氣候風(fēng)險下考慮政府補貼的訂單農(nóng)業(yè)契約設(shè)計

王永明++秦翠平

摘要：針對單一農(nóng)戶和公司組成的“公司+農(nóng)戶”型訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈，構(gòu)建不利氣候和努力水平共同影響農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出的隨機收益模型，并在此基礎(chǔ)上引入政府補貼因子。對比分析集中和分散決策下農(nóng)戶和公司的最優(yōu)決策行為，設(shè)計一種與氣候指數(shù)、努力水平和收購價格相關(guān)的風(fēng)險分擔+轉(zhuǎn)移支付的協(xié)調(diào)策略。仿真分析表明：不利氣候降低農(nóng)戶的努力水平；合理的政府補貼因子能有效地提高農(nóng)戶努力水平和供應(yīng)鏈成員收益；在公司所設(shè)計的風(fēng)險分擔機制與轉(zhuǎn)移支付滿足一定的條件下，可實現(xiàn)訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈；不利氣候；努力水平；政府補貼；風(fēng)險補償

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.07.13

中圖分類號：F224；F274 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）07-0060-06

Contractfarming Design under the Impact of Weather

Risk by Considering Government Subsidiesperspective

WANG Yongming， QIN Cuiping

（Faculty of Management and Economics， Kunming University of Science and Technology， Kunming 650093）

Abstract： Aiming at the ‘company + farmer contractfarming supply chain composed of a single farmer and company， considering the import of adverse weather and effort level of farmer on output， a stochastic profit model is constructed in this paper. On this basis， the government subsidy factor is introduced. It compares and analyzes the optimal decision making behavior of farmers and firms under centralized and decentralized decision - making. Therefore， a coordination strategy related to weather， effort level and purchase price called “riskreward + transfer payment” is designed. The results of the simulation analysis show that adverse weather reduces the effort level of farmer； rational government subsidiesperspective could effectively improve the level of effort of farmer and income of supply chain members； the coordination for contractfarming supply chain can be achieved when the riskreward mechanism and the transfer payment designed by the company meet the certain conditions.

Key words：agricultural supply chain； adverse weather； effort level； government subsidiesperspective； riskreward

引言

我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量在很大程度上依賴于氣候狀況，如2013年的倒春寒造成小麥容重下降30～40g/L，下降1～2個等級，影響了面粉廠家的出粉率，增加廠家成本，同時會加大副產(chǎn)品產(chǎn)出比例；2013年，由于倒春寒和水澇等不利氣候，造成我國棉花產(chǎn)量減至680萬噸，同比減小81%左右；2015年，云南低溫陰雨寡照氣候?qū)е伦魑锷L光熱不足，嚴重影響農(nóng)經(jīng)作物的產(chǎn)量和質(zhì)量。不利氣候使公司和農(nóng)戶面臨著契約選擇的難題，制約訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展。另外，氣候變化也引起各級政府主管部門的廣泛關(guān)注（2004～2016年，“中央一號文件”連續(xù)13次鎖定三農(nóng)問題），政府出臺的政策、補貼措施（2015年財政部、農(nóng)業(yè)部出臺《關(guān)于調(diào)整完善農(nóng)業(yè)三項補貼政策的指導(dǎo)意見》文件）也會對訂單農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)生顯著影響。因此，研究政府補貼機制下不利氣候?qū)r(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的影響，對促進農(nóng)戶擴大生產(chǎn)規(guī)模以及加快農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進程均具有重要意義。

具有遠期交易性質(zhì)的“公司+農(nóng)戶”型訂單農(nóng)業(yè)，已占據(jù)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式的45%左右。在訂單農(nóng)業(yè)快速發(fā)展的同時，履約困難和違約率高等成為亟待解決的問題。當前國內(nèi)外學(xué)者主要從履約因素[1～6]及訂單契約設(shè)計機制[7～10]等方面進行研究，上述研究對指導(dǎo)我國解決訂單農(nóng)業(yè)履約率低的問題具有重要現(xiàn)實意義，但在考慮風(fēng)險共擔、利益共享等方面的研究相對缺乏。針對這一問題，凌六一等運用價格補貼模式研究同時考慮隨機產(chǎn)出和需求下，不同風(fēng)險共擔合同對農(nóng)資投入和合同參與者的利潤問題，研究表明合適的風(fēng)險共擔合同可有效地提高農(nóng)資投入和成員利益[11]。但上述研究并沒有考慮農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中氣候風(fēng)險、病蟲害等因素對產(chǎn)出不確定性的影響。

事實上，我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量在很大程度上依賴于氣候狀況，使得農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)商和銷售商經(jīng)常面臨著產(chǎn)出和需求不確定風(fēng)險。從現(xiàn)有文獻來看：文獻[12]至文獻[14]對不利天氣影響農(nóng)戶的生產(chǎn)決策問題進行了研究；杜文獻，wang等運用經(jīng)濟計量模型研究氣候變化對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的影響[15，16]；劉天軍等運用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型研究氣候變化對陜西省6個蘋果主產(chǎn)區(qū)產(chǎn)量的影響，結(jié)果表明投入要素和氣候因子均會影響蘋果產(chǎn)量[17]。但以上研究并未考慮氣候風(fēng)險的轉(zhuǎn)化問題，對此一些學(xué)者對供應(yīng)鏈系統(tǒng)內(nèi)部風(fēng)險轉(zhuǎn)化問題進行研究，趙霞等考慮了氣候和季節(jié)性等不確定因素會影響農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)，運用收益共享契約協(xié)調(diào)產(chǎn)出與需求擾動服從均勻分布下單個生產(chǎn)商和零售商組成的供應(yīng)鏈[18]；但斌等考慮氣候和可控農(nóng)資投入水平共同影響供給，設(shè)計組合式契約協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，對本文的研究具有重要指導(dǎo)意義[19～22]。此外，在系統(tǒng)外部轉(zhuǎn)化風(fēng)險方面，Chen等從風(fēng)險管理角度出發(fā)，研究氣候影響需求下氣候期權(quán)可實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)[23]；伏紅勇等研究在不利氣候影響產(chǎn)出情形下運用氣候期權(quán)來外化不利氣候風(fēng)險進而保障公司與農(nóng)戶的穩(wěn)定收益[24]。

然而以上研究并未考慮政府補貼對訂單農(nóng)業(yè)的影響，實踐表明：政府補貼能對供應(yīng)鏈中產(chǎn)品價格、市場需求、成員收益等產(chǎn)生較大影響。對此，不少學(xué)者針對農(nóng)業(yè)補貼進行了相關(guān)研究，如王志剛等考慮了政府補貼對農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)保險方面的影響，但對農(nóng)產(chǎn)品供給方面借鑒性不大[25]；柳鍵等研究了政府補貼能有效地提高制造商和零售商定價、需求量以及利潤水平[26]；姚冠新等從生產(chǎn)補貼視角分析政府分別采用定額和系數(shù)補貼對農(nóng)戶生產(chǎn)決策行為的影響[27]；葉飛等構(gòu)建了產(chǎn)出影響銷售價格的訂單農(nóng)業(yè)定價模型，研究了三種定價方式下政府補貼對公司和農(nóng)戶決策行為的影響，并指出政府在對農(nóng)戶進行補貼時需考慮定價和補貼方式[28]。但以上研究并未考慮在氣候風(fēng)險下政府補貼機制對公司和農(nóng)戶的決策影響。早在2003年，美國《2003年農(nóng)業(yè)援助法案》就已明確指出向遭受與氣候有關(guān)的災(zāi)害及其他緊急情況損失的生產(chǎn)者提供農(nóng)業(yè)補貼政策。

基于現(xiàn)有文獻，本文以農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出受氣候和農(nóng)戶努力水平影響這一現(xiàn)實背景為研究對象，基于政府補貼生產(chǎn)視覺，以保障農(nóng)產(chǎn)品供給、擴大雙方收益為目標，分別研究公司和農(nóng)戶雙方的決策行為，并通過設(shè)計與氣候指數(shù)、努力水平、收購價格相關(guān)的風(fēng)險分擔機制研究“公司+農(nóng)戶”型供應(yīng)鏈的契約協(xié)調(diào)問題。

1問題及假設(shè)

考慮由一位生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶和一個銷售農(nóng)產(chǎn)品的公司構(gòu)成的訂單農(nóng)業(yè)，政府為激勵農(nóng)戶提高努力水平，擴大產(chǎn)出，對農(nóng)戶單位產(chǎn)出進行補貼，政府補貼可以降低農(nóng)戶因生產(chǎn)中遭遇不利氣候風(fēng)險造成的損失。在此訂單農(nóng)業(yè)下，農(nóng)戶選擇投入努力水平x生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，公司可以觀察到整個農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中農(nóng)戶投入的努力水平，但農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出不完全由農(nóng)戶投入的努力水平所確定，還受到不可控氣候的影響。公司在農(nóng)產(chǎn)品成熟期到來時按約定價格（文中按照保底收購，隨行就市價格機制交易）收購所有農(nóng)產(chǎn)品，隨后公司在銷售季節(jié)以價格p進行銷售。

本文中用氣候指數(shù)w來表征某一地區(qū)某一段時間內(nèi)的氣候狀況（如濕度、降雨量、溫度等）?？紤]農(nóng)產(chǎn)品的生長特性，所處生長環(huán)境氣候指數(shù)為w，w∈w，w，其中w，w分別為適合該農(nóng)產(chǎn)品生長的氣候指數(shù)的上下界；w，w分別為可能出現(xiàn)的不利氣候指數(shù)上下界w，w，w，w均是給定的外生變量。當氣候指數(shù)w∈w，w時，意味著自然界出現(xiàn)了干旱、低溫、凍雨等不利氣候；當氣候指數(shù)w∈w，w時，意味著自然界出現(xiàn)了洪澇、暖冬等不利氣候。為定量分析不利氣候?qū)r(nóng)戶和公司最優(yōu)決策的影響，作如下假設(shè)：

H1：整個供應(yīng)鏈中只有一家農(nóng)戶和一家公司，交易一種特定農(nóng)產(chǎn)品，只考慮氣候?qū)r(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出的影響，不考慮運輸過程中氣候?qū)r(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量的影響，所有信息均共享且決策者都是理性且風(fēng)險中性的；

H2：考慮政府僅對農(nóng)戶實施補貼措施，k表示政府對農(nóng)戶單位農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出的補貼系數(shù)，且k>0；

H3：農(nóng)戶付出的努力水平為x∈0，1，生產(chǎn)成本cp為努力水平x的嚴格增函數(shù)，設(shè)cp=c0+c1（x），其中c0表示農(nóng)戶投入的固定成本（如種子，農(nóng)藥和化肥等）；c1（x）是與努力水平相關(guān)的努力成本（包括農(nóng)戶付出的精力、時間等）；

H4：q=qx，w表示農(nóng)產(chǎn)品有效產(chǎn)出，產(chǎn)出Q隨x的增加而提高且呈邊際遞減趨勢；當w

H5：農(nóng)產(chǎn)品市場需求D為非負隨機變量，概率密度函數(shù)和分布函數(shù)分別為fy，F(xiàn)y，且分布函數(shù)嚴格遞增。

其他相關(guān)符號說明：

cp為農(nóng)戶單位努力成本；

wp為農(nóng)戶保底出售價格；

wr為公司決策的收購價格；

w為市場決定的收購價格；

p為銷售價格；

EπC為整個供應(yīng)鏈的期望收益；

Eπij（i=P，R，j=1，2）為農(nóng)戶、公司的期望收益。

5結(jié)論

在“公司+農(nóng)戶”型訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中，不可控氣候風(fēng)險貫穿于整個供應(yīng)鏈運作周期。針對生產(chǎn)周期這一環(huán)節(jié)，本文定義了一個不利氣候和農(nóng)戶努力水平共同影響農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)出的隨機收益模型，探討了“保底收購、隨行就市”訂單農(nóng)業(yè)契約和“風(fēng)險分擔+轉(zhuǎn)移支付”契約兩種情形下，公司和農(nóng)戶的最優(yōu)決策。研究結(jié)果表明：不利氣候降低了農(nóng)戶的最優(yōu)努力水平，且隨著不利氣候程度的加劇而降低，同等氣候條件下，分散決策時由于農(nóng)戶為追求自身收益最大化，扭曲投入的努力水平進一步使得供應(yīng)鏈整體收益降低；政府補貼系數(shù)存在一定的取值區(qū)間，在此區(qū)間內(nèi)，同等氣候條件下農(nóng)戶最優(yōu)努力水平、農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量、農(nóng)戶和公司收益均隨補貼系數(shù)的增大而提高；在“風(fēng)險分擔+轉(zhuǎn)移支付”契約中，轉(zhuǎn)移支付也存在一定的取值區(qū)間，使得雙方的收益之和等于甚至超過契約協(xié)調(diào)前集中決策下的收益之和，實現(xiàn)了供應(yīng)鏈的帕累托改進，驗證了風(fēng)險分擔契約對契約協(xié)調(diào)的有效性。

本文的后續(xù)研究包括：考慮公司的促銷努力水平；將農(nóng)戶和公司的風(fēng)險偏好納入進來，即考慮風(fēng)險厭惡，提高模型的應(yīng)用價值；考慮多個農(nóng)戶和多個公司之間的協(xié)調(diào)問題。

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（責任編輯：冉春紅）