研究生導(dǎo)師勝任力評價(jià)體系的初步應(yīng)用實(shí)踐

蘇立+徐曉陽+羅強(qiáng)+杜之渝+鄧忠良

研究生教育是高等教育中的最高層次，肩負(fù)著為國家培養(yǎng)高層次專門人才的重任。培養(yǎng)高質(zhì)量的研究生是研究生導(dǎo)師的職責(zé)和意愿，也是對研究生導(dǎo)師的基本要求。研究生導(dǎo)師處于研究生培養(yǎng)的核心地位。因此，提高研究生的綜合素質(zhì)，確保研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，需要一個(gè)強(qiáng)大的研究生培養(yǎng)隊(duì)伍即研究生導(dǎo)師隊(duì)伍。加強(qiáng)導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)及導(dǎo)師的管理和評價(jià)至關(guān)重要。但在導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)過程中，研究生導(dǎo)師如何進(jìn)行遴選、導(dǎo)師的勝任力如何是評價(jià)研究生教育改革諸多環(huán)節(jié)中的重要的一環(huán)。目前，研究生導(dǎo)師遴選標(biāo)準(zhǔn)比較單一，研究生管理部門也多是對導(dǎo)師的基本條件進(jìn)行審定，而且各高校研究生導(dǎo)師遴選標(biāo)準(zhǔn)亦比較相似，對導(dǎo)師的評價(jià)指標(biāo)體系也不是十分完善，且常常帶有明顯的功利傾向等問題[1]。如何解決這些問題也是近年研究生教育改革的重要課題。在“重慶市研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目”的資助下，本課題組構(gòu)建了“研究生導(dǎo)師勝任力評價(jià)體系”[2]。本文簡述了這一體系的構(gòu)建，并重點(diǎn)就這一體系在研究生導(dǎo)師管理中的初步實(shí)踐作了總結(jié)。

一、研究生導(dǎo)師勝任力評價(jià)體系的構(gòu)建

“勝任力”概念最早由哈佛大學(xué)（David.戴維·麥克利蘭CPaubl.Mc Clelland）教授于1973年發(fā)表的《測量勝任力而非智力》（Testing for Competency Rather Than Intellig ence）一文中正式提出的。所謂勝任力，就是個(gè)體為完成某項(xiàng)工作、達(dá)成某一績效目標(biāo)所應(yīng)具備的系列不同素質(zhì)要素的組合，分為內(nèi)在動(dòng)機(jī)、知識技能、自我形象與社會(huì)角色特征等諸多方面。這些行為和技能必須是可衡量、可觀察、可指導(dǎo)的，并對員工的個(gè)人績效以及企業(yè)的成功產(chǎn)生關(guān)鍵影響。正是基于上述人力資源管理理論，為促進(jìn)重慶醫(yī)科大學(xué)附屬第二醫(yī)院（以下簡稱“我院”）建立一支學(xué)術(shù)精湛、師德高尚、知識淵博、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、勇于創(chuàng)新的高質(zhì)量的研究生導(dǎo)師隊(duì)伍。我們構(gòu)建了“研究生導(dǎo)師勝任力評價(jià)體系”。

課題組自2013年2月起，首先自行設(shè)計(jì)問卷，匿名自填式調(diào)查，收集了我院200余名在讀研究生及其導(dǎo)師的基本情況、導(dǎo)師的勝任力相關(guān)情況及研究生對研究生教育的看法等資料做了初步調(diào)查。我們的調(diào)查結(jié)果顯示：65.3%研究生認(rèn)為自己的導(dǎo)師總體勝任，而有34.7%研究生認(rèn)為其導(dǎo)師總體不勝任。導(dǎo)師勝任力中“師生學(xué)術(shù)交流密度”及“研究生參與導(dǎo)師研究項(xiàng)目次數(shù)”明顯不足。以上調(diào)查只是初步的，而且僅僅是學(xué)生對導(dǎo)師的評價(jià)，并不能全面反映導(dǎo)師的勝任力。我們查閱了有關(guān)文獻(xiàn)，并借鑒了文獻(xiàn)中有關(guān)勝任力評價(jià)體系的構(gòu)建方法，采用德爾菲（Delphi）法進(jìn)行兩輪專家意見咨詢及匯總分析，這些專家（共27名）包括醫(yī)學(xué)教育部門領(lǐng)導(dǎo)、分管研究生教學(xué)的學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、從事臨床或科研教學(xué)工作10年及以上的教師、中級或以上技術(shù)職稱的教師、碩士及以上學(xué)歷的教師、積極回答咨詢問卷的專家。這些專家能夠從不同的判斷視角提供比較全面的意見或建議，較調(diào)查學(xué)生有更好的權(quán)威性?；谏鲜鰞奢唽＜易稍兓厥盏囊庖娭笜?biāo)，我們采用層次分析法（AHP法）建立指標(biāo)的遞階層次結(jié)構(gòu)，計(jì)算各個(gè)指標(biāo)權(quán)重，并用專家積極系數(shù)、專家權(quán)威程度、專家協(xié)調(diào)程度、層次分析法中矩陣一致性指標(biāo)CR、CI及指標(biāo)權(quán)重對研究結(jié)果進(jìn)行分析。最終獲得并建立了含有6個(gè)一級指標(biāo)、42個(gè)二級指標(biāo)的導(dǎo)師勝任力評價(jià)指標(biāo)體系，6個(gè)一級指標(biāo)見表1，權(quán)重系數(shù)前10位的二級指標(biāo)見表2。

二、勝任力評價(jià)體系的初步應(yīng)用實(shí)踐

為適應(yīng)醫(yī)學(xué)研究生教育改革，2014年5月，重慶醫(yī)科大學(xué)第二臨床學(xué)院召開研究生管理工作會(huì)議，基于“進(jìn)一步加強(qiáng)研究生導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)，提高研究生教育質(zhì)量”會(huì)議精神，醫(yī)院提出導(dǎo)師資格復(fù)審的建議并要求對導(dǎo)師的勝任力進(jìn)行評價(jià)。在分管院領(lǐng)導(dǎo)及研究生處的大力支持下，課題組將“研究生導(dǎo)師評價(jià)體系”中的一級指標(biāo)“科學(xué)研究水平”及相關(guān)二級指標(biāo)先期納入導(dǎo)師考核評價(jià)，以用于研究生導(dǎo)師遴選和招生資格動(dòng)態(tài)管理。這11個(gè)二級指標(biāo)包括：①掌握本學(xué)科的新情況、新理論、新成果，能夠發(fā)現(xiàn)及從不同創(chuàng)新角度立項(xiàng)解決科研問題的能力。②有良好的組織指導(dǎo)能力：在本專業(yè)方向上有較深的造詣，能夠經(jīng)常組織召開內(nèi)部專題討論會(huì)。③有一定的科研經(jīng)費(fèi)。④主持/參與科研項(xiàng)目數(shù)量和規(guī)模（省/市級、國家級、國際級）。⑤擁有基本的科研資源及科研基地。⑥有一定的外部學(xué)術(shù)交流的機(jī)會(huì)：按研究方向有計(jì)劃地選派研究生到外地參加與本專業(yè)相關(guān)的學(xué)術(shù)會(huì)議、交流和討論。⑦發(fā)表了一定的論文或著作（國際權(quán)威刊物、國內(nèi)A 類刊物、國內(nèi)核心刊物、一般刊物會(huì)議論文），專著（學(xué)術(shù)著作、教材、工具書、譯著），研究報(bào)告（中央部委采納、省級采納、市級采納）。⑧獲得過一定科研獎(jiǎng)項(xiàng)（國家級、省級、市級）。⑨國際檢索數(shù)目。⑩專利申請量。技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓率，技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入的實(shí)際效益，技術(shù)成果推廣轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，技術(shù)成果產(chǎn)生的社會(huì)效益。并據(jù)此出臺文件調(diào)整了碩士研究生導(dǎo)師管理的有關(guān)規(guī)定（重醫(yī)二院〔2014〕121號文件）。課題組根據(jù)“科研水平”的11個(gè)二級指標(biāo)評分體系對申報(bào)的研究生導(dǎo)師進(jìn)行了評分。評分基本依據(jù)為近三年各導(dǎo)師每年填報(bào)的“研究生導(dǎo)師遴選材料申報(bào)表”（我院每年5月開始次年研究生導(dǎo)師的申請和遴選），其中2015年187份、2016年186份、2017年209份。評分專家包括分管研究生教育的院領(lǐng)導(dǎo)、研究生處領(lǐng)導(dǎo)、醫(yī)院學(xué)術(shù)委員會(huì)專家、課題組成員。對研究生導(dǎo)師勝任力評價(jià)的結(jié)果，按照不同分值區(qū)間，將研究生導(dǎo)師勝任力評價(jià)結(jié)果分為優(yōu)（90分及以上）、良（80～89份）、中（70～79分）、差（70分以下）四個(gè)檔次。結(jié)果顯示，2015～2017年，我院研究生導(dǎo)師中分別有15名（8.02%）、10名（5.38%）及7名（3.35%）導(dǎo)師科研勝任力評分為70分以下（見表3、圖1）。

因此，從2015年開始暫停部分導(dǎo)師招收研究生，2015年有10名研究生導(dǎo)師未滿足條件暫停招收學(xué)術(shù)學(xué)位研究生，5名研究生導(dǎo)師未滿足條件暫停招收專業(yè)學(xué)位研究生。2016年8名研究生導(dǎo)師未滿足條件暫停招收學(xué)術(shù)學(xué)位研究生，2名研究生導(dǎo)師未滿足條件暫停招收專業(yè)學(xué)位研究生。2017年6名研究生導(dǎo)師未滿足條件暫停招收學(xué)術(shù)學(xué)位研究生，1名研究生導(dǎo)師未滿足條件暫停招收專業(yè)學(xué)位研究生（見圖2）。打破了既往研究生導(dǎo)師一旦申報(bào)可長期招生的“終身制”，使研究生導(dǎo)師隊(duì)伍保持精干、高效。

三、評價(jià)體系應(yīng)用中的初步體會(huì)及今后改進(jìn)方向

從我們隊(duì)研究生導(dǎo)師的科研勝任力評價(jià)結(jié)果看，近年我院的研究生導(dǎo)師科研勝任力有以下三個(gè)主要特點(diǎn)：

（1）大部分導(dǎo)師的科研水平評級在中等至良好區(qū)間，科研水平方面勝任研究生導(dǎo)師崗位。

（2）優(yōu)秀評級總體而言較少，出現(xiàn)比例逐年上升勢頭。

（3）較差評級亦較低，有逐年下降趨勢。

以上特點(diǎn)表明，對導(dǎo)師評價(jià)體系的實(shí)踐，促進(jìn)了導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)和導(dǎo)師招生資格的動(dòng)態(tài)管理，促進(jìn)了導(dǎo)師自身素質(zhì)的提高?？蒲心芰蛘哒f創(chuàng)新能力的培養(yǎng)是研究生教育的重要任務(wù)。從我們構(gòu)建的評級體系看，導(dǎo)師的科研水平位列6個(gè)一級指標(biāo)權(quán)重的第一位。而在“科研水平”之下的二級指標(biāo)中，“發(fā)表了一定的論文或著作（國際權(quán)威刊物、國內(nèi)A 類刊物、國內(nèi)核心刊物、一般刊物會(huì)議論文），專著（學(xué)術(shù)著作、教材、工具書、譯著），研究報(bào)告（中央部委采納、省級采納、市級采納）”和“有一定的科研經(jīng)費(fèi)”是權(quán)重最大的兩個(gè)二級指標(biāo)，分別為0.2200和0.2132。這充分表明，導(dǎo)師的研究技能和研究條件是培養(yǎng)優(yōu)秀研究生的重要基礎(chǔ)，導(dǎo)師的科研學(xué)術(shù)水平和成果既是科研可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，又對研究生具有良好的示范、感召和引領(lǐng)作用。

但是，我們僅僅將“科研水平”這一勝任力評價(jià)指標(biāo)用于了實(shí)踐，其還存在一定的局限性。導(dǎo)師的勝任力評價(jià)還包括諸如“學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范（0.3731）”“身心素質(zhì)”“教學(xué)動(dòng)機(jī)”“知識技能水平”“教學(xué)水平”等多個(gè)方面。但“身心素質(zhì)”“教學(xué)動(dòng)機(jī)”“知識技能水平”“工作品質(zhì)”這幾個(gè)指標(biāo)在實(shí)際考核過程中帶有一定的主觀性，要做到精確量化較為困難。如要將這些考核指標(biāo)全盤納入實(shí)踐需要相關(guān)管理部門投入較多人力，因此，如何將這些指標(biāo)全盤納入實(shí)踐是今后研究生導(dǎo)師管理過程中需要繼續(xù)探索的問題。

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