俄羅斯私有化改革的過(guò)程、影響及對(duì)我國(guó)的啟示

周美彤

摘 要：對(duì)俄羅斯二十多年的國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革歷程進(jìn)行梳理，著重分析葉利欽、普京、梅德韋杰夫以及新普京時(shí)期四個(gè)階段的私有化改革對(duì)俄羅斯社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，多元化的混合所有制結(jié)構(gòu)應(yīng)該是轉(zhuǎn)型國(guó)家建設(shè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)的選擇。國(guó)家要掌握經(jīng)濟(jì)命脈，在關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)要保留控制權(quán)。通過(guò)加強(qiáng)政府監(jiān)督和管理，強(qiáng)化政府職能來(lái)控制國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中出現(xiàn)的國(guó)有資產(chǎn)流失、寡頭壟斷、貧富差距擴(kuò)大等問(wèn)題。同時(shí)，政府應(yīng)加強(qiáng)與產(chǎn)權(quán)制度變遷相配套的其他制度的建設(shè)，完善相關(guān)的法律法規(guī)、加快市場(chǎng)建設(shè)、建立健全社會(huì)福利體系等，以此確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的良性運(yùn)作和經(jīng)濟(jì)效益的提升。

關(guān)鍵詞：私有化改革；重新國(guó)有化；俄羅斯；啟示

中圖分類號(hào)：F13 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2017）27-0179-05

引言

1991年蘇聯(lián)解體后，俄羅斯以西方產(chǎn)權(quán)理論為指導(dǎo)進(jìn)行了全面的私有化改革，這種“激進(jìn)式”的改革并沒(méi)有取得預(yù)期的效果，反而造成了俄羅斯經(jīng)濟(jì)的衰退。出現(xiàn)了失業(yè)率居高不下、通貨膨脹加劇、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值連年負(fù)增長(zhǎng)的情況，這一狀況一直持續(xù)到1998年金融危機(jī)的爆發(fā)。

2000年普京入主克林姆林宮，開(kāi)始了第一階段的執(zhí)政。在2000—2004年第一任期內(nèi)，普京在肯定了葉利欽時(shí)期的私有化改革的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步推進(jìn)和完善了私有化改革，并在政策上做出了相應(yīng)的調(diào)整。在2004—2008年的第二任期內(nèi)，普京的經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行了三個(gè)方面的調(diào)整：一是他提出實(shí)行“可調(diào)控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展模式，強(qiáng)化了政府在國(guó)家宏觀調(diào)控方面的職能；二是他認(rèn)為俄羅斯的私有化改革應(yīng)該是“有限的私有化”，即關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)的控制權(quán)應(yīng)掌握在國(guó)家手中；三是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速高增長(zhǎng)，也為了利用國(guó)際市場(chǎng)油價(jià)上漲的有利時(shí)機(jī)，俄羅斯對(duì)能源戰(zhàn)略性企業(yè)進(jìn)行了“重新國(guó)有化”，這一階段的私有化改革進(jìn)展緩慢。普京政府的國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革取得了一定的成效，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)。

2008年5月，普京卸任，梅德韋杰夫擔(dān)任國(guó)家總統(tǒng)。梅德韋杰夫總統(tǒng)本人就是私有化改革的堅(jiān)定支持者。他在任期內(nèi)積極推進(jìn)私有化改革。在梅德韋杰夫政府的推動(dòng)下，2009年俄羅斯再掀私有化浪潮。然而，私有化改革實(shí)際的執(zhí)行結(jié)果卻是緩慢拖沓，雷聲大雨點(diǎn)小。

2012年5月，普京再次當(dāng)選國(guó)家總統(tǒng)，開(kāi)始了第二階段的執(zhí)政。他曾多次表示要繼續(xù)推進(jìn)私有化改革，但是對(duì)待私有化改革的態(tài)度卻極為慎重。對(duì)于俄羅斯國(guó)有經(jīng)濟(jì)私有化改革的研究有待進(jìn)一步地進(jìn)行。

本文通過(guò)對(duì)俄羅斯國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革的研究，可以更深刻地認(rèn)識(shí)俄羅斯二十多年的私有化的歷程。通過(guò)研究葉利欽、普京和梅德韋杰夫三個(gè)政府的不同私有化改革的政策、實(shí)施方法和實(shí)行結(jié)果，可以更深入地理解俄羅斯的國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革，通過(guò)對(duì)能源戰(zhàn)略型企業(yè)的重新國(guó)有化的成效的分析，可以深入了解資源型經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用和發(fā)展的局限性，這些都對(duì)研究俄羅斯經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。由于我國(guó)也是轉(zhuǎn)軌國(guó)家，同樣進(jìn)行著國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革，因此，這一選題對(duì)我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革具有一定的借鑒意義。

一、俄羅斯私有化改革過(guò)程

蘇聯(lián)解體所遺留下來(lái)的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)諸多方面的問(wèn)題，影響俄羅斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。為了應(yīng)對(duì)危機(jī)，葉利欽政府進(jìn)行了全面的私有化改革。這種激進(jìn)式的改革方案實(shí)現(xiàn)了俄羅斯所有制結(jié)構(gòu)的根本性變革。

（一）葉利欽時(shí)期的私有化改革

1991年12月，葉利欽政府相繼頒布了《俄羅斯聯(lián)邦國(guó)有和市有企業(yè)私有化法》《私有化綱要》和《新私有化法》；建立俄羅斯國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)以及地區(qū)委員會(huì)來(lái)統(tǒng)一負(fù)責(zé)有關(guān)私有化的立法、解釋、執(zhí)行、協(xié)調(diào)、批準(zhǔn)、登記等工作；同時(shí)制定私有化規(guī)劃及具體實(shí)施方案，通過(guò)“小私有化”和“大私有化”完成這一階段的所有制改革。

（二）普京執(zhí)政時(shí)期的俄羅斯私有化改革

在經(jīng)過(guò)了葉利欽時(shí)期全面、快速、大規(guī)模的私有化后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本框架已經(jīng)構(gòu)建起來(lái)。但是，在私有化的過(guò)程中，國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重流失，金融寡頭壟斷經(jīng)濟(jì)。2000年普京就任俄羅斯聯(lián)邦總統(tǒng)，并于2004年獲得連任。在第一任期（2000—2004年），普京肯定了私有化改革。他認(rèn)為，私有化改革為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)奠定了基礎(chǔ)，改革不會(huì)被逆轉(zhuǎn)。在第二任期（2004—2008年），普京政府著力打擊壟斷利益集團(tuán)，將寡頭手中的資本收歸國(guó)有，加強(qiáng)政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，并通過(guò)能源戰(zhàn)略領(lǐng)域的重新國(guó)有化，牢牢控制國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈。

（三）梅普?qǐng)?zhí)政時(shí)期俄羅斯“再私有化”

2008年5月，普京總統(tǒng)卸任，改任政府總理，梅德韋杰夫就任總統(tǒng)，俄羅斯歷史進(jìn)入了“梅普?qǐng)?zhí)政”的新時(shí)期。

在2009年11月的國(guó)情咨文中，對(duì)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)在俄羅斯經(jīng)濟(jì)中占有40%以上份額的現(xiàn)狀，梅德韋杰夫直言國(guó)有企業(yè)效率低下，存在嚴(yán)重的壟斷現(xiàn)象，需要引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革。2010年7月，俄羅斯政府批準(zhǔn)了《2011—2013年聯(lián)邦資產(chǎn)私有化預(yù)測(cè)計(jì)劃和私有化基本方針》。根據(jù)該規(guī)劃，俄擬于2011—2013年對(duì)包括10家超大型國(guó)有公司、117家聯(lián)邦單一制國(guó)企、854家股份公司、10家有限責(zé)任公司和73處不動(dòng)產(chǎn)在內(nèi)的國(guó)有資產(chǎn)實(shí)施私有化，范圍涵蓋金融、石油、電力、糧食、運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)、化工、石化等行業(yè)，預(yù)計(jì)收益達(dá)1萬(wàn)億盧布，約合350億美元。2011年6月，梅德韋杰夫在圣彼得堡國(guó)際經(jīng)濟(jì)論壇上指出，戰(zhàn)略企業(yè)名單已縮減到原來(lái)的20%，股份制的戰(zhàn)略企業(yè)從211家減少到41家，聯(lián)邦國(guó)有單一制企業(yè)從230家減少到159家。2012年初，私有化計(jì)劃包括由聯(lián)邦財(cái)政部所有的1 396個(gè)股份公司、276個(gè)聯(lián)邦單一制企業(yè)和468個(gè)其他財(cái)產(chǎn)形式中的股份。

（四）新普京時(shí)代的私有化改革

2015年，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，國(guó)際油價(jià)大幅跳水，俄羅斯經(jīng)濟(jì)因此遭到重創(chuàng)，GDP同比下降3.7%。在此背景下，俄羅斯總理梅德韋杰夫多次表示要重啟私有化，增加稅收，提高財(cái)政收入。2016年3月，《俄羅斯聯(lián)邦2016年社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展計(jì)劃》正式推出，《俄羅斯聯(lián)邦2016年社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展計(jì)劃》主要著眼于調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)多元化。在此基礎(chǔ)上，俄羅斯國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革的方向應(yīng)該是縮減國(guó)有經(jīng)濟(jì)的成分。endprint

二、俄羅斯私有化改革對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的影響

私有化是俄羅斯經(jīng)濟(jì)改革的重要內(nèi)容，也是俄羅斯向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心。打破國(guó)家所有制的壟斷地位，建立起私有經(jīng)濟(jì)一直是改革者追求的目標(biāo)。根據(jù)俄羅斯轉(zhuǎn)軌二十多年的經(jīng)驗(yàn)看，私有化的改革方向應(yīng)該是以非國(guó)有制經(jīng)濟(jì)為主體的，并重視國(guó)有經(jīng)濟(jì)重要地位的混合所有制結(jié)構(gòu)。

（一）轉(zhuǎn)型初期的私有化對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的影響

1.國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重流失。因?yàn)槿狈ν该鞯母?jìng)爭(zhēng)機(jī)制，在整個(gè)私有化改革的過(guò)程中一直存在著國(guó)有資產(chǎn)被低估和嚴(yán)重流失的現(xiàn)象。在證券私有化中，發(fā)放私有化證券無(wú)償轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)方式本身就造成了國(guó)有資產(chǎn)的流失。國(guó)有資產(chǎn)聚集到了小部分人手里，這部分資產(chǎn)占法定資產(chǎn)總數(shù)的75%。在現(xiàn)金私有化中，為了擴(kuò)大政府的財(cái)政收入，政府將私有化企業(yè)中的國(guó)家股份抵押給商業(yè)銀行來(lái)獲得貸款，這就使得大中型企業(yè)的控股權(quán)落入了金融寡頭的手中。在個(gè)案私有化中，由于缺少科學(xué)的資產(chǎn)評(píng)估方法，依然存在國(guó)有資產(chǎn)被低估的現(xiàn)象。

2.私有化致使社會(huì)階層分化加劇。在俄羅斯轉(zhuǎn)型初期，改革者設(shè)想通過(guò)無(wú)償發(fā)放私有化證券迅速造就出龐大的私有者階層，讓俄羅斯民眾均等地分配國(guó)家財(cái)富。但在實(shí)際的改革過(guò)程中，由于國(guó)家權(quán)力和商業(yè)資本的相互勾結(jié)，產(chǎn)生了大量的“尋租”行為，致使國(guó)家財(cái)富重新分配到了少數(shù)人手中。

3.私有化導(dǎo)致了俄羅斯宏觀經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期衰退。在俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的十年間，俄羅斯經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了1992—1999年連續(xù)七年的負(fù)增長(zhǎng)。

根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的考察指標(biāo)為：GDP、通貨膨脹率、就業(yè)率以及對(duì)外貿(mào)易。從表1中所列舉的數(shù)據(jù)可以看出，1991—1998年俄羅斯的經(jīng)濟(jì)衰退主要分為兩個(gè)階段。第一階段為1991—1995年，這是經(jīng)濟(jì)衰退最為嚴(yán)重的時(shí)期，工業(yè)生產(chǎn)呈現(xiàn)“雪崩式”的下降，所吸納的就業(yè)人數(shù)也出現(xiàn)了顯著的下滑。第二階段為1995—1998年，工業(yè)中的就業(yè)人數(shù)下降速度開(kāi)始放緩，通貨膨脹有所降低。在整個(gè)經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值全面下滑。

（二）普京時(shí)期的國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的影響

俄羅斯政府通過(guò)限制能源戰(zhàn)略性企業(yè)的私有化、國(guó)有企業(yè)的并購(gòu)、組建國(guó)家集團(tuán)公司等措施，實(shí)現(xiàn)了對(duì)具有國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈意義的行業(yè)和企業(yè)的控制。國(guó)有大型企業(yè)的壯大為俄羅斯在全球經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)一席之地提供了可能。通過(guò)控制基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)及大型企業(yè)，國(guó)家可以增強(qiáng)調(diào)控經(jīng)濟(jì)、優(yōu)化資源配置的能力。通過(guò)對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域的國(guó)有大中型企業(yè)的控制，可以有效地打擊寡頭勢(shì)力，削弱寡頭勢(shì)力對(duì)經(jīng)濟(jì)和政治的干涉的能力。

從主要的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)看，1999年以來(lái)俄羅斯一直保持著高增長(zhǎng)，國(guó)家總體實(shí)力明顯增強(qiáng)。在1999—2007年這九年間，俄羅斯的預(yù)算連年盈余，通貨膨脹率逐年遞減，國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)趨于穩(wěn)定。由于經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的好轉(zhuǎn)，俄羅斯國(guó)內(nèi)的就業(yè)呈現(xiàn)明顯的上升，失業(yè)率逐年下降。借助國(guó)際市場(chǎng)對(duì)油氣資源的需求量的增加，俄羅斯出口增加，同時(shí)俄羅斯經(jīng)濟(jì)逐漸融入世界經(jīng)濟(jì)內(nèi)，進(jìn)口比重也在不斷地增加。

（三）梅普?qǐng)?zhí)政時(shí)期國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的影響

梅德韋杰夫政府希望通過(guò)新一輪的私有化改革來(lái)推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革，降低國(guó)有成分在經(jīng)濟(jì)中的比例，擴(kuò)大企業(yè)的民間資本投入，以此來(lái)提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。

由于受2008年國(guó)際金融危機(jī)的影響，世界市場(chǎng)上石油價(jià)格大幅下跌，導(dǎo)致俄羅斯政府財(cái)政收入減少。同時(shí)，俄政府又要為危機(jī)中的實(shí)體經(jīng)濟(jì)注入資金，這就造成了俄政府出現(xiàn)近十年來(lái)首次的財(cái)政赤字。俄政府急需足夠的資金提振經(jīng)濟(jì)，恢復(fù)市場(chǎng)信心，平衡預(yù)算赤字，度過(guò)政府的經(jīng)濟(jì)難關(guān)，私有化成了俄羅斯政府的首選。所以，2009年俄羅斯推行第二輪私有化改革。

俄羅斯的“再私有化”改革，通過(guò)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的剝離，優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，吸引更多的外部投資，這為推動(dòng)俄羅斯“國(guó)家現(xiàn)代化”戰(zhàn)略準(zhǔn)備了良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，也為企業(yè)的管理帶來(lái)效率，這成為俄羅斯推動(dòng)“再私有化”改革的深層次原因。梅德韋杰夫認(rèn)為：“俄羅斯推進(jìn)現(xiàn)代化進(jìn)程首先應(yīng)依靠私有經(jīng)濟(jì)力量，同時(shí)必須引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；而國(guó)家的作用就是為國(guó)內(nèi)外企業(yè)家創(chuàng)造良好的商業(yè)氛圍以及誠(chéng)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?！?/p>

三、俄羅斯國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革的啟示

俄羅斯和中國(guó)都是轉(zhuǎn)型國(guó)家，由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型是兩個(gè)國(guó)家共同的任務(wù)，而如何進(jìn)行國(guó)有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)改革以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)則是兩國(guó)面臨的首要問(wèn)題。在經(jīng)歷了葉利欽當(dāng)政時(shí)期全面私有化改革的“劇痛”，普京和梅德韋杰夫政府的調(diào)整和修正后，俄羅斯的國(guó)有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)改革終于取得了一定的成就，在很大程度上促進(jìn)了俄羅斯經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，“激進(jìn)式”市場(chǎng)化改革的成效在經(jīng)過(guò)了十年的經(jīng)濟(jì)倒退后終于顯現(xiàn)出來(lái)?？v觀俄羅斯二十多年的國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革之路，對(duì)同樣進(jìn)行市場(chǎng)化改革的我國(guó)具有十分重要的借鑒意義。

（一）建立多元化的所有制體系，奠定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)

轉(zhuǎn)型初期，俄羅斯實(shí)行私有化改革的政治意義大于經(jīng)濟(jì)利益。俄羅斯試圖通過(guò)快速、大規(guī)模的私有化來(lái)改變?cè)械慕?jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，從而達(dá)到向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目的。經(jīng)過(guò)了二十多年的私有化改革，俄羅斯已建立起多元化的所有制結(jié)構(gòu)，構(gòu)建了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本框架。2002年，美國(guó)和歐盟承認(rèn)了俄羅斯的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位。

在普京執(zhí)政的八年時(shí)間里，俄羅斯迎來(lái)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)高潮。對(duì)于俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解讀主要有三種觀點(diǎn)：其一，世界市場(chǎng)上能源價(jià)格的高企，俄羅斯通過(guò)能源出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；其二，普京個(gè)人的強(qiáng)權(quán)政治和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的調(diào)整；其三，制度轉(zhuǎn)型的成效的顯現(xiàn)?？梢哉f(shuō)，這三種觀點(diǎn)都有一定的道理，但是第三種觀點(diǎn)更具說(shuō)服力，也就是說(shuō)，制度變遷是俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生性動(dòng)力。

市場(chǎng)化改革可以促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，建立多元化的所有制體系的制度轉(zhuǎn)型是俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生性原因。同時(shí)，改革需要一國(guó)穩(wěn)定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、其他與私有化相關(guān)的配套制度的妥善的配合。顯然，葉利欽時(shí)代的俄羅斯并不具備這樣的條件，從而導(dǎo)致了俄羅斯十年的經(jīng)濟(jì)衰退，并延長(zhǎng)了發(fā)揮市場(chǎng)化改革成效的時(shí)間。endprint

（二）國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重流失，經(jīng)濟(jì)寡頭干擾經(jīng)濟(jì)有序發(fā)展

國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革的一個(gè)重要的目標(biāo)就是，在產(chǎn)權(quán)制度變遷后，有效地發(fā)揮市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”的作用，增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。通過(guò)微觀企業(yè)的經(jīng)營(yíng)的改善來(lái)促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展。然而，改制后的企業(yè)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間出現(xiàn)了利潤(rùn)下行和企業(yè)員工實(shí)際收入減少的情況。改制后的企業(yè)2/3的股權(quán)掌握在內(nèi)部人手中，他們既沒(méi)有能力管理企業(yè)，又沒(méi)有足夠的資金進(jìn)行投資，只好選擇將獲得的資產(chǎn)抽逃。而外國(guó)的投資者由于缺乏透明和公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，無(wú)權(quán)對(duì)企業(yè)進(jìn)行重組和改造，即使少數(shù)外商得到了少量股份也被非法稀釋和取消。而大多數(shù)民眾得到的企業(yè)股票一錢(qián)不值，造成企業(yè)長(zhǎng)期處于無(wú)人監(jiān)管和經(jīng)營(yíng)的狀態(tài)，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)效率低下，轉(zhuǎn)型后大量企業(yè)破產(chǎn)。

（三）多元化的混合所有制結(jié)構(gòu)應(yīng)是轉(zhuǎn)型國(guó)家的必然選擇

盡管俄羅斯政府一直堅(jiān)持國(guó)有經(jīng)濟(jì)私有化的改革方向，但是，不可否認(rèn)，在關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的關(guān)鍵領(lǐng)域和行業(yè)，如能源、電力、鐵路等領(lǐng)域，俄羅斯政府掌握著絕對(duì)的控制權(quán)。俄羅斯已經(jīng)形成了多元化的混合所有制結(jié)構(gòu)。從目前俄羅斯的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況來(lái)看，多元化所有制形式促進(jìn)了俄羅斯經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

同樣，在我國(guó)三十多年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革過(guò)程中，也形成了以公有制為主體，多種所有制形式并存的多元化的所有制結(jié)構(gòu)。國(guó)有大中型企業(yè)處在經(jīng)濟(jì)的上游，控制著關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)，而競(jìng)爭(zhēng)性的私營(yíng)企業(yè)一直處于經(jīng)濟(jì)的下游，主要從事以制造業(yè)為主的勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)和以服務(wù)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)。國(guó)有企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)所處的行業(yè)和領(lǐng)域涇渭分明，私營(yíng)資本很難進(jìn)入國(guó)家壟斷的工業(yè)企業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。從我國(guó)經(jīng)濟(jì)三十年的高增長(zhǎng)的改革成效看，這種所有制結(jié)構(gòu)的改造無(wú)疑是成功的。

從俄羅斯和我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)踐看，多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或許是轉(zhuǎn)型國(guó)家發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最好的選擇。這種混合所有制結(jié)構(gòu)或許能夠兼顧公平和效率。這主要是因?yàn)椋?/p>

一方面，國(guó)家控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，更有利于政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，有助于政府職能的實(shí)現(xiàn)。另一方面，在一國(guó)稅收制度還不是很完善，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力還不是很強(qiáng)的時(shí)候，國(guó)有經(jīng)濟(jì)是政府財(cái)政收入的主要來(lái)源。國(guó)家的轉(zhuǎn)移支付很大部分就來(lái)自于國(guó)有大中型企業(yè)的稅收收入。另外，一國(guó)對(duì)科技、教育、文化、衛(wèi)生等領(lǐng)域的投入也離不開(kāi)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的支持。普京執(zhí)政時(shí)期大范圍地建設(shè)社會(huì)保障體系，這與俄羅斯的財(cái)政盈余是密不可分的，而俄羅斯的財(cái)政收入中很大一部分是國(guó)有企業(yè)的貢獻(xiàn)。

（四）縮小社會(huì)貧富差距，提高人民生活水平

葉利欽時(shí)期的私有化改革在政策制定上充滿了改革者的理想主義的浪漫色彩。改革者希望通過(guò)證券私有化中的無(wú)償發(fā)放私有化證券的方式，造就出一個(gè)廣泛的私有者階層，平均分配社會(huì)財(cái)富，讓所有的俄羅斯的普通民眾分享改革的“紅利”，以此獲得俄羅斯民眾對(duì)私有化改革的支持。然而，事與愿違。私有化改革并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的公平分配，反而拉大了社會(huì)的貧富差距。造成這一結(jié)果的主要原因有以下幾個(gè)方面：

首先，私有化改革導(dǎo)致國(guó)家資產(chǎn)聚集到了少數(shù)寡頭的手中，形成了特殊的利益集團(tuán)。這部分人掌握了國(guó)家的大部分財(cái)富，拉大了俄羅斯貧富之間的差距。

其次，私有化改革導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期衰退。失業(yè)率居高不下，大量俄羅斯民眾失去了工作機(jī)會(huì)，也就失去了收入的來(lái)源。另外，長(zhǎng)期的高通貨膨脹，造成人民實(shí)際收入的貶值，俄羅斯民眾的生活水平直線下降。

最后，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)為職工提供了基本的福利保障。隨著私有化改革的進(jìn)行，這種福利也就隨之消失。企業(yè)職工的這種福利損失是產(chǎn)權(quán)改革不可避免的成本。這一成本很大程度上由國(guó)有企業(yè)的職工承擔(dān)。所以，國(guó)家應(yīng)最大限度地給予企業(yè)職工利益補(bǔ)償。然而，20世紀(jì)90年的私有化改革造成了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的混亂和經(jīng)濟(jì)衰退，國(guó)有企業(yè)職工的實(shí)際收入水平比改革前要低得多。國(guó)有資產(chǎn)被有些官員和企業(yè)所有者瓜分，政府并沒(méi)有能力給予企業(yè)職工以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，導(dǎo)致普通民眾怨聲載道，在一定程度上阻礙了改革的進(jìn)程。

另外，俄羅斯私有化改革的教訓(xùn)還表現(xiàn)在：一是造成了國(guó)家預(yù)算收入的減少。這主要是因?yàn)椋阂环矫?，私有化改革?dǎo)致了國(guó)有資產(chǎn)的流失，這部分損失由政府承擔(dān)；另一方面，由于當(dāng)時(shí)的俄羅斯的稅收體系還不完善，無(wú)法對(duì)金融寡頭的收入進(jìn)行有限的控制，大量的私營(yíng)企業(yè)逃稅漏稅，這就造成國(guó)家預(yù)算收入沒(méi)有增加反而出現(xiàn)了明顯的下降趨勢(shì)。二是私有化改革吸引的外資數(shù)量是微乎其微。三是由于壟斷的存在，私有化損害了俄羅斯產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

（五）完善法律體系保證國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革有序進(jìn)行

私有化改革涉及財(cái)富的重新分配。為保證分配的公平合理，必須擁有完善的法律體系、有效的國(guó)家和公民的監(jiān)督以及必要的市場(chǎng)建設(shè)做保證。然而，當(dāng)時(shí)的俄羅斯社會(huì)缺少這樣的條件。

首先，俄羅斯缺少完善的法律體系。私有化改革出臺(tái)了一系列的政府政策和總統(tǒng)令，卻沒(méi)有形成完善的私有化改革的法律體系。并且相關(guān)的法律法規(guī)的執(zhí)行力很差，這就造成企業(yè)的所有者與政府官員勾結(jié)，利用國(guó)家法律體系的漏洞來(lái)謀求私利，造成了國(guó)有資產(chǎn)流失嚴(yán)重。

其次，俄羅斯的私有化改革缺少有效的監(jiān)督，這里包括兩個(gè)方面：一是當(dāng)時(shí)的葉利欽政府奉行的是“自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，政府基本處于無(wú)為或者少為的狀態(tài)，政府的職能嚴(yán)重缺位，并且葉利欽政府缺少權(quán)威性和掌管經(jīng)濟(jì)的能力，對(duì)私有化改革無(wú)力形成有效的監(jiān)督。二是普通民眾缺少市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本常識(shí)，由于長(zhǎng)期處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制條件下，通過(guò)私有化，向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變幾乎在一夜之間就完成了，普通民眾根本缺少對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)。而成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要廣大民眾平等地參與進(jìn)來(lái)，并對(duì)法律法規(guī)的漏洞進(jìn)行監(jiān)督，顯然，在當(dāng)時(shí)的俄羅斯社會(huì)是不具備這樣的條件的。

最后，俄羅斯的私有化改革缺少必要的市場(chǎng)建設(shè)。在當(dāng)時(shí)的俄羅斯社會(huì)缺少完善的資本市場(chǎng)。由于在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，根本不存在資本市場(chǎng)，國(guó)家的定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)很難反映市場(chǎng)的真實(shí)情況。在經(jīng)過(guò)了大規(guī)模的私有化改革后，盡管形成了資本市場(chǎng)，但是運(yùn)作仍然很不規(guī)范。國(guó)有資產(chǎn)的定價(jià)很難有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這就造成了大量的國(guó)有資產(chǎn)被低價(jià)賤賣(mài)。

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[責(zé)任編輯 李曉群]endprint