美國助理檢察官制度評介及啟示

段明學(xué)

摘 要：助理檢察官是美國檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案的中堅(jiān)力量，招錄條件嚴(yán)格。助理檢察官的辦案模式主要有水平起訴模式、垂直起訴模式和混合起訴模式。目前，美國檢察機(jī)關(guān)正在采取積極措施，加強(qiáng)檢察官、助理檢察官的職業(yè)保障，以維持檢察工作的連續(xù)性、穩(wěn)定性。

關(guān)鍵詞：美國 助理檢察官 辦案模式 職業(yè)保障

在美國聯(lián)邦及地方各級檢察機(jī)構(gòu)中，檢察官只是名義上的辦案主體，助理檢察官才是名副其實(shí)的、真正的辦案主體，承擔(dān)著大部分案件的調(diào)查和起訴工作。助理檢察官的能力與水平關(guān)系到刑事司法系統(tǒng)能否發(fā)揮作用。因此，聯(lián)邦和州政府都非常重視助理檢察官的選拔任用、教育培訓(xùn)與監(jiān)督制約，以保障司法正義的實(shí)現(xiàn)。

一、美國助理檢察官的產(chǎn)生

美國聯(lián)邦檢察機(jī)關(guān)的助理檢察官（Assistant United States Attorney，以下簡稱“AUSA”）與地方檢察機(jī)關(guān)的助理檢察官（Assistant District Attorney，以下簡稱“ADA”）產(chǎn)生方式有所不同。

《美國法典》第28章第542條規(guī)定聯(lián)邦檢察官由總統(tǒng)任命，聯(lián)邦助理檢察官則由總檢察長任免。但在實(shí)踐中，每個(gè)聯(lián)邦檢察官均可自行雇傭和解雇其所在檢察院的聯(lián)邦助理檢察官，并對他們進(jìn)行日常監(jiān)督。在各州，助理檢察官往往通過以下兩種方式產(chǎn)生：一是由選舉產(chǎn)生的檢察官任命。在美國大多數(shù)州，檢察官是由選舉產(chǎn)生的，任期2年至8年不等。新選舉的檢察官一旦上任，往往會(huì)任命一大批助理檢察官。但這種任命可能是基于政治或私人目的，一定程度上存在任人唯親的情況，對檢察官辦事處的工作效率和工作連續(xù)性會(huì)帶來不利影響。二是作為文職雇員被聘用。這類助理檢察官基于他們的書面考試或面試被聘用，且要經(jīng)過一段試用期才能獲得長期職位。他們受文官制度保護(hù)，不隨選舉產(chǎn)生的檢察官落選而被免職，從而能夠保證檢察機(jī)關(guān)的穩(wěn)定性和工作的連續(xù)性。

通常，助理檢察官職位的競爭非常激烈。在波士頓、紐約、舊金山、洛杉磯等東部及西部沿海大城市的檢察官辦事處，經(jīng)常是成百上千人競爭一個(gè)助理檢察官職位。助理檢察官的報(bào)考條件十分嚴(yán)格。例如伊利諾斯州北區(qū)檢察官辦事處在招聘助理檢察官時(shí)，必須要求申請人擁有法學(xué)博士學(xué)位、是律師協(xié)會(huì)的積極會(huì)員，并至少應(yīng)有兩年訴訟實(shí)踐經(jīng)歷。杰出學(xué)者、具有重大案件訴訟、刑事辯護(hù)和較強(qiáng)的法律寫作能力、熱衷于公共服務(wù)等情況的申請人會(huì)被優(yōu)先考慮。

招聘助理檢察官的程序復(fù)雜，各地檢察官辦事處的做法不完全一樣。大致包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：一是檢察官辦事處發(fā)布招聘公告。一般包括空缺職位、招聘人數(shù)、工作性質(zhì)（全職還是兼職）、工作職責(zé)、聘用期限、報(bào)考條件、工資待遇等內(nèi)容。二是申請人提出書面申請。主要包括申請人的姓名、住址、聯(lián)系電話、擅長語言、畢業(yè)院校、目前職業(yè)、加入律師協(xié)會(huì)的時(shí)間以及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等。申請人必須如實(shí)客觀地提供個(gè)人情況，如實(shí)報(bào)告過去的犯罪行為及其他事項(xiàng)，如信用記錄、納稅記錄等。申請人在提出書面申請時(shí)，可以一并提交德高望重的律師或者其他相關(guān)單位的推薦材料，以增加獲得此職位的勝率。三是筆試或面試。有的檢察官辦事處只要求面試，有的要求面試和筆試并行。為確保招聘的助理檢察官具有“沉著、自信、熱情”（poise， assertiveness， and enthusiasm）的特質(zhì)，常常要經(jīng)過三輪左右的面試，由3人以上的資深助理檢察官組成面試組進(jìn)行，最后一輪面試有檢察官參加。面試的問題十分廣泛，旨在評價(jià)申請人的法律知識、職業(yè)能力及倫理意識。最常見的問題是“為什么想成為助理檢察官”。面試者也常詢問申請人的學(xué)術(shù)情況或工作經(jīng)驗(yàn)，考察其實(shí)體法和程序法知識，提出案例分析等問題。申請人在回答問題時(shí)，不得隱瞞或虛構(gòu)，必須如實(shí)作答。四是全面背景調(diào)查。申請人在被錄用前，必須通過聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）的背景調(diào)查。主要分為兩類，一是適合性調(diào)查（Suitability Check）。主要適用于暑期實(shí)習(xí)生等短期求職者。FBI會(huì)通過問卷調(diào)查、指紋采集等例行的、常規(guī)的調(diào)查手段，調(diào)查申請人是否適合該崗位。二是安全性調(diào)查（Security Clearance）。主要適用于長期職位或永久職位，以確保被調(diào)查人忠實(shí)可靠。FBI可以采取走訪申請人的證明人、前雇主、同事、朋友、鄰居、房東、高等教育機(jī)構(gòu)等多種方式，查閱其信用、服役、納稅、犯罪等記錄。若申請人存在以下情況：（1）不及時(shí)進(jìn)行納稅申報(bào)；（2）存在嚴(yán)重的個(gè)人信用問題；（3）拒絕酒精測試；（4）具有使用管制藥品歷史；（5）曾經(jīng)被逮捕或被定罪；（6）在安全表單（security forms）上作虛假陳述等，檢察官辦事處有權(quán)拒絕錄用。此外，申請人要進(jìn)行毒品測試與測謊。五是宣誓就職。《美國法典》第28章第544條規(guī)定，檢察官、助理檢察官在就職前，均需要宣誓。至于誓詞，有長有短，并沒有統(tǒng)一的規(guī)定，主要是表示遵守從事這份工作的職業(yè)倫理要求。六是培訓(xùn)與試用。新任助理檢察官在承擔(dān)新的工作之前，通常要接受課堂教學(xué)與跟班觀摩的培訓(xùn)。例如曼哈頓地區(qū)檢察官辦事處對新任助理檢察官的培訓(xùn)，先是5周的講座和閱讀課，引導(dǎo)新人熟悉刑事法典和辦事處工作；然后新人被分配到早期案件衡審局（ECAB），審查輕微案件以決定提起何種指控。[1]經(jīng)過一段時(shí)間試用，通過考核，新任助理檢察官可以獲得一個(gè)長期職位。

二、美國助理檢察官的職責(zé)與辦案模式

《美國法典》第28章僅規(guī)定了檢察官的職權(quán)，并沒有規(guī)定助理檢察官的職權(quán)。助理檢察官由檢察官任命或聘用，根據(jù)檢察官的指派履行職責(zé)。無論是聯(lián)邦還是各州，助理檢察官的辦案職權(quán)均來源于檢察官的直接授予，而非來自法律的賦予。

每個(gè)聯(lián)邦檢察官辦事處都有十多名至數(shù)百名助理檢察官，負(fù)責(zé)檢察官辦事處的日常工作，享有決定是否指控、進(jìn)行控辯協(xié)商、出席法庭等權(quán)利。他們在執(zhí)行這些任務(wù)時(shí)，十分類似于地方或者州檢察官。助理檢察官享有文官制度的保障，在聯(lián)邦檢察官因政治原因離開時(shí)，他們將履行檢察官職責(zé)。盡管聯(lián)邦檢察官有可能被新總統(tǒng)免職，但助理檢察官基本上能夠留下來，并繼續(xù)代表聯(lián)邦政府出庭履行職責(zé)，從而保證了檢察工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。在大城市的地區(qū)檢察官辦事處，也有數(shù)百名助理檢察官。首席檢察官負(fù)責(zé)制定起訴政策，辦事處的日常工作則主要由助理檢察官或副檢察官處理。助理檢察官出席法庭、會(huì)見證人、監(jiān)督偵查、與被告律師進(jìn)行談判等。為了處理特定類型的犯罪案件，許多檢察官辦事處都建立了專業(yè)化的辦案小組或者辦案團(tuán)隊(duì)。以費(fèi)城為例，該地檢察官辦事處有處理殺人案件、性侵和家暴案件、經(jīng)濟(jì)犯罪案件、累犯案件等四個(gè)專業(yè)化的辦案小組。這些辦案小組集中、重復(fù)處理類似案件，有利于助理檢察官完善辦案技巧、豐富專業(yè)知識，提升辦案質(zhì)量和效率。endprint

各個(gè)檢察官辦事處組織形式不同，辦案模式也有所不同。歸納起來，主要有以下三種辦案模式。

一是水平起訴模式（horizontal model of prosecution）。助理檢察官被分配到不同的辦案小組，分別承擔(dān)刑事訴訟中某一特定程序的功能，并且只享有有限的自由裁量權(quán)。隨著訴訟進(jìn)程的自然推進(jìn)，案件從一個(gè)助理檢察官手里轉(zhuǎn)移至另一個(gè)助理檢察官手里，沒有一個(gè)助理檢察官能夠自始至終辦理案件。例如對某一類型案件，一個(gè)助理檢察官或辦案團(tuán)隊(duì)專門負(fù)責(zé)在初次出庭時(shí)處理案件，另一個(gè)助理檢察官負(fù)責(zé)起訴方的預(yù)審聽證工作，其他負(fù)責(zé)提審等。水平起訴模式常見于較大的檢察官辦事處，用于辦理大批量的訴訟案件，以提升訴訟效率。

二是垂直起訴模式（vertical model of prosecution）。案件被分派給一個(gè)助理檢察官，他從開始訴訟到案件最終處置全程負(fù)責(zé)。該模式常見于較小的檢察官辦事處。囿于人手不足，無法運(yùn)轉(zhuǎn)水平起訴模式，效率也低于水平起訴模式，但個(gè)人負(fù)責(zé)制有利于厘清辦案責(zé)任。并且隨著訴訟進(jìn)程的推進(jìn)，助理檢察官與被害人、證人的聯(lián)系會(huì)越來越密切，彼此間的信任程度會(huì)得到提升。

三是混合起訴模式（mixed model of prosecution）。目前，多數(shù)檢察官辦事處都采用此模式。多數(shù)案件采用水平起訴模式；殺人、性侵等特定類型案件，由專門辦案小組全程負(fù)責(zé)。這既滿足了處理常規(guī)犯罪案件的效率要求，又能使用專門力量辦理更加嚴(yán)重的犯罪案件。

不論是聯(lián)邦檢察系統(tǒng)還是地方檢察系統(tǒng)，均以“個(gè)人負(fù)責(zé)制”為基礎(chǔ)。檢察官具有較大的獨(dú)立性和自由裁量權(quán)。就每個(gè)檢察官辦事處而言，檢察官作為負(fù)責(zé)人，有權(quán)決定辦事處負(fù)責(zé)的一切案件和一切問題。助理檢察官在辦案時(shí)，盡管必須接受聯(lián)邦檢察官或地方首席檢察官的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹執(zhí)行他們制定的起訴政策。但是基于司法親歷性原則，他們在辦案時(shí)仍然具有相當(dāng)?shù)莫?dú)立性，有權(quán)就案件的調(diào)查和起訴作出決定。

三、美國助理檢察官的職業(yè)保障

在美國，無論是司法部長或聯(lián)邦檢察官，均屬政務(wù)官。聯(lián)邦檢察官雖有4年任期，但總統(tǒng)仍可隨時(shí)免職。助理檢察官由聯(lián)邦檢察官自行任命，同樣得隨時(shí)被免職，沒有任何身份保障。因此，美國檢察官、助理檢察官職位具有鮮明的“流動(dòng)性”特點(diǎn)。從事檢察工作被視為通向更高職位的“跳板”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國助理檢察官的平均工作年限僅為4年至5年。在曠日持久的訴訟中，因助理檢察官突然辭職而臨陣換將的情況時(shí)有發(fā)生。

這種流動(dòng)性和不穩(wěn)定性既是壞事，也是好事。一方面，嚴(yán)重影響了檢察人員的職業(yè)化、專業(yè)化，影響了檢察工作的效率和延續(xù)性。但另一方面，促進(jìn)了檢察機(jī)關(guān)的新陳代謝，增強(qiáng)了檢察機(jī)關(guān)的活力和適應(yīng)性。讓檢察官、助理檢察官崗位流動(dòng)起來，有利于消除其職業(yè)倦怠感，調(diào)動(dòng)工作積極性。因?yàn)闆]有了穩(wěn)定職位帶來的“高枕無憂”的優(yōu)越感，為了謀求留任或高升，都需要勤懇工作，以取得更好業(yè)績。對政客來說，檢察工作很“鍛煉人”、很“露臉”，可以攫取更多的政治優(yōu)勢和資源。

為了減少檢察官、助理檢察官的流動(dòng)性帶來的負(fù)面影響，美國檢察機(jī)關(guān)正在采取積極措施加強(qiáng)其職業(yè)保障，主要包括：第一，限制兼職，鼓勵(lì)專職?！度罊z察準(zhǔn)則》第1-1.3條規(guī)定：“一個(gè)司法區(qū)的首席檢察官應(yīng)當(dāng)專職。專職檢察官，無論是否是首席檢察官，既不能保留也不能從私人法律服務(wù)中獲利。在那些不能也不愿為專職檢察官提供資金支持的司法管轄區(qū)，首席檢察官可以兼職。但是，兼職期間不得從事與檢察官獨(dú)立性相沖突的職業(yè)行為。”這一規(guī)定同樣適用于助理檢察官。第二，嚴(yán)格限制對檢察官、助理檢察官的解職。《全美檢察準(zhǔn)則》第1-4.6條規(guī)定，在對檢察官免職時(shí)，不應(yīng)考慮但不限于下列因素：（1）與檢察官工作能力無關(guān)的個(gè)人特點(diǎn)，以及向來非公平的歧視根據(jù)，諸如種族、性別、宗教信仰、民族血統(tǒng)和性取向等；（2）參與黨派活動(dòng)是合法且合乎道德的，除非這些活動(dòng)干擾了檢察官辦事處的有效管理；（3）拒絕參加黨派活動(dòng)。該《準(zhǔn)則》第1-4.7條規(guī)定，助理檢察官、副檢察官的解雇應(yīng)符合當(dāng)?shù)胤杉罢?dāng)程序的要求。在對其作出解雇決定時(shí)，同樣不應(yīng)考慮上述因素。第三，提高檢察官、助理檢察官的薪酬待遇?！度罊z察準(zhǔn)則》第1-4.3條規(guī)定：“首席檢察官薪酬不應(yīng)作為確定助理檢察官最高薪酬的根據(jù)。確定助理檢察官的薪酬應(yīng)考慮但不限于下列因素：（1）該司法區(qū)為鼓勵(lì)杰出人才投身于檢察官職業(yè)所提供的福利；（2）在私人律師業(yè)、私營企業(yè)、公共服務(wù)部門承擔(dān)類似責(zé)任的人之薪酬水平?！痹摗稖?zhǔn)則》第1-4.4條還規(guī)定，首席檢察官應(yīng)確保所有助理檢察官都能獲得與其職責(zé)相當(dāng)?shù)母＠?xiàng)目（benefits program）。這些福利項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括因履行檢控職責(zé)引起民事訴訟所支付的辯護(hù)及判決費(fèi)用的補(bǔ)償金（indemnification）或保險(xiǎn)金（insurance）等。

四、啟示

筆者認(rèn)為，美國檢察官都是各級檢察機(jī)構(gòu)的首長，相當(dāng)于我國的“檢察長”，而美國助理檢察官則相當(dāng)于我國的“檢察官”。上述美國助理檢察官制度有以下啟示：

第一，高度重視培養(yǎng)助理檢察官的素質(zhì)能力。在美國，要成為助理檢察官，須通過層層選拔。助理檢察官每年還要接受一定期限的培訓(xùn)，以提高履職能力和水平。我國在員額制改革后，員額檢察官的素質(zhì)得到很大提升，檢察工作隊(duì)伍結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。但對檢察官助理并沒有明確的資質(zhì)要求。作為檢察官的“后備軍”，也是檢察工作的主要力量，有必要對擔(dān)任檢察官助理的條件、程序以及后續(xù)培訓(xùn)等事項(xiàng)做出明確規(guī)定。

第二，科學(xué)設(shè)計(jì)檢察機(jī)關(guān)的辦案模式。目前，我國檢察機(jī)關(guān)的辦案模式主要是“水平起訴模式”。以職務(wù)犯罪偵查案件為例，分別由職務(wù)犯罪偵查部門、偵查監(jiān)督部門、公訴部門辦理。筆者認(rèn)為，從提高訴訟效率、落實(shí)辦案責(zé)任制的角度，可以借鑒垂直起訴模式。例如對比較輕微的職務(wù)犯罪偵查案件，除了逮捕外，可以由職務(wù)犯罪偵查部門的檢察官直接偵查起訴；只有重大的職務(wù)犯罪案件，才移交起訴部門審查并出庭公訴。

第三，理順檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部職權(quán)關(guān)系。我國檢察機(jī)關(guān)辦案責(zé)任制改革，旨在突出“誰辦案、誰負(fù)責(zé)”，強(qiáng)化檢察官的辦案主體地位。從改革試點(diǎn)情況看，檢察官辦案決定權(quán)進(jìn)一步擴(kuò)大，辦案獨(dú)立性得到顯著增強(qiáng)。但是在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部，檢察長、檢察委員會(huì)、檢察官、檢察官助理的職責(zé)權(quán)限仍然不夠明晰，權(quán)力運(yùn)行不夠順暢。為此，有必要進(jìn)一步規(guī)范檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部各層級辦案主體的職責(zé)權(quán)限，以真正落實(shí)“誰辦案誰負(fù)責(zé)”原則。

第四，完善檢察官助理的職業(yè)保障。由于美國檢察官、助理檢察官的職業(yè)保障不夠完善，導(dǎo)致檢察官與助理檢察官流動(dòng)性很強(qiáng)，不利于保持檢察工作的連續(xù)性、穩(wěn)定性。員額制改革后，我國檢察官的職業(yè)保障更趨完善，但檢察官助理的職務(wù)序列、工資待遇并未明確，仍然沿用原有制度，這無疑影響了檢察官助理的工作積極性。因此，應(yīng)當(dāng)盡快制定檢察官助理的職務(wù)序列和工資制度，以提升檢察官助理的工作積極性、主動(dòng)性。

注釋：

[1][美]愛倫·豪切斯泰勒·斯黛麗、南希·弗蘭克：《美國刑事法院訴訟程序》，陳衛(wèi)東、徐美君譯，中國人民大學(xué)出版社2002年版，第212頁。endprint