基于DSR模型的中國海洋戰(zhàn)略資源安全評估和預(yù)測

陳秀蓮

摘 要：從海洋戰(zhàn)略資源的開發(fā)、利用、收益安全的視角，結(jié)合海洋戰(zhàn)略資源的特征，基于DSR模型的構(gòu)建思想，綜合考量資源與政治、經(jīng)濟、自然、社會等環(huán)境的關(guān)系，構(gòu)建了海洋戰(zhàn)略資源安全指數(shù)的指標(biāo)測度體系。在此基礎(chǔ)上分析評估了中國南海石油的安全水平和動態(tài)發(fā)展情況，發(fā)現(xiàn)南海石油安全度不高，2005年～2007年變化不大，2007年～2011年提高很快，2011年達到最高點，但2012年后有所下降，并分別從D（驅(qū)動力）因素、S（狀態(tài)）因素和R（響應(yīng)）因素進行分析，最后預(yù)測了南海石油安全的未來發(fā)展趨勢，預(yù)測結(jié)果表明，至2020年，南海石油安全度處于持續(xù)上升的趨勢，其中D（驅(qū)動力）因素的上升速度超過R（響應(yīng)）因素。

關(guān)鍵詞：DSR模型；中國海洋戰(zhàn)略資源安全；南海石油安全；評估；預(yù)測

中圖分類號：K912 文獻標(biāo)識碼：A

隨著海洋資源日益成為發(fā)展經(jīng)濟、提升國際競爭力的重要來源，圍繞著海洋戰(zhàn)略資源的安全問題越來越引起關(guān)注，因此構(gòu)建海洋戰(zhàn)略資源安全指標(biāo)，有利于更好地了解我國海洋戰(zhàn)略資源安全的狀況、成因以及維護措施等，也對我國實施海洋強國戰(zhàn)略、開展海上絲綢之路建設(shè)、發(fā)展與海洋周邊國家的關(guān)系具有重大的現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述及本文貢獻

國外關(guān)于中國海洋資源安全的文獻主要集中在談海洋安全問題的時候直接或間接提到海洋資源及其安全，體現(xiàn)了從分析一般的海洋資源及其安全的影響因素，到逐漸關(guān)注南海資源和領(lǐng)土爭端中各博弈方的政治軍事的研究趨勢，總體上看，大致分為以下幾個方面的內(nèi)容：一是分析影響南海海洋安全的主要因素，如以D.Rosenberg，C.Chung為代表的學(xué)者指出更高容量的航運交通、保護專屬經(jīng)濟區(qū)內(nèi)的資源、海盜、恐怖主義威脅等是影響海洋安全的幾個因素[1]。二是指出海洋及其資源的存在使不同區(qū)域包括東亞區(qū)域的海上安全有不同的特征。如A.Patalano指出東亞海洋及其資源有別于其他區(qū)域系統(tǒng)，使其影響了該區(qū)域的國際經(jīng)濟、政治和軍事[2]；三是從國際關(guān)系的視角對中國與東盟的合作問題作了一些研究，其中以Zhao Hong為代表的學(xué)者分析了南中國海上中國與東盟國家的能源現(xiàn)狀和問題，以及東盟國家的競爭或合作反映等[3]。以R.Castro為代表的學(xué)者則探討了南海資源和領(lǐng)土的爭端，從政治的視角提出了策略，如采用分而治之的策略逐個分化東盟成員國，在東盟和美國之間設(shè)置障礙等[4]。

國內(nèi)關(guān)于海洋戰(zhàn)略資源安全的研究多為定性分析，定量研究較少。主要有關(guān)于中國礦產(chǎn)資源安全的定量評價，如嚴(yán)筱等對重要礦產(chǎn)資源[5]、高麗等對稀土資源安全的評價[6]、張佳東等對鎳資源安全進行的評價[7]等。對石油安全進行定量評價的文獻較豐富，其中，李銘等運用層次分析法[8]、李鳳升等采取主成分分析法[9]、程一琳運用序關(guān)系分析法[10]、劉偉強等應(yīng)用模糊綜合評價方法[11]等。部分學(xué)者關(guān)注對石油安全有影響的運輸安全問題，如王小潔運用云模型的分析工具評價我國石油海洋運輸安全[12]；孫永波等采用多級模糊綜合評價法對我國石油運輸安全進行評價[13]；王強等對石油進口來源地風(fēng)險做了評價[14]等。

綜上所述，國外學(xué)者的研究多集中在海洋資源、海洋安全等方面，關(guān)于海洋戰(zhàn)略資源安全的研究多為分析解決安全問題的對策，側(cè)重政治、法律等手段；國內(nèi)學(xué)者雖然在評價資源安全或石油安全方面有不少研究，也采用了諸如PSR、層次分析法等方法進行評估，但是海洋資源安全評價的研究不多見，結(jié)合海洋戰(zhàn)略資源安全的特性進行定量分析更有進一步拓展研究的空間。

本文的貢獻在于，理論上補充和完善了海洋安全理論，體現(xiàn)在結(jié)合海洋戰(zhàn)略資源的流動性、共享性、高復(fù)雜性等特性，基于海洋戰(zhàn)略資源的開發(fā)收益安全的視角，考量資源與政治、經(jīng)濟、自然、社會等環(huán)境的關(guān)系，構(gòu)建了DSR模型的指標(biāo)測度體系；實證上的貢獻體現(xiàn)在，以中國南海的石油安全為例，測度我國南海石油安全的水平、動態(tài)發(fā)展情況，并進行預(yù)測和分析未來發(fā)展趨勢。這些研究對在實際工作中維護南海海域石油資源有著重要的參考作用。

2 海洋戰(zhàn)略資源安全及其DSR模型

2.1 海洋戰(zhàn)略資源安全的二分性

海洋戰(zhàn)略資源安全是經(jīng)濟安全等非傳統(tǒng)安全與政治安全等傳統(tǒng)安全交織在一起的綜合安全，既表現(xiàn)為海洋戰(zhàn)略資源所有的安全，也表現(xiàn)為資源開發(fā)、收益的安全，是使一國或地區(qū)能夠及時、穩(wěn)定、經(jīng)濟地獲取各種海洋戰(zhàn)略資源，以滿足經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定的需要的同時，也能保證后代人的可持續(xù)開發(fā)利用的一種狀態(tài)和過程。

海洋戰(zhàn)略資源安全的二分性指的是海洋戰(zhàn)略資源既表現(xiàn)為海洋戰(zhàn)略資源所有權(quán)的安全，也表現(xiàn)為海洋戰(zhàn)略資源開發(fā)、收益的安全，是二者的統(tǒng)一。

（1）海洋戰(zhàn)略資源安全表現(xiàn)為海洋戰(zhàn)略資源所有權(quán)的安全。隨著人口的快速增長，各國需要更大的生存空間和更多的資源，海洋由于空間和戰(zhàn)略資源的廣度和深度遠超陸地，各國紛紛加強了對海洋資源所有的訴求，從而導(dǎo)致海洋爭端頻頻出現(xiàn)，如吳士存就曾指出“南海戰(zhàn)略資源的爭奪是南海爭端的直接誘因”[15]。海洋爭端大多是圍繞戰(zhàn)略資源發(fā)生的所有權(quán)爭端，是與海洋領(lǐng)土有關(guān)的訴求。

（2）海洋戰(zhàn)略資源安全同時還表現(xiàn)為各國對資源的開采、使用、收益和保護的安全。

海洋戰(zhàn)略資源安全是海洋戰(zhàn)略資源的所有的安全和資源開發(fā)收益的安全二者的統(tǒng)一，前者涉及領(lǐng)土、主權(quán)、軍事的傳統(tǒng)安全，后者主要是經(jīng)濟等非傳統(tǒng)安全。后者決定了后者的出現(xiàn)，前者保障了前者的獲得。

在當(dāng)前的和平與發(fā)展日益成為世界主流的背景下，海洋戰(zhàn)略資源安全越發(fā)表現(xiàn)為對資源開發(fā)、利用和收益的安全，并且更側(cè)重各國的戰(zhàn)略資源合作來影響和作用于戰(zhàn)略資源所有權(quán)的安全。海洋戰(zhàn)略資源安全的這種特性，使人們會采用經(jīng)濟、技術(shù)等非傳統(tǒng)安全手段，使一國或地區(qū)，能夠?qū)崿F(xiàn)：①提高開采技術(shù)，解決資源開采利用中的問題，及時、穩(wěn)定、經(jīng)濟地供應(yīng)各種海洋戰(zhàn)略資源；②保護海洋環(huán)境，維持資源的良好健康狀態(tài)；③避免過度開采戰(zhàn)略資源，實現(xiàn)可持續(xù)利用海洋戰(zhàn)略資源的目的；④與沿海國家合作開發(fā)利用戰(zhàn)略資源，共同受益。

2.2 DSR模型及其運用思路

DSR模型即“驅(qū)動力-狀態(tài)-響應(yīng)”模型，由聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會（UNCSD）提出，適用的范圍不僅僅局限于自然資源、自然環(huán)境，還包括了社會、經(jīng)濟環(huán)境等內(nèi)容。

DSR模型包括D（Drive force，驅(qū)動力）、S（State，狀態(tài)）、 R（Response，響應(yīng)）三部分，并通過權(quán)重來分配三部分的影響力。驅(qū)動力指對整個資源安全系統(tǒng)產(chǎn)生壓力或動力的因素；狀態(tài)指的是驅(qū)動力影響下的資源安全的變化，以及對自然、經(jīng)濟、社會等造成的各種影響，包括良性的和不利的影響；響應(yīng)指的是針對這些影響特別是不利影響所采取的各種應(yīng)對措施和政策手段等，D、S、R三部分互相影響，最后綜合而成所要評價的資源對象的情況。

DSR模型的構(gòu)建思想體現(xiàn)為，將資源安全問題視同為在多種環(huán)境共同作用下的結(jié)果，其與環(huán)境的關(guān)系被描述為一條循環(huán)因果關(guān)系鏈，關(guān)系鏈上的每個環(huán)節(jié)分別是影響資源的各類環(huán)境及其各種構(gòu)成要素等，各個環(huán)節(jié)互相作用和影響，使資源安全這一復(fù)合系統(tǒng)能夠發(fā)揮作用。

DSR模型的構(gòu)建思想可作為海洋戰(zhàn)略資源安全的評價參考。如前所述，海洋戰(zhàn)略資源安全在當(dāng)前全球追求和平的大趨勢下，其開發(fā)收益的安全體現(xiàn)的是資源與自然環(huán)境、社會環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、政治環(huán)境等的綜合關(guān)系，體現(xiàn)為在多種環(huán)境的影響下海洋戰(zhàn)略資源的開發(fā)、利用、收益、保護等的情況，是圍繞著是什么對海洋戰(zhàn)略資源安全產(chǎn)生動力或壓力的驅(qū)動力（原因），這些原因影響其可持續(xù)性的發(fā)展，改變了各種環(huán)境儲量、質(zhì)量等狀態(tài)，帶來了什么變化（影響），而這些影響和變化反過來影響社會活動或經(jīng)濟活動，從而政府部門對此做出了補救反應(yīng)（對策），不斷的循環(huán)反復(fù)，構(gòu)成了“驅(qū)動—狀態(tài)—響應(yīng)”關(guān)系。因此，采用DSR模型，運用其構(gòu)建思路，結(jié)合海洋戰(zhàn)略資源安全的特性，對海洋戰(zhàn)略資源安全可以進行評估和預(yù)測。

3 海洋戰(zhàn)略資源安全度指數(shù)的測度體系構(gòu)建

3.1 DSR模型影響因素分析

海洋戰(zhàn)略資源與陸地資源相比，具有高風(fēng)險性、高復(fù)雜性等特征，所以本文的測度體系里除了考慮一般資源安全的影響因素外，還考慮了高技術(shù)性（選取海洋研發(fā)、海洋人才因素）、高風(fēng)險性（選取海上運輸通道的安全因素）、高復(fù)雜性（選取海緣國家政治經(jīng)濟關(guān)系因素）以及共享性（選取了國際海洋資源合作和交流因素）。

3.1.1 驅(qū)動力D層的因素構(gòu)成分析

驅(qū)動力包括：（1）海洋資源自身系統(tǒng)驅(qū)動力。海洋資源的數(shù)量是影響其安全的最直接因素，一般而言，海洋戰(zhàn)略資源的豐裕度越高則資源的供給安全度更高。（2）社會發(fā)展驅(qū)動力。經(jīng)濟發(fā)展水平、海洋資源價格等都會對資源安全產(chǎn)生重要的影響。（3）海洋戰(zhàn)略資源的高復(fù)雜性，會影響資源進出口國之間的政治經(jīng)濟關(guān)系，海域的地緣性也使地緣政治經(jīng)濟會成為重要的因素，沿海相關(guān)國家與本國關(guān)系如何等都會對資源安全產(chǎn)生影響，因此，海緣政治經(jīng)濟驅(qū)動力成為影響安全的一個因素。（4）海洋資源環(huán)境驅(qū)動力。海洋資源環(huán)境情況的健康或污染等也會對海洋戰(zhàn)略資源安全產(chǎn)生好或壞的影響。

3.1.2 狀態(tài)S層的因素構(gòu)成分析

狀態(tài)層的因素包含有：（1）海洋戰(zhàn)略資源國內(nèi)國際供給狀態(tài)。反映了資源本身的供給水平，是狀態(tài)的重要因素。海洋戰(zhàn)略資源開發(fā)利用率越低意味著可利用的海洋資源就越少，安全度則低。（2）海上運輸通道狀態(tài)。運輸特別是海上運輸具有比陸地運輸更高的風(fēng)險性，海上通道的安全成為影響海洋戰(zhàn)略資源的前提和保障。（3）國內(nèi)政治狀態(tài)。反映了本國國內(nèi)的政治穩(wěn)定程度，這是使得海洋資源的供給獲得政治上的保障的重要因素。

3.1.3 響應(yīng)R層的因素構(gòu)成分析

響應(yīng)是針對驅(qū)動力導(dǎo)致的狀態(tài)進行的調(diào)整和應(yīng)對，包含有：（1）海洋戰(zhàn)略資源的高技術(shù)性使海洋技術(shù)研發(fā)成為重要的響應(yīng)因素。如果因為技術(shù)的進步，使得海洋戰(zhàn)略資源的可替代性增強，則海洋戰(zhàn)略資源的安全度有較大的提高。（2）海洋人才的培養(yǎng)。海洋戰(zhàn)略資源的高技術(shù)性需要強大的人才隊伍支撐。（3）海洋治理、監(jiān)控。海洋環(huán)境污染監(jiān)控以及采取恰當(dāng)?shù)姆椒ㄟM行治理，可以保證海洋資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，特別是石油開采過程中生產(chǎn)污水、泥漿等傾倒如海水，如果沒有經(jīng)過處理，會造成海洋環(huán)境的污染。如果監(jiān)管有力到位，海洋戰(zhàn)略資源的安全度會上升。（4）海洋資源合作與交流。海洋戰(zhàn)略資源的流動性和共享性決定了海洋戰(zhàn)略資源有各方合作和交流的基礎(chǔ)，在海洋戰(zhàn)略資源上借助各種平臺進行各種溝通，也可以增進彼此間的利益維系，促進安全度的提升。

DSR模型各個層次的因素構(gòu)成如圖1所示：

3.2 指標(biāo)構(gòu)成

在考慮上述影響因素的基礎(chǔ)上，從每個因素中選取相關(guān)指標(biāo)，構(gòu)建海洋資源安全的測度體系。最終指標(biāo)體系見表1。其中本國與沿海國家/區(qū)外大國的政治、經(jīng)濟“等級評分法”在參照政治關(guān)系等級、依據(jù)區(qū)域經(jīng)濟一體化的層次評分以及參考王禮茂[16]的5等級評分法的基礎(chǔ)上，設(shè)計10等級評分表（表2），分數(shù)等級越高，說明安全度越高。

因此，海洋資源安全指數(shù)公式為：

其中：C是海洋資源安全指數(shù)總值，Wi代表D、W、R的權(quán)重，其中i=1，2，3，D代表驅(qū)動力指標(biāo)，S代表狀態(tài)指標(biāo)，R代表響應(yīng)指標(biāo)。

4 南海石油安全度的測度

中國海洋戰(zhàn)略資源安全現(xiàn)狀中，南海海域的安全問題最為復(fù)雜，而這片海域之所以成為各方關(guān)注的區(qū)域，最直接的原因是這里的油氣等戰(zhàn)略資源豐富，圍繞著油氣資源發(fā)生了關(guān)于主權(quán)、領(lǐng)土的所有權(quán)安全和資源開發(fā)、利用和收益等的安全問題，本部分以南海石油資源為例，從海洋戰(zhàn)略資源開發(fā)收益安全的角度，評估和預(yù)測我國海洋戰(zhàn)略資源安全情況。

4.1 模型的指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)前述海洋戰(zhàn)略資源安全DSR模型及其指標(biāo)體系，結(jié)合南海的實際情況，考慮到各指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性和數(shù)據(jù)公布的時間滯后性，本文選取了2005年～2013年的指標(biāo)數(shù)值來進行安全指數(shù)的測度。各個指標(biāo)數(shù)據(jù)來源為：石油自給率、中國石油對外貿(mào)易依存度、石油進口率數(shù)據(jù)來自中經(jīng)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫；中國面臨的外部政治風(fēng)險、中國內(nèi)部穩(wěn)定度數(shù)據(jù)來自PRG集團的各國政治風(fēng)險指標(biāo)；中國與東盟經(jīng)濟、政治關(guān)系、中國與美國經(jīng)濟、政治關(guān)系采用等級評分法；中國人均GDP數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局；世界人均GDP數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議UNCTAD數(shù)據(jù)庫，按照當(dāng)年美元與人民幣匯率換算成人民幣；石油價格變動率、石油生產(chǎn)集中度數(shù)據(jù)來自于BP能源統(tǒng)計；南海通道容量數(shù)據(jù)來自于田春榮2005年～2014年《中國石油進出口分析》[17]；南海通道安全數(shù)據(jù)來自于國際海事組織歷年《海盜報告》；中國與相關(guān)國家資源合作關(guān)系、中國與相關(guān)國家溝通與交流數(shù)據(jù)來自于2005年～2014年《中國海洋發(fā)展報告》，其余指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源于2005年～2014年《中國海洋統(tǒng)計年鑒》。

4.2 中國南海石油安全度的測度結(jié)果評價

采用熵值法獲得各項指標(biāo)的權(quán)重后，對已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化的各指標(biāo)數(shù)值分別乘以權(quán)重，最終得到各層次安全指標(biāo)值如圖2：

4.2.1 中國南海石油安全度的綜合值測度結(jié)果分析

根據(jù)測度結(jié)果，2005年～2013年近十年時間里，南海石油資源安全度的總值2005年為0.0356，2010年達到0.1018，2013年為0.0956，雖然安全度不高，但是總體呈現(xiàn)出上升的趨勢，并以2011年為峰頂，此后有所下降，總體來說，可以把安全情況分為兩個階段：

第一個階段是2005年～2011年.這一階段的特點是雖存在各種困難，但安全度逐步增長。最初中國不重視南海海域石油的開發(fā)，到2002年中國與南海諸國的《南海各方行為準(zhǔn)則》（DOC）的簽訂，2003年后2007年前這段時間，南海石油資源的開發(fā)較少，2007年后我國大力加強海洋科技的研發(fā)、海洋環(huán)境的監(jiān)控等，南海石油安全度不斷上升。從圖2可知，2005年到2011年，中國南海石油安全度是逐年上升的，7年間安全度增長了3倍多，而且這一階段雖然遇到一些海洋權(quán)益問題，特別是2009年前后圍繞著南海島嶼等糾紛增加，但是南海石油安全度是上升的，并在2011年達到最高點。

第二個階段是2011年～2013年，這一階段，南海石油安全度的綜合值有所下降，南海石油安全承受著較大的壓力，如經(jīng)濟增長對石油的需求加大，對外貿(mào)易依存度和石油進口率仍在上升，而南海石油開采量雖有所增長，但無法滿足日益增加的石油需求。此外石油業(yè)增加值的增長速度也在這一階段放緩，南海海洋區(qū)開發(fā)污染物排放也增大，而海緣國家政治問題在這一時期也較為突出。但這一階段中，響應(yīng)因素繼續(xù)發(fā)揮著作用，并在2013年呈現(xiàn)出上升的狀況，這主要與我國政府加大了海洋研發(fā)、海洋人才培養(yǎng)和海緣國家的合作交流有較大關(guān)系，因此雖然在D、S、R三因素的影響下南海石油安全綜合值有所下降，但由于響應(yīng)因素的拉升作用，且響應(yīng)因素的權(quán)重在各因素中最大，拉動作用更顯著，所以安全總值在可預(yù)見的未來應(yīng)能回升。

4.2.2 響應(yīng)因素測度結(jié)果分析

從南海石油安全度構(gòu)成的三個要素來看，響應(yīng)的變化趨勢和綜合安全值類似，可見安全值的變化大體由響應(yīng)拉動。

（1）南海的海洋技術(shù)研發(fā)取得了較多的成果。從響應(yīng)的構(gòu)成指標(biāo)可以看出，2005年～2013年間，海洋科研投入經(jīng)費增長了近35倍；南海沿海科研機構(gòu)的科技創(chuàng)新和科研成果近10年也是獲得較大的增長，圍繞著南海進行的科技研發(fā)取得了較大的成果。

（2）加強了海洋人才培養(yǎng)。從海洋人才看，2005年～2013年加大了人才的培養(yǎng)，其中南海沿海科研機構(gòu)的高級職稱人數(shù)有2005年的516人增加到了3705人，從事科技工作的人數(shù)由2005年2099人增加到了4566人，此外，為了海洋研究而培養(yǎng)的各類海洋科技后備力量，如全國海洋專業(yè)碩士以上畢業(yè)的學(xué)生由2005年的1006人到2013年增長了近四倍。

（3）南海治理監(jiān)控力度加大。從海洋治理來看，我國加大了沿海地區(qū)海洋污染工程項目的建設(shè)，南海沿海污染治理當(dāng)年竣工項目的數(shù)量近些年有所增加，2013年有404個項目完成竣工，一般工業(yè)固體廢物綜合利用量也由05年的1424萬噸到2013年的10倍左右的增加，說明我國對南海沿海海域的環(huán)境治理不斷加大重視度。在海洋保護方面，南海海域建設(shè)了各種自然保護區(qū)，2005年合計6069平方千米面積，到了2013年擴大為30013平方千米。

（4）加強了中國與南海沿海諸國的海洋合作與交流。南海海域的資源糾紛以及海洋資源的共享性等特性，決定了中國應(yīng)該與南海沿海諸國加強海洋合作，2005年以來，我國和沿南海東盟國家開展了不少的海洋交流與合作，特別是2009年后加大了合作力度，采用簽訂協(xié)議、召開論壇和研討會、實施合作項目等各種方式進行了多方面的交流與合作，特別是在《南海及其周邊海洋國際合作框架計劃》（2011年～2015）實施后，此類的合作更是增加。

4.2.3 驅(qū)動力因素測度結(jié)果分析

2005年～2013年間，驅(qū)動力因素中影響最大的是資源環(huán)境帶來的壓力的緩解，應(yīng)該說，在解決石油排污方面的效果比較顯著。

（1）從石油系統(tǒng)自身的情況來看，其構(gòu)成指標(biāo)的石油保障度和石油自給率呈現(xiàn)出相反的態(tài)勢。從石油保障度看，南海石油剩余可采量供國內(nèi)石油消費使用的比例逐年下降，這主要是國內(nèi)石油消費量上升非常快，我國目前已經(jīng)成了石油凈進口國，對石油的需求非常巨大，雖然南海擁有豐富的油氣資源，但是由于南海石油開采水平目前尚未達到深海開采的能力而無法滿足需求。此外，石油自給率緩慢上升，國內(nèi)的石油產(chǎn)量很大程度上是由陸地或者其他海洋石油提供的，這也進一步說明了南海深海石油開采的緊迫性。

（2）社會發(fā)展驅(qū)動壓力較大。中國的石油對外貿(mào)易依存度提高得非?？?，近幾年已超過50%，這說明中國的發(fā)展對石油進口的依賴度越來越大。此外，石油價格除了2009年有較大下降、2013年有所下降外，大部分年度石油價格增加，這對中國這樣石油進口依存度高的國家非常不利。

（3）南海海洋環(huán)境驅(qū)動力方面，南海海域污染情況轉(zhuǎn)好，如南海海區(qū)石油勘探開發(fā)污染物排放的污水2005年為8828億立方米，但是2008年即下降到1.06億立方米，此后時多時少，但都基本維持在1萬立方米左右。另一方面，遭遇自然災(zāi)害后所造成的經(jīng)濟損失與2005年相比，已有所下降，2005年的經(jīng)濟損失最高，超過264億元，此后逐年下降，2012年下降到25億元，2013年雖有所上升，但總體上看，南海海洋環(huán)境驅(qū)動方面呈現(xiàn)正的效應(yīng)。

（4）在多重因素影響下，南海海緣政治經(jīng)濟驅(qū)動的壓力先降后升。

①從南海的海緣政治經(jīng)濟情況來看，東盟國家多年來積極開采南海石油，與中國在南海石油等戰(zhàn)略資源問題上有爭端，特別是菲律賓甚至將南海爭端提交國際仲裁庭。此外，域外大國如美國因為南海豐富的戰(zhàn)略資源以及自身的戰(zhàn)略訴求也參與進來，南海海域的問題也越來越復(fù)雜。總體上看，雖然在某些年份，如2008、2009年金融危機導(dǎo)致全球經(jīng)濟衰退、穩(wěn)定性下降，2012年因為中菲南海沖突導(dǎo)致外部沖突指標(biāo)值上升，但2005年～2013年間，在世界外部沖突層出不窮情況下，中國卻有著良好的經(jīng)濟發(fā)展速度和穩(wěn)定的內(nèi)在政治性，這使得中國雖然面臨著不少沖突的威脅，但外部沖突性有下降的趨勢。

②從中國的外部環(huán)境來看，中國與東盟整體的經(jīng)濟關(guān)系是良性發(fā)展的，中國-東盟自貿(mào)區(qū)正式建立后，雙方經(jīng)濟聯(lián)系更加緊密；另一方面，政治上中國與東盟早在2003年就已經(jīng)簽訂了《中國與東盟面向和平與繁榮的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系聯(lián)合宣言》，多年來雙方建立起多個部長級會議機制，成功打造了一系列合作平臺，彼此間政治關(guān)系也越加密切。所以中國與東盟只是部分國家在南海海域有資源等爭端問題，并不影響中國與東盟整體的合作。

③2005年～2009年間由于中國與東盟國家之間良好的經(jīng)濟合作和政治互動，南海石油安全呈現(xiàn)上升態(tài)勢。2009年后，南海石油安全的威脅問題頻頻發(fā)生，其中政治因素有一定的影響，以美國宣布重返亞太為標(biāo)志性事件，南海問題出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折，變得復(fù)雜化[18]，但這時期帶來的壓力尚未抵消掉其他因素特別是資源環(huán)境壓力的緩解帶來的“升”力，因此2011年驅(qū)動力因素仍呈現(xiàn)上升的趨勢。2012年后，中國與東盟部分國家在南海問題上有所激化，代表性事件為中菲黃巖島中國漁政船與菲律賓海軍護衛(wèi)艦對峙的事件以及2013年1月22日，菲律賓單方面啟動《聯(lián)合國海洋法公約》附件七規(guī)定的仲裁程序。因此，2012年后由于石油系統(tǒng)自身壓力、資源環(huán)境的壓力、社會發(fā)展的壓力以及海緣政治的壓力，導(dǎo)致2012年～2013年驅(qū)動力因素在各種作用的影響下出現(xiàn)下降的現(xiàn)象。

4.2.4 狀態(tài)因素測度結(jié)果分析

（1）狀態(tài)因素產(chǎn)生重要影響的是國內(nèi)石油開發(fā)的情況和收益的增加。如2008年南海累計探明技術(shù)可采儲量達到2.9億噸，2013年增加到3.7億噸；石油業(yè)增加值2013年達到16億人民幣，比2005年增加了3倍多；從油井?dāng)?shù)看，2005年到2013年是增加的，但南海沿海區(qū)域的原油產(chǎn)量相對是下降的，以廣東為代表的南海沿海原油產(chǎn)量由2005年的1500萬噸左右下降到了2013年的1345萬噸，這主要是因為淺海海域的原油經(jīng)過多年開采，潛力已經(jīng)不大所造成的，這也從側(cè)面說明了新石油油田的探測、南海深海石油開采技術(shù)的重要性日益加強。

（2）南海石油運輸?shù)谋戎仫@示長期高達80%以上，這易使中國石油運輸受到極大的限制，容易帶來安全上的問題，所幸2011年開始，南海通道的比重逐年下降，2013年下降到了75%左右，減輕了石油運輸?shù)娘L(fēng)險。與此同時，馬六甲海峽、新加坡海峽和南海海域發(fā)生的海盜劫掠數(shù)下降不少，如馬六甲海峽的海盜劫掠數(shù)由2005年的12起降到了2013年的1起。

5 南海石油安全度的預(yù)測結(jié)果

采用GM（1，1）模型對南海石油安全度進行預(yù)測，預(yù)測時長為7年，即到2020年。但模型檢驗的結(jié)果顯示模型精確度、后驗差以及小誤差概率后發(fā)現(xiàn)不符合模型檢驗要求，故采用新陳代謝（1，1）模型進行新陳代謝轉(zhuǎn)換。對安全值、驅(qū)動力、狀態(tài)、響應(yīng)的原模型進行新陳代謝轉(zhuǎn)換后，模型C與P均在范圍內(nèi)，且-a都很小，接近0，所以模型通過檢驗，可以作為預(yù)測模型。使用軟件GTMS計算得出，南海石油安全度及其驅(qū)動力、狀態(tài)和響應(yīng)因素的預(yù)測結(jié)果如表4：

5.1 預(yù)測結(jié)果分析

到2020年，南海石油安全度繼續(xù)上升，而驅(qū)動力、狀態(tài)和響應(yīng)等因素也呈現(xiàn)這樣的趨勢，只是上升的速度快慢有區(qū)別而已。其中D、S、R三因素里，起初是響應(yīng)力的影響更大，但是2017年之后，驅(qū)動力的影響上升，超過響應(yīng)因素。在三因素的合力下，預(yù)計到2020年，我國南海石油安全度整體趨于上升，其數(shù)值會比2013年增加2倍。

5.2 驅(qū)動力因素

（1）社會發(fā)展驅(qū)動力指標(biāo)中可預(yù)計未來石油對外貿(mào)易依存度的壓力依舊存在，2014年該指標(biāo)已經(jīng)超過60%。南海石油系統(tǒng)自身驅(qū)動力方面，未來石油自給率仍在下降，2014年為41%，石油保障率仍未有明顯提高；

（2）雖然2014、2015年南海石油勘探開發(fā)污染物排放量仍在增加，但是油氣區(qū)及鄰近海域水質(zhì)和沉積物質(zhì)量基本符合海洋功能區(qū)的環(huán)境保護要求①，未來會對安全度帶來正的影響。

（3）從海緣政治經(jīng)濟指標(biāo)來看，未來不會有太大的激化。經(jīng)濟關(guān)系上，中國與東盟國家在自貿(mào)區(qū)成立后， 2015年11月22日正式簽署中國-東盟自貿(mào)區(qū)升級談判成果文件，中國與東盟之間的經(jīng)濟關(guān)系越加緊密。政治上，2013年中國與東盟發(fā)表了《中國-東盟發(fā)表建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系10周年聯(lián)合聲明》，并簽訂了《更緊密的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系協(xié)議》，中國與東盟在政治經(jīng)濟上建立了更密切的聯(lián)系，這種合作的態(tài)勢也使南海石油爭端問題和東盟的菲律賓等個別國家和東盟整體區(qū)分開，將推動南海石油安全。此外，雖然美國高調(diào)“重返亞太”使得美國頻頻在參與南海問題，但中美之間龐大的貿(mào)易投資、美國國內(nèi)的反對以及當(dāng)前和平發(fā)展的國際政治大趨勢都將使雙方矛盾不會有太大的激化。

5.3 狀態(tài)因素

（1）一方面，石油進口率繼續(xù)增長，2014年為16.43%；石油仍然集中在俄羅斯、沙特阿拉伯等少數(shù)國家，且2014年生產(chǎn)集中度更高；另一方面，隨著深?？萍嫉倪M步，南海石油可采儲量會有所有增長，從2014年、2015年海洋油氣業(yè)數(shù)據(jù)看，海洋油氣產(chǎn)量是保持增長的，2015年海洋原油產(chǎn)量5416萬噸，比上年增長17.4%，海洋天然氣產(chǎn)量136億立方米，比上年增長3.9%。受國際原油價格持續(xù)走低影響，全年實現(xiàn)增加值939億元，比上年下降2.0%，但因為中國與此同時還是最大的石油凈進口國，石油價格的下跌在中國進口石油方面反而是有利的，所以油量的增加和油價的下降哪一個的作用更大，還要看石油的進口情況。總體上看，油價下降和中國進口率的上升帶來的收益反而抵消了因此帶來的增加值的減少。

（2）從石油運輸通道指標(biāo)上看，未來也會朝著更好的方向發(fā)展，其中2014年南海運輸通道在我國石油進口中的比重繼續(xù)下降為71%左右。未來隨著我國在石油運輸通道如中緬油氣管道戰(zhàn)略的實施，馬六甲的影響會逐漸減小。中緬油氣管道是繼中亞油氣管道、中俄原油管道、海上通道之后的第四大能源進口通道，一旦正常使用，中國的原油運輸將從西南地區(qū)不經(jīng)過馬六甲海峽輸送到中國[19]。另外，南海海域的海盜案件數(shù)量2014年后也在減少中，繼馬六甲海峽海盜案件減少后，我國政府加大了在南海海域的海盜問題的打擊，2014年南海海域的海盜案件僅為1起，2015年案件數(shù)為0。預(yù)測未來南海通道的安全度會不斷上升。

5.4 響應(yīng)因素

從響應(yīng)因素看，在研發(fā)、人才、海洋治理以及海洋合作交往的進一步深化，未來南海石油安全度會更高。

（1）科技研發(fā)方面，2014中國海洋重大專項能力建設(shè)項目不斷推進。如海洋一號C/D衛(wèi)星和海洋二號B衛(wèi)星立項建議書上報，海洋二號A衛(wèi)星地面系統(tǒng)一期獲初設(shè)批復(fù)；2015年由“海洋石油981”承鉆的我國第一口超深水井陵水18-1-1井日前成功實施測試作業(yè)，表明我國已具備海上超深水井鉆井和測試全套能力②。

（2）在海洋治理方面，已開發(fā)出多種設(shè)備，2015年中國—東盟海洋科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新成果展展出120項成果，這些科技成果包括以潮汐能直接驅(qū)動海水淡化為代表的海水綜合利用，以海上智能機器人、海燕號水下滑翔機為代表的海洋觀測監(jiān)測等③。

（3）在海洋交流合作方面，近年來中國取得了不少成績，以2015年圓滿結(jié)束的《南海及其周邊海洋國際合作框架計劃（2011年～2015）》為例，該計劃實施五年來，我國與南海諸國進行了多項國際合作，取得了不少成果。此外中國2013年提出的“一帶一路”戰(zhàn)略，其中的海上絲綢之路會連接?xùn)|盟部分國家，雙方在“海上絲綢之路”戰(zhàn)略下將開展海洋合作與交流，可見南海諸方的合作將會加強，經(jīng)濟政治關(guān)系也更密切，未來會提升南海資源安全。

6 總結(jié)

評估結(jié)果顯示，2005年～2013年近十年時間里南海石油安全情況可以分為兩個階段：

第一個階段是2005年～2011年，這一階段特點是雖存在各種困難，但安全度逐步增長，并在2011年達到最高點。

第二個階段是2011年～2013年，在這一階段，南海石油安全度的綜合值有所下降，但是由于響應(yīng)因素的拉升作用，而且響應(yīng)因素的權(quán)重在各因素中最大，拉動作用更顯著。

總體上看，南海石油安全度并不高，但在逐漸加強，雖然2011年上升到頂點后逐漸回落，但一是安全綜合值與2005年相比，安全度已經(jīng)上升了近3倍；二是即使2011年后下降，也不再是2005年前后的水平；三是響應(yīng)因素有著顯著的拉升作用。

預(yù)測結(jié)果顯示，未來驅(qū)動力因素雖然會繼續(xù)面臨著社會發(fā)展壓力特別是石油對外貿(mào)易依存度增大的壓力以及石油系統(tǒng)自身壓力等壓力問題，但同時也有推動力，如海洋石油環(huán)保問題的處理能力提高、石油開采技術(shù)提高等；在響應(yīng)因素上，為了解決壓力和導(dǎo)致的狀態(tài)問題，我國未來應(yīng)該、也有能力加大科研投入，加快研發(fā)步伐，在深海石油勘探和開采等方面加強技術(shù)攻關(guān)，在目前已經(jīng)取得的成果的基礎(chǔ)上進行深化；人才培養(yǎng)等方面預(yù)計未來也會加大各類海洋技術(shù)人才的培養(yǎng)；海洋合作方面已經(jīng)制訂了《南海及其周邊海洋國際合作框架計劃》第二個五年計劃，其他各類協(xié)議也在按期執(zhí)行，隨著中國與各國合作交流的力度加大，D、S、R三因素的綜合作用下，未來南海石油安全度將會提高，這一點從預(yù)測圖也可以看出來。

總之，南海石油安全問題雖然伴隨著海洋權(quán)益和島嶼之爭呈現(xiàn)出復(fù)雜化的情形，但是從海洋資源的開發(fā)收益角度來看，當(dāng)前中國南海石油安全度雖然不高，但是發(fā)展態(tài)勢良好，另外中國在南海島嶼所有權(quán)、領(lǐng)土主權(quán)等方面的斡旋、海軍實力的上升、外交活動開展等采取的措施，與石油開發(fā)合作方面的措施形成“軟、硬結(jié)合”的效果，彼此互相作用和影響，會推動南海石油安全度在未來走向更高。

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