新型貿(mào)易保護主義與自貿(mào)區(qū)建設(shè)的應(yīng)對

楊帥

摘 要：

隨著新一任美國總統(tǒng)特朗普的上臺，給全球明確傳遞出“新”的動向，美國的對外貿(mào)易政策正在發(fā)生重大變化。作為全球經(jīng)濟的引擎，這種變化必然會引起全球貿(mào)易秩序的重構(gòu)，在對外貿(mào)易政策上所秉持的“保護”態(tài)度也必將激起全球貿(mào)易保護主義的抬頭。在全球貿(mào)易保護主義頻現(xiàn)的背景下，力促中國與相關(guān)經(jīng)濟體間以建立自貿(mào)區(qū)的形式，促進雙方貿(mào)易發(fā)展不失為一種有效應(yīng)對貿(mào)易保護主義的手段。借助“貿(mào)易便利化”理念促進中國與其他地區(qū)、國家間自貿(mào)協(xié)定的簽署；從微觀利益目標(biāo)擴展至宏觀區(qū)域發(fā)展目標(biāo)，不斷強化自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟服務(wù)功能；并以貿(mào)易便利化為首要目標(biāo)，持續(xù)深化自貿(mào)區(qū)貿(mào)易服務(wù)功能。

關(guān)鍵詞：

新型貿(mào)易保護主義；自貿(mào)區(qū)；貿(mào)易便利化

文章編號：2095-5960（2017）05-0069-10；中圖分類號：F270；文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

作為全球經(jīng)濟發(fā)展風(fēng)向標(biāo)的美國經(jīng)濟政策一直是全球關(guān)注的焦點，2016年11月9日，新一任美國總統(tǒng)特朗普的上臺無疑給全球明確傳遞出“新”的動向，僅從震蕩效應(yīng)最大的貿(mào)易政策方面來看，其在競選期間就明確表現(xiàn)出與奧巴馬政府截然不同的態(tài)度，完全摒棄奧巴馬政府所堅持的實用主義下的自由貿(mào)易政策，代之以公開的貿(mào)易保護政策。其明確提出美國長期的貿(mào)易逆差正是源于自由貿(mào)易政策對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊，主張為保護美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而必須對進口產(chǎn)品征收高額關(guān)稅、必須重新進行經(jīng)濟談判，必要時甚至可以退出國際經(jīng)濟組織，以及遷回產(chǎn)業(yè)減少美國對外直接投資。無論是特朗普在競選期間一直強調(diào)的“美國優(yōu)先”還是其正式上任后以填補修建邊境隔離墻為由，向墨西哥進口產(chǎn)品征稅，以及正式宣布退出TPP，都無疑證明：美國的對外貿(mào)易政策正在發(fā)生大變化，而作為全球經(jīng)濟的引擎，這種變化必然引起全球貿(mào)易秩序的重構(gòu)，在對外貿(mào)易政策上所秉持的“保護”態(tài)度也必將激起全球貿(mào)易保護主義的抬頭。相反，我國一貫主張擴大對外開放，早在2013年亞太經(jīng)合組織第二十一次領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議上，習(xí)近平主席就提出應(yīng)盡早啟動亞太自貿(mào)區(qū)信息交流機制，致力于開放式發(fā)展，并堅決反對貿(mào)易保護主義，為多邊貿(mào)易體制注入新的活力；2016年9月在杭州召開的G20峰會上，習(xí)近平主席更是再次呼吁與會各國恪守不采取新的保護主義措施的承諾，建設(shè)開放型世界經(jīng)濟，繼續(xù)推動貿(mào)易和投資自由化便利化。商務(wù)部研究院中國對外貿(mào)易研究所所長李健（2016）認(rèn)為，在全球貿(mào)易保護主義頻現(xiàn)的背景下，力促中國與G20相關(guān)經(jīng)濟體間以建立自貿(mào)區(qū)的形式，促進雙方貿(mào)易發(fā)展不失為一種有效應(yīng)對貿(mào)易保護主義的手段。

一、貿(mào)易保護主義的演進及新型貿(mào)易保護主義的內(nèi)涵與動態(tài)特征

以美國為代表的新型貿(mào)易保護主義的演進與發(fā)展過程具有明顯的動態(tài)特征，這個動態(tài)變化的過程伴隨著對新型貿(mào)易保護主義內(nèi)涵認(rèn)識的變化。對新型貿(mào)易保護主義溯源，可以發(fā)現(xiàn)，新型貿(mào)易保護主義是堅持對重商主義、幼稚工業(yè)保護論、關(guān)稅保護思想等的基礎(chǔ)上的新發(fā)展。許多學(xué)者認(rèn)為，其最早出現(xiàn)于20世紀(jì)70年代的美國，到20世紀(jì)80年代盛行于全球。[1][2][3]新型貿(mào)易保護主義的主張以各異的形式在不同經(jīng)濟體的對外貿(mào)易政策當(dāng)中得以反映，塑造出阻撓貿(mào)易自由化的各種工具。較之傳統(tǒng)的貿(mào)易保護主義，以美國為代表的新型貿(mào)易保護主義在內(nèi)涵、保護對象、保護措施、保護范圍等方面都有很大的不同。最近10年來，新型貿(mào)易保護主義的內(nèi)容與工具又出現(xiàn)了新變化，形成了不同于早期新型貿(mào)易保護主義的一些特點，這使得對當(dāng)前新性貿(mào)易保護主義進行合理的定位和分析成為一個重要問題。

傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義的理論淵源可以溯至15—18世紀(jì)的重商主義，其早期階段的理論基礎(chǔ)是貨幣差額理論，晚期主要是圍繞貿(mào)易差額論展開，這成為該階段中歐洲沖突的重要經(jīng)濟理論支持，貿(mào)易保護主義與資本主義發(fā)展如影隨形。資本主義進入自由競爭時代以后，斯密的觀點為歐洲各國廣泛接受，自由貿(mào)易主義開始崛起。英國《谷物法》的廢除被視為是貿(mào)易保護轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易時代的重大轉(zhuǎn)折和標(biāo)志事件，但后期的美國和德國等國家，在漢密爾頓和李斯特的貿(mào)易保護主義理論思想影響下，堅持以貿(mào)易保護政策扶持本國制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。20世紀(jì)30年代的大蕭條激發(fā)了貿(mào)易保護主義抬頭，各國紛紛基于本國的市場競爭條件，以關(guān)稅壁壘構(gòu)筑森嚴(yán)的貿(mào)易保護，直至第二次世界大戰(zhàn)之后，世界主要資本主義國家才重回自由貿(mào)易的軌道，宣告了以關(guān)稅壁壘為主要手段在主要資本主義國家之間展開的傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義的逐步落幕。但此一時彼一時，這個階段的貿(mào)易自由化和自由競爭資本主義時代的自由貿(mào)易已經(jīng)出現(xiàn)很大的不同，從根本上看，是屬于有限自由貿(mào)易而非全面自由貿(mào)易。[4]

20世紀(jì)70年代的后半程，新貿(mào)易保護主義開始興起。在這個階段中，受70年代經(jīng)濟滯脹危機的影響，以美國為代表的各主要資本主義國家開始逐步放棄此前的有限自由貿(mào)易，轉(zhuǎn)而采用各種管理手段實施貿(mào)易保護主義，被理論界稱為“新貿(mào)易保護主義”[5]，其對貿(mào)易保護的內(nèi)容和工具的選擇，與滯脹危機所引發(fā)的維護國內(nèi)就業(yè)和政治經(jīng)濟形勢穩(wěn)定需求相配合，對國內(nèi)市場的保護成為關(guān)鍵問題之一。同時，在這個階段中，受GATT多邊協(xié)調(diào)機制變化的影響，關(guān)稅壁壘不斷降低直至消除，非關(guān)稅壁壘成為各國貿(mào)易保護的重要選項，配額和歧視性貿(mào)易政策等成為主流保護措施。20世紀(jì)80年代，國際多邊貿(mào)易治理出現(xiàn)新變化，以提高市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)為代表的非關(guān)稅壁壘逐步流行，比如綠色壁壘、技術(shù)壁壘和社會責(zé)任壁壘等。[6][7][8]在這個方面最具代表性的就是和部分產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證體系標(biāo)準(zhǔn)一樣重要的社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)《SA8000》，其以人道主義、人文情懷、共同發(fā)展等合理合法的外衣實施程度不同的貿(mào)易保護。這種情形出現(xiàn)的一個重要原因是其與以WTO為代表的國際貿(mào)易多邊協(xié)調(diào)機制并不沖突，甚至是其所倡導(dǎo)的方向，這導(dǎo)致了對貿(mào)易保護形式與實質(zhì)認(rèn)識的困難。在這個階段中，由發(fā)達(dá)經(jīng)濟體發(fā)動的貿(mào)易保護主要是在發(fā)達(dá)經(jīng)濟體和發(fā)展中經(jīng)濟體之間展開，發(fā)達(dá)經(jīng)濟體以綠色壁壘、技術(shù)壁壘和社會責(zé)任壁壘為代表的非關(guān)稅壁壘提高市場準(zhǔn)入門檻，削弱發(fā)展中經(jīng)濟體在國際貿(mào)易中的市場競爭力，從而實現(xiàn)對本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的保護。

20世紀(jì)90年代以后，新貿(mào)易保護主義出現(xiàn)新變化，可以稱為新型貿(mào)易保護主義[9]，在這個階段中，以往的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘手段都不再被作為主要的貿(mào)易保護政策手段，但依然是在非關(guān)稅壁壘的范圍內(nèi)尋求新的保護方式，主要包括三類新變化：一是繼續(xù)強化《SA8000》的功能，使其成為抬高市場準(zhǔn)入門檻的合理手段；二是在WTO框架下不斷拓展其例外條款的使用范圍，使得貿(mào)易保護的范圍不斷擴大，這已經(jīng)成為WTO框架下貿(mào)易保護主義的新陣地（楊丹輝，2006），最近幾年不斷上升的反傾銷調(diào)查案例就是這種保護方式所產(chǎn)生沖突的現(xiàn)實寫照；三是利用區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定，在保護成員國利益的同時，實施區(qū)域范圍內(nèi)特定的貿(mào)易保護措施，構(gòu)筑區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成員國和非成員國之間的貿(mào)易壁壘，已經(jīng)成為全球貿(mào)易經(jīng)濟發(fā)展的新特征，大量崛起的區(qū)域經(jīng)濟組織正是該特征的反映。這三個方面的新變化使得這個階段的、新型貿(mào)易保護主義具有了比較明顯的名義合理、手段隱蔽、便于操作和富有攻擊性的特征。

二、美國新型貿(mào)易保護主義對國際貿(mào)易發(fā)展的阻滯

（一）“美國優(yōu)先”的貿(mào)易主張將直接影響全球貿(mào)易增長

若僅從字面含義解讀“美國優(yōu)先”，其并無任何不妥，因為任何國家都無一例外將優(yōu)先顧忌本國利益，但若結(jié)合美國當(dāng)前的國情，“美國優(yōu)先”執(zhí)政理念所傳達(dá)的就是以“美國主義”取代“導(dǎo)致美國就業(yè)和財富流失”的“全球主義”。這將首先明確體現(xiàn)于特朗普政府所貫徹的對外貿(mào)易政策上，特朗普在競選期間就指出造成美國當(dāng)前職位流失、制造業(yè)萎縮和高額貿(mào)易逆差的關(guān)鍵就在于，原本所主張的自由貿(mào)易政策沒有維護美國公民的利益，反而為他國產(chǎn)品占領(lǐng)美國市場提供了無限機會。因此，必須退出絲毫不會為美國帶來貿(mào)易利益的TPP組織，并在優(yōu)先惠及美國民眾利益的基礎(chǔ)上重新簽訂貿(mào)易協(xié)定。必須為爭取美國利益最大化而重新談判北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA），必須在自貿(mào)組織中重新為美國爭取“真正”的公平貿(mào)易權(quán)以及針對美國最大貿(mào)易逆差國中國多次提出必須大幅提升對中國的進口商品關(guān)稅。這一系列源自美國本國的貿(mào)易政策調(diào)整所觸及的卻是全球貿(mào)易體系。全球貿(mào)易植根于第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來層層疊加的規(guī)章制度中，任一參與國單方面的大幅度改變必然牽涉與其有貿(mào)易往來的他國貿(mào)易政策隨之變化[10]，力促現(xiàn)有貿(mào)易伙伴做出經(jīng)濟讓步，由此及彼不斷擴散難免引發(fā)多米諾效應(yīng)，帶來意外后果。例如，改變美國以往所一直主導(dǎo)的以自由貿(mào)易、資本流動、適當(dāng)社會福利等市場秩序為基礎(chǔ)，以美國對歐洲、中東、亞洲提供安全保障為支撐的全球秩序，將直接阻礙全球貿(mào)易并限制勞工和資本流動，而對北美自由貿(mào)易協(xié)定覆蓋的某個國家的某一特定行業(yè)征收關(guān)稅，則可能危及整個協(xié)議在世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則下的效力。據(jù)WTO數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示2011—2016年期間，全球貿(mào)易商品的增長率始終低于3%，而特朗普政府上臺后所實行的貿(mào)易新政策，將會進一步導(dǎo)致全球貿(mào)易活動的不明朗性，其預(yù)測未來一段時間內(nèi)全球貿(mào)易商品的增長率會始終維持低區(qū)域徘徊。

（二）雙邊貿(mào)易協(xié)定取代多變貿(mào)易協(xié)定

自由貿(mào)易政策所主張的是國家對貿(mào)易活動不加或少加干預(yù)，任憑商品、服務(wù)和有關(guān)要素在國內(nèi)外市場公平、自由的競爭，以實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。[11]基于這一理念TPP貿(mào)易框架最初的構(gòu)想是實現(xiàn)參與國的利益均沾。例如，日本的汽車生產(chǎn)完全可以自由選擇勞動力成本更為低廉的墨西哥，而銷售則可享受北美市場的零關(guān)稅待遇，這無疑可以實現(xiàn)日本汽車制造業(yè)收益的最大化。同樣，美國的服務(wù)業(yè)企業(yè)也可以選擇勞動力成本低廉的東南亞市場，在外投資建廠完成生產(chǎn)過程，銷售市場則可選擇澳大利亞、日本和美國以充分享受紡織品關(guān)稅免除待遇，在這個過程中無論是作為制造國的日本、美國，還是生產(chǎn)國的墨西哥、東南亞國家都可以分得一杯羹，但企業(yè)的外遷卻不可避免的造成了美國國內(nèi)就業(yè)率的下降，日本在美國的純銷售行為也無疑未對美國產(chǎn)生任何收益。在這種多邊貿(mào)易協(xié)定下，特朗普政府認(rèn)為并未真正實現(xiàn)對美國的最大惠及。因此，美國不需要這種并未特惠美國的“特惠型貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)”，美國需要的是重新與這些貿(mào)易國進行一對一的談判，使日本在美國建廠并把汽車銷售到全世界、使美國投資人在美國投資并把產(chǎn)品銷售到越南，最終完全實現(xiàn)產(chǎn)品在美國國內(nèi)，進而輸出到世界各地的貿(mào)易局面。也正是基于這一理念，在特朗普介紹其上任后100天的執(zhí)政計劃中，關(guān)于貿(mào)易政策其已經(jīng)明確提出一點“將進行有利于美國的雙邊貿(mào)易協(xié)定談判”，2017年1月23日其正式簽署行政令宣布美國退出跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP），無疑是其所主張的由多變貿(mào)易協(xié)定向雙邊貿(mào)易協(xié)定改變所邁出的實質(zhì)性一步，退出的目的并非在于完全與他國貿(mào)易的終止，而是基于“美國優(yōu)先”的理念與其他國家分別進行一對一雙邊貿(mào)易談判，以實現(xiàn)美國的利益最大化。最終實現(xiàn)從跨太平洋到歐洲、拉美，從多邊到雙邊，從“一盤棋”到“分而治之”的貿(mào)易政策主張。這種貿(mào)易游戲規(guī)則的改變所傳遞出的不是美國對全球貿(mào)易發(fā)展的關(guān)注，不是對全球開放市場的構(gòu)建，而是完全基于美國利益維護的貿(mào)易市場收縮和貿(mào)易壁壘的不斷設(shè)立，這所最終直接危及的只會是整個貿(mào)易市場的秩序與規(guī)則構(gòu)建。

（三）邊境調(diào)節(jié)稅入手，為縮小貿(mào)易赤字“凍結(jié)”貨物貨幣流通

特朗普在競選之初就以減稅為其經(jīng)濟政策的核心，作為稅收政策調(diào)整重要方面的邊境稅調(diào)整政策，主張對美國進口產(chǎn)品征收公司收入稅，同時對出口帶來的收入豁免任何稅收，例如，從墨西哥進口到美國的汽車將被征稅，但美國制造的鋼材出口到墨西哥則不用對出口的鋼材征稅。一旦實施，不僅將為美元迎來極端牛市，同時還會對于美國和全球其他國家的貿(mào)易關(guān)系造成傳遞影響。目前美國的征稅是依據(jù)生產(chǎn)地而不是銷售地。除了國內(nèi)生產(chǎn)成本之外，進口成本也同樣可以抵稅。課稅基數(shù)為國內(nèi)銷售加上國外銷售（出口）減去國內(nèi)采購以及國外采購（進口）。而邊境調(diào)節(jié)稅則是以銷售地為征稅依據(jù)的，其有三個顯著特點：降低企業(yè)所得稅至20%。進口將不得用來抵稅、出口收入將免予繳稅。據(jù)德意志銀行分析指出，按照目前美國正在執(zhí)行的稅率計算，“邊境稅收調(diào)整”大約等同于美元一次性貶值15%。進口產(chǎn)品價格上漲近20%，出口產(chǎn)品便宜12%。平均后進出口產(chǎn)品價格漲跌，將會使美元貶值15%。這會直接導(dǎo)致進口產(chǎn)品成本會上升20%，等同于CPI上升5%。同時會對貿(mào)易收支造成負(fù)面影響。稅收調(diào)整等同于對進口征收20%稅率，并對出口進行12%補貼。其他條件相銅的情況下，會導(dǎo)致2%的貿(mào)易赤字，超過4000億美元，幾乎是美國貿(mào)易赤字的總數(shù)，這將直接惡化美國與世界各國貿(mào)易關(guān)系?？梢姡吘痴{(diào)節(jié)稅完全可視為貿(mào)易保護主義理念在稅收政策上的體現(xiàn)，其實質(zhì)就是通過變相增加進口關(guān)稅和提高出口補助而鼓勵本國產(chǎn)品出口，但限制外國商品進入。

（四）為改變美國貿(mào)易逆差地位，專門針對中國的貿(mào)易摩擦可能加劇

美國商務(wù)部2月7日公布的2016年貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)（通關(guān)）顯示，美國在商品貿(mào)易中對中國的貿(mào)易逆差為3470億美元（約合2.39兆元人民幣），占整體的47%。同時中國海關(guān)總署2017年2月10日公布，1月以美元計價的出口較上年同期增長7.9%。進口增長16.7%，貿(mào)易順差為5135億美元。修正后的數(shù)據(jù)顯示，2016年12月以美元計價的出口下滑6.2%，但按本幣計算則增長0.6%，中國以美元計價的對美國出口同比增長9%，這極有可能加劇特朗普政府對雙邊貿(mào)易的擔(dān)憂。事實上，在特朗普參選期間就多次提及會對中國的進口商品實施高達(dá)45%的關(guān)稅，也曾宣稱把中國列入“匯率操縱國”，雖然目前尚無實質(zhì)性條款出臺，但2017年1月美國商務(wù)部宣布的仲裁結(jié)果認(rèn)為中國卡車和公共汽車輪胎存在傾銷和補貼行為，這就已經(jīng)開啟了中美兩國的新一輪貿(mào)易摩擦。作為美國最大的進口來源國，中國很可能成為特朗普實施貿(mào)易保護主義的主要對象之一。而且從兩個產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上看，中國在木材、塑料產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、機械與設(shè)備等行業(yè)與美國存在較為明顯的競爭關(guān)系（具體見圖1），對于特朗普政府而言，完全可能通過增強對中國特定行業(yè)的貿(mào)易制裁，而進一步激活美國制造業(yè)。

2.行業(yè)出口競爭系數(shù)來自CEPII。

面對特朗普政府所釋放的貿(mào)易保護主義趨勢和不確定的全球貿(mào)易發(fā)展態(tài)勢，采取必要的應(yīng)對措施繼續(xù)維持我國目前在全球貿(mào)易市場的地位已成為必須重視的關(guān)鍵問題。而從全球貿(mào)易發(fā)展來看，作為國際大國我國也有必要積極采取新的措施，抑制貿(mào)易保護主義的進一步擴散，積極推進全球貿(mào)易自由化、便利化。事實上，也只有全球利益共享，才能真正實現(xiàn)本國經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展。

三、貿(mào)易全球化受阻背景下自貿(mào)區(qū)對貿(mào)易暢通的積極作用

自由貿(mào)易區(qū)強調(diào)的是較之世貿(mào)組織有關(guān)規(guī)定更加優(yōu)惠的貿(mào)易安排。根據(jù)《京都公約》（1973）和美國關(guān)稅委員會的觀點，自貿(mào)區(qū)是根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，兩個或多個國家、地區(qū)為實現(xiàn)彼此貿(mào)易自由化所進行的區(qū)域性貿(mào)易安排（FTA，F(xiàn)ree Trade Agreement）的締約方所形成的區(qū)域，涵蓋了貨物貿(mào)易自由化，以及服務(wù)、投資、知識產(chǎn)權(quán)保護、標(biāo)準(zhǔn)化等領(lǐng)域的彼此承諾，屬于雙邊或多邊合作形式。當(dāng)前，在“一帶一路”戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，我國目前已與東盟、巴基斯坦、智利、新西蘭、秘魯、哥斯達(dá)黎加、冰島、瑞士、韓國、澳大利亞等國家地區(qū)簽署自貿(mào)協(xié)定，積極發(fā)展和密切相互間的經(jīng)貿(mào)合作。這也充分證明了以發(fā)展中國家為主導(dǎo)力量的區(qū)域經(jīng)濟合作體系在不斷向前發(fā)展。在貿(mào)易全球化受阻和多變合作舉步維艱的當(dāng)下，進一步探析自貿(mào)區(qū)模式在貿(mào)易暢通方面的獨特效用，并加以深化將有助于我國對外貿(mào)易發(fā)展和國際貿(mào)易合作新形式的探索。

（一）關(guān)稅壁壘迅速降低

在目前中國所簽訂的自貿(mào)協(xié)定中，“中國—東盟”自貿(mào)協(xié)定在關(guān)稅處理上的做法最具特色和參考性。面對不同國家的不同經(jīng)濟基礎(chǔ)和基礎(chǔ)關(guān)稅水平，在具體降稅安排上協(xié)議也做出了專門的安排，即新成員國可適當(dāng)延長降稅周期。不僅如此，在降稅模式上也采取“早期收獲計劃+貨物貿(mào)易協(xié)定”的新方式，即不再強行要求對所有產(chǎn)品均實行一致模式，而是對于海關(guān)稅目1—8章所涵蓋的產(chǎn)品先給予稅收優(yōu)惠，確保其有限時間內(nèi)的大幅減稅。同時，對于貨物貿(mào)易也盡可能實現(xiàn)較短的降稅周期，具體見表1。延續(xù)這一稅費處理方式，中澳自貿(mào)協(xié)定同樣也在11天內(nèi)實施兩次降稅。對于關(guān)稅壁壘的迅速清除將有助于提升雙邊投資的可預(yù)見性和透明度，使其對未來彼此間的貿(mào)易合作有一個更準(zhǔn)確的判斷，而貿(mào)易便利化水平的提升更是有助于將信心轉(zhuǎn)變?yōu)閯恿Α?/p>

（二）貨物貿(mào)易自由化

如果說對于關(guān)稅減讓的速度體現(xiàn)了自貿(mào)區(qū)在破除關(guān)稅壁壘方面的態(tài)度，那么具體的降稅結(jié)構(gòu)則直接體現(xiàn)了關(guān)稅壁壘消除的直接效果。目前中國與不同國家所正式簽訂的自貿(mào)協(xié)定中，“中國—東盟”自貿(mào)協(xié)定由于對不同的成員國采取了不同的降稅措施，故最終形成了分階段降稅模式，在進行對比分析中將其剔除，具體見表2。必須說明的是雖然“中國—東盟”自貿(mào)協(xié)議采取了單獨的降稅模式，但其已基本實現(xiàn)新加坡關(guān)稅的完全消除、中國、印尼、文萊、泰國、馬來西亞、菲律賓90%以上稅目關(guān)稅消除，其他新成員國80%左右的關(guān)稅消除，實現(xiàn)了較高的降稅水平。

為進一步對已有的全部自貿(mào)區(qū)降稅模式的分析，查閱降稅分類與WTO關(guān)稅數(shù)據(jù)庫，進一步借鑒Dasgupta、Pal （ 2009）在研究自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易便利化水平時所構(gòu)建的指標(biāo)，對我國目前已建立的“一帶一路”沿線其他自貿(mào)區(qū)降稅結(jié)構(gòu)做進一步的分析，具體見表3?？梢钥闯?，“中國一冰島”自貿(mào)協(xié)定的降稅速度最為迅速，確保雙方在協(xié)議簽訂之日即可享受95%以上稅目產(chǎn)品關(guān)稅的完全消除；其次為“中國一澳大利亞”、“中國一冰島”與“中國一新西蘭”，自協(xié)議簽訂之日起5年內(nèi)即確保關(guān)稅消除比達(dá)到90%以上?！袄猓ú唤刀悾敝笜?biāo)從另一側(cè)面反映了各國邊境開放的水平，總體來看僅有“中國—新西蘭”、“中國—澳大利亞”自貿(mào)協(xié)定中完全不存在例外情況，這就意味著這兩種自貿(mào)模式邊境開放程度最高，雖然存在部分自貿(mào)協(xié)定無法實現(xiàn)例外為0的最終結(jié)果，但長期來看，除“中國—巴基斯坦”自貿(mào)協(xié)定外，其他自貿(mào)協(xié)定均能確?！白罱K降為0的稅目比例”達(dá)到90%以上。這就意味著自貿(mào)區(qū)的建設(shè)將最終帶來邊境的高開放度，而這將直接提升貨物貿(mào)易的便利水平。

（三）非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的應(yīng)對

新型貿(mào)易保護主義在對進出口產(chǎn)品設(shè)置障礙時，往往更容易選擇更具隱蔽性的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘[12]，這就意味著自貿(mào)區(qū)在倡導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟一體化發(fā)展、助推區(qū)域貿(mào)易暢通化方面還應(yīng)尤其關(guān)注對非關(guān)稅措施的覆蓋和效力。以聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展會議所構(gòu)建的貿(mào)易分析信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，對已正式簽署自貿(mào)協(xié)議的各自貿(mào)區(qū)非關(guān)稅措施執(zhí)行情況進行對比發(fā)現(xiàn)，各自貿(mào)協(xié)定都達(dá)成了關(guān)于《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》，《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》，以及原產(chǎn)地規(guī)則的共識，均奉行技術(shù)合作、雙方合格評定互認(rèn)、透明度原則等。為更好地促進雙方投資也都就投資準(zhǔn)入以及最惠國待遇的相關(guān)條款達(dá)成共識，以新西蘭、澳大利亞為代表的相關(guān)國家更是與中國直接設(shè)立雙邊投資委員會，以便更好地應(yīng)對和處理雙方合作過程中的突發(fā)狀況。為吸引中國企業(yè)投資，巴基斯坦甚至專門提出一攬子優(yōu)惠措施。如，當(dāng)中國在本國的投資比達(dá)到40%以上，即可免除建設(shè)工程所需資本設(shè)備的關(guān)稅?？梢哉f，目前所簽訂的全部自貿(mào)協(xié)定，對于非關(guān)稅措施的涉及是較為廣泛的，這將有助于更好地甄別各種非關(guān)稅措施的內(nèi)容及其可能產(chǎn)生的影響，從而采取相應(yīng)的措施應(yīng)對新型貿(mào)易保護主義下的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。

（四）服務(wù)貿(mào)易開放度改善

縱觀我國已簽訂的自貿(mào)協(xié)定不難發(fā)現(xiàn)，相較于關(guān)稅壁壘的消除和貨物貿(mào)易的開放程度而言，服務(wù)貿(mào)易的開放度略顯有限，尤其是在金融服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，具體見表4。這一方面與行業(yè)自身的性質(zhì)有較大的關(guān)系，對于事關(guān)國家經(jīng)濟運行秩序的相關(guān)服務(wù)行業(yè)，其開放程度自然有限。另一方面則與參與雙方在服務(wù)業(yè)方面的發(fā)展水平有關(guān)。例如，在已正式簽署自貿(mào)協(xié)定的自貿(mào)區(qū)中“中國—瑞士”、“中國—澳大利亞”以及“中國—韓國”在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的開放度就遠(yuǎn)高于其他自貿(mào)區(qū)，這主要在于參與國自身在服務(wù)業(yè)方面有較好的基礎(chǔ)?？傮w而言，中國對協(xié)議締約國大致采取了較為一致的服務(wù)貿(mào)易開放模式：在商業(yè)服務(wù)中除對部分行業(yè)設(shè)限外基本允許外商以獨資的形式參與市場活動，而設(shè)限行業(yè)主要為石油、礦產(chǎn)開采等；在分銷服務(wù)、教育、娛樂等服務(wù)業(yè)也允許外商以獨資形式進入中國市場，只是對于教育服務(wù)附加了市場需求測試這一外部限制條件；在通信、運輸?shù)确?wù)行業(yè)限制則相對較多，允許締約國以合資形式參與市場活動。從服務(wù)貿(mào)易發(fā)展來看，良好的制度體系和高效的管理是關(guān)鍵因素[13]，雖然目前自貿(mào)區(qū)在服務(wù)貿(mào)易開放程度上還有待強化，但伴隨自貿(mào)區(qū)內(nèi)相關(guān)制度的不斷完善和管理水平的持續(xù)提升，締約雙方在優(yōu)勢互補的基礎(chǔ)上通過強化行業(yè)支持、市場準(zhǔn)入以及財稅政策，可以預(yù)見未來雙方的服務(wù)貿(mào)易總額將會有較大幅度的提升。

四、進一步強化自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易暢通的策略選擇

（一）借助“貿(mào)易便利化”理念促進中國與其他地區(qū)、國家間自貿(mào)協(xié)定的簽署

資本自由擴張下所導(dǎo)致的經(jīng)濟全球化已成為當(dāng)今各國面對的現(xiàn)實，資本不僅在世界范圍內(nèi)實現(xiàn)了自我體系的構(gòu)建，更為這一體系的有效運行建立了相應(yīng)的管制機構(gòu)[14]，例如，WTO就是其典型代表。但必須指出這種全球機制的構(gòu)建并未真正保證利益的共享，而是在貿(mào)易與投資領(lǐng)域日趨激烈的競爭中逐漸拉大了國家間的差距，各國為了實現(xiàn)本國利益最大化，在表面遵守WTO規(guī)則的基礎(chǔ)上，不斷采取形式多樣的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，并逐漸演變?yōu)樾聲r期的新型貿(mào)易保護主義。全球貿(mào)易參與者在堅持貿(mào)易自由化的同時，更在渴求貿(mào)易便利化的實現(xiàn)，希望一套簡化但高效的貿(mào)易程序（包括國際貨物貿(mào)易流動所需要的收集、提供、溝通及處理數(shù)據(jù)的活動、做法和手續(xù)）和管理協(xié)調(diào)，能更好地服務(wù)于全球貿(mào)易流通。相較于制度乏力的貿(mào)易自由化，貿(mào)易便利化事實上將更能通過制度體系與管理機制而實現(xiàn)對全球利益的有效分配。在美國不斷釋放貿(mào)易保護主義理念的當(dāng)下，我國應(yīng)抓住機會以雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定的形式實現(xiàn)締約國雙方貿(mào)易互通，擴大與歐盟、英國等地區(qū)的貿(mào)易交流，逐漸實現(xiàn)更大范圍內(nèi)的區(qū)域一體化，秉持“貿(mào)易便利化”的發(fā)展理念將更能實現(xiàn)雙方互利共贏，也更能得到對方認(rèn)可。這也同時意味著未來我國應(yīng)在關(guān)稅、非關(guān)稅、海關(guān)、質(zhì)檢、技術(shù)等領(lǐng)域方面加強便利化建設(shè)。第一，要進一步在全國范圍內(nèi)推開通關(guān)一體化改革，推進大通關(guān)建設(shè)的改革以及國際貿(mào)易單一窗口，創(chuàng)新自由貿(mào)易試驗區(qū)海關(guān)監(jiān)管制度，加快海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域整合優(yōu)化。第二，積極支持國際物流大通關(guān)建設(shè)，不斷創(chuàng)新海關(guān)國際合作，尤其是促進跨境電子商務(wù)等外貿(mào)新型業(yè)態(tài)發(fā)展方面，應(yīng)給予更多的貿(mào)易便利政策。第三，全力推進法治海關(guān)建設(shè)，規(guī)范自由裁量權(quán)，加強執(zhí)法統(tǒng)一性建設(shè)；在對貿(mào)易商品的內(nèi)部審核方面，應(yīng)著重清理非行政許可審批，精簡和優(yōu)化內(nèi)部核批手續(xù)。

（二）從微觀利益目標(biāo)擴展至宏觀區(qū)域發(fā)展目標(biāo)，不斷強化自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟服務(wù)功能

對于締結(jié)自貿(mào)協(xié)定的各個國家而言，確保區(qū)域利益的共享是其首要目標(biāo)，但若在自貿(mào)區(qū)建設(shè)方面僅停留于這一微觀目標(biāo)則可能會導(dǎo)致自貿(mào)區(qū)服務(wù)功能的有限，進而限制其未來更大范圍的推廣，也難以吸引發(fā)達(dá)國家積極參與其中。這就意味著突破單純的利益服務(wù)功能，將貿(mào)易發(fā)展置于更宏觀的領(lǐng)域方能更好地發(fā)揮自貿(mào)區(qū)在服務(wù)貿(mào)易便利化與自由化方面的效用。這就必須實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)服務(wù)功能的升級。一是，在與其他國家締約條款時就明確該自貿(mào)區(qū)所設(shè)定的微觀與宏觀兩個發(fā)展目標(biāo)，在微觀目標(biāo)設(shè)立上必須明確，而宏觀發(fā)展目標(biāo)則必須具備引領(lǐng)性；二是，針對不同經(jīng)濟體在目標(biāo)設(shè)立的側(cè)重點上應(yīng)靈活處理，例如，針對新興經(jīng)濟體則應(yīng)專門強調(diào)自貿(mào)區(qū)發(fā)展可同時帶來的締約國發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式與經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施的升級，應(yīng)使其明確感知在外匯創(chuàng)收之外，通過建立自貿(mào)區(qū)將實現(xiàn)本國整體經(jīng)濟水平的提升。

（三）以貿(mào)易便利化為首要目標(biāo)，持續(xù)深化自貿(mào)區(qū)貿(mào)易服務(wù)功能

相關(guān)數(shù)據(jù)資料的分析已經(jīng)明確貿(mào)易便利化更強調(diào)貿(mào)易自由行為發(fā)生的制度保障，即貿(mào)易活動參與者所發(fā)生的一切行為將較少的受到政府的直接干預(yù)，政府管理的重心在構(gòu)建一個貨暢其流的貿(mào)易治理體系[15]，這就必須首先實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)原本所應(yīng)具有的服務(wù)功能的完善和深化。第一，強化信息服務(wù)平臺建設(shè)，確保締約國之間信息共享，即加強互聯(lián)網(wǎng)平臺運行，尤其是國際間相互兼容的電子商務(wù)數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)建設(shè)，重視建立自動化和數(shù)字化分析體系；第二，盡快實現(xiàn)自動化報關(guān)體系建設(shè)，簡化內(nèi)部貿(mào)易程序，加強貿(mào)易流程，將海關(guān)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新和相關(guān)技術(shù)的優(yōu)化置于首位，尤其加強對具體海關(guān)運作方式的研發(fā)；第三，以程序簡化和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化為核心，積極構(gòu)建一體化監(jiān)管體系，可以嘗試從監(jiān)管部門的不同環(huán)節(jié)入手，通過建立更高效的虛擬化立體監(jiān)管體系實現(xiàn)自動監(jiān)管；第四，完善司法制度，建立區(qū)域司法體系，使自貿(mào)區(qū)域內(nèi)局部涵蓋共同法院、司法認(rèn)證體系、司法協(xié)商制度和法律外交等眾多內(nèi)容，實現(xiàn)推動爭端解決機制的便利化。

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New trade protectionism in the United States and the construction of free trade zones

YANG Shuai

（Department of International Trade andFinance， Zhuhai College of Jilin University， Zhuhai 519041， China）

Abstract：

A new US President Trumps election will undoubtedly give global clearly conveys the “new” trend， great changes have taken place in Americas foreign trade policy， and as the engine of the global economy， this kind of change will cause the reconstruction of Global trade order， in the foreign trade policy to uphold the “protection” attitude it will arouse the global trade protectionism. In the background of Global trade protectionism are frequent， and urged the Chinese economy to establish FTA between forms， promote the development of bilateral trade is an effective means to deal with trade protectionism. The future should be based on “trade facilitation” concept to promote the signing of free trade agreements with other countries and regions Chinese； from micro interest extended to the macro regional development goals， continuously strengthen the service function and economic trade； trade facilitation as the primary goal， continue to deepen trade services.

Key words：

new trade protectionism； free trade area； trade facilitation