聯(lián)盟認證制度研究項目研究報告(三)

◆上海質(zhì)量管理科學研究院 上海質(zhì)量體系審核中心課題組/ 文

聯(lián)盟認證制度研究項目研究報告(三)

◆上海質(zhì)量管理科學研究院 上海質(zhì)量體系審核中心課題組/ 文

四、聯(lián)盟認證制度關鍵要素研究

（一）聯(lián)盟機理

研究聯(lián)盟的機理，主要是分析聯(lián)盟的形成、動機、制約因素等，為探索聯(lián)盟治理機制和運行奠定基礎。

1.聯(lián)盟形成

聯(lián)盟形成理論目前比較著名的有：勢力均衡理論、威脅均衡理論和利益均衡理論。從聯(lián)盟形成理論研究可以表明，盡管存在分歧，但是相關形成理論都認為聯(lián)盟形成的基礎是共同的戰(zhàn)略利益。這種戰(zhàn)略利益（或者是維持現(xiàn)狀的戰(zhàn)略利益，或者是改變現(xiàn)狀的戰(zhàn)略利益），是獲取資源的價值驅(qū)動。戰(zhàn)略利益和價值包括政治、經(jīng)濟、文化和社會方面等。

在勢力均衡理論和威脅均衡理論看來，這種共同的戰(zhàn)略利益就是保障聯(lián)盟成員的核心利益，而在利益均衡理論看來，除了核心利益之外可能還有權(quán)力（特許）。在所有的聯(lián)盟理論中，都不認為僅僅靠共同的經(jīng)濟利益就會促使各方聯(lián)盟關系的穩(wěn)定確立。由此帶來的啟示是，聯(lián)盟認證的形成理由必須要有戰(zhàn)略核心利益和價值鏈。而這個核心利益根源于產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展的需要，價值鏈是基于環(huán)境、生態(tài)、安全等考慮的產(chǎn)品許可和市場準入，如雨林森林聯(lián)盟認證，其核心戰(zhàn)略是生態(tài)保護；海關聯(lián)盟認證，其形成的價值核心是維護俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦等國家的區(qū)域利益。

2.聯(lián)盟動機

國外研究聯(lián)盟的資料表明，聯(lián)盟的動機是資源的獲取。該資源主要分兩類：無形資源（知識）和有型資源。獲取知識和資源，利用合作伙伴——聯(lián)盟的重要資源來彌補自身不足和獲取利益是企業(yè)和機構(gòu)參與產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的重要動機。由資源依賴理論可知，資源可以分為基于信息、知識和聲譽等的無形資源，以及基于資金、設施與設備等的有形資源(見圖2）。兩種資源內(nèi)在屬性的差異導致其所需要的治理機制不同（Hoetker和Mellewigt，2009）。

圖2 聯(lián)盟動機

縱觀國內(nèi)外運行比較有序的產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認證或者區(qū)域聯(lián)盟認證，它們都依賴于產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的價值鏈獲取資源，如ICTI國際玩具認證，就依賴于國際玩具聯(lián)盟。該聯(lián)盟發(fā)起者制定相關標準，把聯(lián)盟認證作為玩具銷售商采信的依據(jù)，即國際玩具市場的準入條件。同樣，SA8000社會責任聯(lián)盟認證由于聯(lián)盟的發(fā)起者包括國際大型超市集團，因此SA8000社會責任認證成為超市供應商準入的前提。供應商和銷售商把聯(lián)盟認證作為資源，無論是知識（標準）資源還是有形的市場資源。

3.聯(lián)盟制約

聯(lián)盟管理過程中盟友之間具有互動的動態(tài)機制。聯(lián)盟維持和管理的機制是相互制約的，并且具有兩個變量：盟友之間的權(quán)力對比和意圖匹配程度。通過相互制約的核心機制影響聯(lián)盟的命運。按權(quán)力對比區(qū)分，聯(lián)盟可以區(qū)分為對稱性聯(lián)盟和非對稱性聯(lián)盟；按聯(lián)盟內(nèi)部的組織意圖區(qū)分，聯(lián)盟可以區(qū)分為防御性聯(lián)盟和進攻性聯(lián)盟。每個“理想型”聯(lián)盟都存在自身特有的互動動態(tài)。

在對稱性聯(lián)盟中，若盟友意圖一致，則彼此相互制約易于成功，聯(lián)盟容易管理。反之，則不易管理。在非對稱性聯(lián)盟中，只有當強勢組織為防御性現(xiàn)實主義組織，而弱勢為進攻性現(xiàn)實主義組織時，相互制約才會相對困難，聯(lián)盟才會較難管理。

聯(lián)盟管理的機制是相互制約的。聯(lián)盟之所以能夠維持就是因為盟友們在面對問題時可以相互協(xié)調(diào)和妥協(xié)，而這個妥協(xié)過程就是盟邦之間的相互制約。其次，相互制約能引發(fā)變化（見圖3）。

縱觀產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認證和區(qū)域聯(lián)盟認證，聯(lián)盟能夠維持并有序發(fā)展，其相互間的制約力主要是“意愿”，在一定的聯(lián)盟發(fā)起人的實力對比和聯(lián)盟的意圖匹配的條件下，無論是企業(yè)還是機構(gòu)都期望通過聯(lián)盟的價值鏈的活動，即標準和合格評定，獲取資源。其次，“強制力”也是聯(lián)盟得以發(fā)展的重要制約要素。企業(yè)和機構(gòu)為了在聯(lián)盟中獲取資源，必須遵循聯(lián)盟的治理機制和合格評定制度的要求。獲得聯(lián)盟認可和采信是“強制力”的充分體現(xiàn)。如IFOAM國際有機農(nóng)業(yè)聯(lián)盟認證，雖然聯(lián)盟是由非營利的社會組織——國際有機農(nóng)業(yè)聯(lián)盟發(fā)起的，但是由于聯(lián)盟的“意圖”明確——提供“有機農(nóng)產(chǎn)品”，因此形成了由117個國家784個與有機農(nóng)業(yè)有關的組織所組成的聯(lián)盟。這些組織包括農(nóng)民、消費者、加工業(yè)者、貿(mào)易商等組成的協(xié)會，以及研究、推廣、訓練等機構(gòu)（另有許多個人會員）?！皬娭屏Α甭?lián)盟如海關聯(lián)盟認證、中國兩化融合聯(lián)盟評定等，都是由政府背書，通過政策等各方面提供支撐。

圖3 聯(lián)盟制約

（二）聯(lián)盟法律地位和治理

1.聯(lián)盟資產(chǎn)關系

根據(jù)合作伙伴和與之建立的聯(lián)盟之間是否存在資產(chǎn)關系以及資產(chǎn)關系的密切程度，將聯(lián)盟區(qū)分為資產(chǎn)聯(lián)盟與非資產(chǎn)聯(lián)盟兩種類型；根據(jù)聯(lián)盟是否涉及股權(quán)，將聯(lián)盟劃分為股權(quán)聯(lián)盟(equity alliance)和非股權(quán)聯(lián)盟(non－equity alliance)。而國內(nèi)外聯(lián)盟認證比較多的是采用非股權(quán)聯(lián)盟形式，即契約式聯(lián)盟。從資源共享的角度將非股權(quán)聯(lián)盟(契約式聯(lián)盟)分為交換式聯(lián)盟和一體化聯(lián)盟兩種。

1）交換式聯(lián)盟

聯(lián)盟的成員作為獨立主體存在，但與合作伙伴進行了生產(chǎn)、營銷或研發(fā)資源的交換,如中國兩化融合聯(lián)盟。

2）一體化聯(lián)盟

聯(lián)盟不同程度地將合作伙伴的資源納入聯(lián)盟共同的經(jīng)濟活動中，組織化程度相對較高，如中國北京九鼎國聯(lián)認證有限公司等。

2.聯(lián)盟法律地位

聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)即聯(lián)盟的法律地位是聯(lián)盟設計面臨的主要問題。聯(lián)盟法律地位形式的選擇會影響聯(lián)盟合作伙伴未來的行為，甚至會影響聯(lián)盟發(fā)展的趨勢和聯(lián)盟績效的變化。

聯(lián)盟法律地位主要體現(xiàn)在采用股權(quán)式聯(lián)盟還是非股權(quán)聯(lián)盟。聯(lián)盟認證的法律地位擬采用非股權(quán)聯(lián)盟形式為好，并且應以交換式聯(lián)盟為主體。聯(lián)盟的成員作為獨立主體存在，但與合作伙伴進行了標準、咨詢、認證或采信資源的交換。聯(lián)盟主體組織——聯(lián)盟發(fā)起組織（聯(lián)盟秘書處），應依法登記注冊。

3.聯(lián)盟治理機制

基于契約的正式治理和基于信任的非正式治理機制作為聯(lián)盟治理機制核心的兩種形式（見圖4）。

1）契約治理

契約治理是指在聯(lián)盟過程中使用正式的、具有法律約束力的合同或契約對聯(lián)盟合作關系進行管理。

契約是指聯(lián)盟成員之間達成的一種正式的、明文規(guī)定了各自活動的責任和回報的、具有法律約束效力的文件（Luo，2002）。

契約對合作產(chǎn)出的分配和違反契約行為的懲罰做出了詳細的規(guī)定，可以有效地減少交易參與方可能存在的機會主義行為。但由于人的有限理性，契約不可能事先將未來所有可能發(fā)生的情況都包含在內(nèi)，因此在高度不確定性的情況下，契約的治理作用可能是有限的（Cannon等，2000）。

契約治理通過詳細規(guī)定戰(zhàn)略目標、聯(lián)盟參與方的責任和義務、明確的協(xié)調(diào)和監(jiān)督機制以及解決爭議和處理突發(fā)事件的辦法（Poppo和Zenger，2002），協(xié)調(diào)并約束聯(lián)盟參與方的行為，降低聯(lián)盟活動的不確定性。大多數(shù)聯(lián)盟認證的治理機制都采用了契約治理機制，從而使聯(lián)盟認證能夠符合合格評定的相關國際準則和要求。

聯(lián)盟戰(zhàn)略匹配、資源匹配、能力匹配與聯(lián)盟績效正相關；聯(lián)盟成員承諾、信任、溝通、沖突解決方法的有效性與聯(lián)盟績效正相關。戰(zhàn)略與資源匹配是聯(lián)盟認證治理的關鍵。聯(lián)盟戰(zhàn)略與資源對聯(lián)盟網(wǎng)絡關系質(zhì)量以及占據(jù)聯(lián)盟網(wǎng)絡的中心性位置——法律地位明確的聯(lián)盟發(fā)起者（戰(zhàn)略和資源匹配的核心），具有顯著的正向影響。而聯(lián)盟網(wǎng)絡關系質(zhì)量以及占據(jù)聯(lián)盟網(wǎng)絡的中心性位置的聯(lián)盟發(fā)起者，對聯(lián)盟績效具有顯著的正向影響。聯(lián)盟認證治理能力通過影響其聯(lián)盟網(wǎng)絡構(gòu)型來對聯(lián)盟績效產(chǎn)生顯著的間接影響。

圖4 聯(lián)盟治理機制

聯(lián)盟認證治理能力由協(xié)調(diào)能力、溝通能力、黏合能力三個要素構(gòu)成，對關系資本有顯著的正向影響。而關系資本對聯(lián)盟績效具有顯著的正向影響，關系資本的重要體現(xiàn)是聯(lián)盟發(fā)起者的戰(zhàn)略與資源，所以明確的戰(zhàn)略價值和可獲取的資源對聯(lián)盟績效具有正向影響。

聯(lián)盟認證運營控制包括行為控制、結(jié)果控制和社會控制，控制的力度不同對聯(lián)盟績效產(chǎn)生的影響也不同。聯(lián)盟控制的過程是一個通過自己的行為影響聯(lián)盟參加方行為的過程，因此，在行為、結(jié)構(gòu)和社會三個維度實施有效控制，從而最大限度地減少對方行為的不確定性，進而起到改善聯(lián)盟績效的作用。

2）信任治理

聯(lián)盟中的信任是指在合作中努力表現(xiàn)得與承諾一致，一種摯誠，即便有機會利用對方弱點采取機會主義行為也不會去行使的一種預期（Zaheer等，1998）。信任作為一種治理機制，能夠有效地協(xié)調(diào)經(jīng)濟交易，控制機會主義行為。

聯(lián)盟成員之間的相互信任可以促進組織間正式和非正式的信息交流與知識共享，加強合作者之間的協(xié)調(diào)。信任通過強調(diào)互惠行為帶來的積極影響，會鼓勵聯(lián)盟成員采取合作的行為，從而確保交易的順利進行；對于可能存在的機會主義行為，通過強調(diào)保持合作關系能夠獲得長期收益，限制了聯(lián)盟成員過分追求短期收益的行為。作為一種非正式的、隱性的控制機制，信任具有更強的適應性和靈活性，可以有效地解決組織間成員關系中的某些問題。

信任是合作一方相信另一方在接受關系脆弱性的前提下，做出可預見的相互接受的行為的狀態(tài)。信任有利于提高合作伙伴對聯(lián)盟的共同活動和目標實現(xiàn)的滿意度，有效地簡化聯(lián)盟內(nèi)部的復雜性，減少伙伴間的沖突，降低聯(lián)盟內(nèi)的協(xié)調(diào)成本，進而改善聯(lián)盟績效。

信任對行為的引導和控制主要是依靠參與方內(nèi)在的自我控制，而不是依靠外部的強制力量。因此，信任在聯(lián)盟治理方面的有效性和強制性要弱于契約治理。認證聯(lián)盟的治理機制多數(shù)采用信任治理方式，如IQNet國際認證聯(lián)盟、QuEST Forum全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應商聯(lián)盟等。

（三）聯(lián)盟認證的特征

通過課題組對國內(nèi)外聯(lián)盟認證現(xiàn)狀的比較分析研究，可以得出以下結(jié)論：

1.聯(lián)盟認證的屬性

聯(lián)盟認證按形式分有：產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認證、區(qū)域聯(lián)盟認證、認證機構(gòu)聯(lián)盟認證三種。聯(lián)盟認證按屬性分為兩種，一是聯(lián)盟價值鏈中的認證活動，稱之為聯(lián)盟認證；二是認證機構(gòu)的聯(lián)盟開展的認證活動，稱之為聯(lián)盟機構(gòu)認證。

1）聯(lián)盟認證

聯(lián)盟認證，是產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟價值鏈中的第三方的合格評定（認證）活動，由聯(lián)盟認可（或者采用其他認可機構(gòu)認可）的認證機構(gòu)（或者聯(lián)盟專門成立的認證機構(gòu)），按照聯(lián)盟制定（或采信）的標準或者技術規(guī)范，依據(jù)聯(lián)盟制定（或者采信）的認證規(guī)則和要求，開展的第三方認證活動。

比如，SA8000社會責任聯(lián)盟，聯(lián)盟認證由聯(lián)盟認可的認證機構(gòu)，按聯(lián)盟的技術規(guī)范（SA8000 社會責任標準）和認證規(guī)則開展認證活動；QuEST Forum全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應商聯(lián)盟，聯(lián)盟認證機構(gòu)采信IAF認可的各認證機構(gòu)，依據(jù)ISO9001標準結(jié)合行業(yè)特點（TL9000）開展認證活動，相關的認證規(guī)則也是依據(jù)IAF的認證要求實施的。

聯(lián)盟認證也可以是在區(qū)域聯(lián)盟價值鏈中的認證活動，由聯(lián)盟認可（或者采用其他認可機構(gòu)認可）的認證機構(gòu)（或者聯(lián)盟專門成立的認證機構(gòu)），按照聯(lián)盟制定（或采信）的標準或者技術規(guī)范，并依據(jù)聯(lián)盟制定（或者采信）的認證規(guī)則和要求，開展第三方認證活動。如俄羅斯等國的海關聯(lián)盟認證，其認證機構(gòu)也是聯(lián)盟所在國認可的認可機構(gòu)，俄羅斯由國家認可的認證機構(gòu)參與海關聯(lián)盟的認證活動。我國“浙江制造”國際認證聯(lián)盟開展的浙江制造認證活動也是這樣。

2）聯(lián)盟機構(gòu)認證

由認證機構(gòu)組成的聯(lián)盟，依據(jù)聯(lián)盟制定（或采信）的標準或者技術規(guī)范，并依據(jù)聯(lián)盟制定（或者采信）的認證規(guī)則和要求，開展第三方認證活動，如國際認證聯(lián)盟（IQNet）等。

2.聯(lián)盟認證的治理結(jié)構(gòu)

研究表明，聯(lián)盟的治理結(jié)構(gòu)分股權(quán)聯(lián)盟（equity alliance）和非股權(quán)聯(lián)盟(non－equity alliance)。如果聯(lián)盟價值鏈中有認證活動的環(huán)節(jié)，那么為了體現(xiàn)認證的公正性，具有聯(lián)盟認證功能的聯(lián)盟通常以非股權(quán)聯(lián)盟為主開展認證活動。

非股權(quán)聯(lián)盟以非營利組織形式實施治理。由聯(lián)盟發(fā)起者，根據(jù)契約締結(jié)聯(lián)盟章程或者協(xié)議，組成聯(lián)盟。聯(lián)盟的發(fā)起者作為核心成員其法律地位明確，通常由核心成員成立一個非營利組織，承擔具體的法律責任。

3.聯(lián)盟認證價值鏈與成員

聯(lián)盟認證是依據(jù)聯(lián)盟形成的動機，在聯(lián)盟主體框架下，認證機構(gòu)實施第三方認證（體系、產(chǎn)品、服務和過程）。作為聯(lián)盟價值鏈的重要環(huán)節(jié)，除了認證之外，通常包括聯(lián)盟標準的制定、聯(lián)盟標準的推廣、聯(lián)盟標準的培訓咨詢、聯(lián)盟認證的認可（包含認證規(guī)則的制定、認證機構(gòu)的認可和認證人員的認可等）。產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)組織通常還包括相應產(chǎn)業(yè)的企業(yè)組織，如中國兩化融合服務聯(lián)盟，除了聯(lián)盟秘書處（聯(lián)盟發(fā)起單位工業(yè)和信息化部電子科學技術情報研究所）之外，還有兩化融合評定工作委員會等相關工作委員會，中國企業(yè)聯(lián)合會等國家級協(xié)會，中國兵器等央企集團，海爾、中興通信等行業(yè)龍頭企業(yè)，用友等IT服務商和清華大學等科研院所，還包括200家聯(lián)盟批準的咨詢服務機構(gòu)，10家聯(lián)盟認可的認定（認證）機構(gòu)。

4.聯(lián)盟認證的內(nèi)容

研究表明，聯(lián)盟認證的內(nèi)容主要包括有機產(chǎn)品、兒童玩具、低壓電器等關系民生的消費品與通信、鐵路、信息等產(chǎn)業(yè)、專業(yè)核心相關的管理體系，以及社會責任、生態(tài)環(huán)境等事關可持續(xù)發(fā)展的組織治理要求，是特別重視產(chǎn)品、服務質(zhì)量提升和管理水平提高的先導性認證認可活動，一般為經(jīng)典的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康等管理體系的擴展和傳統(tǒng)的產(chǎn)品和服務認證的延續(xù)。在聯(lián)盟的環(huán)境下，更加有利于有序發(fā)展。因此得到產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的認可和相關組織的青睞。

5.聯(lián)盟認證管理機制

國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟和區(qū)域聯(lián)盟認證制度（項目）通常由聯(lián)盟發(fā)起者（聯(lián)盟的法律主體）提出，聯(lián)盟認證合格評定業(yè)務除部分采納ISO標準之外，大多數(shù)認證標準由聯(lián)盟自行制定。規(guī)范認可和人員認可的大多數(shù)也是由聯(lián)盟自行進行的，即使部分聯(lián)盟采信IAF認可論壇的認可制度，也增加了許多特殊要求（如QuEST Forum全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應商聯(lián)盟的TL9000認證）。聯(lián)盟發(fā)起者制定了聯(lián)盟認證的管理機制。

機構(gòu)聯(lián)盟認證，其聯(lián)盟的合格評定業(yè)務基本上是基于ISO標準，以及基于IAF認證認可論壇的認可要求。

五、我國聯(lián)盟認證監(jiān)督管理現(xiàn)狀

從產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認證和區(qū)域聯(lián)盟認證的管理機制和認可情況分析，聯(lián)盟認證的合格評定是基于ISO標準或者聯(lián)盟制定的標準規(guī)范，以及基于IAF認證認可論壇的認可或聯(lián)盟認可。因此，相應的監(jiān)督管理狀況各不相同。

（一）納入認證認可監(jiān)管體系的狀況

在國內(nèi)從事的合格評定業(yè)務如果是基于ISO標準以及基于IAF認證認可論壇的認可要求的，都基本上納入了我國認證認可監(jiān)督管理體系，如QuEST Forum全球電信業(yè)優(yōu)質(zhì)供應商聯(lián)盟認證、TS16949汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證等，其標準是基于ISO9001質(zhì)量管理體系的，相關的認可也納入了我國的認證認可管理體系之中（獲得中國合格評定委員會（CNAS）認可）。

當然，機構(gòu)聯(lián)盟認證合格評定業(yè)務基本上是基于ISO標準，以及IAF認證認可論壇的認可要求。因此，我國認證認可監(jiān)督管理部門基本上都掌握相關信息的。

（二）沒有完全納入認證認可監(jiān)管體系的狀況

從國內(nèi)外聯(lián)盟認證現(xiàn)狀分析來看，大多數(shù)的聯(lián)盟認證，其認證標準和技術規(guī)范是由聯(lián)盟制定和規(guī)范的，相應的認證人員和認證機構(gòu)也是聯(lián)盟自己認可的。這樣的聯(lián)盟認證沒有納入我國現(xiàn)行的認證認可監(jiān)督管理體系。按照目前國內(nèi)認證認可監(jiān)督管理要求，僅僅對經(jīng)過國家認監(jiān)委批準的認證機構(gòu)有信息備案的要求，但信息備案是不充分的，管理部門沒有辦法掌握相關聯(lián)盟認證制度的全部信息（如認證活動具體信息、機構(gòu)和人員認可要求、獲得認證的企業(yè)情況等）。

六、聯(lián)盟認證的影響和存在的問題

聯(lián)盟認證作為第三方合格評定的重要形式，在產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）和聯(lián)盟的價值鏈上，發(fā)揮著證實能力、傳遞信任的重要作用，對產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）和區(qū)域的質(zhì)量技術提升和可持續(xù)發(fā)展有著積極的意義。同時，我們要對聯(lián)盟認證的影響和存在的問題給予高度關注。

（一）聯(lián)盟認證的影響日趨顯著

大多數(shù)沒有納入我國認證認可監(jiān)督管理體系的聯(lián)盟認證，其認證業(yè)務主要集中在有機產(chǎn)品、兒童玩具、低壓電器等關系民生的消費類產(chǎn)品和相關通信、鐵路、信息等產(chǎn)業(yè)、專業(yè)核心的管理體系上，以及社會責任、生態(tài)環(huán)境等事關可持續(xù)發(fā)展的組織治理要求等方面。當然，我們要充分肯定這些聯(lián)盟認證對規(guī)范企業(yè)管理、提升企業(yè)競爭力等方面所發(fā)揮的積極作用。但是，這些聯(lián)盟認證對我國企業(yè)的進出口業(yè)務和貿(mào)易發(fā)展也帶來了新的貿(mào)易技術壁壘，對國家出口貿(mào)易、意識形態(tài)、政治生態(tài)文明建設、信息資源安全等，乃至“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略，都會帶來一定的不利影響。

由于聯(lián)盟認證是其聯(lián)盟價值鏈的重要環(huán)節(jié)之一，涉及到相關標準普及、培訓推廣、咨詢服務、人員機構(gòu)認可等價值鏈的活動，其作用同樣不可低估。如ICTI國際玩具聯(lián)盟認證、SA8000社會責任認證等，都在很大程度上不僅涉及貿(mào)易技術壁壘，同時涉及到相關意識形態(tài)和政治生態(tài)等問題。因此，在聯(lián)盟認證制度的框架下，聯(lián)盟的標準普及、培訓推廣、咨詢服務、人員認可都會影響到相關組織、產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）和區(qū)域。

（二）聯(lián)盟認證監(jiān)管制度不完善

目前，我國認證認可監(jiān)督管理體系對聯(lián)盟認證的監(jiān)督管理僅僅是部分且局限于對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理。經(jīng)過批準的認證機構(gòu)若參與相關的聯(lián)盟認證活動需要向認監(jiān)委備案。但是，聯(lián)盟價值鏈上的相關活動是沒有備案的，也就是說，政府監(jiān)管部門無法掌握聯(lián)盟認證的整體情況的。加之，一部分從事聯(lián)盟認證的機構(gòu)并沒有獲得國家認監(jiān)委的批準。因此，政府監(jiān)管部門對相關聯(lián)盟認證的信息更是難以掌握，因而無法對聯(lián)盟認證活動實施有效的監(jiān)督管理。

圖5 對聯(lián)盟認證的監(jiān)管情況

聯(lián)盟認證已經(jīng)對相關的產(chǎn)業(yè)（專業(yè)）和區(qū)域經(jīng)濟產(chǎn)生了日趨顯著的影響，并存在不容忽視的問題，亟需依法對聯(lián)盟認證的認證制度（項目）進行監(jiān)督管理，將聯(lián)盟認證納入合格評定體系監(jiān)督管理的全鏈條中。但目前缺乏必要的法律與政策支撐，監(jiān)督管理的治理依據(jù)不足。

目前，我國對聯(lián)盟認證的監(jiān)管有以下兩種情況，如圖5所示：

也就是說，對聯(lián)盟認證的合格評定管理體系中的聯(lián)盟機構(gòu)授權(quán)、人員認可、認證活動（依照認證規(guī)則開展的）的監(jiān)督管理，目前主要是集中在經(jīng)過認監(jiān)委批準的認證聯(lián)盟（具有機構(gòu)認證規(guī)則備案的）認證活動上。

七、聯(lián)盟認證有效監(jiān)管的政策建議

我國經(jīng)濟和社會發(fā)展已經(jīng)進入“十三五”，認證認可檢驗檢測面臨新的發(fā)展機遇和挑戰(zhàn)。

一是國家“四個全面”戰(zhàn)略布局為認證認可檢驗檢測行業(yè)發(fā)展帶來了新的機遇。認證認可檢驗檢測在服務國家治理、提升質(zhì)量安全、促進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等方面發(fā)展空間巨大，政策和市場需求強勁。服務業(yè)在經(jīng)濟社會發(fā)展中地位的日益提升，市場環(huán)境的日益優(yōu)化，也將給認證認可檢驗檢測行業(yè)帶來更多的發(fā)展機遇。

二是在經(jīng)濟新常態(tài)下，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性矛盾更加突出，發(fā)展模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新發(fā)展顯得尤為重要。借助認證認可檢驗檢測手段，可以促進創(chuàng)新要素集聚和輻射，給產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來技術外溢效應，提升創(chuàng)新驅(qū)動能力，從而為主動適應和引領新常態(tài)創(chuàng)造必要的技術條件。

三是新一代產(chǎn)業(yè)及技術發(fā)展帶來了新的認證認可檢驗檢測服務需求，也提出了創(chuàng)新服務模式、增強服務能力的更高要求。充分運用先進的技術與設備，加快互聯(lián)網(wǎng)、云計算與大數(shù)據(jù)技術應用，全面提供“一站式”綜合服務，將是認證認可檢驗檢測向現(xiàn)代服務業(yè)轉(zhuǎn)型的必由之路。

四是國家“一帶一路”戰(zhàn)略明確將認證認可作為合作重點，將為認證認可檢驗檢測促進貿(mào)易便利、增進雙邊互信、推動國際質(zhì)量共治帶來更大的施展空間，自貿(mào)區(qū)、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟帶戰(zhàn)略的實施，將會提升認證認可檢驗檢測制度創(chuàng)新水平，推動認證認可檢驗檢測監(jiān)管一體化和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

目前，國外的聯(lián)盟認證在國內(nèi)相關領域已經(jīng)產(chǎn)生了一定的影響，國內(nèi)的聯(lián)盟認證（或類似的合格評定活動）也有不同程度的開展，而我國目前現(xiàn)行的認證認可監(jiān)督管理制度尚不能對聯(lián)盟認證實施有效的監(jiān)管。為了確保聯(lián)盟認證有序發(fā)展，亟需創(chuàng)新管理機制和服務模式。

我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，質(zhì)檢系統(tǒng)按照黨中央、國務院部署，不斷強化監(jiān)管措施，加大監(jiān)管力度，實現(xiàn)了產(chǎn)品質(zhì)量安全總體形勢平穩(wěn)向好。但是，產(chǎn)品質(zhì)量安全問題時有出現(xiàn)。習近平總書記、李克強總理等中央領導高度重視，作出了一系列重要批示，要求加強全面質(zhì)量監(jiān)管，強調(diào)放管結(jié)合、并重，只放不管必有后患。質(zhì)量主管部門要深刻領會、認真貫徹中央領導的重要批示精神，一手抓全面提高質(zhì)量，一手抓加強全面質(zhì)量監(jiān)管，包括強化和完善對聯(lián)盟認證在內(nèi)的相關監(jiān)管。

（未完待續(xù)）