中國近代礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)探討

傅建球

[提要] 技術(shù)創(chuàng)新研究需要歷史視域的關(guān)照。礦業(yè)是近代中國的支柱產(chǎn)業(yè)，是近代中國工業(yè)化歷程的典型代表。其技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)主要包括礦業(yè)創(chuàng)新動力系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新主體系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新集成系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新成果需求系統(tǒng)等五個子系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)；近代礦業(yè)；近代產(chǎn)業(yè)技術(shù)史

中圖分類號：F416.1 文獻標識碼：A

收錄日期：2017年7月10日

一、引言

研究表明，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有多主體性、動態(tài)性、集成性等綜合特性，這就是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)范式。對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)性問題，許多學(xué)者都進行了相關(guān)研究，有些學(xué)者如阿森姆應(yīng)用統(tǒng)計方法檢驗是否存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)現(xiàn)象，而更多的學(xué)者如弗里曼、多西、約翰·齊曼等在更廣的范圍開展了技術(shù)、組織、制度、管理、文化的綜合性創(chuàng)新研究，從而更加有力地揭示了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)性特征。但是縱觀相關(guān)研究成果，我們發(fā)現(xiàn)上述有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究均是從當代現(xiàn)實問題的角度來研究的，而相關(guān)的歷史（包括技術(shù)史、經(jīng)濟史）視角的研究卻非常匱乏。歷史是一條斬不斷的河流，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是一個歷史的范疇，當代的技術(shù)創(chuàng)新理論和實踐必然淵源于過去的歷史軌跡。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究中歷史維度的缺失，可能使我們的研究成為無源之水、無本之木。誠如熊·彼特所言：“除非最近的論著本身反映出最起碼的歷史面貌，否則不管他怎樣幽雅動聽，都不能阻止學(xué)生產(chǎn)生一種缺乏方向與意義的感覺”。因此，研究當代產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的問題，離不開歷史視域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的考察和還原。

眾所周知，近代中國工礦業(yè)發(fā)展大多伴隨著西方列強的入侵與殖民式的掠奪而逐漸發(fā)展起來的。而列強的入侵與掠奪當然是從礦業(yè)等資源型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開始。再加上清末封建統(tǒng)治者通過洋務(wù)運動而創(chuàng)辦的各種新式礦廠，采用西法（新法）進行生產(chǎn)和管理而引發(fā)的近代工礦業(yè)的近代化進程，因而礦業(yè)在中國近代工業(yè)發(fā)展史上占有非常重要的地位，其不斷“西化”和現(xiàn)代化的過程其實也是一個從被迫的技術(shù)嫁接到技術(shù)移植，進而發(fā)展到一定程度的技術(shù)創(chuàng)新的過程。譬如，近代中國礦業(yè)領(lǐng)域中的諸多冶金技術(shù)的發(fā)展和演進大多經(jīng)歷了一個現(xiàn)代意義上的“引進-消化-吸收-學(xué)習(xí)-改進-再創(chuàng)新”的完整過程，對其技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展歷程的考察，有助于我們探尋近代中國工業(yè)化發(fā)展中的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的演進規(guī)律，進而借鑒當今礦業(yè)現(xiàn)實。

二、近代礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成

系統(tǒng)科學(xué)認為系統(tǒng)是某些相互聯(lián)系的部件（子系統(tǒng)）集合而成。這些部件（子系統(tǒng)）可以是具體的物質(zhì)，也可以是抽象的組織。它們在系統(tǒng)內(nèi)彼此相互影響而構(gòu)成系統(tǒng)的特性，由這些部件（子系統(tǒng)）集合成的系統(tǒng)的運行具有一定的目標。系統(tǒng)中部件及其結(jié)構(gòu)的變化都可能影響和改變系統(tǒng)的特性。本研究試圖利用創(chuàng)新理論和系統(tǒng)分析方法，針對近代礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的特殊性，在對近代礦業(yè)的創(chuàng)新活動進行歸納分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)雛形。本節(jié)將對構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型需要遵循的原則、整個系統(tǒng)應(yīng)具有的結(jié)構(gòu)和功能以及主要運行機理分別展開論述。

根據(jù)創(chuàng)新理論的相關(guān)定義，我們認為所謂近代礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)（如圖1所示）就是指以近代礦冶企業(yè)及其政府管理部門為主體（創(chuàng)新主體子系統(tǒng)），以礦冶產(chǎn)品的市場為導(dǎo)向（創(chuàng)新成果需求子系統(tǒng)），為獲取經(jīng)濟和社會效益（創(chuàng)新動力子系統(tǒng)），對產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）的技術(shù)應(yīng)用、經(jīng)營管理、制度安排、經(jīng)濟行為及生產(chǎn)要素進行新的調(diào)整和新的組合（創(chuàng)新內(nèi)容子系統(tǒng)和創(chuàng)新集成子系統(tǒng)）的行為過程系統(tǒng)，創(chuàng)新能力的形成與績效依賴于系統(tǒng)內(nèi)部能量、信息的傳遞、累積與循環(huán)利用。由于近代礦業(yè)發(fā)展的初級性和不健全性，因而近代礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個巨系統(tǒng)，主要是一個現(xiàn)代意義上的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)和個體企業(yè)系統(tǒng)的混合。主要包括五個子系統(tǒng)：礦業(yè)創(chuàng)新動力系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新主體系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新集成系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新成果需求系統(tǒng)。這五個子系統(tǒng)以較明顯的線性關(guān)系而耦合在一起，相互銜接形成一個有效的循環(huán)系統(tǒng)。這個巨系統(tǒng)必須以外部環(huán)境為依托，受其影響和制約。（圖1）

需要說明的是，這五大子系統(tǒng)在整個系統(tǒng)中的地位是不一樣的。一般而言，創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，創(chuàng)新主體系統(tǒng)和創(chuàng)新成果需求系統(tǒng)是自主創(chuàng)系系統(tǒng)的基礎(chǔ)，創(chuàng)新動力系統(tǒng)和創(chuàng)新集成系統(tǒng)則起重要的輔助作用。同時，各子系統(tǒng)在整個系統(tǒng)運行的不同歷史時期其作用也是不一樣的，其作用的發(fā)揮必須要與外部環(huán)境所帶來的機遇或挑戰(zhàn)相耦合才能維持運轉(zhuǎn)。當然，各子系統(tǒng)也是一個有著獨立功能的系統(tǒng)，其功能的發(fā)揮有賴于其與其他子系統(tǒng)功能的耦合。其運行機制如圖2所示。（圖2）

圖2中創(chuàng)新動力系統(tǒng)包括市場需求拉力、礦冶技術(shù)推力、企業(yè)主偏好、政府行為和社會激勵等五個系統(tǒng)構(gòu)件。其中，市場需求拉力指的是由于國際國內(nèi)市場對某種礦冶產(chǎn)品的需求而產(chǎn)生的對于創(chuàng)新主體而言的利潤刺激；礦冶技術(shù)推力指的是由于礦冶技術(shù)系統(tǒng)本身的技術(shù)進步而產(chǎn)生的新技術(shù)新工藝等新產(chǎn)品等對于創(chuàng)新主體而言的刺激；企業(yè)主偏好一般指的是現(xiàn)代意義上的企業(yè)家精神，如甘冒風險、善于抓住市場機會、勇于創(chuàng)新的人；政府行為一般指的是作為政策制定者和國家或地方的管理者對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的倡導(dǎo)或抑制行為，如清末的洋務(wù)派倡導(dǎo)和實踐的洋務(wù)運動；社會激勵一般指的是社會發(fā)展過程中產(chǎn)生的社會危機、社會轉(zhuǎn)型期面臨的重大機遇或挑戰(zhàn)、某種主體思潮或輿論壓力等對創(chuàng)新主體產(chǎn)生的刺激，如中國19世紀末20世紀初由于帝國主義對中國猖狂的殖民掠奪所引起的民族危機感，從而激起了廣大人民愛國救亡的義憤以及民族資產(chǎn)階級的以發(fā)展本國資本主義工商業(yè)，以抵制帝國主義侵略、掠奪的實業(yè)救國壯舉。

圖2中的創(chuàng)新主體系統(tǒng)包括兩個相互影響和制約的礦業(yè)企業(yè)群子系統(tǒng)和政府管理部門子系統(tǒng)。其中的礦業(yè)企業(yè)群指的是處于同一歷史時空的所有的礦冶企業(yè)，這是一個既競爭又合作的企業(yè)群體；政府管理部門子系統(tǒng)指的是跟礦業(yè)有關(guān)的相關(guān)政府中的管理部門。圖中的創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新三個子系統(tǒng)。創(chuàng)新集成系統(tǒng)指的是創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)耦合而產(chǎn)生的具體的礦產(chǎn)品、金屬產(chǎn)品或服務(wù)，如礦砂、各種金屬或技術(shù)服務(wù)。創(chuàng)新成果需求系統(tǒng)指的是礦冶產(chǎn)品的最終消費或吸納系統(tǒng)，主要包括國內(nèi)市場和國際市場對具體的某種礦冶產(chǎn)品的有效需求。endprint

需要說明的是，上述各子系統(tǒng)的系統(tǒng)部件（或要素）間的相互作用所表現(xiàn)出來的線性關(guān)系只是相對的而不是絕對的，因為在一定條件下某些系統(tǒng)部件（或要素）會跨系統(tǒng)地對其他系統(tǒng)部件（或要素）產(chǎn)生作用力。此外，上述系統(tǒng)構(gòu)成中，各部件（或要素）對于各子系統(tǒng)而言，其本身也是一個相對獨立的更小的子系統(tǒng)，而且根據(jù)其在整個巨系統(tǒng)中地位的不同，其運行效率的高低會直接決定整個巨系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的成效。對于巨系統(tǒng)而言，作為其核心系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)的三個子系統(tǒng)各要素間的耦合關(guān)系就非常關(guān)鍵。它們之間的系統(tǒng)構(gòu)成關(guān)系可以用圖3表示。（圖3）

圖3中，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與管理創(chuàng)新系統(tǒng)均指的是企業(yè)層面的創(chuàng)新活動，它們之間相互影響，相互制約，但在產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展階段和不同的宏觀與微觀環(huán)境下，其相互作用的地位是不一樣的。同時，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與管理創(chuàng)新系統(tǒng)又必須與政府的制度環(huán)境系統(tǒng)相耦合，才能有效運轉(zhuǎn)。其中，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)主要包括技術(shù)來源子系統(tǒng)的技術(shù)供給、人才創(chuàng)新子系統(tǒng)的人才供應(yīng)、資金創(chuàng)新子系統(tǒng)的資金投入、資源稟賦子系統(tǒng)的資源保障和其他一些要素；管理創(chuàng)新系統(tǒng)一般包括適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新需要的組織創(chuàng)新、經(jīng)營創(chuàng)新和能滿足技術(shù)創(chuàng)新成果需求的市場創(chuàng)新等要素。

三、結(jié)論

眾所周知，自主創(chuàng)新是我國當前乃至以后長期的國家發(fā)展戰(zhàn)略，而技術(shù)創(chuàng)新其本質(zhì)上就是強調(diào)自主技術(shù)創(chuàng)新，對于其內(nèi)涵的豐富和發(fā)展絕對不能脫離長時間的本土化土壤的孕育，而這個本土化過程的最好詮釋應(yīng)當從歷史的洪流中去探尋。研究表明，礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)主要包括礦業(yè)創(chuàng)新動力系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新主體系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新集成系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新成果需求系統(tǒng)等五個子系統(tǒng)，礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功與失敗與該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)能否有效運轉(zhuǎn)與耦合有著密切聯(lián)系。而其核心是技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與制度創(chuàng)新三子系統(tǒng)各要素間的耦合。需要說明的是，本研究還僅僅是一個以演繹為主而構(gòu)造的初略的理論框架，旨在開拓歷史研究新視野，為進一步的礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究奠定理論分析的基礎(chǔ)架構(gòu)，對其內(nèi)容的充實和具體化還需大量的后續(xù)研究，在此謹以起到拋磚引玉之功。

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