袁寶龍,張 坤
(中南林業(yè)科技大學(xué) 商學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410004)
制度“解鎖”能夠釋放制造業(yè)綠色發(fā)展的活力嗎?
——基于2003-2014年28個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)
袁寶龍,張 坤
(中南林業(yè)科技大學(xué) 商學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410004)
文章基于2003-2014年中國(guó)制造業(yè)28個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù),運(yùn)用超效率DEA模型評(píng)價(jià)其生態(tài)效率水平,并基于“波特假說(shuō)”理論,構(gòu)建計(jì)量回歸模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響。結(jié)果顯示:中國(guó)制造業(yè)的生態(tài)效率總體呈遞增態(tài)勢(shì),但長(zhǎng)期處于低效率狀態(tài);環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響存在滯后效應(yīng),短期內(nèi)規(guī)制遵循的成本效應(yīng)大于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng),而且地方政府存在明顯的策略性遵循行為;環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響存在行業(yè)異質(zhì)性,環(huán)境規(guī)制只促進(jìn)了重度污染行業(yè)的生態(tài)效率,對(duì)中度和輕度污染行業(yè)具有抑制作用,“波特假說(shuō)”僅在重度污染行業(yè)得到驗(yàn)證。最后,針對(duì)不同行業(yè)提出了對(duì)策建議。
生態(tài)效率;環(huán)境規(guī)制;滯后性;異質(zhì)性;制造業(yè)
自改革開放以來(lái),中國(guó)充分利用能源、資源稟賦優(yōu)勢(shì)及勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢(shì)而迅速成為“世界工廠”。然而,中國(guó)制造業(yè)的快速發(fā)展也付出了巨大的資源消耗和環(huán)境損害的代價(jià)。從世界平均水平來(lái)看,制造業(yè)能源消費(fèi)量占世界能源消費(fèi)總量近1/3,CO2排放量占世界排放總量的36%[1],而中國(guó)制造業(yè)能源消費(fèi)量占國(guó)內(nèi)能源消費(fèi)總量近60%,CO2排放量占國(guó)內(nèi)碳排放總量的50%以上[2]。粗放型的發(fā)展模式導(dǎo)致制造業(yè)發(fā)展面臨嚴(yán)峻的資源與環(huán)境約束問(wèn)題,嚴(yán)重影響了制造業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此,提高制造業(yè)生態(tài)效率,是中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必然要求。中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的生態(tài)效率水平如何?促進(jìn)或阻礙生態(tài)效率提高的內(nèi)生動(dòng)力是什么?目前還鮮有學(xué)者進(jìn)行全面分析??茖W(xué)評(píng)價(jià)制造業(yè)各行業(yè)的生態(tài)效率水平,有助于準(zhǔn)確把握各行業(yè)的綠色發(fā)展程度,為實(shí)現(xiàn)“中國(guó)制造2025”綠色發(fā)展目標(biāo)提供決策支持。
面對(duì)制造業(yè)發(fā)展引發(fā)的資源過(guò)度消耗和環(huán)境損害問(wèn)題,中國(guó)政府制定了一系列環(huán)境保護(hù)政策。自2003年以來(lái),中國(guó)政府相繼頒布《排污費(fèi)征收管理?xiàng)l例》(2003)、《固體廢物污染環(huán)境防治法》(2004)、《環(huán)境信息公開辦法(試行)》(2007)、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》(2008)、《環(huán)境行政處罰辦法》(2010)、《大氣污染防治法》(2015)等多部環(huán)保法律法規(guī),黨的十八大以來(lái),更是將制度建設(shè)作為生態(tài)文明建設(shè)的核心任務(wù)。然而,環(huán)保政策的完善和環(huán)境規(guī)制體系的健全是否促進(jìn)了制造業(yè)生態(tài)效率的提高?目前還鮮有學(xué)者進(jìn)行深入研究,而這一研究對(duì)科學(xué)評(píng)價(jià)當(dāng)前中國(guó)環(huán)境規(guī)制政策的效果及指導(dǎo)不同行業(yè)調(diào)整優(yōu)化環(huán)境規(guī)制工具,促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)發(fā)展向綠色轉(zhuǎn)型具有重要指導(dǎo)意義。
從“波特假說(shuō)”的理論來(lái)說(shuō),設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠達(dá)到一種雙贏的狀態(tài),即企業(yè)可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)環(huán)境清潔和增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力的雙重目標(biāo)(Porter和Van der Linde,1995)[3],因此,環(huán)境規(guī)制的最終目標(biāo)不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新,而是提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。而前人研究又將企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)衡量(Rassier和 Earnhart,2015)[4],未能反映環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面的綜合影響。由于中國(guó)制造業(yè)污染物排放量較大,僅以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)衡量制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是不全面的,這會(huì)導(dǎo)致對(duì)中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)效率的過(guò)高估計(jì)[5]。因此,亟須通過(guò)實(shí)證研究來(lái)檢驗(yàn)當(dāng)前的環(huán)境規(guī)制是否提高了制造業(yè)的生態(tài)效率。
基于上述問(wèn)題,本文首先運(yùn)用超效率DEA模型評(píng)價(jià)2003-2014年中國(guó)制造業(yè)28個(gè)細(xì)分行業(yè)的生態(tài)效率水平;其次,構(gòu)建面板計(jì)量回歸模型分析環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率的影響。本文分為五個(gè)部分:第一部分是文獻(xiàn)綜述,第二部分是研究方法與模型,第三部分是數(shù)據(jù)來(lái)源與處理,第四部分是實(shí)證結(jié)果分析與討論,第五部分是研究結(jié)論與政策啟示。
(一)生態(tài)效率的概念
OECD將生態(tài)效率定義為增加的生產(chǎn)價(jià)值與減少的環(huán)境影響二者的比率[6]。自從這一概念產(chǎn)生以來(lái),生態(tài)效率在評(píng)價(jià)和管理生產(chǎn)系統(tǒng)的環(huán)境績(jī)效中具有重要作用,該指標(biāo)較好地將環(huán)境信息融入復(fù)雜、系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)信息中,因此,“生態(tài)效率”這一概念才得以廣泛應(yīng)用。事實(shí)上,生態(tài)效率之所以被政府、企業(yè)、行業(yè)、研究者一致認(rèn)為是衡量經(jīng)濟(jì)社會(huì)向可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型的最佳指標(biāo),主要原因是該指標(biāo)既考察了經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值的增值,也考察了價(jià)值增值對(duì)資源、環(huán)境的影響?!吧鷳B(tài)效率”概念的核心是最大化經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值增值、最小化生態(tài)環(huán)境損害,將經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)納入到同一個(gè)概念框架下討論,能夠有效解決前人研究顧此失彼的缺陷。
(二)行業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)
目前,關(guān)于行業(yè)生態(tài)效率的研究主要集中在評(píng)價(jià)方面。例如,Oggioni等使用DEA方法測(cè)量21個(gè)國(guó)家水泥行業(yè)的生態(tài)效率,結(jié)果顯示,一個(gè)國(guó)家在水泥行業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程中投入的先進(jìn)技術(shù)、替代性燃料和原料越多,該行業(yè)的生態(tài)效率就越高[7]。Van Caneghem等評(píng)價(jià)了比利時(shí)佛蘭德1995-2006年的工業(yè)生態(tài)效率,結(jié)果顯示,佛蘭德的工業(yè)生產(chǎn)總值持續(xù)增長(zhǎng),但總體的環(huán)境影響卻在下降,表明佛蘭德的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境影響呈完全脫鉤的狀態(tài)[8]。Park等使用經(jīng)濟(jì)投入—產(chǎn)出和生命周期評(píng)價(jià)(EIO-LCA)與主成分分析法(PCA)評(píng)價(jià)美國(guó)制造業(yè)的生態(tài)效率,結(jié)果顯示,食品制造業(yè)的生態(tài)效率最高,鋼鐵和農(nóng)用化學(xué)品制造業(yè)的生態(tài)效率最低[9]。
關(guān)于中國(guó)行業(yè)生態(tài)效率的研究相對(duì)較少,而且主要是對(duì)單一行業(yè)生態(tài)效率的評(píng)價(jià)。例如,Long等評(píng)價(jià)了中國(guó)水泥行業(yè)2005-2010年的生態(tài)效率[10]。Wang等使用物質(zhì)流分析法評(píng)價(jià)了中國(guó)水泥及水泥制品業(yè)的生態(tài)效率,結(jié)果顯示,其生態(tài)效率水平仍然處于低位[11]。王飛兒、史鐵錘利用價(jià)值—影響比值法評(píng)價(jià)了1996-2005年中國(guó)紡織業(yè)的生態(tài)效率,結(jié)果顯示,該行業(yè)的生態(tài)效率不斷提高,并開始向循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)變[12]。然而,現(xiàn)有研究鮮有全面評(píng)價(jià)中國(guó)制造業(yè)的生態(tài)效率水平,而且,前人研究較少進(jìn)一步分析環(huán)境規(guī)制等制度因素對(duì)生態(tài)效率的影響及行業(yè)異質(zhì)性問(wèn)題,這導(dǎo)致對(duì)于具體行業(yè)的發(fā)展缺少針對(duì)性的政策指導(dǎo)。
基于以上文獻(xiàn)梳理,本文的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)包括:①將“生態(tài)效率”這一概念納入“波特假說(shuō)”的理論框架內(nèi),通過(guò)分析環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響程度,能夠反映環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的綜合效應(yīng),避免因單獨(dú)考察經(jīng)濟(jì)績(jī)效而忽視制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境的影響。這既符合當(dāng)下中國(guó)制造業(yè)尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)雙贏的要求,也是嘗試對(duì)“波特假說(shuō)”內(nèi)涵的一種拓展;②本文評(píng)價(jià)了28個(gè)細(xì)分行業(yè)的生態(tài)效率,進(jìn)一步分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)其短期和長(zhǎng)期的影響,有助于全面揭示中國(guó)制造業(yè)生態(tài)效率的變化水平,也是對(duì)現(xiàn)有關(guān)于生態(tài)效率評(píng)價(jià)和影響因素研究文獻(xiàn)的豐富;③本文檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率影響的行業(yè)異質(zhì)性,研究結(jié)論也表明,不同行業(yè)需要與之相適應(yīng)的規(guī)制強(qiáng)度和方式,這也為優(yōu)化環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和方式提供理論依據(jù)。
(一)制造業(yè)生態(tài)效率的評(píng)價(jià)
本文利用生態(tài)效率來(lái)評(píng)價(jià)中國(guó)制造業(yè)的綠色發(fā)展水平?;谌厣a(chǎn)過(guò)程的視角,本文使用超效率DEA模型(SE-DEA)評(píng)價(jià)2003-2014年制造業(yè)28個(gè)細(xì)分行業(yè)的生態(tài)效率(式1)。該模型計(jì)算得出的效率值范圍不再局限于[0,1],并且可將全部決策單元進(jìn)行排序,而且,超效率DEA模型不存在效率值的截尾問(wèn)題,不需要使用專門處理截尾數(shù)據(jù)的Tobit回歸模型分析影響生態(tài)效率的因素。
其中,m表示每個(gè)DMU的投入種類,q表示每個(gè)DMU的產(chǎn)出種類,n表示DMU的個(gè)數(shù),ρ為生態(tài)效率值。xij表示第j個(gè)決策單元的第i種投入,yrj表示第j個(gè)決策單元的第r種產(chǎn)出,s-表示投入的松弛變量,s+表示產(chǎn)出的松弛變量。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性,同時(shí)參考Huang等[13]、Zhang等[14]、Long等[10]學(xué)者的研究,確定本文的測(cè)量指標(biāo)見表1所列。
表1 中國(guó)制造業(yè)生態(tài)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)
(二)計(jì)量回歸模型
1.變量選擇
由于本文使用工業(yè)污染治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,受投資回收期的影響,該指標(biāo)對(duì)當(dāng)期制造業(yè)生態(tài)效率或經(jīng)濟(jì)績(jī)效的改善可能存在滯后性。為了捕捉這種滯后效應(yīng),本文使用環(huán)境規(guī)制的當(dāng)期、滯后一期和滯后二期作為核心自變量。
另外,為了剔除其他因素對(duì)回歸模型的影響,本文從行業(yè)外部和內(nèi)部?jī)蓚€(gè)方面控制影響生態(tài)效率的因素。行業(yè)外部因素參考Zhang等人的研究[15],選取外商直接投資(FDI),行業(yè)內(nèi)部從能力因素、規(guī)模因素、結(jié)構(gòu)因素三個(gè)子項(xiàng)進(jìn)行控制。其中,能力因素參考 Marin[16]、Ford 等[17]、Eamhart和 Segerson[18]的研究,重點(diǎn)考察行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力(R&Dem和R&Dcap)、盈利能力(PA)和負(fù)債經(jīng)營(yíng)能力(ALR);規(guī)模因素參考Yan和Fang[1]的研究,主要考察行業(yè)規(guī)模(IS)和資本密集度(CI);結(jié)構(gòu)因素參考Ansari等人[19]的研究,主要考察行業(yè)的能源結(jié)構(gòu)(ES)和進(jìn)入壁壘(BE)。
2.模型構(gòu)建
根據(jù)上述分析,構(gòu)建如下計(jì)量回歸模型:
其中,EEit為第i種行業(yè)第t年的生態(tài)效率,ERit為第i種行業(yè)第t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,ERit-1和ERit-2為第i種行業(yè)的滯后一期和滯后二期環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,Con?trols為控制變量,i代表行業(yè)類別(i=1,2,3,…,28),t代表時(shí)期(t=1,2,3,…,12),εit為殘差項(xiàng)。變量說(shuō)明見表2所列。
表2 計(jì)量回歸模型各變量的定義
基于制造業(yè)能源數(shù)據(jù)和環(huán)境類數(shù)據(jù)的可獲得性,本文選取2003-2014年為樣本期。能源消耗數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》(2004-2015);廢水、COD、廢氣、SO2、煙塵、固廢排放量和工業(yè)污染治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》(2004-2015);CO2排放數(shù)據(jù)根據(jù)IPCC提供的國(guó)家溫室氣體清單指南中二氧化碳排放量計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算獲得;R&D人力投入和研發(fā)資金投入數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2004-2015);其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2004-2015)。
表3、表4報(bào)告了計(jì)量回歸模型中各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果以及各變量之間的相關(guān)系數(shù)。環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率之間的相關(guān)系數(shù)現(xiàn)在為正,說(shuō)明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高,制造業(yè)的生態(tài)效率越高,與“波特假說(shuō)”的理論相符。此外,本文通過(guò)計(jì)算方差膨脹因子發(fā)現(xiàn),VIF值均小于2,表明變量之間不存在明顯的多重共線性。
表3 計(jì)量回歸模型各變量描述性統(tǒng)計(jì)
表4 計(jì)量回歸模型各變量相關(guān)系數(shù)
為了消除通貨膨脹的影響,使用現(xiàn)價(jià)/工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)把貨幣值數(shù)據(jù)的當(dāng)年價(jià)格轉(zhuǎn)換成1995年不變價(jià)格。為進(jìn)一步區(qū)分行業(yè)異質(zhì)性,本文參考傅京燕和李麗莎[20]、王杰和劉斌[21]的做法,采用工業(yè)廢水、廢氣和固廢排放數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化與等權(quán)加和平均的方法計(jì)算中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的污染強(qiáng)度,并根據(jù)污染強(qiáng)度將28個(gè)行業(yè)分為重度污染、中度污染和輕度污染行業(yè),分組結(jié)果見表5所列。
表5 根據(jù)污染強(qiáng)度劃分的行業(yè)分類結(jié)果
(一)生態(tài)效率水平分析
本文采用投入導(dǎo)向的SE-DEA模型,運(yùn)用MyDEA0.91β軟件計(jì)算得到中國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的生態(tài)效率值??傮w來(lái)看(如圖1所示),2003-2014年制造業(yè)生態(tài)效率處于上升趨勢(shì),由2003年的0.631提高至2014年的1.204,提高了90.8%,這表明中國(guó)制造業(yè)資源、能源利用效率得到顯著提高分年度來(lái)看,只有2014年的制造業(yè)生態(tài)效率值大于1,而2003-2013年的生態(tài)效率值均小于1,表明在過(guò)去較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi),中國(guó)制造業(yè)的生態(tài)效率處于低效率的水平。主要原因是中國(guó)制造業(yè)憑借資源、能源、勞動(dòng)力等要素價(jià)格優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了期望產(chǎn)出的大幅度增長(zhǎng),但是粗放式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式導(dǎo)致了大量的廢水、廢氣等污染物排放,使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境損害程度加劇,環(huán)境類投入也有一定程度增長(zhǎng),整體表現(xiàn)出低效率遞增的態(tài)勢(shì)。分組來(lái)看,重度污染組的生態(tài)效率由2003年的0.318提高至2014年的1.009,提高了217%,中度污染組的生態(tài)效率由2003年的0.646提高至2014年的1.026,提高了64.7,輕度污染組的生態(tài)效率由2003年的0.89提高至2014年的1.49,提高了67.4%。
圖1 2003-2014年中國(guó)制造業(yè)生態(tài)效率均值
分行業(yè)來(lái)看(如圖2所示),重度污染組的平均生態(tài)效率為0.584,中度污染組的平均生態(tài)效率為0.609,輕度污染組的平均生態(tài)效率為0.938。2003-2014年,僅有煙草制品業(yè)、家具制造業(yè)、印刷業(yè)、文體用品業(yè)、通信設(shè)備業(yè)和儀器儀表業(yè)6大行業(yè)的生態(tài)效率值大于1,處于有效率水平,而其他行業(yè)均處于無(wú)效率水平。主要原因是:①這6大行業(yè)的污染物排放較低,但行業(yè)總產(chǎn)值較高,例如,這6大行業(yè)的廢水排放量?jī)H占全行業(yè)的2.5%,廢氣排放量?jī)H占全行業(yè)的1.7%,固體廢棄物排放量?jī)H占全行業(yè)的0.8%,但行業(yè)總產(chǎn)值占全行業(yè)的14%;②這6大行業(yè)的綜合能源消費(fèi)量較低,僅占制造業(yè)全行業(yè)的2%,相比較高的生產(chǎn)總值規(guī)模,這6大行業(yè)的能耗強(qiáng)度相對(duì)較低。因此,低能耗、低污染、高產(chǎn)值是導(dǎo)致行業(yè)生態(tài)效率水平較高的主要原因。
圖2 中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)生態(tài)效率均值
(二)計(jì)量回歸結(jié)果分析
考慮當(dāng)期環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)生態(tài)效率之間可能存在逆向因果關(guān)系而導(dǎo)致內(nèi)生性問(wèn)題,即生態(tài)效率較高的行業(yè)所受到的當(dāng)期環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低。針對(duì)可能的內(nèi)生性問(wèn)題,本文在當(dāng)期環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率影響的計(jì)量回歸模型中,借鑒楊洋等人[22]的研究,選用環(huán)境規(guī)制的滯后一期作為工具變量,利用2SLS來(lái)解決環(huán)境規(guī)制可能導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題。在滯后一期和滯后二期環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率影響的計(jì)量回歸模型中,使用面板固定效應(yīng)(FE)模型進(jìn)行回歸。為了進(jìn)一步探討環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率影響的行業(yè)異質(zhì)性,本文分別分析了重度污染、中度污染和輕度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響。表6、表7報(bào)告了全行業(yè)和行業(yè)分組的計(jì)量回歸結(jié)果。
1.全行業(yè)分析
從全部制造業(yè)樣本回歸結(jié)果來(lái)看(如表6中模型(1)-(3)所示),當(dāng)期、滯后一期、滯后二期的環(huán)境規(guī)制均對(duì)生態(tài)效率具有顯著促進(jìn)作用,而且,滯后二期的估計(jì)系數(shù)為28.382,在10%的水平下顯著,大于當(dāng)期和滯后一期,這表明環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響存在顯著的滯后效應(yīng),“波特假說(shuō)”得到了驗(yàn)證。主要原因是:①短期之內(nèi)環(huán)境規(guī)制會(huì)產(chǎn)生較強(qiáng)的成本效應(yīng),各行業(yè)為遵循環(huán)境規(guī)制而投入適當(dāng)?shù)沫h(huán)境治理資金和人力,從而在一定程度上擠占其在一般技術(shù)創(chuàng)新或擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模方面的投資[23-24];②地方政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的張力短期難以消除,環(huán)境規(guī)制政策在執(zhí)行過(guò)程中受到地方政府的策略性扭曲[25]。但長(zhǎng)期來(lái)看,隨著環(huán)境治理投資效用的發(fā)揮和環(huán)境規(guī)制體系的完善,對(duì)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)逐漸降低,地方政府的策略性行為也將會(huì)矯正。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力維度來(lái)看,技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生了顯著的阻礙作用,可能的原因是制造業(yè)研發(fā)資金主要流向促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的領(lǐng)域,而忽視了對(duì)環(huán)保創(chuàng)新的資金投入,行業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率對(duì)生態(tài)效率具有顯著的抑制作用,而盈利能力對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率并未產(chǎn)生顯著影響。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來(lái)看,行業(yè)規(guī)模和資本強(qiáng)度并未對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率產(chǎn)生顯著影響。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)維度來(lái)看,能源結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)壁壘對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率也具有顯著的抑制作用。從外部因素來(lái)看,外商直接投資并沒有對(duì)制造業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生顯著的影響。
表6 制造業(yè)總體回歸結(jié)果
2.行業(yè)異質(zhì)性分析
分組檢驗(yàn)結(jié)果顯示,不同污染強(qiáng)度的行業(yè)的環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響存在顯著差異。對(duì)重度污染行業(yè)而言(如表7中模型(4)-(6)所示),當(dāng)期、滯后一期和滯后二期的環(huán)境規(guī)制均對(duì)生態(tài)效率具有顯著的促進(jìn)作用,“波特假說(shuō)”得到驗(yàn)證。而且,當(dāng)期環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用最大,滯后期的影響相對(duì)減弱。究其原因在于,重度污染行業(yè)一直是政府規(guī)制的重點(diǎn),例如,“大氣十條”、“水十條”重點(diǎn)規(guī)制的行業(yè)為水泥、有色、化工、石油、鋼鐵等,該類行業(yè)預(yù)期如果不加快改進(jìn)自身環(huán)境績(jī)效,那么隨著環(huán)保政策執(zhí)行力度的增強(qiáng),行業(yè)將付出更多的遵循成本,在這一利益權(quán)衡和博弈之下,該類企業(yè)會(huì)盡快通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)工藝或技術(shù)創(chuàng)新而規(guī)避更高的遵循成本。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力維度來(lái)看,技術(shù)創(chuàng)新對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生了顯著的阻礙作用,可能的原因是制造業(yè)研發(fā)資金主要流向促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的領(lǐng)域,而忽視了對(duì)環(huán)保創(chuàng)新的資金投入,盈利能力對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生顯著的抑制作用,行業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率未對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生作用。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來(lái)看,行業(yè)規(guī)模顯著促進(jìn)了該組行業(yè)的生態(tài)效率,可能的原因在于該組行業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境影響呈現(xiàn)相對(duì)脫鉤的狀態(tài),行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大顯著提高了其經(jīng)濟(jì)績(jī)效,從而生態(tài)效率得到相對(duì)提高,相反,資本強(qiáng)度并未對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生影響。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)維度來(lái)看,市場(chǎng)壁壘對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率也具有顯著的抑制作用。從外部因素來(lái)看,外商直接投資顯著抑制了該組行業(yè)生態(tài)效率的提高,“污染天堂假說(shuō)”在該組行業(yè)得到驗(yàn)證。
表7 分組回歸結(jié)果
對(duì)中度污染行業(yè)而言(如表7中模型(7)-(9)所示),環(huán)境規(guī)制的當(dāng)期、滯后一期和滯后二期均對(duì)生態(tài)效率具有顯著的抑制作用。而且,當(dāng)期環(huán)境規(guī)制的抑制作用大于滯后期,這表明環(huán)境規(guī)制對(duì)中度污染行業(yè)造成的規(guī)制成本效應(yīng)大于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)。究其原因在于:短期一刀切的環(huán)境規(guī)制政策使得該類行業(yè)承擔(dān)了超過(guò)其邊際減排水平的成本,這既限制了行業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)張,也過(guò)度擠占了行業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新投入。但長(zhǎng)期而言,環(huán)境規(guī)制引致的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)必然給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的補(bǔ)償,這在一定程度上緩解了該類行業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的損失,降低了對(duì)生態(tài)效率的削減作用。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力維度來(lái)看,技術(shù)創(chuàng)新顯著抑制了該組行業(yè)的生態(tài)效率,與重度污染行業(yè)一致,該組行業(yè)的研發(fā)資本主要用于非環(huán)保類技術(shù)創(chuàng)新,行業(yè)盈利能力對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率具有顯著的促進(jìn)作用,而負(fù)債經(jīng)營(yíng)能力并未對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生顯著影響。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來(lái)看,行業(yè)規(guī)模與資本強(qiáng)度均未對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生顯著影響。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)維度來(lái)看,能源結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)壁壘也未對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生顯著影響。從外部因素來(lái)看,外商直接投資對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率具有顯著的抑制作用,“污染天堂假說(shuō)”得到驗(yàn)證。
對(duì)輕度污染行業(yè)而言(如表7中模型(10)-(12)所示),環(huán)境規(guī)制的當(dāng)期、滯后一期和滯后二期均對(duì)生態(tài)效率具有抑制作用,而且,隨著時(shí)間的推移,環(huán)境規(guī)制的抑制作用更強(qiáng),但并不顯著,“波特假說(shuō)”并沒有成立,這與沈能[24]的研究結(jié)論并不一致。究其原因在于,輕度污染行業(yè)自身具有低排放、低污染的特征,行業(yè)通過(guò)自身一般的技術(shù)創(chuàng)新便能實(shí)現(xiàn)生態(tài)效率的提高,但是,強(qiáng)制性的環(huán)境規(guī)制使得遵循成本效應(yīng)長(zhǎng)期大于創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng),加之長(zhǎng)期以來(lái),中國(guó)市場(chǎng)型和自愿型的環(huán)境規(guī)制工具發(fā)育并不健全,輕度污染企業(yè)難以通過(guò)靈活選擇不同的規(guī)制強(qiáng)度而實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的最優(yōu)效率。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力維度來(lái)看,技術(shù)創(chuàng)新、盈利能力和負(fù)債經(jīng)營(yíng)能力對(duì)該組行業(yè)生態(tài)效率的影響與中度污染行業(yè)一致。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模維度來(lái)看,資本強(qiáng)度對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率具有顯著的抑制作用,而行業(yè)規(guī)模的影響并不顯著。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)維度來(lái)看,能源結(jié)構(gòu)顯著抑制了該組行業(yè)的生態(tài)效率,而市場(chǎng)壁壘的影響并不顯著。從外部因素來(lái)看,外商直接投資對(duì)該組行業(yè)的生態(tài)效率并未產(chǎn)生顯著影響,“污染天堂”假說(shuō)沒有得到驗(yàn)證。
(一)研究結(jié)論
(1)整體來(lái)看,制造業(yè)生態(tài)效率呈遞增趨勢(shì),但仍未實(shí)現(xiàn)有效率的狀態(tài)。分行業(yè)來(lái)看,生態(tài)效率較高的行業(yè)主要有煙草制品業(yè)、家具制造業(yè)、印刷業(yè)、文體用品業(yè)、儀器儀表業(yè)、通信設(shè)備業(yè)等;生態(tài)效率較低的行業(yè)主要有非金屬礦業(yè)、造紙制品業(yè)、化學(xué)制品業(yè)、黑色金屬業(yè)等,這一結(jié)果符合中國(guó)水泥、造紙、化工、鋼鐵等行業(yè)高能耗、高污染的特征和現(xiàn)實(shí)。從動(dòng)態(tài)變化來(lái)看,制造業(yè)生態(tài)效率每年得到了明顯的改進(jìn),技術(shù)變化增長(zhǎng)率大于效率變化增長(zhǎng)率,技術(shù)進(jìn)步成為制造業(yè)生態(tài)效率提高的主要?jiǎng)恿Α?/p>
(2)整體來(lái)看,環(huán)境規(guī)制能夠顯著促進(jìn)制造業(yè)生態(tài)效率的提高,但是規(guī)制效用的發(fā)揮存在時(shí)滯性。分組檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)生態(tài)效率的影響存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性,其中,重度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制能夠顯著促進(jìn)生態(tài)效率的提高,“波特假說(shuō)”得到了驗(yàn)證,但是該類行業(yè)的環(huán)境規(guī)制具有明顯的即時(shí)性;中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制并沒有促進(jìn)生態(tài)效率的提高,“波特假說(shuō)”也未得到驗(yàn)證。技術(shù)創(chuàng)新顯著抑制了三組行業(yè)的生態(tài)效率,行業(yè)盈利能力的提高只促進(jìn)了中度污染和輕度污染行業(yè)的生態(tài)效率。資本密集度僅對(duì)輕度污染行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生抑制作用,而行業(yè)規(guī)模僅對(duì)重度污染行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生促進(jìn)作用。能源結(jié)構(gòu)僅對(duì)輕度污染行業(yè)的生態(tài)效率具有抑制作用,市場(chǎng)壁壘僅對(duì)重度污染行業(yè)的生態(tài)效率產(chǎn)生抑制作用?!拔廴咎焯眉僬f(shuō)”僅在重度和中度污染行業(yè)得到驗(yàn)證,表明外資投入結(jié)構(gòu)以污染密集型為主。
(二)政策啟示
(1)中國(guó)制造業(yè)整體表現(xiàn)出低生態(tài)效率的特征,因此,政府應(yīng)通過(guò)補(bǔ)貼等手段鼓勵(lì)企業(yè)加大低碳技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用,加快從資源、能源等要素投入向低碳技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型。
(2)由于環(huán)境規(guī)制效用的滯后性,地方政府應(yīng)強(qiáng)化環(huán)保政策的執(zhí)行和監(jiān)管力度,降低企業(yè)的策略性遵循行為。
(3)由于行業(yè)異質(zhì)性的存在,政策制定者應(yīng)根據(jù)不同污染強(qiáng)度的行業(yè)制定差異化的環(huán)境規(guī)制政策,對(duì)于重度污染行業(yè),應(yīng)繼續(xù)保持和強(qiáng)化政策的針對(duì)性和強(qiáng)制性,集中治理該類行業(yè)的環(huán)境污染問(wèn)題,對(duì)于中度污染行業(yè)和輕度污染行業(yè),應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)型和自愿型環(huán)境規(guī)制政策的應(yīng)用,鼓勵(lì)其參與排污權(quán)交易、生態(tài)標(biāo)簽等規(guī)制方式,減少規(guī)制遵循成本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。
(4)由于“污染天堂效應(yīng)”的存在,政策制定者應(yīng)通過(guò)環(huán)境負(fù)面清單管理方式提高重度污染和中度污染行業(yè)引進(jìn)外資的環(huán)保門檻。
(5)以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)顯著抑制了制造業(yè)的生態(tài)效率,因此,政策制定者應(yīng)通過(guò)補(bǔ)貼等手段鼓勵(lì)清潔能源的使用,減少煤炭等化石能源消費(fèi)。
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Abstract:This paper evaluates the 28 sub-sectors of manufacturing eco-efficiency level by applying the SE-DEA model and analyzes the effect of environmental regulation on it(Porter hypothesis)by building the econometric regression model over the period of 2003 to 2014.The results show that:The eco-efficiency of Chinese manufacturing is increasing in general,but at the low value for a long time;There is the hysteresis effect of environmental regulation on eco-efficiency.In the short term,the cost effect of regulation is greater than the com?pensation effect of innovation,and the local government has an obvious strategic compliance;The effect of environmental regulation on eco-efficiency exists industry heterogeneity.It promotes the eco-efficiency of heavy polluting industries,but has the suppressing effect on moderate and light polluting industries,therefore,"Porter hypothesis"is only tested in the heavily polluting industry.Finally,we provide policy implications for different industries.
Keywords:eco-efficiency;environmental regulation;hysteresis;heterogeneity;manufacturing
[責(zé)任編輯:張 兵]
Can the“Unlocked”Institution Release the Vitality of Manufacturing Green Development?—Evidence from the Panel Data Analysis of 28 Industries from 2003 to 2014
YUAN Bao-long,ZHANG Kun
(School of Business,Central South University of Forestry and Technology,Changsha 410004,China)
F262;F407
A
1007-5097(2017)09-0104-08
10.3969/j.issn.1007-5097.2017.09.014
2017-01-15
湖南省社會(huì)科學(xué)成果評(píng)審委員會(huì)課題(XSP17YBZZ144);中南林業(yè)科技大學(xué)青年科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(2016QZ003);國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(15ZDA020);湖南省自然科學(xué)基金杰出青年項(xiàng)目(2015JJ1018);國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目(15CHS022)
袁寶龍(1986-),男,甘肅慶陽(yáng)人,講師,管理學(xué)博士,研究方向:環(huán)境規(guī)制,產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新;張 坤(1982-),男,遼寧錦州人,講師,管理學(xué)博士,通訊作者,研究方向:商業(yè)倫理,企業(yè)生態(tài)。