我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的機(jī)制路徑研究

李輝+趙嘉仁

摘要： 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，對(duì)于提升高?？蒲兴?，推動(dòng)高校更好地服務(wù)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義。在分析我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化制約因素的基礎(chǔ)上，從供求信息對(duì)接機(jī)制、政策落實(shí)、資金支持、考核制度、分類評(píng)價(jià)等角度提出推動(dòng)高校科技成果轉(zhuǎn)化的具體措施。

Abstract： The transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities is of great significance to enhance the level of scientific research and promote the better social and economic development of colleges and universities. On the basis of analyzing the restrictive factors of the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities in China， this paper puts forward the concrete measures to promote the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities from the angle of supply and demand information docking mechanism， policy implementation， fund support， assessment system and classification evaluation.

關(guān)鍵詞： 高等學(xué)校；科技成果轉(zhuǎn)化；分類評(píng)價(jià)機(jī)制

Key words： colleges and universities；transformation of scientific and technological achievements；classification and evaluation mechanism

中圖分類號(hào)：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）22-0202-02

1 問(wèn)題的提出

科技成果轉(zhuǎn)化就是對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)實(shí)驗(yàn)、開(kāi)發(fā)，使其形成新產(chǎn)品、新工藝或新材料，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。目前來(lái)看，近80%的科技成果是由企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化和吸納的，而在人才和設(shè)備等方面均占優(yōu)勢(shì)的高校，科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)占有率卻遠(yuǎn)低于企業(yè)。近年來(lái)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化已經(jīng)得到政府部門(mén)的高度關(guān)注，2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以及2016年3月頒布的《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》消除了高校在科技成果轉(zhuǎn)化工作中的障礙。學(xué)術(shù)界也對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化進(jìn)行了較為廣泛、持續(xù)和深入的研究。盡管如此，我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率偏低仍是不爭(zhēng)的事實(shí)。這就要求我們必須尋找新的視角，重新審視高校科技成果轉(zhuǎn)化，尋找促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制路徑。

2 高校科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素分析

2.1 高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求信息交流渠道不暢 我國(guó)高校市場(chǎng)化配置科技資源水平低，科技成果的供求對(duì)接機(jī)制亟待完善。

高校科技成果轉(zhuǎn)化效率低的重要原因在于研發(fā)與生產(chǎn)相脫節(jié)，從研發(fā)到轉(zhuǎn)化再到應(yīng)用推廣的體制機(jī)制不完善[1]。高校和企業(yè)存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，一是高校的研究人員對(duì)企業(yè)的技術(shù)需求和市場(chǎng)需求缺乏必要的了解和分析；二是許多企業(yè)也對(duì)高校的最新科技成果了解甚少。尤其對(duì)于基礎(chǔ)研究而言，前期的市場(chǎng)化目標(biāo)分析直接決定著研究成果的市場(chǎng)化前景。具有市場(chǎng)前景的基礎(chǔ)研究成果如何推向市場(chǎng)，產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益，仍需要后續(xù)開(kāi)發(fā)。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化政策尚未完全落到實(shí)處 近些年，中央和省級(jí)地方政府圍繞科技資源統(tǒng)籌、科技成果轉(zhuǎn)化以及科技與金融融合等問(wèn)題，陸續(xù)出臺(tái)了不少文件，鼓勵(lì)高校、科研院所高層次人才服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。這些政策措施對(duì)于促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和科技成果轉(zhuǎn)化有很強(qiáng)的針對(duì)性、操作性，但落實(shí)情況卻不是很理想。究其原因，一方面在于科技成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力需要較長(zhǎng)的周期，相關(guān)政策的效應(yīng)發(fā)揮有一定的時(shí)滯[2]；另一方面也因?yàn)槎鄶?shù)主管部門(mén)尚沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要性和緊迫性，對(duì)政策的理解和執(zhí)行并不到位。

2.3 科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革相對(duì)滯后 科技成果轉(zhuǎn)化面臨的另一大障礙是科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)制度改革沒(méi)有跟上高?？萍紕?chuàng)新的步伐。一些管理部門(mén)對(duì)高校成果使用、處置事項(xiàng)的審批環(huán)節(jié)多、審批周期長(zhǎng)，一方面影響了科技成果轉(zhuǎn)化的時(shí)效性，另一方面也極大挫傷了科研人員的熱情。更為重要的是，目前對(duì)高校科技成果處置收益的分配也不盡合理。一些地方政府要求科技成果處置收益統(tǒng)一上繳國(guó)庫(kù)，但用于人員獎(jiǎng)勵(lì)的資金卻要進(jìn)入單位工資。這在一定程度上影響了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的積極性。研究人員不能從科技成果轉(zhuǎn)化中獲得相應(yīng)的收益，長(zhǎng)此以往，其研究熱情和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性會(huì)大打折扣。

2.4 科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)不足 科技成果的轉(zhuǎn)化也需要一定的經(jīng)費(fèi)保障。一些科技成果的轉(zhuǎn)化，必須通過(guò)中試階段，這樣其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化成功率才可以達(dá)到80%，否則產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化成功率僅為30%。因此，科技成果轉(zhuǎn)化中，中試環(huán)節(jié)不可或缺。中試開(kāi)展需要投入大量的資金，單純依靠高校、企業(yè)和政府三方投入并不能解決實(shí)際問(wèn)題。高校經(jīng)費(fèi)有限無(wú)力投入，企業(yè)畏懼風(fēng)險(xiǎn)不敢投入，政府的經(jīng)費(fèi)支持又極為有限。這些因素致使中試經(jīng)費(fèi)短缺，并成為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化最大的瓶頸制約。

2.5 未將科技成果轉(zhuǎn)化納入評(píng)價(jià)考核體系 我國(guó)高校按照其功能定位劃分為教學(xué)型大學(xué)和研究型大學(xué)兩大類。教學(xué)型大學(xué)其主要目標(biāo)是培養(yǎng)實(shí)踐型人才；研究型大學(xué)則旨在提升創(chuàng)新能力和培養(yǎng)研究型人才。雖然定位為研究型大學(xué)，但多數(shù)高校的創(chuàng)新活動(dòng)與地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要以及企業(yè)的技術(shù)需求結(jié)合還不夠緊密，與地方企業(yè)、行業(yè)的聯(lián)系和溝通還不夠廣泛和深入。許多地方政府雖然對(duì)高校領(lǐng)導(dǎo)干部的考核原則、考核內(nèi)容和考核方式等問(wèn)題做出了具體規(guī)定，但沒(méi)有強(qiáng)調(diào)把科技成果轉(zhuǎn)化作為重點(diǎn)納入高校創(chuàng)新能力建設(shè)和辦學(xué)水平評(píng)價(jià)考核體系，致使高校服務(wù)地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力不足[3]。

2.6 科技分類評(píng)價(jià)機(jī)制還不完善 高校科技分類評(píng)價(jià)機(jī)制不完善，是制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的另一重要因素。目前，在高校的職稱評(píng)定和創(chuàng)新水平評(píng)價(jià)中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)均為發(fā)表論文的數(shù)量和等級(jí)，“重論文輕成果轉(zhuǎn)化”傾向較為嚴(yán)重。大量研究論文多數(shù)在實(shí)驗(yàn)室“閉門(mén)造車(chē)”而成，雖然發(fā)表在高級(jí)別期刊（如SCI），但這些成果往往與地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要脫節(jié)，并不能對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到很好的推動(dòng)作用[4]。有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，目前我國(guó)已是“論文大國(guó)”，論文發(fā)表數(shù)量?jī)H次于美國(guó)，位居世界第二，但這些研究成果卻并沒(méi)有很好地推動(dòng)我國(guó)走向創(chuàng)新大國(guó)的行列。

3 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的機(jī)制路徑

3.1 完善高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的供求信息對(duì)接機(jī)制 更好地促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，需要進(jìn)一步完善高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的供求信息對(duì)接機(jī)制。一方面政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)將每年確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)急需破解的重大技術(shù)難題及時(shí)送往對(duì)口高校的相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，同時(shí)由財(cái)政配置資金對(duì)承擔(dān)攻關(guān)任務(wù)的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)給予優(yōu)先支持，以實(shí)際行動(dòng)推動(dòng)校企對(duì)接和產(chǎn)學(xué)研一體化。另一方面，也要最大限度地發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用和企業(yè)的主導(dǎo)作用，以市場(chǎng)力量促進(jìn)高?？萍汲晒c企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求對(duì)接。同時(shí)，要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+”的思維推動(dòng)高校與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新供求信息的對(duì)接。對(duì)網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)交易活動(dòng)實(shí)行補(bǔ)貼制度，最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)市場(chǎng)線上與線下聯(lián)動(dòng)互補(bǔ)的技術(shù)市場(chǎng)體系。也要打破創(chuàng)新人才在高校和企業(yè)間自由流動(dòng)的制度障礙，支持高校和企業(yè)技術(shù)人才互相交流，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作深度發(fā)展。

3.2 將推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)政策落到實(shí)處 各級(jí)政府應(yīng)將近5年來(lái)出臺(tái)的與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的文件進(jìn)行一次全面梳理和總結(jié)，加強(qiáng)工作監(jiān)督和執(zhí)行力度，使人才、資金和技術(shù)等各項(xiàng)政策落實(shí)到位。圍繞科技創(chuàng)新、推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展做出的每一項(xiàng)重大決策，都應(yīng)將任務(wù)分解落實(shí)到具體職能部門(mén)，并建立完善的考核問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)于執(zhí)行不力的部門(mén)，應(yīng)追查領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。同時(shí)，政府出臺(tái)的相關(guān)政策應(yīng)以盤(pán)活科技資源、減少行政干預(yù)和推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的靈活性和自主性為主要目標(biāo)。

3.3 建立高校科技成果使用、處置、收益管理制度 各級(jí)管理部門(mén)要賦予高?？萍汲晒氖褂脵?quán)和處置權(quán)。首先，需要建立完備、專業(yè)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)。以“產(chǎn)權(quán)交易中心”等第三方機(jī)構(gòu)身份明確科技成果的評(píng)估價(jià)值、研發(fā)人員轉(zhuǎn)化的收益分成和國(guó)有資產(chǎn)的界定。其次，對(duì)高?？萍汲晒?，除涉及國(guó)家安全和重大社會(huì)公共利益的，高校均可自主決定采用科技成果轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等方式開(kāi)展轉(zhuǎn)化活動(dòng)，不再上報(bào)審批或備案。響應(yīng)2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以及2016年3月頒布的《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的收益可由高校自主處置和分配，處置收益不再上繳財(cái)政。

3.4 建立多渠道的科技成果轉(zhuǎn)化資金支持體系 要突破高校科技成果轉(zhuǎn)化“中試環(huán)節(jié)”資金短缺這一薄弱環(huán)節(jié)。首先，應(yīng)進(jìn)一步盤(pán)活各類創(chuàng)投資金、專項(xiàng)資金以及建投基金，發(fā)揮政府資金杠桿作用。對(duì)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益明顯的重大成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，應(yīng)吸引更多由政府引導(dǎo)性資金入股的各類產(chǎn)業(yè)基金、風(fēng)險(xiǎn)基金、天使基金的投資和支持。其次，要積極引導(dǎo)和吸引有實(shí)力的企業(yè)、大型金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)、民間資本積極參與，增強(qiáng)社會(huì)帶動(dòng)效應(yīng)。第三，積極推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展。以互聯(lián)網(wǎng)為依托，開(kāi)展股權(quán)眾籌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資產(chǎn)品，推進(jìn)金融產(chǎn)品及服務(wù)模式創(chuàng)新。

3.5 將促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化納入高校辦學(xué)水平評(píng)價(jià)考核體系 各高校領(lǐng)導(dǎo)要積極轉(zhuǎn)變觀念，主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的需要，自覺(jué)提升高校服務(wù)創(chuàng)新、促進(jìn)區(qū)域發(fā)展的能力。要進(jìn)一步完善高校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核辦法，將促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)納入高校辦學(xué)水平評(píng)價(jià)考核體系，積極探索高?？萍紕?chuàng)新與地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合的有效途徑。通過(guò)構(gòu)建相應(yīng)的考評(píng)體系，引導(dǎo)高校研發(fā)活動(dòng)重視研究企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和區(qū)域發(fā)展中迫切需要解決的突出問(wèn)題，全方位搭建高校創(chuàng)新成果與地方發(fā)展需求對(duì)接的有效形式和快捷通道。

3.6 穩(wěn)步推進(jìn)高?？萍挤诸愒u(píng)價(jià)制度改革 科技進(jìn)步和高校自身的改革發(fā)展迫切需要推進(jìn)高?？萍挤诸愒u(píng)價(jià)制度改革。應(yīng)根據(jù)《教育部關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革的意見(jiàn)》，按照基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化等不同工作的特點(diǎn)，建立不同類別、科學(xué)合理、各有側(cè)重和差異化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和職稱評(píng)定辦法。進(jìn)一步完善人才分類評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定制度的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，為高校全面推行人才分類評(píng)價(jià)制度創(chuàng)造條件。鼓勵(lì)從事不同類別研究的科研人員都能最大限度地發(fā)揮其積極性，開(kāi)發(fā)符合社會(huì)實(shí)踐發(fā)展需要的科技成果。

4 研究結(jié)論

總體來(lái)看，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化工作已取得了初步成效，形成了多渠道、多種方式共同推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的新局面。但是也要看到，科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，還需要各方面的共同努力，才能有效打通科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的各個(gè)環(huán)節(jié)。要做好聯(lián)系地方經(jīng)濟(jì)與高?？萍汲晒募~帶工作，將高?？萍汲晒M可能地市場(chǎng)化，提高科研工作者的研究積極性，為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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