們大多位于我國西部地區(qū)，經濟發(fā)展水平和工業(yè)化程度較低，生態(tài)環(huán)境較為脆弱，在工業(yè)發(fā)展過程中容易出現(xiàn)效率低下和環(huán)境污染嚴重等問題。分區(qū)域來看，樣本期間內我國工業(yè)綠色技術效率呈現(xiàn)由東、中、西部依次遞減的格局。各區(qū)域工業(yè)綠色技術效率都呈上升趨勢，東、中、西部的年增長率分別為：3.48%、3.93%、4.36%。較低的年增長率反映了東部地區(qū)工業(yè)綠色技術效率具有相對穩(wěn)定的特征，也反映出效率逐步積累的特點。工業(yè)綠色技術效率水平較低的中西部地區(qū)具有較高的年增長率，表現(xiàn)出向東部地區(qū)追趕的態(tài)勢。東、中、西部的標準差系數(shù)分別為0.130、0.106、0.173，這說明東西部地區(qū)內部差異較大，需進一步加強區(qū)域合作。從全國范圍來看，工業(yè)綠色技術效率呈緩慢上升趨勢，由于種種原因，我國工業(yè)起步晚底子薄，雖然“改革開放”在一定程度上促進了工業(yè)的發(fā)展，但伴隨而來的環(huán)境污染、效率低下和區(qū)域發(fā)展不平衡等問題，阻礙我國工業(yè)快速轉型升級。

圖1將綠色技術效率和傳統(tǒng)技術效率進行比較。從全國范圍來看，綠色技術效率均值略低于傳統(tǒng)技術效率。目前我國工業(yè)發(fā)展仍然是以犧牲環(huán)境資源為代價，近年來工業(yè)發(fā)展引發(fā)了嚴重的環(huán)境污染現(xiàn)象，造成了巨大的經濟損失，因而使綠色技術效率低于傳統(tǒng)技術效率。分區(qū)域來看，東部地區(qū)綠色技術效率高于傳統(tǒng)技術效率，而中西部地區(qū)綠色技術效率低于傳統(tǒng)技術效率。東部地區(qū)憑借其早期的資金積累和技術優(yōu)勢，工業(yè)化程度已達較高水平，走出了以犧牲資源和環(huán)境為代價發(fā)展工業(yè)的老路子，踏上了新型工業(yè)的道路，同時通過“西部大開發(fā)”和“中部崛起”戰(zhàn)略將大量高消耗、高污染工業(yè)遷入中西部地區(qū)，逐步實現(xiàn)產業(yè)升級轉型。中西部地區(qū)仍處在工業(yè)發(fā)展初期階段，需要消耗大量資源，技術的缺乏和環(huán)保意識的淡薄使得人們對環(huán)境污染聽之任之。為加快經濟發(fā)展，中西部地區(qū)承接了東部地區(qū)高消耗、高污染的工業(yè)企業(yè)，承受了環(huán)境污染和資源過度消耗的沉重代價。

表4 2000—2015年各地區(qū)工業(yè)綠色技術效率平均值

圖1 各區(qū)域工業(yè)綠色技術效率與傳統(tǒng)技術效率對比

(三)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色技術效率

根據(jù)隨機前沿分析，若估計參數(shù)結果為負，說明具有正向作用；若估計參數(shù)結果為正，說明具有反向作用。由表2的回歸結果可得，命令型環(huán)境規(guī)制的估計參數(shù)顯著為正，表明命令型環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)綠色技術效率具有顯著的負向作用，即命令型環(huán)境規(guī)制強度越大，工業(yè)綠色技術效率越低。造成這一現(xiàn)象的可能原因是：第一，中國環(huán)保事業(yè)處于初期階段，有關治污技術和大型治污設備嚴重不足，企業(yè)要想進行污染無公害化處理勢必要投入大量資金。但是，對于一般工業(yè)企業(yè)而言，在生產資料一定的情況下，增加環(huán)保投入定會發(fā)生“排擠”效應，導致原本用于生產和研發(fā)的資金縮減，生產技術無法得到提高，因而使工業(yè)綠色技術效率降低。第二，工業(yè)污染治理投資主要來自企業(yè)自有投資和政府補貼，其中政府補貼在很大程度上緩解了企業(yè)的治污壓力，降低了企業(yè)的治污成本，大大削弱了企業(yè)自身提高治污技術降低污染水平的意愿，從而無法實現(xiàn)企業(yè)環(huán)境污染成本內部化。第三，命令型環(huán)境規(guī)制往往帶有強制性，其政策制訂具有較強的剛性，一刀切的做法往往會降低企業(yè)的生產效率。市場型環(huán)境規(guī)制的估計參數(shù)在顯著為負，說明市場型環(huán)境規(guī)制能夠明顯促進工業(yè)綠色技術效率的提升。市場型環(huán)境規(guī)制主要是通過向企業(yè)征收排污費將企業(yè)環(huán)境污染成本內部化，引導企業(yè)主動提高治污技術降低污染水平。市場型環(huán)境規(guī)制具有較大的自由度，能讓企業(yè)擁有一定的自主權，為企業(yè)采用較好的治污技術提供強有力的刺激。在1%的顯著性水平下，命令型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制交叉項的系數(shù)符號為負，這表明命令型環(huán)境規(guī)制和費用型環(huán)境規(guī)制之間存在互補關系。命令型環(huán)境規(guī)制會直接增加企業(yè)成本，因而不利于綠色技術效率的增長，但是在市場機制不健全之時，命令型環(huán)境規(guī)制是守住環(huán)境保護的底線。因此，即使命令型環(huán)境規(guī)制會降低工業(yè)綠色技術效率，在現(xiàn)階段仍不可能用市場型環(huán)境規(guī)制將其完全替代，兩者應是相輔相成，共同促進工業(yè)綠色技術效率的提升。

此外，模型2回歸結果表明，加大研發(fā)投入能顯著促進工業(yè)綠色技術效率的提高，而產業(yè)結構則對工業(yè)綠色技術效率具有顯著負的影響。這和本文前面分析一致，科技創(chuàng)新是提高技術效率的有效途徑，科研投入是提高科技創(chuàng)新的重要保障，因而加大科研投入能提升工業(yè)綠色技術效率。高耗能重工業(yè)為我國工業(yè)發(fā)展作出了突出的貢獻，但隨著時代的發(fā)展呈現(xiàn)出疲軟之態(tài)，其高消耗、高排放的缺點愈發(fā)凸顯，當今世界唯變者進，應加快調整工業(yè)結構，促進工業(yè)高效良好發(fā)展。FDI對工業(yè)綠色技術效率的影響不顯著，這可能是由于進入我國的國外資本大多是看重我國廉價的勞動力，其技術含量和附加值都較低，對我國技術進步沒有明顯促進作用。

五 結論與啟示

為協(xié)調經濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的關系，政府實施了多種類型的環(huán)境規(guī)制，借以約束企業(yè)生產過程中的污染排放問題。有效的環(huán)境規(guī)制是保護生態(tài)環(huán)境的重要手段，同時又是提升工業(yè)綠色技術效率，促進工業(yè)綠色發(fā)展的有效途徑。為此，本文利用2000-2015年各省工業(yè)面板數(shù)據(jù)，通過隨機前沿分析技術測算了考慮環(huán)境污染成本的工業(yè)綠色技術效率，并考察了不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術效率的影響。本文的主要結論如下：

1.工業(yè)綠色技術效率較高的省大多位于東部地區(qū)，而工業(yè)綠色技術效率較低的省大多位于西部地區(qū)，我國工業(yè)綠色技術效率呈現(xiàn)出由東、中、西部依次遞減的區(qū)域特征；從時間趨勢來看，東部地區(qū)工業(yè)綠色技術效率變化平穩(wěn)，中西部地區(qū)具有一定的趕超特征；從標準差系數(shù)來看，中部地區(qū)內部發(fā)展較為平穩(wěn)，東西部地區(qū)內部差異較大。與傳統(tǒng)技術效率比較，全國工業(yè)綠色技術效率略低于傳統(tǒng)技術效率，東部地區(qū)工業(yè)綠色技術效率高于傳統(tǒng)技術效率，而中、西部地區(qū)工業(yè)綠色技術效率低于傳統(tǒng)技術效率。三大區(qū)域應該充分利用自身特點，努力實現(xiàn)資源節(jié)約和循環(huán)使用，降低污染排放水平。東部地區(qū)在引領全國工業(yè)綠色技術效率的同時，要注意內部差異，加強省際、省內交流，整合區(qū)域內資源，推動區(qū)域整體水平上升；中、西部地區(qū)要努力提升自身經濟發(fā)展水平，借鑒東部地區(qū)優(yōu)秀經驗，探索出一條均衡生態(tài)環(huán)境與經濟發(fā)展之間關系的道路。

2.命令型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術效率有反向作用，而市場型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色技術效率具有顯著的正向作用，兩者之間存在互補關系。命令型環(huán)境規(guī)制直接增加了企業(yè)成本，因而降低了綠色技術效率，但是命令型環(huán)境規(guī)制是守護環(huán)境保護的底線，這為市場型環(huán)境規(guī)制發(fā)揮積極正向作用奠定了良好的基礎。因此，命令型環(huán)境規(guī)制與市場型環(huán)境規(guī)制應相輔相成，共同促進工業(yè)綠色技術效率的提升。兩種類型的環(huán)境規(guī)制工具各有所長，在工業(yè)污染治理中扮演不同的角色。所以，若想實現(xiàn)環(huán)境目標的同時提高工業(yè)綠色技術效率，應擴大環(huán)境規(guī)制工具庫，注重多種環(huán)境規(guī)制工具的組合使用。除此之外，還應加大科研投入和改善工業(yè)結構?？萍紕?chuàng)新是第一生產力，提高科學技術水平是提升工業(yè)綠色技術效率的根本途徑。

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EnvironmentalRegulationandtheGreenTechnicalEfficiencyofChina’sIndustry

HU Zong-yi，LI Yi

(College of Finance&Statistics，Hunan University，Changsha 410079，China)

Based on the panel data of 30 provinces’ industry of hina during 2000 to 2015，this paper applies the stochastic frontier analysis to measure the green technical efficiency while accounting for the environmental pollution cost.Then we divide environmental regulation into two types that is ‘imperative environmental regulation and market-based environmental regulation’and emperically examine how types of regulation impact the green technical efficiency of China’s industry differently.The results show that the green technical efficiency of china’s industry ascents slowly in recent years and has the characterstics of being higher in the east and lower in the west.Moreover，its value is lower than the traditional technical efficiency.Imperative environmental regulation has a negative impact on the green technical efficiency of china’s industry，while market-based environmental regulation has a significantly positive effect on the green technical of china’s industry.Furthermore，there is a complementary relationship between the two types of regulation.Each of two types of regulation has their own strong points and plays respective roles in the control of industrial pollution.Thus，only by the increase of the variety of regulaion and the attempt of different combinations，can the dual goals of environmental protection and increased green technical efficiency of China’ industry be achieved.

environmental regulation；environmental pollution cost；green technical efficiency of China’s industry

F205

A

1008—1763(2017)05—0042—07

2017-05-18

教育部規(guī)劃基金項目(17YJA790030)；湖南省哲學社會科學基金重點項目(15ZDB030)

胡宗義(1964—)，男，湖南寧鄉(xiāng)人，湖南大學金融與統(tǒng)計學院教授，博士生導師。研究方向：計量經濟模型，能源環(huán)境經濟學。