開放式創(chuàng)新視角下裝備制造業(yè)企業(yè)知識(shí)吸收能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建

安閃閃

摘要：實(shí)施開放式創(chuàng)新是裝備制造業(yè)企業(yè)獲取持續(xù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑。在回顧開放式創(chuàng)新與知識(shí)吸收能力等相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，對(duì)裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新的知識(shí)吸收能力進(jìn)行了界定，構(gòu)建了裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并提出可拓評(píng)價(jià)模型，對(duì)開展裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力的實(shí)證研究奠定了重要的理論基礎(chǔ)。

Abstract： Implementing open innovation is an effective way to equipment manufacturing enterprise to gain competitive advantage in the continuous market. In reviewing the theoretical basis of open innovation and knowledge absorption ability， this paper demarcates the knowledge absorptive capability of the equipment manufacturing enterprise with an open innovation perspective. It constructs an evaluation index system of knowledge absorptive capability of equipment manufacturing enterprise with an open innovation perspective， and proposes a model of extension assessment. It lays the important theoretical foundation to the empirical research on the knowledge absorptive capability of equipment manufacturing enterprise with an open innovation perspective.

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新；知識(shí)吸收能力；可拓評(píng)價(jià)

Key words： open innovation；knowledge absorption ability；extension evaluation

中圖分類號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）20-0012-03

0 引言

由于目前我國(guó)裝備制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱、技術(shù)知識(shí)吸收能力的不足，開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為裝備制造業(yè)企業(yè)獲取持續(xù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑，而提高裝備制造業(yè)企業(yè)的知識(shí)吸收能力是開放式創(chuàng)新環(huán)境下提高創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。只有不斷通過(guò)開放式創(chuàng)新提高裝備制造業(yè)企業(yè)知識(shí)吸收能力繼而提高裝備制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力，才可以有效地提高裝備制造業(yè)企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)裝備制造業(yè)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，科學(xué)地設(shè)計(jì)裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)正確有效地評(píng)價(jià)裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力，提高裝備制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力對(duì)加速裝備制造業(yè)企業(yè)的快速發(fā)展，提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的意義。

1 相關(guān)理論與文獻(xiàn)回顧

1.1 開放式創(chuàng)新理論

美國(guó)學(xué)者Chesbrough對(duì)美國(guó)一些研發(fā)投入很高的企業(yè)和內(nèi)部研發(fā)能力相對(duì)較弱但有意識(shí)地利用外部資源的企業(yè)在創(chuàng)新的速度和回報(bào)率上進(jìn)行了對(duì)比，發(fā)現(xiàn)前者不如后者，究其原因在于前者只注重內(nèi)部研發(fā)而忽視了大量外部資源的利用機(jī)會(huì)。以此，Chesbrough（2003）提出了“開放式創(chuàng)新”的思想，認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該善于把握外部的技術(shù)知識(shí)，并結(jié)合自身內(nèi)部的創(chuàng)新資源與市場(chǎng)途徑，使新技術(shù)、新知識(shí)得到促進(jìn)發(fā)展，由此為企業(yè)創(chuàng)造更高的價(jià)值。

Chesbrough（2003）從企業(yè)層面對(duì)開放式創(chuàng)新進(jìn)行了界定，指出可利用的創(chuàng)新資源可以從企業(yè)外部或內(nèi)部獲得。楊武（2006）從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度對(duì)開放式創(chuàng)新進(jìn)行定界，認(rèn)為開放式創(chuàng)新是企業(yè)的一種戰(zhàn)略行為，旨在鼓勵(lì)和探索外部創(chuàng)新機(jī)會(huì)來(lái)源，促進(jìn)包括使用、管理、運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的變革；Enkel、Christensen等（2009）從資源角度對(duì)開放式創(chuàng)新進(jìn)行界定，認(rèn)為開放式創(chuàng)新是創(chuàng)新資源在企業(yè)之間、企業(yè)與研究組織之間的流動(dòng)與整合；Lichtenthaler（2011）從知識(shí)視角對(duì)開放式創(chuàng)新進(jìn)行定界，認(rèn)為開放式創(chuàng)新是企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中在組織內(nèi)部和外部同時(shí)開展知識(shí)探索、知識(shí)保持和知識(shí)挖掘的行為。

眾多學(xué)者從不同層面、角度對(duì)開放式創(chuàng)新進(jìn)行了定界，總的來(lái)看開放式創(chuàng)新的本質(zhì)是企業(yè)以提高自身創(chuàng)新績(jī)效為目的，對(duì)外部創(chuàng)新資源的識(shí)別和獲取，通過(guò)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的整合和利用。開放式創(chuàng)新具有邊界可滲透性、網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性和知識(shí)共享性等特點(diǎn)。

1.2 知識(shí)吸收能力理論

1989年Cohen和Levinthal首次創(chuàng)造性地提出”吸收能力”這一概念，并將吸收能力定義為企業(yè)對(duì)外部知識(shí)搜索、獲取、消化并最終應(yīng)用于商業(yè)目的的能力。Zahra和George（2002）認(rèn)為吸收能力是企業(yè)的一種動(dòng)態(tài)能力，并根據(jù)其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)作用的不同，創(chuàng)造性地把吸收能力劃分為潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力兩個(gè)緯度。中國(guó)學(xué)者高展軍和李垣（2005）將吸收能力定義為企業(yè)在對(duì)外部知識(shí)在評(píng)價(jià)、獲取和消化基礎(chǔ)上，與企業(yè)原有知識(shí)有效的整合和利用的能力。陳勁、蔣子軍、陳鈺芬（2011）從企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、企業(yè)研發(fā)活動(dòng)、管理組織因素、企業(yè)知識(shí)環(huán)境、企業(yè)社會(huì)資本五個(gè)方面對(duì)吸收能力進(jìn)行了實(shí)證研究。丁宇、王衛(wèi)江等（2016）對(duì)新疆企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，說(shuō)明吸收能力在企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效方面產(chǎn)生顯著的影響，并在其中其主導(dǎo)作用。

綜上所述，現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)知識(shí)吸收能力的研究已取得了一定的研究成果，但是，針對(duì)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力評(píng)價(jià)體系及模型的相關(guān)研究較少?；诖耍疚脑谝延邢嚓P(guān)研究基礎(chǔ)上，以裝備制造業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，構(gòu)建開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并提出可拓評(píng)價(jià)模型。

2 裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力的界定

2.1 裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力的定義

根據(jù)開放式創(chuàng)新理論，結(jié)合知識(shí)吸收能力理論，本文認(rèn)為裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力是指裝備制造業(yè)企業(yè)通過(guò)精確的識(shí)別、獲取內(nèi)外部創(chuàng)新資源并有效地整合利用的能力。影響吸收能力的因素包括知識(shí)能力、研發(fā)能力、環(huán)境能力、資本能力、管理能力五大方面。

2.2 裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力的構(gòu)成要素

①知識(shí)能力，反映了裝備制造業(yè)企業(yè)對(duì)知識(shí)的識(shí)別、吸收的能力，通常包括先驗(yàn)知識(shí)、員工知識(shí)水平等要素。

②研發(fā)能力，反映了裝備制造業(yè)企業(yè)對(duì)知識(shí)的吸收、創(chuàng)造及再創(chuàng)造的能力，通常包括研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)集群等要素。

③環(huán)境能力，是裝備制造業(yè)企業(yè)對(duì)知識(shí)的搜索、甄別能力，包括知識(shí)來(lái)源、知識(shí)屬性等要素。

④資本能力，是裝備制造業(yè)企業(yè)對(duì)知識(shí)的吸收、利用的能力，包括社會(huì)資本、融資能力等要素。

⑤管理能力，是裝備制造業(yè)企業(yè)對(duì)知識(shí)的整合應(yīng)用能力，包括學(xué)習(xí)強(qiáng)度、學(xué)習(xí)機(jī)制等要素。

3 裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新吸收能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的體系的設(shè)計(jì)

在對(duì)裝備制造業(yè)企業(yè)知識(shí)吸收能力指標(biāo)體系進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)遵循科學(xué)性、可操作性、客觀性、動(dòng)態(tài)性等原則。在借鑒開放式創(chuàng)新相關(guān)理論與企業(yè)知識(shí)吸收能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，并依據(jù)裝備制造業(yè)業(yè)的特有屬性本文設(shè)計(jì)了開放式創(chuàng)新視角下裝備制造業(yè)企業(yè)知識(shí)吸收能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體如表1所示。

4 可拓評(píng)價(jià)模型

可拓學(xué)在1983年由蔡文學(xué)者提出，成為人們認(rèn)識(shí)和分析現(xiàn)實(shí)世界、解決現(xiàn)實(shí)世界中矛盾問(wèn)題的一種新方法，由此衍生的可拓評(píng)價(jià)被逐步應(yīng)用到各種評(píng)價(jià)問(wèn)題中。可拓評(píng)價(jià)不僅能以定量的數(shù)值表示評(píng)價(jià)的結(jié)果，有效衡量裝備制造業(yè)裝備制造業(yè)企業(yè)間知識(shí)吸收能力上的差別，完整地反映裝備制造業(yè)企業(yè)的知識(shí)吸收能力單指標(biāo)水平和綜合水平，為裝備制造業(yè)企業(yè)改進(jìn)指明方向，同時(shí)在等級(jí)的劃分上能夠更科學(xué)合理地判斷裝備制造業(yè)企業(yè)所處的區(qū)間，并結(jié)合評(píng)價(jià)隨時(shí)間和形勢(shì)不同的動(dòng)態(tài)變化，具有更靈活的適用性?？赏卦u(píng)價(jià)方法的具體步驟如下：

①確定經(jīng)典域與節(jié)域。

R0=N N1 N2 … Nn c v1 v2 … vn=N N1 N2 … Nnc1 〈a11，b11〉 〈a12，b12〉 … 〈a1n，b1n〉c2 〈a21，b21〉 〈a22，b22〉 … 〈a2n，b2n〉 cm 〈am1，bm1〉 〈am2，bm2〉 … 〈amn，bmn〉

R0是同征物元R1，R2，…，Rm的同征物元體，即知識(shí)能力、研發(fā)能力、環(huán)境能力、資本能力、管理能力；Nj表示所劃分的第j個(gè)評(píng)價(jià)特征，指能力的等級(jí)；Ci表示第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)；Vij=〈aij，bij〉分別為Nj關(guān)于指標(biāo)Ci所規(guī)定的量值范圍。

②確定待評(píng)物元。

對(duì)待評(píng)的事物q，把所檢測(cè)得到的數(shù)據(jù)用Ri=N， c1， v1 c2， v2 cm， vm表示，稱為事物q的待評(píng)物元，即式中q表示評(píng)價(jià)裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力；vi為q關(guān)于Ci的量值。

③確定權(quán)系數(shù)。

指標(biāo)Ci的權(quán)系數(shù)為ωi，且ωi=1。

④確定待評(píng)事物關(guān)于q各特征等級(jí)j的關(guān)聯(lián)度

Kj（vi）=-ρ（vi，vij）-1，D（vi，vip，vij）=0，D（vi，vip，vij）≠0

⑤計(jì)算待評(píng)事物q關(guān)于等級(jí)j的關(guān)聯(lián)度Kj（Ni）=ωiKj（vi）。

⑥評(píng)價(jià)等級(jí)Kj=Kj（Ni）

表明評(píng)定待評(píng)事件N的j特征更明顯，即裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力屬于j等級(jí)。

5 主要結(jié)論

①開放式創(chuàng)新視角下的裝備制造業(yè)企業(yè)知識(shí)吸收能力是企業(yè)通過(guò)識(shí)別、吸收、整合、利用內(nèi)外創(chuàng)新資源，促進(jìn)知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部流動(dòng)并創(chuàng)造更高商業(yè)價(jià)值進(jìn)而獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)新知識(shí)吸收能力，通常由知識(shí)能力、研發(fā)能力、環(huán)境能力、資本能力和管理能力等要素構(gòu)成。

②在遵循科學(xué)性、可操作性、客觀性和動(dòng)態(tài)性等原則的基礎(chǔ)上，基于知識(shí)維度、研發(fā)維度、環(huán)境維度、資本維度和管理維度，設(shè)計(jì)了裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并引入可拓評(píng)價(jià)模型，為開展裝備制造業(yè)企業(yè)開放式創(chuàng)新知識(shí)吸收能力實(shí)證研究奠定了理論基礎(chǔ)。

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