知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)研究

薄曉東++鄒宗森

摘要：文章在分析1995年以來中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建VAR模型，實(shí)證分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，結(jié)果表明：我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)整體上保持上升態(tài)勢，但存在不可持續(xù)性;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中出現(xiàn)的波動(dòng)性解釋程度達(dá)到7.98%，且具有長期的正向影響作用。因此，在中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中，需加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加快形成基于技術(shù)的核心競爭力，打造一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和企業(yè)。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí);VAR模型

一、 前言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心是知識(shí)的創(chuàng)新。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)蓬勃、深入發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國際貿(mào)易核心競爭力的關(guān)鍵因素，同時(shí)也成為國際貿(mào)易摩擦的“焦點(diǎn)”問題。因此，需要積極推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，鼓勵(lì)、激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步優(yōu)化升級(jí)我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)，加快推動(dòng)中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)。那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的影響關(guān)系是怎樣的？影響程度又是如何？

近年來，有不少的專家、學(xué)者進(jìn)行過相關(guān)的研究。Vichyanond（2009）通過構(gòu)建DSGE模型分析了一國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是如何影響貿(mào)易模式的，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過三種效應(yīng)影響一國的專業(yè)化和貿(mào)易模式。Liegsalz（2010）研究表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易的影響存在著雙重效應(yīng)，即：市場勢力效應(yīng)和市場擴(kuò)張效應(yīng)。Ivus（2011）基于DSGE模型評估了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對行業(yè)的影響機(jī)制，研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在“市場擴(kuò)張效應(yīng)”、“市場稀釋效應(yīng)”、“貿(mào)易條件效應(yīng)”三種效應(yīng)。陳麗靜、顧國達(dá)（2011）基于CH拓展模型，引入技術(shù)創(chuàng)新等變量，從實(shí)證的角度分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對中國進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的影響，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對中國進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)具有顯著的負(fù)面影響。汪素芹、周?。?012）基于1991年～2010年時(shí)間序列數(shù)據(jù)對技術(shù)創(chuàng)新在中國外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的作用進(jìn)行了研究，認(rèn)為在中國外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過程中技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。李平、宮旭紅、齊丹丹（2013）認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新間呈倒U型的關(guān)系。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，研究聚焦兩方面：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新、貿(mào)易模式等方面的影響;（2）技術(shù)創(chuàng)新等因素對我國外貿(mào)發(fā)展的影響。但是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的實(shí)證研究還沒有。因此，本文基于對中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況的分析，通過構(gòu)建VAR模型，實(shí)證檢驗(yàn)并分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的影響關(guān)系、影響程度，從而為政府部門推進(jìn)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供決策依據(jù)。

二、 中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況分析

根據(jù)“十三五”規(guī)劃綱要的要求，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)就是聚焦以技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的對外經(jīng)濟(jì)新優(yōu)勢，推動(dòng)高端裝備出口，提高出口產(chǎn)品科技含量和附加值，實(shí)現(xiàn)從大進(jìn)大出向優(yōu)進(jìn)優(yōu)出、低質(zhì)低價(jià)向高質(zhì)高價(jià)的轉(zhuǎn)變。為此，本文從貿(mào)易規(guī)模、質(zhì)量效益、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和競爭優(yōu)勢等四個(gè)方面來評價(jià)我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況，具體指標(biāo)評價(jià)體系以及測算過程見薄曉東、鄭洪文（2015）研究成果。

1. 提取主成分。對原始變量數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，并構(gòu)建相關(guān)系數(shù)矩陣R;運(yùn)用SPSS17.0軟件基于相關(guān)系數(shù)矩陣進(jìn)行主成分分析，并提取主成分。

2. 建立因子載荷矩陣。對各因子變量進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，建構(gòu)因子載荷矩陣，以消除各因子變量模糊、不清晰的實(shí)際含義。

3. 各因子及綜合得分。各年因子和綜合得分見表1。

用綜合得分表示中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的情況，負(fù)值說明中國外貿(mào)處在粗放型發(fā)展的路徑上，正值則說明中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)正在發(fā)生改變，朝著可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)前行。從表3可以看出，中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)整體上保持上升態(tài)勢，盡管在2009年出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，但在2010年迅速回升，且保持著穩(wěn)步增長態(tài)勢，2015年達(dá)到4.17，2016年達(dá)到4.21，這說明中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)入穩(wěn)步提升期，實(shí)現(xiàn)“十三五”良好開局。

三、 模型建構(gòu)、變量含義與數(shù)據(jù)來源

本文的回歸分析以中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的綜合評價(jià)值為因變量，模型自變量是中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，同時(shí)引入技術(shù)創(chuàng)新能力、人力資源水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等3個(gè)變量，以提高模型的擬合度。

1. 模型建構(gòu)、變量含義。基本模型方程為：

其中，t=1，2，…，18表示1995年～2012年不同的年份;CFTM代表中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的綜合評價(jià)值;IPP代表中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度;INNO代表技術(shù)創(chuàng)新能力;HK代表人力資源水平;IS代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);εt為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

2. 數(shù)據(jù)來源。本文數(shù)據(jù)選取的范圍為1995年～2012年，具體情況如下：

（1）中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合評價(jià)值。該指標(biāo)是通過P-CFA方法對中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況進(jìn)行測度獲得，具體見上文的分析。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。該指標(biāo)基于GP指數(shù)和修正的GP指數(shù)，對相關(guān)衡量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整測量獲得。數(shù)據(jù)來源《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2009-2013）、World Development Indicators Database。

（3）技術(shù)創(chuàng)新能力。為了更及時(shí)地反映我國的創(chuàng)新活動(dòng)，本文采用專利申請量來衡量技術(shù)創(chuàng)新能力。具體數(shù)據(jù)來自歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（4）人力資本水平。本文采用受教育年限法來衡量中國人力資本水平。具體計(jì)算公式：

其中，a、b、c分別表示大學(xué)生、中學(xué)生和小學(xué)生的人數(shù)，15、10、6分別為相應(yīng)的受教育年限。各年數(shù)據(jù)來自《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)摘要》。

（5）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。該指標(biāo)用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在中國GDP中所占比重衡量。具體數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

1. 單位根檢驗(yàn)。為了消除變量的趨勢性及異方差性，首先對四個(gè)解釋變量作對數(shù)處理，然后再進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。具體檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

從表2的平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，各變量取對數(shù)后的原始數(shù)據(jù)除了中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果的綜合評價(jià)值（CFTM）符合平穩(wěn)性要求以外，其他變量均不符合平穩(wěn)性要求;在對變量一階差分后，所有變量都接受了原假設(shè)，即符合一階單整過程。因此，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等變量是一階單整的，它們之間可能存在平穩(wěn)的線性關(guān)系。

2. 協(xié)整性檢驗(yàn)。由平穩(wěn)性檢驗(yàn)可知，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)等各變量之間可能存在著長期的穩(wěn)定關(guān)系。因此，需對各變量進(jìn)行協(xié)整分析，檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

從表3中可以看出，根據(jù)Johansen檢驗(yàn)結(jié)果，模型方程中被解釋變量CFTM與其他四個(gè)解釋變量之間存在著3個(gè)協(xié)整關(guān)系;殘差A(yù)DF單位根檢驗(yàn)結(jié)果顯示，殘差序列在1%的顯著水平下拒絕原假設(shè)，即：外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)及相關(guān)解釋變量之間存在協(xié)整關(guān)系。所以說我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等解釋變量之間存在穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

3. VAR模型（向量自回歸模型）。由于外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)與其它解釋變量之間存在穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，因此可以建立VAR模型。確定滯后期的最優(yōu)期數(shù)是建立VAR模型的關(guān)鍵，以便使模型反映出變量間相互影響的絕大部分。本文結(jié)合協(xié)整檢驗(yàn)時(shí)的階數(shù)選擇采用AIC準(zhǔn)則和SC準(zhǔn)則進(jìn)行滯后期的判斷和確定，經(jīng)綜合判斷選擇的最優(yōu)滯后期為2，進(jìn)行回歸后得到VAR模型，模型擬合效果較好。

（1）脈沖響應(yīng)。在脈沖響應(yīng)函數(shù)的周期選擇上，考慮到周期短了不能反映問題、周期長了失去解釋意義，因此本文選擇10期進(jìn)行估計(jì)，得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的脈沖響應(yīng)函數(shù)（由于受篇幅所限，函數(shù)圖不再列出。如有需要，請向作者索?。?/p>

從脈沖響應(yīng)函數(shù)圖中可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的變化對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)效果的沖擊影響開始值為零，作用力隨后迅速上升，并且在第4期達(dá)到?jīng)_擊的峰值（相應(yīng)值為0.181），然后緩慢衰減，作用時(shí)間較長，這說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有長期的正向影響作用，這與Vichyanond（2009）的研究是吻合的，即：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對一國的專業(yè)化程度以及貿(mào)易模式具有一定的影響。來自技術(shù)創(chuàng)新能力的沖擊在第2期對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響達(dá)到峰值，之后緩慢下降，并趨于平穩(wěn)。人力資本水平對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響在當(dāng)期為零，之后迅速爬升，第3期達(dá)到峰值后開始下降，并逐漸趨于平衡。來自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊一開始為零，之后緩慢上升，并逐步趨于平衡。脈沖響應(yīng)結(jié)果表明，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)造，提高人力資本水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有助于加快推進(jìn)外貿(mào)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變?？傮w而言，來自于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等四個(gè)自變量的沖擊都比較平穩(wěn)，說明中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)呈穩(wěn)步上升態(tài)勢，這與前面的分析是一致的。

從脈沖響應(yīng)函數(shù)圖中可以得知，來自中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊，當(dāng)期對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響為零，隨后迅速升高，在第2期達(dá)到峰值（響應(yīng)值為0.232），之后緩慢下降，并趨于平穩(wěn)，作用時(shí)間較長，這表明外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)顯著促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高。技術(shù)創(chuàng)新能力的沖擊當(dāng)期對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的影響是零，然后迅速上升，在第4期達(dá)到峰值，持續(xù)時(shí)間也較長，說明技術(shù)創(chuàng)新能力的提高能夠促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的提高。來自人力資本水平的沖擊對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響當(dāng)期為零，然后持續(xù)上升，并且在第6期達(dá)到峰值，之后緩慢下降，逐漸趨于平衡，作用時(shí)間較長。來自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊一開始為零，之后緩慢上升，并逐步趨于平衡。脈沖響應(yīng)函數(shù)的結(jié)果可以說明外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新能力以及人力資本水平能有力地促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的平穩(wěn)提升，而來自于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響相對較小。同時(shí)，沖擊影響較平穩(wěn)進(jìn)一步表明盡管在我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度方面還比較弱，但是中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平在不斷提升，這與前面的分析是吻合的。

（2）方差分解。為了深入了解各類因素的相對作用、相互影響的程度，本文進(jìn)一步做方差分解分析。在周期的選擇上，同脈沖響應(yīng)函數(shù)的周期一樣，選擇10期進(jìn)行估計(jì)。具體情況如表4所示。

從中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方差分解來看，源自自身的影響的占51.53%，起到關(guān)鍵作用;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的影響占7.98%，技術(shù)創(chuàng)新能力的影響占30.29%，人力資本水平的影響占9.79%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響僅占0.41%?？傮w上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度還不高，需要進(jìn)一步強(qiáng)化和完善。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度預(yù)測誤差的方差主要受技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，占34.68%;而源自自身的影響達(dá)到31.6%，外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響占13.09%，人力資本水平的影響占19.21%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響僅占1.42%。

五、 研究結(jié)論與政策建議

1. 研究結(jié)論。

（1）中國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)整體上保持上升態(tài)勢，綜合評價(jià)值由1995年的-2.70上升到2012的3.44，我國的貿(mào)易方式、商品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，外貿(mào)的質(zhì)量效益、競爭優(yōu)勢不斷加強(qiáng)。但是我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)不牢，還存在不可持續(xù)等問題。這主要表現(xiàn)在我國企業(yè)向全球價(jià)值鏈兩端延伸滯后，在國際市場中競爭力不強(qiáng)，外貿(mào)增長的質(zhì)量和效益有待進(jìn)一步提高。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于推動(dòng)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)。脈沖響應(yīng)函數(shù)表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的變化對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)的沖擊影響開始值為零，作用力隨后迅速上升，并且在第4期達(dá)到?jīng)_擊的峰值（相應(yīng)值為0.181），然后緩慢衰減，作用時(shí)間較長;方差分解函數(shù)顯示，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中出現(xiàn)的波動(dòng)性解釋程度達(dá)到7.98%，這說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有長期的正向影響作用。

2. 政策建議。

（1）全面實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢。首先加快推進(jìn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)建設(shè)，充分利用好國內(nèi)、國際兩個(gè)市場，進(jìn)一步與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌;其次著力提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平，努力營造更加公平、規(guī)范、透明的環(huán)境，形成鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新、創(chuàng)造的良好氛圍;再次加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)的宣傳力度，在全社會(huì)營造保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍，全面提升創(chuàng)新、創(chuàng)造意識(shí);最后加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整，聚焦裝備制造、航空航天等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與保護(hù)。

（2）推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)，著力提升技術(shù)創(chuàng)新能力。努力推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)，積極營造鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境，不斷優(yōu)化科技資源的配置，著力培育創(chuàng)新文化，形成良好的全社會(huì)創(chuàng)新氛圍;加大企業(yè)研發(fā)投入，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，著力打造一批具有核心競爭力的企業(yè)集團(tuán)、國際知名品牌;鼓勵(lì)高校、科研單位等與企業(yè)的聯(lián)合，縮短技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的時(shí)間，不斷加大人力資本投資力度，進(jìn)一步優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，加快高層次創(chuàng)新型人才和高技能人才的培養(yǎng)。

參考文獻(xiàn)：

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[3] 汪素芹，周健.技術(shù)創(chuàng)新對中國外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變影響的實(shí)證研究[J].財(cái)貿(mào)研究，2012，（6）.

基金項(xiàng)目：山東省人文社科研究重點(diǎn)項(xiàng)目“金融發(fā)展、融資約束與傳統(tǒng)外向型企業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究”（項(xiàng)目號(hào)：J15WG19）。

作者簡介：薄曉東（1976-），男，漢族，山東省臨沂市人，中國社會(huì)科學(xué)院財(cái)經(jīng)戰(zhàn)略研究院副教授，中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)閲H貿(mào)易與投資、國際知識(shí)產(chǎn)權(quán);鄒宗森（1979-），男，漢族，山東省日照市人，青島理工大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授，中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。

收稿日期：2017-05-17。