美國聯(lián)邦政府推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的路徑審視

武學(xué)超

摘要：20世紀(jì)80年代以來，美國政府頒布了一系列推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的政策法規(guī)，實(shí)施了諸多重大政策工具，有效地推動(dòng)了國家產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。從政策工具視角來看，美國政府推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新路徑包括倡導(dǎo)性政策工具、使能性政策工具、資助性政策工具和規(guī)制性政策工具。這些政策工具實(shí)施經(jīng)驗(yàn)可為我國當(dāng)前深入推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供有益借鑒。

關(guān)鍵詞：美國聯(lián)邦政府；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；政策工具

作為典型創(chuàng)新型國家，美國國家創(chuàng)新能力和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力一直位于世界前列。根據(jù)《世界競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2016-2017》統(tǒng)計(jì)顯示，美國國家競(jìng)爭(zhēng)力位居世界第三，國家創(chuàng)新能力位居世界第二，大學(xué)與企業(yè)研發(fā)協(xié)同能力位居世界第四。[1]這與其長期以來實(shí)施多元產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新政策工具有著直接關(guān)系。自1980年《貝多法案》實(shí)施以來，美國政府頒布了一系列推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的政策法規(guī)，實(shí)施了諸多重大政策工具，有效地推動(dòng)了美國國家產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力。從政策工具視角來看，美國政府推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新路徑包括倡導(dǎo)性政策工具、使能性政策工具、資助性政策工具和規(guī)制性政策工具。

一、倡導(dǎo)性政策工具

（一）開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新公共咨詢服務(wù)

公共咨詢是美國政府推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的一項(xiàng)重要倡導(dǎo)性政策工具。早在1978年，為加強(qiáng)全國高等教育與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，美國政府就牽頭成立了全國性的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新咨詢服務(wù)平臺(tái)——企業(yè)-高等教育論壇（BHEF），主要由財(cái)富500強(qiáng)企業(yè)CEO代表、大學(xué)校長、政府代表以及其他利益相關(guān)組織代表構(gòu)成，通過高層研討會(huì)、專家工作組獲取各部門成員對(duì)前沿領(lǐng)域創(chuàng)新問題的咨詢信息，幫助不同部門代表成員加強(qiáng)戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，協(xié)同設(shè)計(jì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展路徑。[2]2010年美國聯(lián)邦政府科學(xué)與技術(shù)政策辦公室共同發(fā)起了“聯(lián)邦資助大學(xué)科研商業(yè)化公共咨詢”（public consultation）。這項(xiàng)公共咨詢通過信息請(qǐng)求通告（request for information notice）搜集公眾對(duì)促進(jìn)聯(lián)邦資助科研商業(yè)化的觀點(diǎn)信息，一是公眾對(duì)激勵(lì)大學(xué)科研商業(yè)化最好途徑的評(píng)論信息，二是公眾對(duì)“概念驗(yàn)證中心”模式是否能夠通過解決“死亡之谷”難題而激勵(lì)早期技術(shù)成果商業(yè)化的相關(guān)評(píng)論信息。[3]2009年美國商業(yè)部成立了“國家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)咨詢委員會(huì)”，并由2010年重新授權(quán)的《美國競(jìng)爭(zhēng)法》予以法律保障，主要負(fù)責(zé)研制推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和促進(jìn)政府資助研發(fā)成果商業(yè)化的相關(guān)政策。“國家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)咨詢委員會(huì)”于2010年舉辦了國家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)論壇，探討大學(xué)在技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和聯(lián)邦資助科研商業(yè)化中的角色。這項(xiàng)國家論壇主要由大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)部門代表以及公眾、媒體等各利益相關(guān)者共同參與。隨后，美國商務(wù)部分別在馬薩諸塞大學(xué)、南加利福尼亞大學(xué)、密歇根大學(xué)、喬治亞理工學(xué)院舉辦了四次公共區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新論壇，每次論壇都充分表達(dá)了包括產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各方在創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和聯(lián)邦資助科研成果商業(yè)化中的角色。[4]

（二）組織開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評(píng)估

作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新倡導(dǎo)者，美國政府還委任相關(guān)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)國家產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效進(jìn)行全面評(píng)估。美國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評(píng)估較早由國家科學(xué)委員會(huì)（NSB）負(fù)責(zé)，該機(jī)構(gòu)所采用的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評(píng)估信息傳播的主要政策工具是年度評(píng)估報(bào)告《科學(xué)與工程指標(biāo)》。近年來，美國政府引入了一項(xiàng)新的“企業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新調(diào)查”（Business R&D and Innovation Survey）工具，這項(xiàng)評(píng)估工具“研發(fā)管理與戰(zhàn)略”涉及到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主題如下調(diào)查問題：是否在科學(xué)和工程領(lǐng)域短期產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目中聘用學(xué)術(shù)咨詢專家；是否為科學(xué)和工程領(lǐng)域大學(xué)生提供至少一個(gè)月的學(xué)生實(shí)習(xí)崗位；是否舉辦至少一個(gè)月的科學(xué)和工程領(lǐng)域博士后聯(lián)席會(huì)；是否選派本公司科學(xué)家或工程師到高校擔(dān)任至少一個(gè)月的訪問科學(xué)家或工程師；是否為高校提供研發(fā)資金支持。[5]2010年，國家科學(xué)基金會(huì)又引入了“高等教育研發(fā)調(diào)查”項(xiàng)目，旨在獲取美國高等教育部門各種形式研發(fā)支出的相關(guān)信息。該調(diào)查與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)的主要指標(biāo)是：各領(lǐng)域各資金來源研發(fā)開支（包括各級(jí)政府、企業(yè)、非營利組織以及其它來源）。“美國再投資科學(xué)與技術(shù)：科研對(duì)創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)力和科學(xué)影響的評(píng)價(jià)”（STAR METRICS）是由美國聯(lián)邦政府科技政策辦公室、國家衛(wèi)生研究院、國家科學(xué)基金會(huì)等部門于2008年聯(lián)合開發(fā)的科研影響評(píng)價(jià)工具，旨在監(jiān)測(cè)聯(lián)邦政府在知識(shí)生產(chǎn)和衛(wèi)生領(lǐng)域的科學(xué)投入效果，幫助聯(lián)邦政府最大限度地評(píng)估其在研發(fā)領(lǐng)域投入的價(jià)值，從而生成政府科學(xué)投入績效收益的嚴(yán)格透明評(píng)估結(jié)果。STAR METRICS主要是測(cè)評(píng)科學(xué)投入的四大核心領(lǐng)域：經(jīng)濟(jì)增長通過專利、新創(chuàng)公司等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估；勞動(dòng)力收益通過學(xué)生流入勞動(dòng)力市場(chǎng)和就業(yè)領(lǐng)域的數(shù)量測(cè)算；科學(xué)知識(shí)通過出版物和引用頻次來測(cè)算；社會(huì)效益通過科研資助的長期衛(wèi)生和環(huán)境影響來測(cè)算。[6]公立和贈(zèng)地大學(xué)協(xié)會(huì)（APLU）是美國公立研究型大學(xué)、贈(zèng)地大學(xué)、州立大學(xué)系統(tǒng)的研究和咨詢組織。該協(xié)會(huì)下設(shè)的“創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)繁榮委員會(huì)”（CICEP），為提升APLU大學(xué)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響力，該委員會(huì)開發(fā)實(shí)施了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)，主要包括：推動(dòng)高技能學(xué)生就業(yè)指標(biāo)、開放獲取文獻(xiàn)中發(fā)表科研成果指標(biāo)、知識(shí)創(chuàng)造者與用戶個(gè)體互動(dòng)指標(biāo)（如產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟項(xiàng)目）、大學(xué)與產(chǎn)業(yè)協(xié)同科研指標(biāo)、個(gè)體技術(shù)咨詢指標(biāo)、向已有公司或新創(chuàng)公司授權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可指標(biāo)。[7]美國大學(xué)技術(shù)管理者協(xié)會(huì)（AUTM）也對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了評(píng)價(jià)和報(bào)告。從1991年起，AUTM開始對(duì)美國的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣泛調(diào)研，并建立了一套評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的指標(biāo)體系，其量化指標(biāo)包括：專利申請(qǐng)量、簽字生效的許可協(xié)議、新成立的公司、許可費(fèi)用的收入、特許權(quán)使用費(fèi)、產(chǎn)權(quán)投資收益以及成功進(jìn)入市場(chǎng)的產(chǎn)品數(shù)等。

二、使能性政策工具

美國政府推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的使能性政策工具中，聯(lián)邦政府對(duì)中間組織給予了必要支持，這些中間組織大致包括“部門組織”（sectoral organization）和“橫向組織”（horizontal organization）兩大類。這些中間組織為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)揮了重要的公共服務(wù)作用。

1.部門中間組織

在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的中間組織支持方面，美國政府對(duì)相關(guān)部門組織給予了必要的資源支持。在20世紀(jì)80年代初期，為促進(jìn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，1982年在聯(lián)邦政府的支持下成立了美國規(guī)模最大的中間組織聯(lián)盟——半導(dǎo)體研究公司（Semiconductor Research Corporation）。該組織主要使命是管理產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟以及產(chǎn)業(yè)資助的大學(xué)科研項(xiàng)目，促使半導(dǎo)體行業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目協(xié)同能力最大化，以最優(yōu)化滿足企業(yè)成員研發(fā)創(chuàng)新需求并使其創(chuàng)新效益最大化。從半導(dǎo)體研究公司對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響看，其行為主體包括成員產(chǎn)業(yè)、政府、大學(xué)、社會(huì)組織等部門。半導(dǎo)體研究公司各成員協(xié)同決定產(chǎn)業(yè)需求，并向大學(xué)提供必要研發(fā)資金，通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟建立產(chǎn)業(yè)-政府-大學(xué)“三重螺旋”協(xié)同創(chuàng)新伙伴關(guān)系。SRC成員公司獲得大學(xué)科研成果、畢業(yè)生人力資源以及出版物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并進(jìn)一步開發(fā)衍生公司。這些產(chǎn)出不但服務(wù)于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，也服務(wù)于整個(gè)社會(huì)。[8]

“國家制造科學(xué)中心”（National Center for Manufacturing Sciences，NCMS）是美國聯(lián)邦政府于1986年支持成立的一項(xiàng)非營利性組織，旨在通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新推動(dòng)創(chuàng)新成果商業(yè)化，是提升美國國家制造商競(jìng)爭(zhēng)能力的跨部門聯(lián)盟。該中心與聯(lián)邦各部門、創(chuàng)業(yè)型技術(shù)公司、中小企業(yè)、學(xué)術(shù)界聯(lián)合推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，被稱為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中“值得信任的第三方組織”?！皣抑圃炜茖W(xué)中心”主要開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、協(xié)同創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)管理、協(xié)同研發(fā)項(xiàng)目管理、科研成果商業(yè)化支持、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和聯(lián)盟建設(shè)等活動(dòng)。目前，國家制造科學(xué)中心包括200多家美國制造公司、科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)成員，已發(fā)展成為北美規(guī)模最大的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中間組織。該中心充分整合各級(jí)政府產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新資源，匯聚企業(yè)、大學(xué)、科研院所等各研發(fā)組織開展協(xié)同創(chuàng)新工作，同時(shí)還為其成員組織提供高新技術(shù)轉(zhuǎn)移咨詢服務(wù)工作。[9]

“確保美國能源安全研究伙伴”（The Research Partnership to Secure Energy for America，RPSEA））是美國研究型大學(xué)、產(chǎn)業(yè)企業(yè)和獨(dú)立科研組織聯(lián)盟于2005年聯(lián)合成立的非營利性中間組織。該公司的使命是，支持利益相關(guān)者協(xié)同甄別和開發(fā)新方法，推動(dòng)新能源研發(fā)和利用；通過對(duì)《2005年能源政策法案》規(guī)定的“特權(quán)托拉斯基金”（Royalty Trust Fund）研發(fā)經(jīng)費(fèi)的有效管理并確保國家安全、環(huán)境敏感性等領(lǐng)域技術(shù)的研發(fā)利用；為能源產(chǎn)業(yè)最有效的研發(fā)伙伴提供資源支持，建立公-私開放創(chuàng)新戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。目前該組織已發(fā)展到近200個(gè)成員，成立了董事會(huì)、戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)、環(huán)境咨詢集團(tuán)、項(xiàng)目咨詢與技術(shù)咨詢委員會(huì)、小生產(chǎn)商咨詢委員會(huì)等，通過各委員會(huì)具體組織相關(guān)事務(wù)活動(dòng)，如開展論壇及相關(guān)研討會(huì)。[10]

“霍林斯制造業(yè)推廣伙伴中心”（The Hollings Manufacturing Extension Partnership Centres）是由美國國會(huì)于1988年授權(quán)成立的中間組織，旨在幫助中小制造企業(yè)應(yīng)用制造知識(shí)和技術(shù)，滿足制造商對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的變化需求，通過一系列中間組織服務(wù)增強(qiáng)其對(duì)制造業(yè)動(dòng)態(tài)發(fā)展和美國創(chuàng)新能力的影響；通過各層級(jí)各利益相關(guān)組織協(xié)同，推動(dòng)制造商開展新產(chǎn)品、服務(wù)新客戶。由于該中心與制造商有著直接的互動(dòng)關(guān)系，在促進(jìn)制造共同體發(fā)展方面具有聯(lián)絡(luò)其他相關(guān)組織的橋梁功能。在組織結(jié)構(gòu)上，該中心在與產(chǎn)業(yè)、大學(xué)、各級(jí)政府、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室等組織協(xié)同中加速制造技術(shù)轉(zhuǎn)移。自1988年以來，該中心共與8萬多名制造商開展合作，幫助提供了70多萬個(gè)就業(yè)崗位，帶來直接經(jīng)濟(jì)收益達(dá)1000多億美元。2014年，該中心在全國共有550多個(gè)辦公中心，1200多名高級(jí)咨詢專家，3200多個(gè)第三方服務(wù)提供者。聯(lián)邦政府為其提供了大數(shù)額的資金支持。[11]

2.跨部門中間組織

在美國，為推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，政府支持成立了一系列橫向中間組織?！罢?大學(xué)-產(chǎn)業(yè)研究圓桌平臺(tái)”（GUIRR）是由美國國家科學(xué)院、國家工程院、國家醫(yī)學(xué)研究院于1984年聯(lián)合成立的旨在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新工作的橫向中間組織，搭建促進(jìn)政府和非政府研發(fā)組織高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交流協(xié)同的制度化論壇。其重要使命是，匯聚產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各部門高級(jí)代表甄別和探討重大科技攻關(guān)課題，促進(jìn)參與者對(duì)話和交流。GUIRR委員會(huì)包括國家科學(xué)、工程和醫(yī)學(xué)三個(gè)研究院院長、聯(lián)邦研發(fā)部門領(lǐng)導(dǎo)、大學(xué)校長以及產(chǎn)業(yè)CEO成員，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)伙伴是當(dāng)然的制度性成員，負(fù)責(zé)將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各方觀點(diǎn)和問題引入GUIRR予以商討，并幫助傳播思想。GUIRR每年舉行三次大型會(huì)議，為所有成員提供跨部門協(xié)同創(chuàng)新問題研討的機(jī)會(huì)。為有效推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，該組織啟動(dòng)了一系列項(xiàng)目工程，目前比較典型的重大工程有：一是國際科研協(xié)同（International Research Collaborations）工程，由政府、企業(yè)、大學(xué)部門代表構(gòu)成的“國際科研協(xié)同工作小組”，旨在整合各種工具、信息、資源來推動(dòng)世界范圍產(chǎn)學(xué)研各方戰(zhàn)略性國際學(xué)術(shù)協(xié)同，2014年成立的“提升全球科學(xué)學(xué)術(shù)戰(zhàn)略協(xié)同平臺(tái)”項(xiàng)目旨在推動(dòng)全球協(xié)同創(chuàng)新對(duì)話。二是網(wǎng)絡(luò)會(huì)議（Webinars）工程，該工程創(chuàng)建于2012年，根據(jù)各成員利益訴求相關(guān)主題每月舉行一次在線研討會(huì)，如2014年在線研討會(huì)主題有從實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)高峰會(huì)、創(chuàng)新伙伴-加速創(chuàng)新性科研等。三是“領(lǐng)導(dǎo)晚餐”（Leadership Dinners）項(xiàng)目。除了年度全體成員大會(huì)，GUIRR還不定期組織 “領(lǐng)導(dǎo)晚餐”會(huì)議，旨在為GUIRR領(lǐng)導(dǎo)提供探討產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新挑戰(zhàn)性問題的機(jī)會(huì)。四是 “大學(xué)-產(chǎn)業(yè)示范伙伴平臺(tái)”（UIDP）項(xiàng)目，該項(xiàng)目成立于2006年，主要由大學(xué)、企業(yè)公司、政府代表構(gòu)成，旨在支持建立大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府戰(zhàn)略性伙伴關(guān)系，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。UIDP是一個(gè)半自治項(xiàng)目，隸屬GUIRR行政和項(xiàng)目管理，UIDP成員通過資源投入提升美國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力。[12]

在州和地方政府層面，美國各州和地方政府都支持成立了各種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新橫向中間組織，比較典型的如賓夕法尼亞州的“本弗朗克林技術(shù)伙伴組織”（Ben Franklin Technology Partners）、俄克拉何馬州（Oklahoma）的非營利性“i2E 公司”、俄亥俄州的JumpStart 組織、圣地亞哥的CONNECT 組織、喬治亞研究聯(lián)盟、阿肯色研究聯(lián)盟等?！皢讨蝸喲芯柯?lián)盟”（Georgia Research Alliance）成立于1990年，旨在推動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新為導(dǎo)向的研究卓越中心建設(shè)。該聯(lián)盟在推動(dòng)喬治亞州產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要使能作用，通過多種路徑支持產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。對(duì)大學(xué)科研進(jìn)行戰(zhàn)略性投入，即吸納大量科學(xué)家到喬治亞州工作，為這些科學(xué)家提供最新技術(shù)，幫助他們開展協(xié)同創(chuàng)新工作；充分利用發(fā)明成果創(chuàng)建新公司，即喬治亞研究聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)公司，為科學(xué)家發(fā)明成果商業(yè)化提供必要的種子基金；幫助卓越初創(chuàng)公司快速發(fā)展，即充分利用風(fēng)險(xiǎn)基金向有發(fā)展?jié)撃艿某鮿?chuàng)公司提供早期資助，充分融合各部門伙伴和投資者加速初創(chuàng)公司發(fā)展；形成和增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研各方聯(lián)盟關(guān)系，提升喬治亞經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。該聯(lián)盟在推動(dòng)喬治亞產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和大學(xué)研發(fā)商業(yè)化生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建中發(fā)揮了重要使能功能。目前該聯(lián)盟資助的初創(chuàng)公司已經(jīng)達(dá)到200多家，每年為喬治亞州帶來直接經(jīng)濟(jì)效益達(dá)8.25億美元，創(chuàng)造6400多個(gè)就業(yè)崗位。[13]

三、資助政策工具

作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新資助者，自20世紀(jì)80年代以來，美國聯(lián)邦政府開始實(shí)施了大量激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的資助性政策工具。如國防和能源高級(jí)科研項(xiàng)目以及小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目都是美國聯(lián)邦研發(fā)資助的最重要項(xiàng)目，都以激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新為主要使命。國家科學(xué)基金會(huì)資助評(píng)估程序?qū)a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為聯(lián)邦資助的一項(xiàng)重要指標(biāo)。在其他財(cái)政激勵(lì)方面，美國聯(lián)邦政府研發(fā)稅收優(yōu)惠政策的一個(gè)重要功能就是激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。

（一）聯(lián)邦各部委直接資助政策工具

國家科學(xué)基金會(huì)主要資助科學(xué)和工程所有領(lǐng)域的研發(fā)創(chuàng)新和教育事業(yè)。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新方面，國家科學(xué)基金會(huì)資助工具主要有“工程研究中心項(xiàng)目”、“產(chǎn)業(yè)/大學(xué)協(xié)同研究中心項(xiàng)目”、“創(chuàng)新伙伴項(xiàng)目”。 “工程研究中心項(xiàng)目”是以大學(xué)為牽頭單位的跨學(xué)科產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新資助項(xiàng)目，每個(gè)中心負(fù)責(zé)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各部門創(chuàng)設(shè)圍繞重大工程技術(shù)問題順利開展合作的各項(xiàng)環(huán)境和條件，營造良好的發(fā)現(xiàn)驅(qū)動(dòng)科學(xué)文化和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)工程文化。國家科學(xué)基金會(huì)對(duì)每個(gè)符合資助資格的工程研究中心提供為期10年的種子資金支持，每個(gè)中心年資助額在 350～1000萬美元。自1985年以來，共資助成立了60多個(gè)工程研究中心，涉及制造、生物技術(shù)與衛(wèi)生、能源可持續(xù)性與基礎(chǔ)設(shè)施、微電子與信息技術(shù)等領(lǐng)域。[14]“產(chǎn)業(yè)/大學(xué)協(xié)同研究中心”創(chuàng)建于1973年，旨在通過政府資助創(chuàng)立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同研究中心。自創(chuàng)建以來，該中心取得了長足發(fā)展，在全國建立了大量協(xié)同研究中心。2015年全國創(chuàng)建了200個(gè)基地和73個(gè)中心。[15]

美國國家科學(xué)院2005年發(fā)表的《迎擊風(fēng)暴》戰(zhàn)略報(bào)告，建議美國能源部創(chuàng)建類似于“國防高級(jí)研究項(xiàng)目”的資助組織。在此背景下，能源部于2007年啟動(dòng)了“能源高級(jí)研究項(xiàng)目”；2009年國會(huì)授權(quán)向該項(xiàng)目首批資助4億美元資金支持，旨在將高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化為實(shí)踐應(yīng)用；2011年聯(lián)邦政府向“國防高級(jí)研究項(xiàng)目”和“能源高級(jí)研究項(xiàng)目”分別投資30億美元和3億美元。這兩個(gè)項(xiàng)目旨在通過科研資助為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造良好環(huán)境。隨后，美國能源部又投資3.75億美元?jiǎng)?chuàng)建了三個(gè)生物能源研究中心，包括生物能源科學(xué)中心、五大湖生物能源研究中心、聯(lián)合生物能源研究院（JBEI），這三個(gè)研究中心成員包括大學(xué)、企業(yè)、非營利組織、能源部國家實(shí)驗(yàn)室等協(xié)同創(chuàng)新伙伴。聯(lián)合生物能源研究院是最典型的一個(gè)，由勞倫斯伯克利國家實(shí)驗(yàn)室、圣地亞國家實(shí)驗(yàn)室、加利福尼亞伯克利大學(xué)、戴維斯大學(xué)、卡內(nèi)基科學(xué)研究院聯(lián)合成立的協(xié)同創(chuàng)新伙伴聯(lián)盟，通過營造創(chuàng)業(yè)環(huán)境、發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新文化等途徑推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。2013年美國能源部授權(quán)向該研究院提供為期5年的1.25億美元資金支持。[16]JBEI主要是努力為JBEI協(xié)同創(chuàng)新組織的發(fā)明成果向企業(yè)部門轉(zhuǎn)移，并通過正式產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目促進(jìn)商業(yè)開發(fā)創(chuàng)造必要的財(cái)政支持體系，企業(yè)伙伴通過企業(yè)咨詢委員會(huì)為JBEI提供商業(yè)化機(jī)會(huì)信息，選派企業(yè)研究者和工程師參與JBEI聯(lián)盟組織，并接受生物能源方面的科研培訓(xùn)。近年來，伯克利大學(xué)還通過聯(lián)合生物能源研究院和能源生物科學(xué)研究院成立了生物燃料協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目。

2007年8月9日，美國總統(tǒng)簽署了《美國促進(jìn)卓越技術(shù)、教育和科學(xué)之機(jī)會(huì)創(chuàng)造法》，又稱《美國競(jìng)爭(zhēng)法》（The America COMPETES Act），該法一項(xiàng)重要內(nèi)容是終止了先前的“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”（ATP），取而代之的是“技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃”（TIP）。TIP主要由美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）負(fù)責(zé)實(shí)施。該計(jì)劃在資助領(lǐng)域上特別強(qiáng)調(diào)高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的研發(fā)創(chuàng)新領(lǐng)域，參與主體包括大學(xué)、企業(yè)、科研院所等部門，通過協(xié)同開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。其主要具有以下特點(diǎn)：（1）協(xié)同研究具有可轉(zhuǎn)化成具體經(jīng)濟(jì)效益的可行性，其成果將產(chǎn)生深遠(yuǎn)而廣泛的影響；（2）研究計(jì)劃面向NIST技術(shù)范疇內(nèi)的重大國家需求；（3）研究的技術(shù)議題涉及到跨學(xué)科或多學(xué)科、多領(lǐng)域。

（二）稅收激勵(lì)政策工具

研發(fā)稅收優(yōu)惠措施也是美國政府激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的財(cái)政政策工具。美國聯(lián)邦政府主要通過賦稅政策激勵(lì)產(chǎn)業(yè)界投資大學(xué)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。美國實(shí)施的賦稅激勵(lì)措施主要采用稅收減除（Tax Relief）和稅收抵免（Tax Credit），即投資大學(xué)研發(fā)項(xiàng)目的企業(yè)享有免除所得稅或在稅收中扣除贊助金額。二者都在美國國內(nèi)稅收法典（USIRC）中有明確規(guī)定，稅收減除制度體現(xiàn)在C.F.R.第26號(hào)第174部分，稅收抵免制度主要體現(xiàn)在第41部分。1981年，國會(huì)通過《經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇稅收法案》（Economic Recovery Tax Act），該法案主要目的之一是對(duì)于那些投資大學(xué)研究與實(shí)驗(yàn)的工業(yè)企業(yè)的投入部分，聯(lián)邦政府采取減免稅收政策，以此激勵(lì)工業(yè)企業(yè)增加向大學(xué)研發(fā)投資的力度。為刺激美國科研活動(dòng)，法案首次提出，投資于國家研究和實(shí)驗(yàn)的工業(yè)企業(yè)納稅人（主要指工業(yè)企業(yè)部門和私營財(cái)團(tuán)）可以選擇減除或抵免其用于研究和實(shí)驗(yàn)投資的稅款，向納稅人提供相應(yīng)的稅收抵免優(yōu)惠，即在5年內(nèi)向納稅人提供占其投資額25%的非償還性收入稅款抵免。該法案還規(guī)定：向教育機(jī)構(gòu)提供研究或?qū)嶒?yàn)資金的公司可根據(jù)提供資金的多少享有相應(yīng)的免稅優(yōu)惠，并附加其投資收益的50%的增值費(fèi)，但增值費(fèi)最多不超過其投資額的2倍；規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)投資額的60%免征稅，其余40%減半征稅，將風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的所得稅率從49%調(diào)低到20%。[17]該法案推出以后，立即得到工業(yè)企業(yè)和研究型大學(xué)的熱烈響應(yīng)。1986年《賦稅改革法案》修訂了相關(guān)條款，為平衡企業(yè)投資在基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的稅收獎(jiǎng)勵(lì)，國會(huì)又引入了基礎(chǔ)研究稅免措施。1993年，克林頓政府又以立法形式恢復(fù)捐款金額免稅政策，私人企業(yè)資助大學(xué)研究的金額可享有所得稅款減額。2007年，布什政府又提議將研究與實(shí)驗(yàn)稅收抵免由暫時(shí)性變?yōu)橛谰眯浴榧涌飚a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，2008年總統(tǒng)科技咨詢委員會(huì)提出，持續(xù)保持研發(fā)稅免政策的永久性對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新尤為重要，稅免激勵(lì)措施既能夠支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，也能夠激勵(lì)高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新性研發(fā)項(xiàng)目，對(duì)研發(fā)稅免政策進(jìn)行綜合改革能夠進(jìn)一步激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。[18]

四、規(guī)制性政策工具

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的核心問題。1980年美國國會(huì)通過了著名的《貝多法案》，要求各聯(lián)邦部門賦予其所資助的大學(xué)保留公共資助研發(fā)成果所有權(quán)?！敦惗喾ò浮返暮诵哪繕?biāo)是：加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；確保大學(xué)的科研成果以一種促進(jìn)自由競(jìng)爭(zhēng)和自由經(jīng)營的方式加以利用；促進(jìn)美國大學(xué)研發(fā)成果的商業(yè)化和公共利用性，確保政府對(duì)其資助的大學(xué)研究成果的充分權(quán)利，以滿足政府的需求，并保護(hù)研發(fā)成果免受濫用。[19]基于此，法案將傳統(tǒng)上所有屬于聯(lián)邦政府擁有的科研成果所有權(quán)下放到各所大學(xué)，由大學(xué)優(yōu)先選擇聯(lián)邦資助的研發(fā)成果所有權(quán)?！敦惗喾ò浮返?02部分“權(quán)利處理”（a）款規(guī)定：“每一個(gè)非營利組織在將研發(fā)成果向聯(lián)邦資助部門披露之后的一定時(shí)間內(nèi)可以選擇保留任何發(fā)明成果的所有權(quán)。”[20]不過，大學(xué)并非無條件擁有聯(lián)邦資助的科研成果所有權(quán)，法案就限制大學(xué)保留研發(fā)成果所有權(quán)做了“特殊情況”（exceptional circumstances）的規(guī)定：資助協(xié)議（指聯(lián)邦各資助部門和任何協(xié)議者就聯(lián)邦政府全部或部分資助的實(shí)驗(yàn)、開發(fā)或研究項(xiàng)目而簽署的任何合同、撥款或合作協(xié)議，這里的“協(xié)議者”指作為資助協(xié)議方的任何個(gè)人、小企業(yè)或大學(xué)）為了聯(lián)邦政府擁有的研究或生產(chǎn)機(jī)構(gòu)運(yùn)作，或聯(lián)邦部門為了滿足該法案目標(biāo)而決定的限制或消除研發(fā)成果保留權(quán)的特殊條件下，或法律授權(quán)的政府當(dāng)局為保障開展情報(bào)或反情報(bào)活動(dòng)之需而采取的限制或消除保留權(quán)。[21]202部分（e）規(guī)定：如果聯(lián)邦聘用的研發(fā)人員（如聯(lián)邦聘用的國家實(shí)驗(yàn)室人員）是與非營利組織或小企業(yè)簽訂的資助協(xié)議下研發(fā)成果的研發(fā)合作者，雇用合作研發(fā)者的聯(lián)邦部門有權(quán)將研發(fā)成果的任何權(quán)利從聯(lián)邦雇員轉(zhuǎn)移或分派給協(xié)議者。[22]

1984年《商標(biāo)凈化法案》對(duì)1980年的《貝多法案》做了新的修訂，消除了《貝多法案》關(guān)于大學(xué)能夠保留研發(fā)成果所有權(quán)和將其所有權(quán)分派給他方的權(quán)利限制，從而進(jìn)一步擴(kuò)大了大學(xué)的權(quán)利范圍。首先對(duì)大學(xué)科研成果所有權(quán)選擇應(yīng)遵循“資助協(xié)議”的“特殊情況”做了新的規(guī)定：即202部分（a）（?。ⅰ爱?dāng)資助協(xié)議為政府擁有的研究或生產(chǎn)機(jī)構(gòu)運(yùn)作時(shí)”改為“當(dāng)協(xié)議者不在美國境內(nèi)或沒有在美國境內(nèi)創(chuàng)建小企業(yè)或受控于外國政府的管理時(shí)”；另外又附加條件“（ⅳ）當(dāng)資助協(xié)議者是能源部從事海軍核武器項(xiàng)目的所屬研究機(jī)構(gòu)時(shí)，所有對(duì)協(xié)議者保留研究成果所有權(quán)選擇的限制只局限在能源部的核武器研究項(xiàng)目中的研發(fā)成果”。[23]《商標(biāo)凈化法案》還將《貝多法案》的科研成果所有權(quán)的相關(guān)條款擴(kuò)大到“政府擁有—大學(xué)運(yùn)作”的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室，允許研究型大學(xué)運(yùn)作的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室保留研發(fā)成果所有權(quán)，允許對(duì)實(shí)驗(yàn)室開發(fā)的技術(shù)專利向產(chǎn)業(yè)部門授權(quán)許可證，實(shí)驗(yàn)室保留其許可所得版稅，以支持實(shí)驗(yàn)室進(jìn)一步研究。1989年《國家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》授權(quán)“政府擁有—協(xié)議者運(yùn)作”（GOCO）的國家實(shí)驗(yàn)室參與1986年《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》授權(quán)的“合作研發(fā)協(xié)議”，允許大學(xué)國家實(shí)驗(yàn)室在合作研發(fā)協(xié)議下享有研發(fā)成果所有權(quán)。[24]

（二）科研行為規(guī)制

美國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新特別是生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)在很大程度上受聯(lián)邦規(guī)制環(huán)境影響。在干細(xì)胞研究規(guī)制方面，2009年3月，奧巴馬發(fā)布了《消除人類干細(xì)胞領(lǐng)域負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究的障礙執(zhí)行令》，執(zhí)行令指出，在過去8年美國衛(wèi)生部及美國國家衛(wèi)生研究院對(duì)人類干細(xì)胞研究資助和支持的權(quán)力受到了總統(tǒng)行動(dòng)的制約，這項(xiàng)執(zhí)行令的目的是消除這些研發(fā)限制，擴(kuò)大國家衛(wèi)生研究院對(duì)人類干細(xì)胞研究的支持，提高美國科學(xué)家對(duì)有利于人類發(fā)展的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的貢獻(xiàn)度。[25]在科研行為規(guī)制方面，聯(lián)邦政府在制定影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新規(guī)則中的角色遠(yuǎn)超越試圖消除如干細(xì)胞研究等科研領(lǐng)域障礙的范圍?？ㄘ悹柕葘W(xué)者認(rèn)為，披露是政府應(yīng)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新問題的常態(tài)性工具，聯(lián)邦政府規(guī)制要求那些受國家衛(wèi)生研究院資助的學(xué)術(shù)研究者向其所在單位報(bào)告其所有產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系事宜，一旦將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新利益沖突關(guān)系報(bào)告給研究者所在單位，就必須設(shè)法解除這些沖突關(guān)系，并上報(bào)政府機(jī)構(gòu)。[26]2010年，美國衛(wèi)生部發(fā)布了關(guān)于修訂聯(lián)邦研發(fā)規(guī)制的提議，提議決策通知指出，自1995年《申請(qǐng)者促進(jìn)科研客觀性的責(zé)任》規(guī)制發(fā)布后，政府、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、私營企業(yè)等部門之間的生物醫(yī)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系日益復(fù)雜，這種復(fù)雜性需要增強(qiáng)責(zé)任感，從而有必要提出該規(guī)制的修訂案，增強(qiáng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人重大財(cái)政利益披露的透明性，增強(qiáng)規(guī)制遵從性和負(fù)責(zé)人財(cái)政利益管理的有效性。[27]

五、結(jié)語

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新已成為世界各國創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要途徑。美國政府在推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中扮演了倡導(dǎo)者、使能者、資助者和規(guī)制者多重角色，實(shí)施了多樣化公共政策工具，取得了突出成效，積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國深入推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新具有重要借鑒價(jià)值。在倡導(dǎo)性政策工具方面，我國應(yīng)建立健全產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的全國性績效評(píng)估體制機(jī)制，針對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新研制科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系，通過定期大規(guī)模績效評(píng)估為后期資助提供依據(jù)；應(yīng)建立健全產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新全國性高層論壇，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各方提供公共咨詢服務(wù)和交流協(xié)商平臺(tái)。在使能性政策工具方面，政府應(yīng)牽頭或支持建立多種形式中間服務(wù)組織，為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提供全方位服務(wù)支持。在資助性政策工具方面，政府應(yīng)健全多元資助體系，在強(qiáng)化政府多方直接資助的同時(shí)，加大稅收優(yōu)惠力度，并使其成為永久性財(cái)政激勵(lì)工具。在規(guī)制性政策工具方面，政府應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面給以充分的法律規(guī)制，明確不同資助項(xiàng)目特別是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，這是開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)性保障。

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[14]NSF.The ERC Program[EB/OL].[2016-12-03].http：//erc-assoc.org/content/erc-program.

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[17]US 96th Congress.The Economic Recovery Tax Act of 1981.

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[24]US 101th Congress.National Competitiveness Technology Transfer Act 1989（P.L.101-189），1989.

[25]USG.Executive Order 13505 Removing Barriers to Responsible Scientific Research Involving Human Stem Cells.Executive Office of the President，2009：31.

[26]Campbell，Eric G.Disclosing Industry Relationships-Toward an Improved Federal Research Policy[J].New England Journal of Medicine，2010，363 （7）：604-606.

[27]USG.Responsibility of Applicants for Promoting Objectivity in Research for Which Public Health Service Funding Is Sought and Responsible Prospective Contractors[R].Federal Register，May 2010：688-712.

（責(zé)任編輯陳志萍）