中國跨越中等收入陷阱的戰(zhàn)略與對策研究

薛春+尚應(yīng)娜+雷逸群

【摘要】中國已于2010年邁入中等收入國家，如何跨越“中等收入陷阱”問題也已經(jīng)越發(fā)嚴(yán)峻。中等收入陷阱將使國家經(jīng)濟(jì)長期徘徊或停滯不前，造成惡性循環(huán)。對比長久陷入陷阱的拉美洲阿根廷，巴西等國家以及東南亞馬來西亞，菲律賓等國家與成功跨越陷阱的韓國日本等國家，結(jié)合中國現(xiàn)有國情提出，中國未來要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、收入分配、城鎮(zhèn)化發(fā)展、金融體系構(gòu)建以及科技創(chuàng)新能力等多方面進(jìn)行革新，確保我國在2020年成功跨越“中等收入陷阱”。

【關(guān)鍵詞】中等收入陷阱 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式 收入分配 城鎮(zhèn)化發(fā)展 科技創(chuàng)新能力

一、論述

進(jìn)入十三五規(guī)劃，中國如何成功跨越“中等收入陷阱”問題更加嚴(yán)峻，中國是否能成功邁入高等收入國家門檻，成為發(fā)達(dá)國家已引起世界各國的關(guān)注。因此本文以此熱點話題為依據(jù)，綜合世界銀行，各國學(xué)者以及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者對于我國跨越中等收入陷阱的相關(guān)理論，運用對比各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征，以長期陷入和成功跨越陷阱的兩方國家為借鑒，結(jié)合我國現(xiàn)有國情，提出相應(yīng)的戰(zhàn)略和對策。

二、世界各國面對陷阱實際狀況

縱覽世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，拉美國家阿根廷、巴西、墨西哥以及東南亞國家菲律賓、馬拉西亞等國家收入水平長期停滯不前，都未能實現(xiàn)由中低收入國家向高收入國家的轉(zhuǎn)換。陷入“中等收入陷阱”的國家主要有以下幾個特征：

（一）國家經(jīng)濟(jì)增長不穩(wěn)定

陷入“中等收入陷阱”的國家，經(jīng)濟(jì)增長所表現(xiàn)出的GDP變化往往出現(xiàn)較大的起伏，即在短期內(nèi)會取得高增長，國家邁入中高等收入經(jīng)濟(jì)體，但由于經(jīng)濟(jì)制度未跟進(jìn)改革，GDP的高速增長率難以持續(xù)，造成經(jīng)濟(jì)停滯不前。

這一特征在拉美國家尤其突出。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時，拉美國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平并不低，阿根廷和智利甚至高于一些歐洲國家。到20世紀(jì)70年代，智利、墨西哥、巴西、哥倫比亞等國均達(dá)到中等收入水平。整體而言，1950年至1980年期間是拉美經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“黃金期”，整個地區(qū)年均增長5.3%；其中，巴西在1968年至1973年期間，更是取得了10%以上的高速增長。但在進(jìn)入上中等收入國家行列后，阿根廷、巴西、智利片面追求一時的經(jīng)濟(jì)增長速度，忽略了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的均衡性要求。

（二）收入差距加大

基尼系數(shù)是測量收入分配差異程度的統(tǒng)計指標(biāo)。阿根廷和馬來西亞在20世紀(jì)80年代中期基尼系數(shù)就在0.45左右。2007年阿根廷基尼系數(shù)達(dá)到0.51，而馬來西亞近年來始終保持在接近0.5的水平上，高于0.4的國際警戒線。與此形成對比的是，韓國在20世紀(jì)70年代末達(dá)到中等收入水平時基尼系數(shù)為0.36，而到90年代末下降到0.31，至今沒有明顯變化。

收入差距的加大顯示出國家的財稅政策依然不完善，無法起到稅收重新分配資源的作用，保障低收入人群的利益。

（三）城鎮(zhèn)化程度

城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)的影響，一個國家從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會邁進(jìn)時，隨著城市生活水平的提高，信息的不對稱性減弱，城鎮(zhèn)化發(fā)展前期，會有大量的勞動力從農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移，并開始定居在城市，參與工業(yè)社會生產(chǎn)與消費，并進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長，對內(nèi)需有巨大的拉動作用。但是城鎮(zhèn)化率的提高并不意味著隨后經(jīng)濟(jì)就會跟著增長。

從1950年到2050年聯(lián)合國對全球各地區(qū)城鎮(zhèn)化率的統(tǒng)計與預(yù)測可以看到，陷在“中等收入陷阱”的拉美洲和加勒比海地區(qū)國家與歐美發(fā)達(dá)國家同樣具有很高的城鎮(zhèn)化指標(biāo)。城鎮(zhèn)化的發(fā)展必然伴隨著產(chǎn)業(yè)體制從第一產(chǎn)業(yè)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榈诙c第三產(chǎn)業(yè)，如果一個國家不能很好的產(chǎn)業(yè)升級，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)又不能提供足夠的就業(yè)崗位，會造成城市失業(yè)人口增加，進(jìn)一步加大貧富分化，降低城市居民消費能力，不利于經(jīng)濟(jì)的增長。同時，隨著城市人口的增多，如果城市的市政配套設(shè)施不及時升級，容納不了足夠的市民生活，會造成住房緊張，交通擁堵，治安混亂等問題，也會對經(jīng)濟(jì)增長形成阻力，因此國家必須制定良好的體制保證城鎮(zhèn)發(fā)展質(zhì)量，保證經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

（四）科技創(chuàng)新投入

在推動經(jīng)濟(jì)增長方面，技術(shù)創(chuàng)新起著關(guān)鍵作用，發(fā)達(dá)國家對科研的投入普遍較高，一國經(jīng)濟(jì)在進(jìn)入中等收入階段后，低成本優(yōu)勢會逐步喪失，在低端市場難以與低收入國家競爭；在中高端市場則由于研發(fā)能力和人力資本條件制約，又難以與高收入國家抗衡。在這種上下擠壓的環(huán)境中，很容易失去增長動力而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長停滯。

阿根廷、巴西、智利忽略了科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的引擎作用，拉美國家長期實施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，技術(shù)創(chuàng)新動力不足，上世紀(jì)80年代后又受到西方新自由主義思潮影響，大幅削減公共財政預(yù)算，研發(fā)投入急劇萎縮，喪失了新一輪技術(shù)革命帶來的重大機(jī)遇。反觀日韓，兩國在這一階段的研發(fā)支出占GDP比重均超過2%，而智利研發(fā)支出占GDP比重卻始終位于0.5%-0.7%的區(qū)間。

三、中國國情及經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀

十八大以來，我國人均國民總收入（GNI）大幅增加，不斷邁上新臺階。據(jù)世界銀行按圖譜法統(tǒng)計，2012年人均GNI為5680美元，2013年達(dá)到6560美元，2014年達(dá)到7400美元，2015年增加到約7880美元。從1993-2013年中國人均國民總收入可以看出，中國自2010年邁入中高等收入國家就面臨了嚴(yán)峻的“中等收入陷阱”問題，在2015年進(jìn)入新常態(tài)下第一個五年規(guī)劃，“十三五”規(guī)劃中，中央政府更是將如何全面建成小康社會，避免“中等收入陷阱”設(shè)為關(guān)鍵問題。

相較于已經(jīng)陷入“中等收入陷阱”的國家，我國則面臨以下問題與挑戰(zhàn)但也表現(xiàn)出一定的特殊性：

（一）國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)幦　败浿憽?/p>

自從2012年以來，中國經(jīng)濟(jì)放緩，GDP增速維持在6%-7%之間，顯然已有經(jīng)濟(jì)增長不穩(wěn)定的現(xiàn)象，各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家也對中國經(jīng)濟(jì)是否會硬著陸存在爭議。但政府不斷采取各種經(jīng)濟(jì)制度改革政策，主要為以下三點：一是牢牢抓住發(fā)展第一要務(wù)不放松；二是大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革；三是加快新舊發(fā)展動能接續(xù)轉(zhuǎn)換。推動新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新常態(tài)加快成長，以體制機(jī)制創(chuàng)新促進(jìn)分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展，建設(shè)共享平臺，做大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)集群，打造動力強(qiáng)勁的新引擎。運用信息網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代技術(shù)，推動生產(chǎn)、管理和營銷模式變革，重塑產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價值鏈，改造提升傳統(tǒng)動能，使之煥發(fā)新的生機(jī)與活力，使經(jīng)濟(jì)順利步入“新常態(tài)”爭取軟著陸。

（二）收入分配差異大但人民絕對收入均增加

國家統(tǒng)計局發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，中國基尼系數(shù)2009年為0.490，2010年0.481，2011年0.477，2012年0.474，2013年0.473，呈逐步回落趨勢。2014年中國居民收入基尼系數(shù)為0.469。2015年全國居民收入基尼系數(shù)為0.462，創(chuàng)下自2003年以來的最低值。我國收入差距依然保持在基尼系數(shù)0.4的收入分配差距“警戒線”上。改革開放以來的收入分配差距經(jīng)歷了一個先下降后擴(kuò)大的趨勢，但在收入差距擴(kuò)大的同時，全社會各群體的收入水平都呈現(xiàn)了增長的態(tài)勢，這種絕對收入的增長使得收入差距擴(kuò)大帶來的風(fēng)險有所下降。

（三）城鎮(zhèn)化進(jìn)程相對緩慢

2016年，國務(wù)院《關(guān)于深入推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的若干意見》表示，2015年，我國城鎮(zhèn)化率達(dá)到56.1%。但由于我國農(nóng)村人口基數(shù)大，城鎮(zhèn)數(shù)量發(fā)展緩慢，受到戶籍等制度的限制，我國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。雖然這種滯后的城鎮(zhèn)化進(jìn)程使經(jīng)濟(jì)增長失去了一些機(jī)會，但也使城鎮(zhèn)化的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)具有了可持續(xù)性。而且，我國還存在因城鎮(zhèn)化不平衡所帶來的潛在經(jīng)濟(jì)增長跟進(jìn)效應(yīng)。從這個角度來說，城鎮(zhèn)化問題所帶來的風(fēng)險也被大大消減了。

（四）我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問題依然嚴(yán)峻

我國的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)主要是勞動和資源密集產(chǎn)業(yè)。但在進(jìn)入中等收入水平后，由于勞動力成本提高和資源價格上漲，經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須升級。

（五）我國頻繁受到國際經(jīng)濟(jì)波動的沖擊

改革開放之后的中國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系越來越頻繁和緊密。隨著對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的擴(kuò)展和加深，中國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的關(guān)系也變得越來越復(fù)雜。我國已成為世界第二貿(mào)易大國和第一出口大國。因此保持人民幣匯率穩(wěn)定，持續(xù)吸引外資投入，建立獨立堅強(qiáng)的國家金融體系，成為重中之重。這種對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系地位的改變，既加大了對外部經(jīng)濟(jì)的依賴，也孕育著不斷增加的貿(mào)易摩擦。

四、中國跨越中等收入陷阱具體對策

對于處于中等收入水平的國家而言，在一些促進(jìn)人均收入提高的因素發(fā)揮作用之后，由于此類因素具有某種程度的不可持續(xù)性，其他制約因素又會將其作用抵消，因而人均收入增長陷入停滯，既喪失了與低收入、低工資經(jīng)濟(jì)體在制造業(yè)方面的競爭優(yōu)勢，也沒有能力同發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在高技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域展開競爭，經(jīng)濟(jì)無法由依靠廉價勞動力或資源能源類自然稟賦向依靠高生產(chǎn)率導(dǎo)向的增長模式轉(zhuǎn)變，陷入“中等收入陷阱中”。這也說明，在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)增長的動力機(jī)制是不同的，在低收入階段能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的動力因素到中等收入階段很可能失效?？梢姡芊裨谥械仁杖腚A段成功轉(zhuǎn)換增長動力機(jī)制、調(diào)整發(fā)展結(jié)構(gòu)，是一個國家能否跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。因此我國應(yīng)主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、收入分配、城鎮(zhèn)化發(fā)展、金融體系構(gòu)建以及科技創(chuàng)新能力等多方面進(jìn)行革新。

第一，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，拉動內(nèi)需，解決產(chǎn)能過度問題。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，就要堅持走中國特色新型工業(yè)化道路，堅持?jǐn)U大國內(nèi)需求特別是消費需求的方針，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革，矯正要素配置扭曲，擴(kuò)大有效供給，提高供給結(jié)構(gòu)對需求變化的適應(yīng)性和靈活性，提高全要素生產(chǎn)率，更好滿足廣大人民群眾的需要，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展。

第二，改善收入分配，推動社會公平。一些拉美國家的社會發(fā)展事實證明，“貧富分化”是“腐敗多發(fā)”、“社會公共服務(wù)短缺”的必然結(jié)果，也可能成為“經(jīng)濟(jì)增長回落或停滯”、“社會動蕩”的原因。收入差距過大如果不能得到真正的解決，將成為可持續(xù)增長的“陷阱”。目前中國居民收入的不平等恐怕主要是因為機(jī)會不平等。其中首要因素就是腐敗，另外一個就是壟斷。（2006吳敬璉）因此，我國必須首先完善政府反腐制度，以零容忍的態(tài)度重拳反腐，堅持“老虎”和“蒼蠅”一起打，營造一個良好的政治生態(tài)。其次是健全工商管理制度，制定并完善《反壟斷法》，推進(jìn)“營改增”等財稅體制方面的改革的，促進(jìn)企業(yè)、行業(yè)轉(zhuǎn)型升級，保障低收入人群利益。

第三，循序漸進(jìn)發(fā)展城鎮(zhèn)化，形成對經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)性支持。在城市化進(jìn)程中，資源是有限的，因此首先要加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)和污染防治。實施污染物排放總量控制，開展流域水質(zhì)污染防治。強(qiáng)化重點城市大氣污染防治工作，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)法規(guī)的建設(shè)和監(jiān)督執(zhí)法。其次是合理使用、節(jié)約和保護(hù)資源，提高資源利用率和綜合利用水平。

第四，構(gòu)建獨立的金融體系，擴(kuò)大和完善國內(nèi)市場。健康的金融市場體系就是統(tǒng)一開放、競爭有序，不對實體經(jīng)濟(jì)構(gòu)成負(fù)外部性的金融市場體系。（2016朱鴻鳴）因此要實現(xiàn)“統(tǒng)一”，需避免監(jiān)管分割、市場分割，對具有相同法律關(guān)系和金融屬性的業(yè)務(wù)采用統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)統(tǒng)一的金融基礎(chǔ)設(shè)施。

第五，增加科技創(chuàng)新和人才培養(yǎng)力度，克服技術(shù)創(chuàng)新瓶頸。勞動力成本的下降與尖端技術(shù)上與發(fā)達(dá)國家競爭力的差異是造成長期陷入“中等收入陷阱”的兩大主要因素，而全民受教育程度和勞動力質(zhì)量的提高可以在一定程度上抵消人口紅利減少對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面效應(yīng)。目前，中國教育支出僅占GDP的4%，而美國長期穩(wěn)定在5.5%左右，韓國也超過5%，芬蘭更是高達(dá)7%。此外，中國應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)教育公平。其次，在研發(fā)方面，中國政府和企業(yè)的研發(fā)支出僅占GDP的2%，相比美國的3%、日本的3.4%、韓國的3.36%、芬蘭的3.84%，仍存在較大差距。中國應(yīng)借鑒一些國家成功跨越“中等收入陷阱”的經(jīng)驗，加大教育和研發(fā)投入，提高國民受教育程度和勞動力素質(zhì)，提高自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而大幅提高勞動生產(chǎn)率。

五、結(jié)論與展望

總結(jié)以上論述，可以通過對比各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況得出結(jié)論：陷入中等收入陷阱是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律但不是必然，不同國家應(yīng)對此陷阱相應(yīng)采取了不同的政策改革，因此所經(jīng)過的時間長度也各有不同。在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，國際競爭壓力大的世界現(xiàn)狀下，中國要在2020年實現(xiàn)全面建設(shè)小康社會的目標(biāo)，邁入世界發(fā)達(dá)國家的行列，必然經(jīng)過“中等收入陷阱”，因此為了保證成功跨過此陷阱，需要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、收入分配、城鎮(zhèn)化發(fā)展、金融體系構(gòu)建以及科技創(chuàng)新能力等五大方面進(jìn)行革新，完成階段性動力改革，結(jié)合中國國情，走中國特色社會主義道路，實現(xiàn)共同富裕的奮斗目標(biāo)。

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