內(nèi)陸地區(qū)：創(chuàng)新鏈視角下的科技成果轉(zhuǎn)化

[摘要] 基于國際新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革、國家層面創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略深入實施、內(nèi)陸與沿海地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化績效差距明顯三大特征，本文重點從科技成果轉(zhuǎn)化各類主體的參與和激勵機制方面，剖析內(nèi)陸地區(qū)存在的共性問題，并基于完善創(chuàng)新鏈的視角提出建議。要完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，整合科技創(chuàng)新基金；加強成果轉(zhuǎn)化激勵；完善國資管理體制；提升成果轉(zhuǎn)化平臺水平；建設(shè)科技創(chuàng)新西部中心和科技創(chuàng)新聯(lián)盟。

[關(guān)鍵詞] 內(nèi)陸地區(qū) 科技成果轉(zhuǎn)化 共性問題 對策建議

[中圖分類號] F127 [文獻標識碼] A [文章編號]1004-6623（2017）03-0049-04

[基金項目] 2016年成都市哲學社會科學規(guī)劃項目（2016Z03）；國家社會科學基金項目“城市公交事業(yè)深化改革與科學監(jiān)管研究”（15XJY008）。

[作者簡介] 姚毅（1982 — ），四川閬中人，經(jīng)濟學博士，成都市社會科學院經(jīng)濟研究所所長，副研究員，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟和技術(shù)經(jīng)濟。

在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的時代背景下，內(nèi)陸地區(qū)發(fā)掘科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的后發(fā)優(yōu)勢，激活區(qū)域創(chuàng)新紅利，需要以國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略部署為基本指引，客觀認識自身存在的瓶頸問題，加快創(chuàng)新鏈的補鏈、擴鏈、強鏈進程，科學有效地推進科技成果轉(zhuǎn)化績效提升和創(chuàng)新集群發(fā)展。

一、內(nèi)陸地區(qū)推進科技成果

轉(zhuǎn)化的背景和特征

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已成為新常態(tài)背景下中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略。但內(nèi)陸地區(qū)在科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化方面還遠遠地落后于沿海地區(qū)，需要引起廣泛關(guān)注，積極應(yīng)對。

（一）創(chuàng)新集群逐漸成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的國際新趨勢

當前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方興未艾，產(chǎn)業(yè)“跨界融合、關(guān)聯(lián)發(fā)展”趨勢日益明顯，科技創(chuàng)新也不再局限于單一行業(yè)或單一學科，而是涉及多學科、多行業(yè)、多主體、多環(huán)節(jié)的系統(tǒng)工程。在此時代背景下，以多方參與的戰(zhàn)略聯(lián)盟和伙伴關(guān)系為基礎(chǔ)，以大量的知識轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出為特質(zhì)，非地域限制和網(wǎng)絡(luò)化的創(chuàng)新集群發(fā)展模式，越來越受到國際社會的廣泛關(guān)注。OECD在2001年就提出了創(chuàng)新集群的觀點，將其視為簡化的國家創(chuàng)新系統(tǒng)，是由企業(yè)、研究機構(gòu)、大學、風險投資機構(gòu)、中介組織等構(gòu)成，通過產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和知識鏈形成各種聯(lián)盟或合作，以集聚經(jīng)濟和大量知識溢出為特征的技術(shù)經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)。美國奧巴馬政府在2009年也首次明確支持區(qū)域創(chuàng)新中心和創(chuàng)新集群發(fā)展，標志著創(chuàng)新集群理念正式進入政府戰(zhàn)略視野。

（二）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是我國新一輪改革發(fā)展的重大戰(zhàn)略部署

改革開放以來，我國經(jīng)濟增速連續(xù)多年保持雙位數(shù)增長，經(jīng)濟總量在2010年首次超過日本，成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體。但同時，我國要素成本優(yōu)勢減弱，資源環(huán)境壓力加大，產(chǎn)能結(jié)構(gòu)性過剩問題凸顯，經(jīng)濟發(fā)展方式亟待轉(zhuǎn)型。為此，黨的十八屆五中全會將“創(chuàng)新發(fā)展”確立為五大發(fā)展理念之首，強調(diào)要把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，并進一步指出要發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略指引下，國家大力推進“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”，旨在激發(fā)社會各方參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力，同時在全國布局了若干“全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)”，重在破解創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的體制機制障礙。

（三）內(nèi)陸與沿海地區(qū)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化差距明顯

內(nèi)陸地區(qū)尤其是內(nèi)陸特大中心城市大多具有較強的科教資源優(yōu)勢，但是創(chuàng)新資源要素向資本化轉(zhuǎn)變的水平普遍不高，大多數(shù)科技創(chuàng)新成果都選擇到沿海地區(qū)轉(zhuǎn)化，“墻內(nèi)開花墻外香”的現(xiàn)象普遍存在。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，近年來成都市科技成果轉(zhuǎn)化績效遠遠落后于深圳等地的同期水平，技術(shù)進步對與經(jīng)濟增長的貢獻率不到40%，技術(shù)市場的成交額僅為深圳同期水平的60%左右，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值不到深圳同期水平的50%，高新技術(shù)產(chǎn)品的出口額僅為深圳同期水平的10%左右。這種差異不僅表現(xiàn)在規(guī)模上，更是明顯地體現(xiàn)為結(jié)構(gòu)上的不同，在一定程度上可以看作是科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的巨大差距。導(dǎo)致這一現(xiàn)象的原因是多方面的，不僅涉及到特區(qū)政策和區(qū)位優(yōu)勢等方面，更是暴露了促進科技成果轉(zhuǎn)化體制機制方面的問題。

二、內(nèi)陸地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的共性問題

相較于發(fā)達地區(qū)，我國內(nèi)陸地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化面臨的共性問題，在于科技成果轉(zhuǎn)化的體制機制錯位與缺位，主要表現(xiàn)為高校與科研院所、地方政府、企業(yè)（尤其是國有企業(yè)），以及市場中介等各類主體的激勵和參與機制欠缺。

（一）高校和科研機構(gòu)激勵錯位

內(nèi)陸地區(qū)尤其是內(nèi)陸特大中心城市，是區(qū)域各類高校和科研機構(gòu)的集聚地，但是，高校和科研機構(gòu)的績效評價體系一般是以獲得國家經(jīng)費多少、發(fā)表論文和專著的數(shù)量和質(zhì)量、獲得獎項的級別和數(shù)量等指標作為考核內(nèi)容的。這種績效評價體系強調(diào)科學知識成果化，而忽略了后續(xù)的產(chǎn)品化和商業(yè)化，不利于科技創(chuàng)新成果的最終轉(zhuǎn)化。同時，針對高校和科研機構(gòu)創(chuàng)新團隊在科學技術(shù)成果使用、處置、收益“三權(quán)”改革力度不夠，也進一步限制了開展后續(xù)轉(zhuǎn)化的積極性。高校和科研機構(gòu)本屬于創(chuàng)新鏈的成果化環(huán)節(jié)，最終成果需要通過中試和商業(yè)化過程，將新知識轉(zhuǎn)化為可供大規(guī)模生產(chǎn)的產(chǎn)品以及可供銷售的商品。但現(xiàn)有的科研績效考核制度，使得科研人員在從事基礎(chǔ)研究時未能充分考慮后續(xù)轉(zhuǎn)化問題，不能真正做到“有的放矢”。我國專利申請數(shù)和授權(quán)量名列世界前列，而專利的轉(zhuǎn)化率遠遠低于發(fā)達國家同期水平，這一問題在內(nèi)陸地區(qū)更為明顯。另一方面，在科技成果轉(zhuǎn)化的“三權(quán)”改革問題上，地方政府紛紛出臺相關(guān)政策，然而由于地方立法權(quán)的限制，難以取得有效突破，大大制約了相關(guān)政策的激勵效應(yīng)。

（二）政府在科技成果轉(zhuǎn)化中職能缺位

我國科技成果轉(zhuǎn)化在成果化、產(chǎn)品化和商業(yè)化三個階段的投資比例約為1：0.7：100，而發(fā)達國家是1：10：100，這在一定程度上表明我國科技創(chuàng)新產(chǎn)品化階段資金保障不足，設(shè)施建設(shè)不夠。究其原因，高校和科研院所作為科技創(chuàng)新成果化主體，所需資金相對較少，且有其固有的資金來源渠道；企業(yè)作為科技創(chuàng)新成果商業(yè)化的主體，雖然所需資金數(shù)量較大，但風險相對較低，且有可預(yù)期的市場收益，企業(yè)投入動力較高；但科技創(chuàng)新成果產(chǎn)品化資金保障缺乏明確的主體和來源渠道。尤其是在風投機制尚不健全的情況下，難以通過市場渠道獲得充足的科技成果轉(zhuǎn)化資金，對于處于種子期和初創(chuàng)期的企業(yè)而言更是如此。這就需要政府通過專項基金和平臺建設(shè)等方式，彌補科技成果產(chǎn)品化資金不足的問題。然而，事實是大多數(shù)內(nèi)陸地區(qū)在科技成果“中試”等產(chǎn)品化中，缺乏規(guī)模較大、水平較高、社會開放度較好的公共基礎(chǔ)設(shè)施基地，以及相應(yīng)的資金投入和使用機制設(shè)計，未能達到降低科技創(chuàng)新成果產(chǎn)品化成本以及風險的目的。

（三）國有資產(chǎn)管理體制僵化約束

相較于發(fā)達地區(qū)，我國內(nèi)陸地區(qū)市場主體發(fā)育不足、實力不強，缺乏推進科技成果轉(zhuǎn)化的動力和能力。內(nèi)陸國有企業(yè)擁有較為雄厚的人才、資本和技術(shù)等創(chuàng)新要素儲備，理應(yīng)作為內(nèi)陸地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化重要力量，但僵化的國有資產(chǎn)管理體制，使得對于科技成果轉(zhuǎn)化的作用難以釋放。一方面，國有資產(chǎn)保值增值的要求缺乏對于科技成果轉(zhuǎn)化的激勵，即不允許任何形式的國有資產(chǎn)流失，表現(xiàn)在技術(shù)產(chǎn)權(quán)上就是要求職務(wù)發(fā)明絕對屬于國有，不允許表現(xiàn)個人的產(chǎn)權(quán)需求。另一方面，國有資產(chǎn)的保值增值要求導(dǎo)致社會創(chuàng)新資源閑置。這表明，科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的高風險性與國有資產(chǎn)保值增值要求存在一定程度的沖突，同時國有資產(chǎn)管理體制機制的固化導(dǎo)致社會創(chuàng)新資源的鎖定，大量的國有大型科技平臺和設(shè)施設(shè)備難以實現(xiàn)社會化共享，存在較為明顯的閑置化、低效化和耗散化問題。

（四）科技成果轉(zhuǎn)化的市場中介和平臺發(fā)展滯后

在科技創(chuàng)新體系中，科技成果轉(zhuǎn)化的中介和平臺，主要通過信息溝通機制和轉(zhuǎn)化服務(wù)機制，發(fā)揮鏈接官產(chǎn)學研用各個環(huán)節(jié)的橋梁作用。而大多數(shù)內(nèi)陸地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化中介和平臺發(fā)展水平較低，限制了科技成果轉(zhuǎn)化績效的提升。一是科技成果轉(zhuǎn)化的市場中介發(fā)育不足。內(nèi)陸地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)體系不健全、功能較弱，不僅使得技術(shù)知識擴散和流動不暢，而且不利于產(chǎn)學研對接，進而限制科技創(chuàng)新成果后續(xù)的產(chǎn)品化和商業(yè)化。二是科技成果轉(zhuǎn)化的平臺建設(shè)滯后，一般都存在數(shù)量不夠、質(zhì)量不高、規(guī)模不大、運行不暢等問題，尤其是缺乏類似深圳“中國高新科技成果交易會展覽中心”這樣具有國際水準、全國影響力的科技成果展示展銷平臺。

三、新時期內(nèi)陸地區(qū)推動

科技成果轉(zhuǎn)化的對策建議

內(nèi)陸地區(qū)貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，要以全面提升科技成果轉(zhuǎn)化為核心，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化政府引導(dǎo)機制、科技成果轉(zhuǎn)化利益分配機制、科技成果轉(zhuǎn)化的國有資產(chǎn)管理機制、科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)機制和科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)運行機制。本文以成都為例，提出以下若干對策建議。

（一）完善“產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖”，整合科技創(chuàng)新基金，切實發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化的政府引導(dǎo)功能

“產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖”和科技創(chuàng)新基金，是政府引導(dǎo)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的有效方式和渠道。成都采取上述兩種方式引導(dǎo)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，已取得了較好的效果。在此基礎(chǔ)上，要進一步按照《成都制造2025規(guī)劃》的產(chǎn)業(yè)指引，圍繞電子信息、軌道交通、汽車、航空航天等重點產(chǎn)業(yè)，完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，并分類補充完善適應(yīng)于行業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的扶持政策。同時，進一步整合科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化扶持基金，優(yōu)化基金使用效率，尤其是要優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化的基金扶持，以科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化為標準，對基金申請者進行科學考核。

（二）加強高校和科研機構(gòu)促進科技成果轉(zhuǎn)化正向激勵，理順職務(wù)創(chuàng)新的利益分配機制

高校和科研機構(gòu)是科技成果轉(zhuǎn)化的重要主體，與之相關(guān)的激勵機制的有效設(shè)計和有序運轉(zhuǎn)，是促進科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。要調(diào)整現(xiàn)有績效考評體系，強化科技創(chuàng)新成果后續(xù)轉(zhuǎn)化的權(quán)重；鼓勵科研人員在學校平臺機構(gòu)兼職，并將其納入績效考核；允許和鼓勵高校、科研院所科技人員保留身份和職稱離崗創(chuàng)業(yè)；依托國家全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)建設(shè)的先行先試的制度優(yōu)勢，探索建立高校、科研院所科技人員通過市場交易、股權(quán)激勵、分紅激勵以及在職創(chuàng)業(yè)等方式，獲取科技成果后續(xù)轉(zhuǎn)化收益。

（三）完善國有資產(chǎn)管理體制，推進科技成果轉(zhuǎn)化

將科技成果轉(zhuǎn)化納入地方國有企業(yè)改革規(guī)劃，著力形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的國有資產(chǎn)管理體制。以創(chuàng)新國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化體制為突破口，在國企改革和創(chuàng)新驅(qū)動的總體部署下，重點從國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的正向激勵和國有企業(yè)服務(wù)地方科技成果轉(zhuǎn)化兩個方面入手，構(gòu)建國有企業(yè)參與和服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的路線圖。在地方可操作層面上，立足國家全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)建設(shè)的先行先試優(yōu)勢，尊重科技創(chuàng)新的基本規(guī)律，完善國有科技創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)設(shè)施設(shè)備共享，在盤活國有資產(chǎn)的同時，切實提升科技成果轉(zhuǎn)化水平。

（四）提升科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)水平，建立完善科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)

一是搭建具有成都特色、區(qū)域影響力、國際水準的科技成果展銷平臺。在全市科技應(yīng)用創(chuàng)新服務(wù)平臺建設(shè)的基礎(chǔ)上，強化科技企業(yè)信息資源系統(tǒng)建立，加快知識產(chǎn)權(quán)市場交易體系建設(shè)，構(gòu)建專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)展示交易平臺，強化科技企業(yè)成長全過程不同階段需求的服務(wù)。二是大力發(fā)展科技中介組織。按照“組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展”原則，不斷增強科技成果化中介機構(gòu)依靠市場謀求發(fā)展的動力和能力，充分發(fā)揮和完善技術(shù)服務(wù)、技術(shù)評估、技術(shù)經(jīng)紀及信息咨詢、檢索、代理等方面的職能，有效促進企業(yè)、高校、科研機構(gòu)之間的聯(lián)合。

（五）建設(shè)“科技創(chuàng)新西部中心”和科技創(chuàng)新聯(lián)盟，推進創(chuàng)新集群發(fā)展

一是加快推進成都產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，為創(chuàng)新集群發(fā)展奠定產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。推進成都工業(yè)差異化轉(zhuǎn)型發(fā)展總體部署，著力形成以高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)、天府新區(qū)核心載體，以電子信息、軌道交通、汽車、航空航天等重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展集群，全面加快由產(chǎn)業(yè)集聚向產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)變，為成都推進創(chuàng)新集群發(fā)展奠定良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。二是創(chuàng)新園區(qū)建設(shè)和管理模式，加快科技創(chuàng)新集群發(fā)展。建議在未來“3+N”重點園區(qū)布局的基礎(chǔ)上，采取“園中園”的建設(shè)和管理模式，打造具有國際水準和全國影響力的“西部科技中心”。三是構(gòu)建科技創(chuàng)新聯(lián)盟，全面提升科技成果轉(zhuǎn)化水平。對《成都制造2025規(guī)劃》確立的重點產(chǎn)業(yè)，充分利用政府財政資金投入、科技和產(chǎn)業(yè)政策制定以及公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等手段的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)形成“以企業(yè)為主體、以市場需求為導(dǎo)向、以科技成果轉(zhuǎn)化為基礎(chǔ)”的科技創(chuàng)新聯(lián)盟，全面提升科技成果轉(zhuǎn)化水平。

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Abstract： Based on three facets of facts： a new round of Worldwide Technological Change and Industrial Revolution， National Innovation Driving strategies of China， huge differences between Inland and Coastal Regions in Performance of Technology Transfer. From the aspects of Participation and Incentive mechanisms， this paper analyzes the common problems in Inland Regions. Furthermore， we propose suggestions in order to improve Technology Transfer and development of Innovation Clusters based on a perspective of Innovation Chain.

Keywords： Inland Regions； Technology Transfer； Common Problems； Policy Suggestion.

（收稿日期：2017-04-06 責任編輯：垠 喜）