序列生產(chǎn)、貿(mào)易開放與勞動剩余經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換

孫楚仁 凌海濤 陳 瑾

序列生產(chǎn)、貿(mào)易開放與勞動剩余經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換

孫楚仁 凌海濤 陳 瑾*

自Lewis(1954)提出二元經(jīng)濟(jì)理論以來，很多學(xué)者對二元經(jīng)濟(jì)國家的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換問題進(jìn)行了研究。大多學(xué)者認(rèn)為二元經(jīng)濟(jì)國家的發(fā)展最重要的是資本積累，也有一些學(xué)者從制度變革、技術(shù)進(jìn)步、人力資本以及基礎(chǔ)設(shè)施投資等角度對二元經(jīng)濟(jì)國家的發(fā)展提供了分析思路。本文則認(rèn)為，在全球分段化生產(chǎn)體系下，二元經(jīng)濟(jì)國家也可通過積極參與國際分工來實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和城市化。本文在序列生產(chǎn)鏈、外包和存在剩余勞動的設(shè)定下，構(gòu)建了一個包含兩部門、兩國家的一般均衡模型并進(jìn)行了數(shù)值模擬，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：發(fā)展中國家中間品貿(mào)易自由化有助于其城市化、工業(yè)化和福利水平的提高；而發(fā)達(dá)國家中間品貿(mào)易自由化會使發(fā)展中國家的城市化和工業(yè)化衰退；若兩國同步進(jìn)行中間品貿(mào)易自由化會使發(fā)展中國家城市化、工業(yè)化和福利水平提高。這些研究表明，在全球生產(chǎn)分段化條件下，發(fā)展中國家積極參與全球分工會對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

序列生產(chǎn)；貿(mào)易自由化；勞動剩余經(jīng)濟(jì)；結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換

一、導(dǎo) 言

自上世紀(jì)70年代末以來，我國的經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)了高速增長，與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論(Kuznets，1966)相契合的是，我國經(jīng)濟(jì)在高速、穩(wěn)定增長的同時伴隨著根本的、持續(xù)的產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)變遷和技術(shù)進(jìn)步。雖然我國城市化、工業(yè)化已得到了長足發(fā)展，但我國存在且將長期存在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)這一現(xiàn)實(shí)尚未改變，城市化和工業(yè)化仍然是我國未來的主要任務(wù)。為此，十八屆三中全會明確提出了新型城市化和城鎮(zhèn)化的概念，其目的是進(jìn)一步推進(jìn)城市化的發(fā)展，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在這種情況下，理解我國過去三十多年尤其是最近二十多年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因具有重要的意義。

許多學(xué)者認(rèn)為，二元經(jīng)濟(jì)國家(如我國)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展源自經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換，即勞動力從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)換到現(xiàn)代的工業(yè)部門或服務(wù)業(yè)部門(Lewis，1954；Ranis和Fei，1961；Todaro，1969；等等)。然而，二元經(jīng)濟(jì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的過程是相輔相成、彼此內(nèi)生的，學(xué)者們對其背后機(jī)理從各種角度進(jìn)行了分析，取得了豐碩的成果。Lewis(1954)認(rèn)為，一國的經(jīng)濟(jì)由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代的工業(yè)部門組成，農(nóng)業(yè)部門的顯著特點(diǎn)是存在大量的剩余勞動力，這部分勞動力的轉(zhuǎn)移并不會降低農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出，因此經(jīng)濟(jì)的發(fā)展即是要通過工業(yè)部門的擴(kuò)張將這部分勞動力從效率低下的傳統(tǒng)部門轉(zhuǎn)移出來。其中最關(guān)鍵的是經(jīng)濟(jì)中的資本積累，通過資本積累或吸收FDI，可以吸收剩余勞動力轉(zhuǎn)向現(xiàn)代部門，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國家的工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Ranis和Fei(1961)、Jorgenson(1961)、Todaro(1969)等將這一概念進(jìn)行了拓展且明確了經(jīng)濟(jì)由二元轉(zhuǎn)向一元所經(jīng)歷的各個階段的特點(diǎn)。他們在解釋二元經(jīng)濟(jì)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題時，除了從資本積累和吸收FDI角度考慮之外，還考慮了技術(shù)進(jìn)步、貿(mào)易政策等因素的影響。另外一些學(xué)者則從人力資本積累、干中學(xué)和技術(shù)進(jìn)步角度來考察二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換問題。一些學(xué)者認(rèn)為在非位似偏好下，部門偏向型技術(shù)進(jìn)步會促進(jìn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)增長(Baumol，1967；Ngai和Pissarides，2007；Matsuyama，1992；Hansen 和Prescott，2002；等等)。還有一些學(xué)者則從交易效率和勞動分工的角度對二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換進(jìn)行了解釋(Yang，1990；Yang和Rice，1994；高帆，2007；趙紅軍等，2006；孫楚仁，2006；等等)，他們認(rèn)為，國家制度的改進(jìn)提高了經(jīng)濟(jì)的交易效率，從而促進(jìn)了勞動分工的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)了勞動力從農(nóng)村流向城市，推動了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。

一些學(xué)者在二元經(jīng)濟(jì)框架下分析二元經(jīng)濟(jì)國家的貿(mào)易和外資政策對二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換的影響。Dessy等(2010)認(rèn)為，貿(mào)易能夠通過競爭促進(jìn)人力資本積累和技能提升，進(jìn)而提高生產(chǎn)率和促進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。Ungor(2012)和Betts等(2013)在假設(shè)發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家工業(yè)和服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步不同的條件下，構(gòu)建模型發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化能導(dǎo)致發(fā)展中國家工業(yè)化水平提高和發(fā)達(dá)國家服務(wù)業(yè)就業(yè)比重上升。Teignier (2012)則發(fā)現(xiàn)，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化可能導(dǎo)致進(jìn)口更多的農(nóng)產(chǎn)品，使得農(nóng)業(yè)部門萎縮，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。Vamvakidis和Dodzin (1999)則認(rèn)為，貿(mào)易自由化可促進(jìn)本國企業(yè)從進(jìn)口工業(yè)品中學(xué)習(xí)和提高工業(yè)技術(shù)水平，進(jìn)而推動結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。盡管這些成果為二元經(jīng)濟(jì)國家的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換道路指明了方向，但這是在國家之間只進(jìn)行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的條件下得到的。目前，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易條件下分析二元經(jīng)濟(jì)國家的工業(yè)化、城市化、貿(mào)易模式和貿(mào)易利益的相關(guān)研究非常少。

自上世紀(jì)五六十年代以來，全球性的分工轉(zhuǎn)向以工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)為對象的體系，形成了全球生產(chǎn)分段化和投資、貿(mào)易一體化的格局。生產(chǎn)分段化使跨國公司在全球經(jīng)濟(jì)中的地位變得日益重要，然而只有少數(shù)學(xué)者開始注意到在生產(chǎn)分段化條件下關(guān)注發(fā)展中國家的發(fā)展問題，如Jones 和 Marjit (2001)，但后續(xù)研究很少。該研究并未考慮到跨國公司在全球生產(chǎn)中的地位，也就未考察在分段化生產(chǎn)和跨國公司全球生產(chǎn)組織條件下二元經(jīng)濟(jì)國家結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化包括工業(yè)化和城市化最優(yōu)路徑選擇及由此所帶來的貿(mào)易利益問題。

生產(chǎn)分段化意味著跨國公司可以將一些勞動密集型產(chǎn)品通過本國或外國一體化或者在岸或離岸外包的方式轉(zhuǎn)給發(fā)展中國家(如二元經(jīng)濟(jì)國家)生產(chǎn)。由于二元經(jīng)濟(jì)國家存在剩余勞動力，所以跨國公司在二元經(jīng)濟(jì)國家進(jìn)行垂直FDI和外包在短中期內(nèi)不會造成勞動力成本的大幅度變化，因此更可能在這些二元經(jīng)濟(jì)國家組織生產(chǎn)。這意味著在生產(chǎn)分段化和跨國公司全球組織生產(chǎn)的條件下，二元經(jīng)濟(jì)國家不僅可以通過儲蓄或者吸引FDI進(jìn)行充分的資本積累來吸收剩余勞動力，也可以通過改善硬件基礎(chǔ)設(shè)施和軟件基礎(chǔ)設(shè)施來吸引跨國公司將其資本密集型產(chǎn)業(yè)鏈中的勞動密集型環(huán)節(jié)引入國內(nèi)，從而為二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)國家的剩余勞動力轉(zhuǎn)換、經(jīng)濟(jì)增長和擴(kuò)大出口提供了一條新的途徑。此外，在這種條件下，發(fā)達(dá)國家和二元經(jīng)濟(jì)國家企業(yè)的貿(mào)易、投資和外包關(guān)系都與無生產(chǎn)分段化的情形不同，二元經(jīng)濟(jì)國家的貿(mào)易利益不能僅以貿(mào)易順差來衡量，而應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和國民總福利的角度來考察一國的貿(mào)易利得，因此二元經(jīng)濟(jì)國家在利用這種新途徑進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換時的貿(mào)易利益也需重新考察。

在現(xiàn)實(shí)中，我國的加工貿(mào)易正是與全球垂直專業(yè)化分工理論高度吻合的貿(mào)易模式。自上世紀(jì)70年代末我國實(shí)行對外開放政策以來，加工貿(mào)易的飛速發(fā)展成為我國參與國際分工的主要方式。在開放的初期階段，珠三角地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)憑借著與港、澳臨近的區(qū)位優(yōu)勢，在靈活的經(jīng)營機(jī)制下大力發(fā)展以勞動密集型的輕紡產(chǎn)品為主的加工貿(mào)易。1988年政府明確提出要實(shí)施沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵發(fā)展加工貿(mào)易，大力提倡三資企業(yè)的建立。上世紀(jì)90年代新的《外資法》的出臺，進(jìn)一步促進(jìn)了我國加工貿(mào)易尤其是來料加工貿(mào)易的發(fā)展。自此，外資企業(yè)在我國加工貿(mào)易中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。加工貿(mào)易的發(fā)展為我國創(chuàng)造了巨大數(shù)量的就業(yè)崗位，促使勞動力從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市、從中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移到東南沿海地區(qū)，為我國的城市化發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。加工貿(mào)易的發(fā)展也大大促進(jìn)了我國工業(yè)化的進(jìn)程。隨著90年代日、美等國的跨國公司對外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移步伐的加快，工業(yè)基礎(chǔ)、技術(shù)水平、勞動力技能相對較高的長三角和環(huán)渤海地區(qū)開始逐漸承接以機(jī)電為代表的資本密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。2003年我國政府提出要繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，加大對人力資本教育、培訓(xùn)等的投入以吸引外資企業(yè)將科技含量高的制造和研發(fā)環(huán)節(jié)引入我國，進(jìn)而促進(jìn)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級。隨后，一批如新材料、精密機(jī)械、生物和信息微電子等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開始在我國國民經(jīng)濟(jì)中崛起，為我國的工業(yè)化進(jìn)程做出了重要貢獻(xiàn)。我國城市化和工業(yè)化進(jìn)程與加工貿(mào)易發(fā)展的這種相依過程，啟發(fā)我們從全球價值鏈和全球分工角度來思考我國這樣一個二元經(jīng)濟(jì)國家的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換問題。

本文在序列生產(chǎn)鏈、外包、內(nèi)生市場結(jié)構(gòu)和一國存在剩余勞動力的設(shè)定下，構(gòu)建了一個包含兩部門(農(nóng)業(yè)和工業(yè))、兩國家(本國和外國)的一般均衡模型。其中農(nóng)業(yè)在農(nóng)村生產(chǎn)，而工業(yè)在城市生產(chǎn)，本國是二元經(jīng)濟(jì)國家，因此有剩余勞動力，而外國是新古典經(jīng)濟(jì)。工業(yè)最終產(chǎn)品只能由外國生產(chǎn)，它需要通過一系列中間環(huán)節(jié)的序列生產(chǎn)(即只有前一環(huán)節(jié)的生產(chǎn)完成后才能開始后一環(huán)節(jié)的生產(chǎn))才能完成。外國可以自身生產(chǎn)中間環(huán)節(jié)，也可以將其外包到本國。本國只能完成其中一部分中間環(huán)節(jié)，但不能完成最終工業(yè)品生產(chǎn)。其中未完成的工業(yè)品環(huán)節(jié)在國家之間貿(mào)易需要支付貿(mào)易成本，因此貿(mào)易成本的下降會影響二元經(jīng)濟(jì)國家的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。在這種設(shè)定下，本文考察了國家間單邊或雙邊貿(mào)易自由化對本國工業(yè)化和城市化的影響。在上述模型的基礎(chǔ)上，本文還進(jìn)行了數(shù)值模擬以及模型拓展，所得結(jié)果與觀察到的現(xiàn)實(shí)情況十分吻合，且在現(xiàn)有文獻(xiàn)中很少見到。結(jié)果表明，在全球生產(chǎn)分段化條件下，發(fā)展中國家積極參與全球分工，對于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

二、模 型

在全球生產(chǎn)分段化條件下，本文構(gòu)建了一個二元經(jīng)濟(jì)國家通過中間生產(chǎn)環(huán)節(jié)的貿(mào)易自由化參與全球分工從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的模型，該模型從生產(chǎn)分段化和外包生產(chǎn)角度提供了勞動剩余經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的一種途徑，這種途徑在現(xiàn)有文獻(xiàn)中尚未得到說明。為了抓住開放經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)而又能夠簡化模型，我們假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有兩個國家，其中一個國家存在二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。我們在模型中引入了序列生產(chǎn)，即存在生產(chǎn)分段化，最終工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)需要通過一系列中間環(huán)節(jié)才能完成，而中間環(huán)節(jié)的生產(chǎn)可以在兩個國家進(jìn)行，但受到貿(mào)易成本的影響。因此，與現(xiàn)有從貿(mào)易自由化導(dǎo)致人力資本積累、干中學(xué)和技術(shù)進(jìn)步角度解釋經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的文獻(xiàn)不同，在本文中貿(mào)易自由化將通過影響中間環(huán)節(jié)生產(chǎn)在兩國的分布進(jìn)而影響兩國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和福利變化。中間品貿(mào)易自由化將導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家將更多的勞動密集型中間生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包到二元經(jīng)濟(jì)國家生產(chǎn)，從而促進(jìn)了二元經(jīng)濟(jì)國家勞動力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向工業(yè)，實(shí)現(xiàn)城市化和工業(yè)化的發(fā)展。最終品貿(mào)易自由化則不影響二元經(jīng)濟(jì)國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。

（一）模型環(huán)境

我們假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有兩個國家即發(fā)展中國家H和發(fā)達(dá)國家F(其中，發(fā)達(dá)國家的相關(guān)變量用*表示)，兩種生產(chǎn)要素，即土地和勞動力，其稟賦分別為。假設(shè)每個國家都有兩個生產(chǎn)部門，即農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門，其中農(nóng)業(yè)部門和土地分布在農(nóng)村，工業(yè)部門分布在城市，而勞動力可以在農(nóng)村和城市之間自由流動。不妨設(shè)發(fā)展中國家H和發(fā)達(dá)國家F農(nóng)村和城市的勞動力數(shù)目分別為LA、LU和，即有：

我們假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有兩類產(chǎn)品，一類是由農(nóng)業(yè)部門利用農(nóng)村勞動力和土地生產(chǎn)的同質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品，另一類是工業(yè)部門生產(chǎn)的種類內(nèi)生的差異性產(chǎn)品。

（二）消費(fèi)

我們假定兩國消費(fèi)者的偏好相同，其效用函數(shù)可表示為：

（三）農(nóng)業(yè)部門

假設(shè)農(nóng)業(yè)部門采用規(guī)模報酬不變的生產(chǎn)技術(shù)，利用勞動力和土地這兩種要素生產(chǎn)同質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品，其產(chǎn)品市場是完全競爭的。不妨設(shè)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)為：

其中，Yk是國家k的農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出，Ak衡量了國家k的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，L、T分別表示勞動力和土地投入，為勞動力的產(chǎn)出彈性。

我們假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品為計價產(chǎn)品，且農(nóng)產(chǎn)品在國家之間的貿(mào)易沒有貿(mào)易成本，從而兩個國家的農(nóng)產(chǎn)品價格為。我們假設(shè)H為技術(shù)落后的農(nóng)業(yè)國，且存在剩余勞動力，即勞動要素報酬由平均產(chǎn)出決定，而F為技術(shù)先進(jìn)的工業(yè)國，且勞動要素價格由邊際產(chǎn)出決定。對H來說，不存在土地市場，土地要素的收益都被勞動報酬吸收①與發(fā)達(dá)國家的農(nóng)業(yè)部門根據(jù)邊際產(chǎn)品來確定要素投入不同，中國的農(nóng)業(yè)部門將土地按家庭勞動力的數(shù)量以戶為單位進(jìn)行分配，因此農(nóng)村地區(qū)并不嚴(yán)格區(qū)分土地的收益和勞動力的收益，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出被家庭內(nèi)部的成員平均獲得。。換言之，國家H的勞動力報酬為農(nóng)產(chǎn)品的平均產(chǎn)出，即：

其中，wA為H國農(nóng)村勞動力工資，LA為H國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)所使用的勞動力總量，由于H國土地只在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)中使用，因此所有土地都用于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。對F國來說，其存在獨(dú)立的土地市場，且土地、勞動力以及資本的價格由市場出清條件決定，因此F國農(nóng)村勞動力工資和土地價格*r分別為：

（四）工業(yè)部門

工業(yè)部門采用規(guī)模報酬遞增技術(shù)以及城市勞動力來生產(chǎn)差異性工業(yè)品，其產(chǎn)品市場是壟斷競爭的。我們假設(shè)工業(yè)部門的差異性工業(yè)最終品只由發(fā)達(dá)國家F生產(chǎn)，其中有很多個企業(yè)，每個企業(yè)只生產(chǎn)一種差異性工業(yè)最終品。每種工業(yè)品的生產(chǎn)需要一系列的工序t∈[0,1]完成。借鑒Yi(2003)的做法，我們假設(shè)這些工序需要按順序完成，即只有前面的工序完成之后才能執(zhí)行后面的工序，生產(chǎn)的先后順序不能調(diào)換，謂之序列生產(chǎn)①關(guān)于這種假設(shè)存在的證據(jù)，請參閱Hummels等(1998)的文獻(xiàn)。這種假定可以使我們方便地確定哪些工序會被外包。。發(fā)達(dá)國家F的企業(yè)可以根據(jù)生產(chǎn)成本的大小而將某些工序外包到發(fā)展中國家H。

由于工業(yè)部門的企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)都相同，根據(jù)對稱性，我們可略去產(chǎn)品種類的標(biāo)記i，只分析代表性工業(yè)最終品的生產(chǎn)。在每道工序t上，發(fā)達(dá)國家F的邊際成本為，發(fā)展中國家的邊際成本為a(t) w，其中a(t)*或a(t)是用工量，w*和w分別為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家城市勞動力的工資水平。發(fā)展中國家的用工量a(t)，不僅包含生產(chǎn)用工，還包括監(jiān)督用工、與發(fā)達(dá)國家F的企業(yè)進(jìn)行溝通的用工。為了簡化，假定發(fā)達(dá)國家在每道工序上的用工量固定不變，即。發(fā)展中國家H由于監(jiān)督用工、溝通用工在各個工序上存在差異，所以a(t)隨工序呈波動狀態(tài)。根據(jù)Everatt(1999)和Mudambi(2007)的分析，發(fā)達(dá)國家的跨國公司生產(chǎn)的資本、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)具有“微笑曲線”的特性，即完整的生產(chǎn)鏈由上游的研發(fā)設(shè)計，中游的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和下游的市場、物流和品牌管理三個部分組成。我們假設(shè)對發(fā)展中國家來說，其在相對標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的中游生產(chǎn)環(huán)節(jié)上具有比較優(yōu)勢，而在上游的研發(fā)設(shè)計和下游的物流和品牌管理上具有比較劣勢。因此，參考Harms等(2014)的設(shè)定，不妨設(shè)a(t)=Acos(2πt)+B，這里A可理解為成本在工序間波動的程度，而B則表示工序的平均成本(見圖1)。

在圖1中，橫軸表示工業(yè)部門生產(chǎn)單位工業(yè)最終品所需完成的序列工序t，且t∈[0,1]，縱軸表示工序的邊際成本。給定工資水平，我們可以繪制出發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在各個工序上的邊際成本曲線。為了使圖上兩線相交，如下兩個條件需成立：

圖1 發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在工序上的成本變化

圖1上相交的兩點(diǎn)t1和t2將序列工序分成三段，利用余弦函數(shù)性質(zhì)，可知t2=1?t1。對[0,t1]、[t2,1]段的工序，發(fā)達(dá)國家的成本低于發(fā)展中國家，而對于[t1, t2]段的工序，發(fā)達(dá)國家的成本則高于發(fā)展中國家。

因此，發(fā)達(dá)國家工業(yè)部門的企業(yè)將根據(jù)工序成本，首先在國內(nèi)進(jìn)行[0,t1]段的生產(chǎn)，然后將中間品運(yùn)輸?shù)桨l(fā)展中國家進(jìn)行[t1, t2]段的加工，最后再將中間品返回國內(nèi)完成[t2,1]段的工序。借鑒Harms等(2014)的做法，我們假定中間品在國家之間的貿(mào)易存在貿(mào)易成本，假設(shè)發(fā)達(dá)國家將中間品銷往發(fā)展中國家需要消耗κ*單位的勞動力，而發(fā)展中國家將中間品銷往發(fā)達(dá)國家需要消耗κ單位的勞動力①這里中間品的貿(mào)易成本是一單位最終品序列生產(chǎn)所需的運(yùn)輸成本。。因此，我們可知每種工業(yè)最終品的單位產(chǎn)品在兩國的用工量分別為：

由于工業(yè)部門的企業(yè)之間進(jìn)行壟斷競爭，因此發(fā)達(dá)國家的工業(yè)企業(yè)對每種工業(yè)品的最優(yōu)定價都設(shè)為：

若工業(yè)最終品銷售到發(fā)展中國家的冰山運(yùn)輸成本為τ≥1，則發(fā)展中國家H的工業(yè)最終品價格為：

因此，兩國工業(yè)品的價格指數(shù)分別為：

（五）均衡

發(fā)達(dá)國家的工業(yè)企業(yè)需決定外包的工序段[t1, t2]，或者說要決定t1和t2。它們由兩國在這兩個工序上的成本關(guān)系式?jīng)Q定，即：

由式(13)我們可知外包的工序段[t1, t2]中的t1和t2都是兩國城市工人工資w、*w和技術(shù)參數(shù)、A、B的函數(shù)：

發(fā)達(dá)國家工業(yè)部門的企業(yè)可以自由進(jìn)入，企業(yè)進(jìn)入退出達(dá)到均衡意味著企業(yè)銷售的總利潤等于進(jìn)入的固定成本。假設(shè)行業(yè)的進(jìn)入固定成本為f單位，則有：

因此，我們可以求得發(fā)達(dá)國家工業(yè)部門均衡時的企業(yè)數(shù)n。

于是，在發(fā)達(dá)國家工業(yè)部門的勞動需求總量為：

其中n為發(fā)達(dá)國家工業(yè)部門的企業(yè)數(shù)目，而發(fā)展中國家工業(yè)部門的勞動總需求為：

因此，發(fā)達(dá)和發(fā)展中國家的勞動力市場出清條件可分別寫為：

發(fā)達(dá)國家的土地市場出清條件則為：

勞動力流動達(dá)到均衡，意味著無論是在發(fā)達(dá)國家還是在發(fā)展中國家，城市勞動力和農(nóng)村勞動力的工資水平相等，即：

結(jié)合式(20)、式(21)和式(22)，我們可解得兩國均衡時的要素價格w*、r*和w。最后，兩國的總收入I和I*分別為：

（六）結(jié)果

由式(4)、式(5)和式(22)，我們可解得：

因此有：

將兩國收入方程(23)以及發(fā)達(dá)國家地租方程(25)代入發(fā)達(dá)國家進(jìn)入退出均衡條件，我們可求得發(fā)達(dá)國家工業(yè)部門均衡時的企業(yè)數(shù)：

現(xiàn)在我們考察發(fā)展中和發(fā)達(dá)國家的勞動力市場出清條件式(20)，將式(17)代入式(18)和式(19)，我們有：

將式(27)和式(28)代入式(20)，我們將發(fā)達(dá)國家的勞動力市場出清條件重寫為：

發(fā)展中國家的勞動力市場出清條件則可重寫為：

這樣，式(7)、式(8)、式(9)、式(14)、式(29)和式(30)就確定了經(jīng)濟(jì)中的均衡。本文的目標(biāo)在于分析中間品貿(mào)易成本κ和最終工業(yè)品貿(mào)易成本τ所導(dǎo)致的發(fā)展中國家的城市化和工業(yè)化變動。

三、模 擬

為了進(jìn)行模擬，我們需要確定模型中各參數(shù)的值?；跀?shù)據(jù)可得性，我們主要參考2008年國內(nèi)外的相關(guān)數(shù)據(jù)來對其進(jìn)行確定。

根據(jù)邢小軍等(2010)的研究，中美兩國的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率在1999—2008年的均值分別為1.06和1.07，因此我們設(shè)AH=1.06，AF=1.07。

對于1?β的取值，由于我們沒有中國家庭日常飲食開支的數(shù)據(jù)，因此難以利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)對其進(jìn)行估計。鑒于恩格爾系數(shù)是指家庭日常飲食開支占家庭收入的比例，而且我國統(tǒng)計數(shù)據(jù)和全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)都有其數(shù)值，故而我們用此系數(shù)來代替1?β。根據(jù)《新中國60年統(tǒng)計數(shù)據(jù)》，我們可計算得到2008年各省城鄉(xiāng)家庭恩格爾系數(shù)的均值為0.416。

對于人們?yōu)榱松嫠匦璧淖畹娃r(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)值的確定，我們參考世界銀行所確定的絕對貧困線數(shù)據(jù)①貧困線有多種學(xué)術(shù)解釋，我們參考了如下解釋：貧困線的實(shí)質(zhì)是指在一定的時間、空間和社會發(fā)展條件下，維持人們基本生存和社會公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)所必須消費(fèi)的物品和服務(wù)的最低費(fèi)用。。世界銀行確定2008年的絕對貧困線為人均日消費(fèi)1.25美元，由于在本文中農(nóng)產(chǎn)品價格設(shè)定為1，因此我們設(shè)人均必需的最低農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)量為1.25。

對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，由于我們?nèi)狈θ蚋鲊r(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)估計所需的數(shù)據(jù)，本文主要參考了國內(nèi)文獻(xiàn)的結(jié)果來確定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中的勞動產(chǎn)出彈性。吳玉鳴(2010)利用空間誤差模型和省際農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面板數(shù)據(jù)估計了農(nóng)業(yè)勞動力的產(chǎn)出彈性，結(jié)果為0.504,3，而用普通最小二乘法的估計結(jié)果則為0.555,7。石慧等(2009)利用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的估計結(jié)果則為0.423,1。辛翔飛和劉曉昀(2007)對家庭承包經(jīng)營制實(shí)施后農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的估計結(jié)果則為0.371?？紤]到最小二乘法高估了農(nóng)業(yè)勞動力的產(chǎn)出彈性，因此我們?nèi)怯聒Q(2010)、辛翔飛和劉曉昀(2007)、石慧等(2009)結(jié)果的平均值0.432,8作為模擬的值。

根據(jù)2008年《中國統(tǒng)計年鑒》中的數(shù)據(jù)，2008年我國人口總量為13.28億，我國土地總面積為959.7萬平方公里。同年人均GDP超過25000萬美元的國家(本文視之為發(fā)達(dá)國家)美國、日本、德國、英國、法國、意大利、加拿大、澳大利亞、荷蘭、瑞士、瑞典、比利時、挪威、丹麥、希臘、愛爾蘭和芬蘭的土地面積為3125.44萬平方公里，人口總量約為8.91億人。因此，我們將本文模型中的發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的人口和土地面積分別設(shè)為。這里，為了考察我國與發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易自由化對我國城市化、工業(yè)化和福利的影響，我們沒有納入其它發(fā)展中國家的國土面積和人口總量。

由于企業(yè)的進(jìn)入固定成本無法觀測，因此我們簡單地設(shè)f=10。我們認(rèn)為企業(yè)進(jìn)入行業(yè)的固定成本一般不影響中間品、最終品運(yùn)輸成本與城市化、工業(yè)化和福利之間的關(guān)系。對于工業(yè)最終品產(chǎn)品種類之間的替代彈性σ，我們參考了Eaton等(2011)、Eaton等(2012)以及Sun 等(2013)的結(jié)果。Eaton等(2011)設(shè)σ=2.98，而Eaton等 (2012)則分別使用了σ=2.98、5.64和7.09。Sun等 (2013)利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(1998—2007年)對國家標(biāo)準(zhǔn)兩位數(shù)行業(yè)的估計結(jié)果則表明σ在3.38(行業(yè)6)和8.08(行業(yè)39)之間。因此，本文在模擬中取σ=5。本文也嘗試了σ=4、σ=5和σ=8，其基本結(jié)果保持不變。

在考慮中間品貿(mào)易自由化時，我們設(shè)最終工業(yè)品運(yùn)輸成本為τ=1。由于中間品運(yùn)輸成本難以觀測，我們假設(shè)在2008年兩國之間中間品貿(mào)易成本都是1。在分析單邊和雙邊貿(mào)易自由化時，我們分別固定發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的中間品貿(mào)易成本為1，而讓另一個國家的中間品貿(mào)易成本從1變動到0，以觀察中間品貿(mào)易自由化對兩國城市化、工業(yè)化、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和福利的影響。由于2008年我國整體城市化水平為0.456,8①數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局的《新中國60周年系列報告之十：城市社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展日新月異》。，因此我們選擇國外勞動力生產(chǎn)效率參數(shù)為，以使計算得到的發(fā)展中國家城市化水平約為0.46。在考察最終品貿(mào)易自由化時，我們固定中間品的運(yùn)輸成本，然后讓τ從5調(diào)整到1，以觀察最終工業(yè)品貿(mào)易自由化對兩國城市化、工業(yè)化、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和福利的影響。

我們的模擬分為兩部分，分別考察中間品的貿(mào)易自由化(即中間品外包導(dǎo)致的中間品運(yùn)輸成本κ下降)和最終品貿(mào)易自由化(即最終工業(yè)品貿(mào)易的冰山運(yùn)輸成本τ下降)如何影響發(fā)展中國家的城市化、工業(yè)化和福利水平。

（一）中間品貿(mào)易自由化

1.發(fā)展中國家中間品單邊貿(mào)易自由化

我們對一國城市化水平指標(biāo)的定義是工業(yè)部門勞動力數(shù)量占該國全部勞動力的份額，工業(yè)化水平是指工業(yè)部門的產(chǎn)值占該國總產(chǎn)值的份額，由于發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)部門的土地收入被農(nóng)村勞動力吸收，所以該國的城市化和工業(yè)化本質(zhì)上是一個指標(biāo)。對發(fā)展中國家中間品單邊貿(mào)易自由化的模擬，即是保持κ=1不變，令κ*從初始值1逐步降低至0。模擬結(jié)果表明②由于篇幅所限，這里沒有展示模擬的圖形。有需要的讀者可以向作者索取。后同。，隨著發(fā)展中國家中間品單邊貿(mào)易自由化的深入，兩國的國民福利都持續(xù)上升，不同的是發(fā)展中國家的城市化(工業(yè)化)水平不斷提高(盡管其在生產(chǎn)鏈上垂直專業(yè)化分工的長度t2?t1逐漸縮短)，而發(fā)達(dá)國家的城市化和工業(yè)化卻出現(xiàn)倒退。

關(guān)于發(fā)達(dá)國家的變化，由式(15)、式(20)、式(21)和式(25)我們可得到勞動力市場的均衡方程：

等式左邊的三項為勞動力的需求，其中第一項表示農(nóng)業(yè)部門的需求，第二項和第三項為工業(yè)部門，等式的右邊是該國的勞動力稟賦。由式(31)可見，當(dāng)κ*下降時，工業(yè)部門對勞動力的需求逐漸減少，在勞動力稟賦不變的條件下，工人的工資會逐步降低。由等式第一項可得，工資的下降增加了農(nóng)業(yè)部門對勞動力的需求，勞動力從城市轉(zhuǎn)移到了農(nóng)村，因此該國的城市化水平出現(xiàn)下降。

工業(yè)部門的收入由于工資的下降而減少，農(nóng)業(yè)部門的收入為：

其中，第一項為農(nóng)村勞動力的工資收入，第二項為地租收入。由式(32)可知，工資w*的下降增加了農(nóng)業(yè)部門的收入，因此該國的工業(yè)化水平也是不斷下降的。在發(fā)達(dá)國家城市化、工業(yè)化水平不斷退化的情形下，其國民福利卻能逆勢而上的原因是：工資的下降通過工業(yè)部門企業(yè)邊際成本的傳導(dǎo)，使發(fā)達(dá)國家工業(yè)品市場的價格指數(shù)出現(xiàn)下降，并且其下降的程度要大于工資下降的程度。

最后，發(fā)達(dá)國家在生產(chǎn)鏈上專業(yè)化分工的長度為：

關(guān)于發(fā)展中國家的變化，由式(15)、式(20)、式(21)和式(25)，可得其勞動力市場均衡方程：

該等式左邊的第一項是農(nóng)業(yè)部門的需求，第二項為工業(yè)部門的需求。雖然其在生產(chǎn)鏈上專業(yè)化分工的長度縮短了，但是基于兩國的相關(guān)參數(shù)，模擬的結(jié)果顯示，由于工業(yè)品價格的走低，消費(fèi)者日益增長的需求使發(fā)展中國家工業(yè)部門的工作量(工業(yè)品的總產(chǎn)量×生產(chǎn)鏈上分工的長度)不斷上升。新增的工作量增加了工業(yè)部門對勞動力的需求，從而推動了工資的上漲，由式(34)的第一項可見，一部分勞動力由農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到了工業(yè)部門，因此導(dǎo)致發(fā)展中國家城市化(工業(yè)化)水平不斷提高，國民福利持續(xù)改善。

2.發(fā)達(dá)國家中間品單邊貿(mào)易自由化

本節(jié)我們固定κ*=1，令κ從1降至0，來模擬發(fā)達(dá)國家中間品單邊貿(mào)易自由化對兩國經(jīng)濟(jì)的影響。模擬結(jié)果表明，發(fā)達(dá)國家中間品貿(mào)易自由化，提高了兩國的國民福利。其在生產(chǎn)鏈上的分工不斷伸長的背景下，發(fā)展中國家的城市化(工業(yè)化)水平卻逐步下降，發(fā)達(dá)國家的城市化和工業(yè)化則穩(wěn)步提高。

由式(34)可知，隨著貿(mào)易自由化的進(jìn)程，發(fā)展中國家工業(yè)部門的勞動力需求會逐步下降，從而會調(diào)低勞動力市場的工資水平。工資的下降，一方面使勞動力從工業(yè)部門轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)部門，降低了城市化(工業(yè)化)水平；另一方面使發(fā)展中國家勞動力成本更具優(yōu)勢，從而吸引生產(chǎn)鏈上更多的環(huán)節(jié)流入，提高了其專業(yè)化分工的長度。工資的下降還導(dǎo)致國民收入的減少，但是由于工業(yè)品價格指數(shù)更大幅度的下降，使發(fā)展中國家的國民福利仍然持續(xù)改善。

對發(fā)達(dá)國家來說，其在生產(chǎn)鏈上專業(yè)化分工的長度不斷縮短，但是模擬的結(jié)果顯示，消費(fèi)者因為工業(yè)品價格的下降而日益增加的需求使發(fā)達(dá)國家工業(yè)部門的工作量持續(xù)增加。新增的工作量刺激了工業(yè)部門對勞動力的需求，推動了工資的上漲，勞動力開始逐步由農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)向工業(yè)部門，從而帶動發(fā)達(dá)國家的城市化、工業(yè)化水平不斷上升以及國民福利不斷增加。

3.中間品雙邊貿(mào)易自由化

為了模擬中間品雙邊貿(mào)易自由化，我們令κ、κ*同步從1減少到0。模擬結(jié)果表明，此時兩國經(jīng)濟(jì)的變化趨勢，與在發(fā)達(dá)國家實(shí)行中間品單邊貿(mào)易自由化時兩國的變化趨勢基本相悖(只有福利指標(biāo)趨勢相同)，而與在發(fā)展中國家實(shí)行中間品單邊貿(mào)易自由化時兩國的變化趨勢完全一致(只是本次各項指標(biāo)的變動大小、幅度更為溫和)。

（二）最終品貿(mào)易自由化

基于本文序列生產(chǎn)的設(shè)定，發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)工業(yè)品的最后環(huán)節(jié)。工業(yè)品生產(chǎn)結(jié)束后，一部分在本地銷售，另一部分需要支付冰山運(yùn)輸成本才能銷售到發(fā)展中國家。因此，為了考察最終品貿(mào)易自由化，我們固定κ=1(作者也對κ=0進(jìn)行了模擬，結(jié)果類似)，讓τ從10降低到0(現(xiàn)實(shí)觀察到的τ一般不超過10，所以我們?nèi)?0為上限)。模擬結(jié)果表明，最終品貿(mào)易自由化不影響發(fā)達(dá)國家的城市化、工業(yè)化和國民福利；發(fā)展中國家的國民福利雖然不斷上升，但是其在生產(chǎn)鏈上的專業(yè)化分工和城市化(工業(yè)化)水平卻保持不變。

由式(31)和式(34)可得兩國勞動力市場均衡方程：

由式(35)和式(36)可見，冰山運(yùn)輸成本τ不進(jìn)入兩國勞動力市場的均衡方程，因此最終品貿(mào)易自由化并不會對兩國的工資水平產(chǎn)生影響。

兩國的工資保持不變，那么兩國在生產(chǎn)鏈上的專業(yè)化分工、勞動力在農(nóng)業(yè)部門和工業(yè)部門的分布也保持不變，因此兩國的城市化、工業(yè)化水平不會變動。因為發(fā)達(dá)國家的收入和工業(yè)品市場的價格指數(shù)保持不變，所以其國民福利沒有變動。發(fā)展中國家雖然收入也不變動，但是由于最終品貿(mào)易自由化降低了其消費(fèi)的工業(yè)品的價格，所以其國民福利不斷上升。

（三）小結(jié)

為了便于分析、比較不同形式的貿(mào)易開放對發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的影響，我們將前文的模擬結(jié)果進(jìn)行匯總，匯總結(jié)果見表1。

表1中第①行顯示，發(fā)展中國家首先實(shí)行中間品貿(mào)易自由化政策，能將本國的剩余勞動力從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，實(shí)現(xiàn)城市化、工業(yè)化和國民福利水平的顯著提升；然而，這種單方面的貿(mào)易政策使在同一條生產(chǎn)鏈上的發(fā)達(dá)國家的城市化、工業(yè)化水平退化。王蒼峰(2007)基于我國28個行業(yè)的數(shù)據(jù)得出進(jìn)口中間品的水平競爭效應(yīng)不明顯，而垂直的關(guān)聯(lián)效應(yīng)顯著地增加了行業(yè)的人均產(chǎn)出，這一微觀上的產(chǎn)出擴(kuò)張很有可能在宏觀上導(dǎo)致我國城市化和工業(yè)化的進(jìn)步；羅長遠(yuǎn)(2007)研究證明，F(xiàn)DI的流入會通過“示范效應(yīng)”或勞動力流動等途徑產(chǎn)生技術(shù)外溢，從而帶動國內(nèi)資本在相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的積累或進(jìn)入，我國相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的這種培育擴(kuò)大了工業(yè)規(guī)模從而能吸收部分的剩余勞動力。由于貿(mào)易自由化導(dǎo)致中間品進(jìn)入門檻降低，這使我國參與全球垂直專業(yè)化的長度變短，進(jìn)口中間品總量上的增加以及種類上的豐富，在一定程度上替代了本地的勞動力所從事的環(huán)節(jié)，但是這種高質(zhì)量高科技含量的中間品所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)也提升了我國企業(yè)的生產(chǎn)率，因此會導(dǎo)致國民福利的增加。

表1 不同形式的貿(mào)易開放對兩國經(jīng)濟(jì)的影響

第②行則顯示，發(fā)達(dá)國家如果首先實(shí)行中間品貿(mào)易自由化政策，其城市化、工業(yè)化和國民福利水平能顯著上升，卻使發(fā)展中國家的剩余勞動力增多。因此，當(dāng)發(fā)展中國家沒有充分的工業(yè)基礎(chǔ)(具有自主生產(chǎn)最終工業(yè)品的實(shí)力)時，并不用特別盼望發(fā)達(dá)國家啟動中間品貿(mào)易自由化，因為這將會導(dǎo)致發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)和農(nóng)村，使城市化(工業(yè)化)進(jìn)程受阻。Sachs等(1994)指出，從上世紀(jì)80年代開始，美國與低收入國家的貿(mào)易導(dǎo)致該國制造業(yè)低技能勞動力就業(yè)大幅下滑，整個制造業(yè)的總就業(yè)也出現(xiàn)了下降，這種看似制造業(yè)衰退的背后是整個產(chǎn)業(yè)對高技能勞動力需求的增加，美國的制造業(yè)高附加值高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的升級雖然導(dǎo)致了低技能勞動力和高技能勞動力之間收入差距的擴(kuò)大，但是整體工業(yè)技術(shù)水平的提高以及美國政府對低技能勞動力進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的政策都極大地提高了社會福利。由于社會總體福利的上升，盡管可以預(yù)見美國低技能勞動力與來自墨西哥等低收入國家勞動力競爭壓力將增大，美國政府還是在1993年簽署了北美自由貿(mào)易協(xié)定。Feenstra和Hanson(1996，2001)還估計了貿(mào)易對美國制造業(yè)高技能勞動力需求的影響，發(fā)現(xiàn)其幾乎與由信息革命所引致的“技能偏向性”技術(shù)進(jìn)步對高技能勞動力需求增加的貢獻(xiàn)率相當(dāng)。我們知道美國制造業(yè)的技術(shù)升級使更多的勞動力密集型環(huán)節(jié)流入到發(fā)展中國家，從而導(dǎo)致發(fā)展中國家在生產(chǎn)鏈上垂直分工的長度增加，但是在產(chǎn)業(yè)鏈上生產(chǎn)環(huán)節(jié)的延長在一定程度上弱化了發(fā)展中國家勞動密集要素的比較優(yōu)勢，所以其城市化和工業(yè)化出現(xiàn)了衰退。

表1中第③行給出了兩國同時進(jìn)行中間品貿(mào)易自由化情形的結(jié)果。此時兩國經(jīng)濟(jì)的變化趨勢同第①行一致。由前文我們知道，之所以第③行和第①行的變化趨勢一致，是因為發(fā)展中國家的中間品貿(mào)易自由化抵消了發(fā)達(dá)國家中間品貿(mào)易自由化的影響，因此從對世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響來看，發(fā)展中國家的中間品貿(mào)易自由化政策更為重要。其原因在于，隨著發(fā)展中國家中間品貿(mào)易自由化的進(jìn)行，本國農(nóng)村存在的大量剩余勞動力日益深入地卷入到全球勞動力市場，這種巨大的勞動力效應(yīng)對全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。我國對外開放三十多年來對世界經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的影響就是這一模擬結(jié)果的真實(shí)寫照。

通過對比第①和第②行的結(jié)果，單從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的角度看，我們知道兩國誰先實(shí)施中間品單邊貿(mào)易自由化，誰就能獲得利益，而另一方則會受損。這一結(jié)果在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化(特別是在近幾年來如火如荼發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的背景下)得到了驗證。

表1中第④行顯示最終品貿(mào)易自由化對兩國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換沒有影響，但是由于最終品貿(mào)易自由化降低了發(fā)展中國家消費(fèi)的最終工業(yè)品的價格，所以發(fā)展中國家的國民福利會增加。相對中間品來說，最終品貿(mào)易自由化對世界經(jīng)濟(jì)的影響不大，各國應(yīng)將更多努力放到對中間品貿(mào)易自由化的推動上來。

四、拓 展

（一）拓展一：發(fā)展中國家生產(chǎn)最終工業(yè)品但全部工序只能在國內(nèi)完成

前文假定只有發(fā)達(dá)國家的工業(yè)部門擁有生產(chǎn)最終差異性工業(yè)品的能力，其可以根據(jù)成本將部分工序外包到發(fā)展中國家。本節(jié)放松這一設(shè)定，假定發(fā)展中國家也能生產(chǎn)最終工業(yè)品，但是規(guī)定其全部的工序只能在國內(nèi)完成，且兩國在各個工序上的邊際成本保持不變。

此時，發(fā)展中國家的工業(yè)部門，一方面將繼續(xù)承接發(fā)達(dá)國家F生產(chǎn)差異性工業(yè)品[t1, t2]段工序的外包，另一方面它將完成自己生產(chǎn)的差異性工業(yè)品[0,1]段的所有工序。

發(fā)展中國家工業(yè)部門的企業(yè)，生產(chǎn)一單位差異性的工業(yè)品的邊際成本為：

其中，lH=B為在本國的用工量。

發(fā)達(dá)國家工業(yè)部門的企業(yè)，生產(chǎn)一單位差異性的工業(yè)品的邊際成本為：

其中，τ和τ*為兩國最終品各自的冰山運(yùn)輸成本。

兩國工業(yè)品市場的價格指數(shù)為：

其中，nH和nF分別為兩國工業(yè)部門的企業(yè)數(shù)目，其值由企業(yè)的進(jìn)入退出條件內(nèi)生決定：

其中，fH和fF分別表示兩國企業(yè)的進(jìn)入固定成本，為發(fā)展中國家工業(yè)部門的企業(yè)在本國和F國的銷售收益，RF和R*F為發(fā)達(dá)國家工業(yè)部門的企業(yè)在H國和本國的銷售收益。其值分別為：

我們還可以得到發(fā)展中國家工業(yè)部門的單個企業(yè)在本國的銷售量xH和在F國的銷售量表示發(fā)達(dá)國家企業(yè)在H國和本國的銷售量：

當(dāng)?shù)玫絻蓢髽I(yè)的數(shù)目和單個企業(yè)在兩國的用工量、銷售量后，就能得到兩國工業(yè)部門的用工總量：

勞動力市場出清條件決定了兩國的工資w和w*：

最后，發(fā)展中國家收入I和發(fā)達(dá)國家收入*I分別為：

（二）拓展二：發(fā)展中國家能生產(chǎn)最終工業(yè)品且能根據(jù)成本將某些環(huán)節(jié)外包到發(fā)達(dá)國家

我們繼續(xù)放松假設(shè)，假設(shè)發(fā)展中國家不僅能生產(chǎn)最終工業(yè)品，而且還能根據(jù)成本將某些環(huán)節(jié)外包到發(fā)達(dá)國家。

此時，發(fā)展中國家的邊際成本為：

發(fā)達(dá)國家的邊際成本與發(fā)展中國家的邊際成本相等：

兩國工業(yè)部門的用工量為：

(三)模擬結(jié)果

本部分內(nèi)容討論在拓展一、拓展二的情形下貿(mào)易開放對兩國經(jīng)濟(jì)的影響。模擬的結(jié)果見表2和表3①因篇幅問題，詳細(xì)的圖表不在這里展示。有需要的讀者可以聯(lián)系作者索取。，其中表2為H國具有生產(chǎn)工業(yè)品的能力，且全部工序只在本國完成，表3為H國不僅能生產(chǎn)工業(yè)品，而且還能進(jìn)行工序的外包。參數(shù)賦值與第三節(jié)相同。

表2 H國具有生產(chǎn)工業(yè)品的能力且全部工序只在本國完成

表3 H國能生產(chǎn)工業(yè)品且能進(jìn)行工序的外包

我們對指標(biāo)變化趨勢的衡量尺度是，如果相關(guān)指標(biāo)的變動率遠(yuǎn)小于貿(mào)易成本的變動率，那么這一指標(biāo)的變動可能源于計算誤差，因此我們認(rèn)為該指標(biāo)沒有變化。

由表2可見，從勞動剩余經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的角度來看，無論何種形式的貿(mào)易開放，發(fā)展中國家的利益都是受損的，因為其生產(chǎn)的工業(yè)品的全部工序只在本國生產(chǎn)，所以該國的企業(yè)無法分享由貿(mào)易開放所帶來的成本節(jié)約。

由表3可見，當(dāng)發(fā)展中國家不僅能生產(chǎn)工業(yè)品而且還有能力“走出去”的時候，貿(mào)易開放對勞動剩余經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換所起的作用十分微弱。

五、結(jié) 論

本文構(gòu)建了一個兩國家(發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家)、兩部門(農(nóng)業(yè)與工業(yè))的理論模型，來分析生產(chǎn)分段化情形下二元經(jīng)濟(jì)國家的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換問題。通過對以中國為視角的數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬，我們發(fā)現(xiàn)：(1)發(fā)展中國家實(shí)行單邊的中間品貿(mào)易自由化，能提高本國的城市化、工業(yè)化和國民福利水平，但會使本國在生產(chǎn)鏈上分工的長度縮短；這一政策雖然使發(fā)達(dá)國家的國民福利改善了，卻使其工業(yè)化和城市化水平出現(xiàn)衰退。(2)發(fā)達(dá)國家實(shí)行單邊的中間品貿(mào)易自由化能提高本國的城市化、工業(yè)化和福利水平；該政策雖然能提高發(fā)展中國家的福利水平和拓展其在生產(chǎn)鏈上分工的長度，卻使其城市化(工業(yè)化)出現(xiàn)了衰退。(3)若發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家同步施行中間品貿(mào)易自由化，則發(fā)展中國家的中間品貿(mào)易自由化政策能抵消發(fā)達(dá)國家實(shí)行該政策所產(chǎn)生的影響，其原因是發(fā)展中國家二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中剩余勞動力釋放出的人口紅利效應(yīng)。(4)最終品貿(mào)易自由化除了會改善發(fā)展中國家的國民福利，對兩國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換沒有任何作用。

本文的結(jié)果給出了一種新的勞動剩余經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換思路，即在全球生產(chǎn)分段化條件下，勞動剩余經(jīng)濟(jì)可以通過主動的中間品貿(mào)易自由化(如改善制度環(huán)境、降低跨國公司進(jìn)入、生產(chǎn)和組織的固定成本以及采取特殊的稅收政策等方式)，吸引跨國公司在本國組織生產(chǎn)，以吸收剩余勞動力，從而推動城市化和工業(yè)化的進(jìn)行。

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JEL Classification：F12 F63 L15

Sequential Production，Trade Openness，and Structural Transformation of Labor Surplus Economy

Sun Churen1，Ling Haitao2and Chen Jin1
(1.School of International Business，Southwestern University of Finance and Economics，Chengdu 611130，China；2.FX168 Finance Group，Shanghai 200090，China)

This paper argues that a dual country can also promote industrialization and urbanization through taking participate in international specialization in global sequential production.This paper proposes a general equilibrium model involving sequential production，outsourcing and surplus labour with a dual developing and a developed country to study how trade liberalization of intermediate tasks affects structural change of dual economies.Numerical simulation results show that：(1)Trade liberalization of intermediate tasks in the dual developing country will contribute to native urbanization，industrialization and social welfare.(2)Trade liberalization of intermediate tasks in the developed country negatively affect urbanization and industrialization of the dual developing country.(3)Trade liberalization of intermediate tasks in both countries results in the development of urbanization，industrialization and social welfare in the dual developing country.These results imply taking participate in international specialization plays an important role in structural change for a dual developing economy.

Sequential Production；Trade Liberalization；Labor Surplus Economy；Structural Transformation

10.14116/j.nkes.2017.03.004

* 孫楚仁，西南財經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院(郵編：611130)，E-mail：sunchuren@foxmail.com；凌海濤，F(xiàn)X168財經(jīng)集團(tuán)上海科視數(shù)碼頻道制作有限公司(郵編：200090)，E-mail：shanghailht@163.com；陳 瑾(通訊作者)，西南財經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院(郵編：611130)，E-mail：chenjinsuibe@163.com。本研究受國家自然科學(xué)基金面上項目“我國城市貿(mào)易結(jié)構(gòu)空間分布研究”(71273167)、上海市“曙光計劃”項目“我國城市比較優(yōu)勢研究”(14SG51)、國家自然科學(xué)基金面上項目“政策干預(yù)對我國不同組織模式貿(mào)易出口復(fù)雜度的影響”(71373156)和西南財經(jīng)大學(xué)“中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項基金項目(JBK170927)”資助。感謝邱東曉、陳勇兵、施炳展、黎德福、陳體標(biāo)、張濤等學(xué)者的評論和意見，文責(zé)自負(fù)。