高校研究生招生監(jiān)督機制研究

汪保安，葛蘇放

摘 要：研究生招生監(jiān)督機制在完善大學治理結(jié)構(gòu)、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量、遏制招生腐敗、彰顯教育公等方面具有重要意義。文章分析了高校研究生招生監(jiān)督體制的四個有機組織部分，包括縱向?qū)蛹壉O(jiān)督機制、橫向協(xié)作監(jiān)督機制、社會監(jiān)督機制，提出強化監(jiān)督的法制化、制度化、信息化、責任化思路，建議完善立法、創(chuàng)新制度、加大責任追究力度，提高監(jiān)督實效。

關(guān)鍵詞：研究生；招生選拔；監(jiān)督機制

中圖分類號：G643 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2017）18-0046-03

Abstract： The supervisory mechanism of postgraduate enrollment is of great significance in improving the governance structure of university and the quality of fostering talents， curbing the corruption of the enrollment as well as highlighting the education equality. The four crucial parts of supervisory mechanism of postgraduate enrollment， including longitudinally hierarchical mechanism of supervision， horizontally coordinated mechanism of supervision together with social mechanism of supervision are analyzed in the paper. Legalization， institutionalization， informatization and responsibility of the supervision is proposed to be strengthened. Legislation improvement and institutional innovation are recommended. The effort of ascertaining accountability and the practical efficiency of supervision are reinforced.

Keywords： postgraduates； enrollment and selection； supervisory mechanism

作為高等學歷教育的最高層次，研究生教育擔負著培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力、創(chuàng)業(yè)精神和實踐能力的高水平人才的重任。研究生招生選拔工作是選才育才工作的第一關(guān)，需要建立完善的招生監(jiān)督機制，發(fā)揮其基礎(chǔ)保障作用。當前深入探討高校研究生招生選拔中的監(jiān)督機制，是國家考試招生制度改革和反腐倡廉建設(shè)的重要課題。

一、加強研究生招生監(jiān)督的現(xiàn)實意義

（一）完善大學治理結(jié)構(gòu)的必然選擇

大學治理結(jié)構(gòu)包括外部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)兩個方面，外部治理結(jié)構(gòu)主要規(guī)范大學與政府、大學與社會的關(guān)系，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)主要規(guī)范大學內(nèi)部的權(quán)力配置、監(jiān)督與制衡關(guān)系[1]。依據(jù)大學章程，完善大學內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，加強研究生招生選拔監(jiān)督機制建設(shè)，是實現(xiàn)大學章程在大學治理中具體化、規(guī)范化與制度化的重要內(nèi)容。

（二）提高人才培養(yǎng)質(zhì)量的時代要求

黨的十八大把“創(chuàng)新人才培養(yǎng)水平明顯提高”作為全面建成小康社會的重要目標，《國家中長期教育改革和發(fā)展綱要（2010-2020年）》提出了深化研究生教育改革、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的戰(zhàn)略目標與核心任務(wù)?！秶鴦?wù)院關(guān)于深化考試招生制度改革的實施意見》（國發(fā)〔2014〕35號）要求“到2020年基本建立中國特色現(xiàn)代教育考試招生制度，形成分類考試、綜合評價、多元錄取的考試招生模式，健全促進公平、科學選才、監(jiān)督有力的體制機制”[2]。國務(wù)院學位委員會、教育部《關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》強調(diào)：“加強質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)，在學位與研究生教育事業(yè)發(fā)展中具有重要作用”“亟需進一步完善與研究生教育強國建設(shè)相適應(yīng)、符合國情和遵循研究生教育規(guī)律的質(zhì)量保證和監(jiān)督體系?！盵3]

（三）遏制招生腐敗、彰顯教育公平的重要舉措

把好研究生招生選拔入門關(guān)、選好人才，是提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的前提和基礎(chǔ)。招生很容易蛻變成滋生腐敗的溫床，招生腐敗問題已經(jīng)成為社會關(guān)注的焦點，其核心原因是缺乏嚴格的招生監(jiān)督管理機制。盡管政府和高校對研究生招生考試制度有了一定的規(guī)范，但社會上的不正之風或多或少地侵害了研究生招生這一神圣的領(lǐng)域，研究生招生的規(guī)章制度建設(shè)還不完善，廉政制度建設(shè)還很薄弱[4]。招生腐敗現(xiàn)象雖逐年減少但并未根除，嚴重影響教育公平，污染社會文明源泉，其危害令社會各界人士擔憂。

二、研究生招生監(jiān)督體制構(gòu)成

高校研究生招生選拔監(jiān)督體制，從理論和實踐來看，一般由縱向?qū)蛹壉O(jiān)督機制、橫向協(xié)作監(jiān)督機制、社會監(jiān)督機制三個部分組織。只有設(shè)置精干的組織機構(gòu)，建立完善的監(jiān)督制度，實施有效的監(jiān)督措施，才能構(gòu)建起決策科學、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的研究生招生選拔監(jiān)督機制。

（一）層級監(jiān)督機制

層級監(jiān)督指依法具有行政隸屬關(guān)系的上級對下級實施的重要監(jiān)督形式，通過請示報告、例行檢查、方案審批、專項調(diào)查、備案審查、改變和撤銷、獎勵懲戒等監(jiān)督方式，履行政府部門的監(jiān)管職責。高等教育法明確規(guī)定：“高等學校的辦學水平、教育質(zhì)量，接受教育行政部門的監(jiān)督和由其組織的評估”。教育部2003年制定了《關(guān)于普通高等學校招生錄取工作監(jiān)督辦法》，其層級監(jiān)督機制由教育部、省（區(qū)、市）高等學校招生委員會、招生單位主管部門、高校組成，按行政層級一級對一級負責、一級監(jiān)督一級。這種監(jiān)督機制集上級組織管理與監(jiān)督于一體，具有組織的權(quán)威性和監(jiān)督的專業(yè)性，擁有其他監(jiān)督形式不可替代的優(yōu)勢。根據(jù)教育部《2016年全國碩士研究生招生工作管理規(guī)定》[5]，可以厘清各級監(jiān)督的工作職責和監(jiān)督重點。教育部歸口管理全國碩士研究生招生工作，監(jiān)督重點在于推進招生信息公開，并組織或督促有關(guān)部門和單位調(diào)查處理招生工作中發(fā)生的重大問題。?。▍^(qū)、市）高等學校招生委員會負責本地區(qū)碩士研究生招生管理工作，監(jiān)督重點分為三個方面：做好招生信息公開相關(guān)工作，協(xié)調(diào)并監(jiān)督檢查招生單位和報考點的招生考試工作，根據(jù)申請對招生單位信訪答復情況進行復查。招生單位主管部門負責下達招生計劃，調(diào)查處理本部門所屬招生單位招生工作中發(fā)生的問題，并依法依規(guī)追究相關(guān)部門和人員的責任。層級監(jiān)督機制在實際執(zhí)行中有時因缺乏具體規(guī)定而流于形式，容易出現(xiàn)上級監(jiān)督太遠的現(xiàn)象，影響監(jiān)督效能的發(fā)揮。

（二）協(xié)作監(jiān)督機制

協(xié)作監(jiān)督是在高校內(nèi)實施的監(jiān)督形式。一般由高校分管校領(lǐng)導、研究生院（處、部）與紀檢監(jiān)察部門相關(guān)人員建立招生工作領(lǐng)導小組，按照上級招生方針、政策、規(guī)定、辦法，負責研究生招生的統(tǒng)籌、指導、協(xié)調(diào)及監(jiān)督工作，擁有研究生招生最終決策權(quán)。領(lǐng)導小組一般下設(shè)招生辦公室和招生監(jiān)督小組，兩個部門既相互獨立完成各自工作任務(wù)，又相互協(xié)作相互監(jiān)督，共同確保高質(zhì)量地完成招生工作。招生辦公室應(yīng)當嚴格執(zhí)行國家招生政策和學校招生章程，盡職履行招生工作主責。從監(jiān)督要求來看，必須強化領(lǐng)導責任和崗位責任，與相關(guān)責任人簽訂招生廉潔自律責任書，形成逐級負責、責任明晰、有責必究的工作責任體系，使招生人員按照工作權(quán)責，進行自我約束，自我檢查，對招生工作進行事前防腐，自覺糾偏。招生監(jiān)督小組負責對招生工作的決策、組織、執(zhí)行情況全程監(jiān)督。一要監(jiān)督檢查招生制度的完備性、合規(guī)性和廉潔性，特別要健全考試安全保密制度、集體決策制度、利益沖突回避制度、重要事項報告制度、信息公開制度、新生入學抽查復核制度等招生管理制度。二要全面梳理招生工作事項，明確職權(quán)類別、行使對象和范圍、運行程序，構(gòu)建嚴密的招生選拔監(jiān)督體系，檢查學校招生工作人員執(zhí)行招生政策和紀律的情況，督促其嚴格執(zhí)行招生制度和操作程序。三要督促、會同有關(guān)部門查處招生工作人員和其他相關(guān)人員的違法違紀行為，追究當事人和有關(guān)責任者的行政責任，觸犯刑律的要移交司法機關(guān)處理。協(xié)作監(jiān)督機制屬于校內(nèi)監(jiān)督，往往因為人員素質(zhì)不高、招生監(jiān)督制度缺乏、可操作性不強等因素，容易出現(xiàn)同級監(jiān)督太軟的現(xiàn)象。

（三）社會監(jiān)督機制

社會監(jiān)督機制是指高校在研究生招生選拔過程中，創(chuàng)造社會監(jiān)督的良好環(huán)境，做到招生政策、招生錄取流程和錄取結(jié)果公開，既有利于招生人員嚴謹自律，又主動接受企業(yè)、教育中介組織、校友、學生家長、社會公眾、媒體等外部利益相關(guān)者的監(jiān)督，促進招生工作的公開公平。高校的社會監(jiān)督是一種非正式的監(jiān)督機制，它使得每一個對該組織關(guān)心或有疑問的人，有權(quán)力、有渠道對高校進行監(jiān)督，具有范圍廣、影響大、方式靈活等特點[8]。高校作為社會的公共部門，應(yīng)按教育部有關(guān)政策要求，積極推進本校研究生招生信息公開，主動、全面、準確公開招生錄取相關(guān)信息，并且要確保信息內(nèi)容準確、程序規(guī)范、發(fā)布及時，充分保障社會大眾的知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)、監(jiān)督權(quán)，進一步接受廣大考生和家長、教師以及社會各種組織和個人的監(jiān)督。社會監(jiān)督機制從實際情況來看，信息公開還不充分不規(guī)范，監(jiān)督力量不足，事后監(jiān)督多，監(jiān)督效果不明顯，容易出現(xiàn)社會監(jiān)督太難的現(xiàn)象。

三、強化監(jiān)督實效的對策建議

法制化、制度化、信息化、問責化是強化監(jiān)督的基本思路，其核心是完善監(jiān)督立法、創(chuàng)新監(jiān)督制度、深入推行信息公開、加強責任追究力度，提高監(jiān)督實效。

（一）加速監(jiān)督法規(guī)建設(shè)

依法辦教育，依法管教育，是一個法治國家的基本要求。完善立法，有法可依，是法治的基礎(chǔ)與前提。與研究生招生選拔監(jiān)督密切相關(guān)的法規(guī)建設(shè)主要包括層級監(jiān)督和教育監(jiān)督兩個方面。1.建議制定行政層級監(jiān)督法。我國行政系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督主要包括行政層級監(jiān)督、行政監(jiān)察、審計監(jiān)督三個方面，目前國家已出臺了《行政監(jiān)察法》和《審計法》來規(guī)范行政系統(tǒng)內(nèi)的專門監(jiān)督，而唯獨缺少關(guān)于行政層級監(jiān)督的同層次立法。因此，應(yīng)該制定專門的《行政層級監(jiān)督法》，對行政層級監(jiān)督予以全面規(guī)范[7]。2.建議制定教育監(jiān)督法。高等教育辦學主體是政府，高校行使的權(quán)力源于政府給予高校的授權(quán)，是一種公共權(quán)力。政府監(jiān)督的主要形式是政府立法和政府規(guī)制，以法律監(jiān)督來維護教育改革健康發(fā)展成為監(jiān)督發(fā)展的基本方向。高校研究生招生選拔屬于高校管理的重要內(nèi)容，沒有必要單獨考慮設(shè)立此類法律法規(guī)，而應(yīng)將其納入高等教育監(jiān)督，或者教育監(jiān)督的范疇中?！督逃O(jiān)督法》將為監(jiān)督活動提供法律依據(jù)，彌補我國監(jiān)督法律法規(guī)的空缺，明確監(jiān)督主體及其責任，規(guī)定監(jiān)督程序和操作手段，從而增強教育行政監(jiān)督的效果。

（二）完善高校內(nèi)部管理制度

制度是用來規(guī)定、構(gòu)成、調(diào)整人們的關(guān)系、角色及其行為的，是從源頭上做好監(jiān)督工作的重要保障。高校根據(jù)國家招生監(jiān)督工作有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自身實際，完善研究生招生選拔的內(nèi)部監(jiān)督機制，必須充分堅持三個原則。1.堅持系統(tǒng)性原則，即高校應(yīng)以大學章程為引領(lǐng)，結(jié)合自身實際，圍繞人、財、物重點領(lǐng)域和權(quán)力運行關(guān)鍵環(huán)節(jié)，統(tǒng)籌設(shè)計監(jiān)督制度體系，建立起相互制約、相互監(jiān)督的權(quán)力運行機制。2.堅持責任性原則，即高校每個管理部門和每個管理崗位，都應(yīng)履行好各自的崗位職責，并接受對失職行為承擔相應(yīng)的處理和懲罰。（3）堅持操作性原則，高校大多數(shù)制度都屬于操作性規(guī)章，即要貫徹高等教育法律法規(guī)和教育行政主管部門的規(guī)定，體現(xiàn)出較強的規(guī)范性，同時，必須結(jié)合各校的傳統(tǒng)和實踐依據(jù)，在監(jiān)督制度建設(shè)上，注重操作程序，理順招生錄取的管理環(huán)節(jié)，杜絕個人行為和暗箱操作。

（三）落實信息公開保障舉措

社會監(jiān)督依賴于完善的信息公開機制，受制于權(quán)力運行中的“信息不對稱”。對于高校的辦學信息和利益相關(guān)者有關(guān)的信息，高校有責任接受社會媒體、師生以及學校工作人員的監(jiān)督，對于社會的疑問進行回應(yīng)。落實《高等學校信息公開辦法》、《教育部關(guān)于進一步推進高校招生信息公開工作的通知》，必須切實推動具體的落實工作。1.高校要依法依規(guī)進行信息公開。要加強對研究生招生選拔信息公開工作的管理，明確相關(guān)部門職責，指定招生選拔信息公開信息員，實施考核和評估，回應(yīng)信息申請和申訴，開展工作檢查監(jiān)督。2.搭建高校信息完整平臺，必須有效整合高校新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)、報刊等多種現(xiàn)代信息傳播資源，既要主動發(fā)布信息方便社會公眾查詢，也要提供信息反饋的有效渠道。要充分發(fā)揮研究管理機構(gòu)部門網(wǎng)站的作用，使其成為招生選拔信息公開的主要平臺。

（四）加大責任追究力度

制度始于規(guī)定，成于執(zhí)行。執(zhí)行制度一般存在自愿執(zhí)行、被動執(zhí)行、強制執(zhí)行三種情況。強制力是制度執(zhí)行的基本特征，有利于保持自愿執(zhí)行者的數(shù)量和比例，促使被動執(zhí)行者服從和遵守制度規(guī)定，抑制打擊少數(shù)人的違規(guī)行為。制度是監(jiān)督的依據(jù)，監(jiān)督是追究問責的前提，追究問責是監(jiān)督的必然結(jié)果。高校紀檢監(jiān)察部門要依規(guī)依紀，嚴肅查處研究生招生工作中的違規(guī)違紀行為，做到“有訴必應(yīng)、有錯必糾、有責必問、有案必查”，嚴格落實責任追究制，追究涉案的教育主管部門、高校干部的領(lǐng)導責任，對搞不正之風和權(quán)錢交易的，按有關(guān)規(guī)定給予黨紀政紀處分；對構(gòu)成違法的，移交司法機關(guān)，依法追究其法律責任。

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