產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的沖突治理研究

崔陽(yáng)+程華

摘要：隨著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新越來(lái)越多，企業(yè)、高?？蒲性核苍诤献髦邪l(fā)現(xiàn)了許多問(wèn)題，本文通過(guò)分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程與優(yōu)勢(shì)，利用信任治理和契約治理來(lái)解決產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中遇到的各種問(wèn)題，同時(shí)也探討了政府在合作中扮演的角色。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作 協(xié)同創(chuàng)新 信任治理 契約治理

自1992年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等部門(mén)共同組織實(shí)施“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開(kāi)發(fā)工程”以來(lái)，有關(guān)企業(yè)與高?？蒲性核献鞯母拍钆c動(dòng)機(jī)、機(jī)理與組織模式、交易成本、組織沖突與管理問(wèn)題、組織績(jī)效與合作成果等的研究也越來(lái)越多。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新也已成為我國(guó)科技進(jìn)步的一個(gè)重要推動(dòng)力。作為一個(gè)連接高校科研院所的研究成果與技術(shù)商業(yè)化的跨組織新型合作模式，產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)從過(guò)去創(chuàng)新主體間的短期性的“一次性”合作，發(fā)展到現(xiàn)在的主體間協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的新模式。但是隨著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的增多，企業(yè)與高校也發(fā)現(xiàn)了協(xié)同合作中存在的許多問(wèn)題：合作雙方文化與價(jià)值觀的差異；合作中外部環(huán)境的不確定性；合作中契約的不完全而導(dǎo)致合作成果的難以實(shí)現(xiàn)等。如何解決上述問(wèn)題也成了產(chǎn)學(xué)研合作的難點(diǎn)。

本文從產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中遇到的問(wèn)題與障礙出發(fā)，基于信任治理和契約治理，結(jié)合企業(yè)、高校本身具有的優(yōu)劣勢(shì)和政府的調(diào)節(jié)作用加以分析論證，提出一些產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中遇到的問(wèn)題的解決方法。

一、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新及其優(yōu)勢(shì)

自從奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schumpeter在1912年提出“創(chuàng)新理論”以來(lái)，學(xué)者們對(duì)創(chuàng)新的研究不斷增多，其內(nèi)涵也得到了不斷的豐富。2003年美國(guó)學(xué)者Chesbrough提出了“開(kāi)放式創(chuàng)新”的概念人們至此逐步認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新活動(dòng)不再是封閉的，而是充分獲取外界支持，與外部的一種交互，從而衍生出了協(xié)同創(chuàng)新的概念。魯若愚提出協(xié)同創(chuàng)新一項(xiàng)復(fù)雜的創(chuàng)新組織方式，是合作主體雙方為了獲得單獨(dú)研究達(dá)不到的創(chuàng)新成果而開(kāi)展的分工協(xié)調(diào)合作過(guò)程。陳勁，陽(yáng)銀娟認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)、高校與科研院所、外部中介機(jī)構(gòu)為了獲得新的研究成果而開(kāi)展的整合彼此知識(shí)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)各方的利益追求，加速技術(shù)推廣和應(yīng)用的創(chuàng)新組織模式。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)在于企業(yè)能獲得互補(bǔ)性的知識(shí)，進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，能夠從交互學(xué)習(xí)中提高自身的研發(fā)能力。同時(shí)，高校也能從產(chǎn)學(xué)研合作中獲得企業(yè)的資金與市場(chǎng)推廣的支持，推進(jìn)研究成呆的產(chǎn)業(yè)化。

二、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的沖突及管理方法

（一）合作前外部環(huán)境的不確定性

產(chǎn)學(xué)研合作的目的是獲得創(chuàng)新性的成果，合作成果的獲得具有很大的偶然性，即使獲得了創(chuàng)新成果，這些成果也具有市場(chǎng)應(yīng)用前景不確定的特征。由于這些不確定性，可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)擔(dān)心損失，害怕與高?？蒲性核献鳌Ｒ?yàn)橐粋€(gè)企業(yè)與其他機(jī)構(gòu)合作的前提是：其一，企業(yè)需要外部高?？蒲性核幕パa(bǔ)性知識(shí)來(lái)彌補(bǔ)自身的研究能力不足；其二，企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中獲取知識(shí)的成本比內(nèi)部研發(fā)的成本低，或能夠從共同合作中獲得額外收益。

這些不確定性問(wèn)題是產(chǎn)學(xué)研合作前遇到的，如何處理這些問(wèn)題非常關(guān)鍵，關(guān)系到有沒(méi)有后面的一系列合作。政府在這一塊扮演著十分重要的角色，如果政府能夠出臺(tái)相關(guān)的政策法規(guī)，營(yíng)造一種合作雙贏的環(huán)境，不僅從政策上給予支持，同時(shí)對(duì)合作的雙方給予稅收減免，資金補(bǔ)貼等措施，那么就會(huì)減少外部不確定性的影響，促成企業(yè)與高校科研院所的合作。

（二）知識(shí)的差異性

知識(shí)的差異性是指產(chǎn)學(xué)研合作中企業(yè)與高?？蒲性核旧砭哂械牟煌再|(zhì)的知識(shí)，知識(shí)的大小類(lèi)型與各主體的累積程度、研究方向有關(guān)。創(chuàng)新是通過(guò)不斷的努力將不同的知識(shí)進(jìn)行重新組合定義的過(guò)程。因此，創(chuàng)新需要存在一定的知識(shí)差異，但這里存在一個(gè)矛盾：知識(shí)差異性越大，產(chǎn)生創(chuàng)新性成果的可能性就越大，知識(shí)協(xié)同的成本也就越高；如果差異太小，雖然溝通成本減低了，但是不利于產(chǎn)生新奇的結(jié)果。

因此，合作主體首先需要通過(guò)外部的市場(chǎng)調(diào)查，尋找自己需要的互補(bǔ)性知識(shí)，結(jié)合自身的學(xué)習(xí)與溝通能力，做一個(gè)共性與個(gè)性的可行性分析，在此基礎(chǔ)之上，尋找合適的產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)象。

（三）合作雙方文化與價(jià)值觀的差異

由于企業(yè)、高?？蒲性核幍牡乩怼⑸鐣?huì)環(huán)境不同，加上自身發(fā)展中的定位、資源、目標(biāo)上的差異，形成了不同的組織文化和價(jià)值追求。在產(chǎn)學(xué)研合作中，高校與科研機(jī)構(gòu)是科研導(dǎo)向，注重的是學(xué)術(shù)價(jià)值，希望將研究成果已論文等形式發(fā)表出去，而企業(yè)則是利潤(rùn)導(dǎo)向，注重合作帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，不愿意將成果發(fā)表出去。這種文化與價(jià)值觀的差異會(huì)導(dǎo)致高校科研院所的研究與市場(chǎng)脫節(jié)，企業(yè)則會(huì)干預(yù)高校的研究方向。

要克服這些問(wèn)題，就要在合作主體間建立信任關(guān)系。信任是企業(yè)與高校之間的種相關(guān)理解包含的狀體，表現(xiàn)為一種強(qiáng)烈的合作意愿以及能夠接受不確定性導(dǎo)致意外損失。彼此的相互的信任能使企業(yè)相信高校研究人員能夠合理的利用研發(fā)資金，完成產(chǎn)學(xué)研任務(wù)，約束可能的機(jī)會(huì)主義行為。社會(huì)交易理論認(rèn)為，個(gè)體通過(guò)社會(huì)環(huán)境提供的反饋信息形成了個(gè)體對(duì)某個(gè)對(duì)象的信任態(tài)度。因此，合作雙方主體在合作之前要做相互的了解，不僅是對(duì)方組織的聲譽(yù)，還包括當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的氛圍，如果企業(yè)與高校認(rèn)為當(dāng)?shù)氐闹俨脵C(jī)構(gòu)能夠公平的處理合作中的糾紛，而且當(dāng)?shù)赜谐晒Φ漠a(chǎn)學(xué)研合作案例，那么彼此之間更可能形成信任，從而解決文化與價(jià)值觀差異導(dǎo)致的相互干涉問(wèn)題。

信任不僅能夠克服主體間文化的差異，還能夠減少合作過(guò)程中的協(xié)調(diào)成本，因?yàn)樾湃文軌蜃岆p方把耗費(fèi)在制定條條框框契約上的時(shí)間與成本節(jié)省下來(lái)，使主體雙方把更多的精力用在研發(fā)合作上。但是也有很多學(xué)者認(rèn)為信任的>中突管理方法過(guò)于強(qiáng)調(diào)了雙方的自我約束，忽略了主體的自利行為的可能性。

（四）合作雙方風(fēng)險(xiǎn)與利益分配問(wèn)題

產(chǎn)學(xué)研合作能夠帶來(lái)創(chuàng)新性的成果，也帶來(lái)了成果的分配問(wèn)題，這給雙方合作增加些障礙。產(chǎn)學(xué)合作中存在的問(wèn)題包括導(dǎo)向型>中突（企業(yè)與高?？蒲性核奈幕c價(jià)值觀差異）和交易型；中突（企業(yè)與高校科研院所對(duì)創(chuàng)新性成果的分配沖突），后者源于合作主體在共同研究成果分配以及價(jià)值評(píng)估上存在的分歧。在合作初期，由于雙方有對(duì)方需要的資源，都渴望研究成果，從而能相對(duì)容易的形成合作協(xié)議，但隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，合作雙方在研究成果的分配與利用上往往不能達(dá)成一致的意見(jiàn)。

要解決上面的問(wèn)題就涉及到契約，契約是對(duì)合作雙方行為的承諾與責(zé)任，對(duì)合作中能做什么，不能做什么以及違反約定有什么懲罰的規(guī)定，從而達(dá)到抑制合作雙方的自利行為的結(jié)果。同時(shí)契約也能成為合作協(xié)調(diào)機(jī)制，通過(guò)相關(guān)規(guī)定詳細(xì)說(shuō)明合作雙方在完成任務(wù)中的勞動(dòng)分工與責(zé)任，以及后續(xù)成呆的分配方案，減少了發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的可能性。相比于信任，契約具有強(qiáng)制性，可以通過(guò)第三方進(jìn)行仲裁。因此，合作雙方在合作前簽訂相關(guān)的契約是必要的，能夠避免任務(wù)分配不明、利益分配不均帶來(lái)的糾紛。

雖然契約能夠彌補(bǔ)信任管理可能帶來(lái)的自利行為，但是契約本身的簽訂是非常繁瑣的，需要專(zhuān)業(yè)的知識(shí)來(lái)制定，會(huì)增加產(chǎn)學(xué)研合作的成本。而且契約本身的控制力度也是有限的，不一定都能對(duì)后續(xù)的結(jié)果進(jìn)行完全的裁定。那么把契約管理與信任管理結(jié)合起來(lái)就非常有必要，可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

三、小結(jié)

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新可以使企業(yè)利用高校的人才科研優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)交互學(xué)習(xí)，提高自身的創(chuàng)新能力，培養(yǎng)自身的創(chuàng)新型人才，從而實(shí)現(xiàn)整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升；高校能夠利用企業(yè)的資金市場(chǎng)資源的支持，把研究成果市場(chǎng)化，進(jìn)一步提高自身的科研水平，服務(wù)社會(huì)。但在雙方協(xié)同合作的過(guò)程中，會(huì)遇到各種各樣的困難。要解決好這些問(wèn)題，首先，政府要提供一個(gè)良好的外部社會(huì)環(huán)境，給予政策、資金、稅收等方面的支持；其次，雙方剛開(kāi)始合作時(shí)，彼此都不熟悉，簽訂相關(guān)的契約是必不可少的，契約能夠增進(jìn)彼此基本的信任，減少后期的可能的糾紛；最后，產(chǎn)學(xué)研各方如果能在合作中增進(jìn)彼此的信任，不僅能夠減少不必要的相互干涉，而且能夠加強(qiáng)合作的意愿。此外，信任加契約的管理方式能夠增進(jìn)合作方的長(zhǎng)久性，減少形式化、松散化的“一錘子買(mǎi)賣(mài)”。

本文不足在于只是在理論框架上給出產(chǎn)學(xué)研合作中遇到問(wèn)題的解決方案，沒(méi)有實(shí)證數(shù)據(jù)的支持，有待于未來(lái)的深化研究。