透過數(shù)據(jù)和CGE模型看我國近代進口替代工業(yè)經濟

王會靈

摘 要：進口替代是中國經濟史的重要里程，研究近代進口替代，有助于了解中國經濟史的歷程，更有利于經濟工作和經濟發(fā)展。本文因此而作，首先，通過查閱近代的貿易經濟數(shù)據(jù)，從行業(yè)結構和布局情況來看，認為其有三大基本特點：進口替代工業(yè)發(fā)展緩慢；外國資本的壟斷；輕重工業(yè)比例失調和存在嚴重的地區(qū)差異。其次，使用CGE一般均衡模型分析我國近代進口替代情況，得知近代中國在進出口貿易中由于半殖民地的社會性質，GRE描述的一般均衡在中國近代市場上根本不可能存在。最后得出結論：中國近代“進口替代”工業(yè)經濟是夾縫中生存，困境中發(fā)展。

關鍵詞：近代經濟數(shù)據(jù) CGE均衡模型 分析 進口替代

中圖分類號：F224 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）01（b）-066-03

進口替代工業(yè)是指在經濟上相對落后的國家和地區(qū)建立、發(fā)展和完善本國的制造業(yè)體系，用國產制成品替代進口的同類外國產品，限制工業(yè)制成品的進口，以利于國內經濟的良性循環(huán)。本文通過兩個方面思考我國近代的進口替代問題：第一，通過廣泛查找進口替代的有關數(shù)據(jù)，闡述近代進口替代的一般情況；第二，結合CGE模型，深層次分析進口替代引發(fā)的思考。

1 進口替代數(shù)據(jù)反映的信息

從行業(yè)結構和布局情況來看，近代中國的“進口替代”有三大基本特點。

1.1 第一大基本特點：進口替代工業(yè)發(fā)展緩慢

關于中國近代進口替代工業(yè)發(fā)展緩慢的問題，可以從表1、表2中的數(shù)據(jù)得出答案。

首先，表1的數(shù)據(jù)表明，雖然近代工業(yè)從無到有，產值比重快速增長，近代工業(yè)的年均增長率也是手工業(yè)的2倍多。但是，社會的整個工業(yè)水平還是以手工業(yè)為主，手工業(yè)的產值比重最少也是近代工業(yè)的2 倍多。這說明中國近代社會的工業(yè)很少，發(fā)展十分緩慢。

其次，衡量進口替代工業(yè)由初級向高級發(fā)展的一個主要特征是機器化生產在整個工業(yè)生產中的比重。表2的數(shù)據(jù)表明，1936年，中國雖然在棉紡、采煤、采鐵礦和冶鐵工業(yè)中，機械化生產程度很高，超過80%。但是表2的數(shù)據(jù)也告訴我們，就社會全部工業(yè)生產而言，機械化生產的比重只占28.93%，很低，而手工生產的比重卻占了全部工業(yè)生產的71.07%，很高，是機械化生產比重的2.5倍。反映了中國近代工業(yè)機器技術和運營落后，設備簡陋。

另外，從當時的人口數(shù)量、工人人數(shù)和工業(yè)的對比來看，查閱資料，分析結果如表3所示。

表3說明，近代中國的勞動力非常充裕，但是工業(yè)很少，而且落后。工業(yè)是國家的支柱，美國、日本強盛，敢于侵略中國，就是因為他們的工業(yè)發(fā)展起來了。而像中國這樣，沒有工業(yè)，經濟癱瘓，豈能不被侵略？

由此，我們可以總結出，我國近代由于受著帝國主義侵略、封建主義腐朽等多種因素控制，所以近代進口替代工業(yè)蝸牛式發(fā)展、技術和經營非常落后、產值十分低下、工業(yè)產值在國民生產總值中的比重很小。當時的世界已經進入工業(yè)時代，中國明顯落后了，沒有工業(yè)，經濟在哪？經濟不夠強盛，國門能守住嗎？

1.2 第二大基本特點：進口替代工業(yè)被外國資本壟斷

衡量進口替代工業(yè)由初級向高級發(fā)展的另外一個主要標志是工業(yè)資本的密集程度問題，也就是技術與資本的關系問題。從表4我們看到1914年～1920年中國工業(yè)資本投資規(guī)模非常大?？墒牵屑毞治鲑Y本投資來源的構成發(fā)現(xiàn)，外國列強在華企業(yè)擁有資本雄厚、設備和技術先進等優(yōu)勢，壟斷了中國近代工業(yè)。

下面本文再通過史料數(shù)據(jù)加以說明。

一是甲午戰(zhàn)爭后，西方列強對華投資急劇增加。1902年除去庚子賠款，各國對華直接投資和間接投資（借貸）總額，從19世紀末的每年2億～3億美元，激增為8.1億美元；1914年更是增至17.1億美元，這應該是侵略的另一種方式，即資本侵略。

二是西方列強在中國形成了幾個大的壟斷組織，如機器造船業(yè)中的耶松船廠，1900年吞并了上海的另外兩家船廠以后，資本由75萬兩增至557萬兩，壟斷了當時上海的整修造船工。

三是西方列強在華公司迅速擴張壯大。如英國的怡和洋行，自1832年成立到1914年止，它先后成立了30個企業(yè)，資本至少在4千萬元以上，發(fā)展迅速，擴張迅猛。

四是日本的南滿州鐵道株式會社在1906年創(chuàng)辦時，資本為2億元，1920年一躍而為4億4千萬元，“如此巨大的資本，以三井公司或三菱公司之財產，或足與之比較，但僅一公司而有如此巨大資本者，在日本固無之，即以財力充實之正金銀行論……亦僅及滿鐵資本之半數(shù)耳。由此觀之，滿鐵不僅在日本公司之中，高據(jù)王者地位……即在世界擁有如是巨資者，亦寥寥可數(shù)”（ 《滿蒙問題》第71-73頁）。

首先，表5表明，近代中國工業(yè)偏重消費型的生產，生產資料的生產不發(fā)達，民族工業(yè)一直以輕工業(yè)為主，沒有機器制造工業(yè)和冶金等重工業(yè)，缺少工業(yè)生產發(fā)展的基石?？梢?，進口替代工業(yè)中的輕、重工業(yè)比例失調。造成輕重工業(yè)發(fā)展不平衡的原因，筆者認為有三點：一是近代中國沒有原始資本積累；二是投資方式達不到近代化的要求；三是經濟基礎非常薄弱。這些問題導致我國近代工業(yè)只能采用“少投入，短平快”的方式，適合輕工業(yè)，因此，輕工業(yè)成為早期我國近代工業(yè)發(fā)展的優(yōu)先。

其次，據(jù)史料記載，1911年我國共有民族工業(yè)419家，其中兩湖地區(qū)32家，兩廣地區(qū)71家，江浙地區(qū)148家，三者相加共有251家，也就是說，當時我國民族工業(yè)的半數(shù)以上分布在兩湖、兩廣和江浙地區(qū)，進口替代工業(yè)存在著嚴重的地區(qū)差異。造成這種地區(qū)分布不平衡的原因，一是這些地區(qū)被侵略者較早入侵，其封建自然經濟最早解體；二是這些地區(qū)有便利的水路交通，通商口岸便于出口和運輸，易于取得外國原料和技術設備。

2 從技術角度，CGE一般均衡模型分析我國近代進口替代情況

2.1 CGE一般均衡模型簡述

CGE全英文名稱是Computable General Equilibrium， 即可計算的一般均衡模型，是應用經濟學的一個分支。它作為經濟政策分析的有力工具，30多年來，被世界各國各行業(yè)廣泛應用。

運用CGE一般均衡模型，我們可以將經濟的各個組成部分數(shù)量化，并聯(lián)系起來，能夠考察分析經濟某一部分的擾動對經濟另一部分的影響。該模型的理論基礎是Walras一般均衡理論，使用時先對要分析的經濟體進行數(shù)字設定，然后調整商品和要素的數(shù)量和價格，實現(xiàn)Walras一般均衡理論所確定的供需均衡。這主要反映在宏觀閉合上，宏觀閉合要求市場出清，即在價格機制下，每個市場都必須達到均衡。各個市場的均衡關系用數(shù)學方程可描述為（模型變量的含義請查閱Walras一般均衡）：

從一般均衡的介紹中我們可以看出，達到Walras一般均衡需要所有市場同時實現(xiàn)均衡。本文基于進口替代發(fā)生在進出口市場上的考慮，主要分析國內市場綜合產品總供給與總需求的均衡，以及國內產品總需求與總供給的均衡，也就是進出口的供需平衡。在對外貿市場這一局部市場均衡的分析中，推導出是否有總體市場上Walras一般均衡的存在。

2.2 從近代關稅入手分析進出口市場是否存在一般均衡

（1）鴉片戰(zhàn)爭后，中國海關逐漸被半殖民地化，成為侵略者掠奪中國的工具。確定和調整關稅稅則，本屬一個國家的主權。但是，根據(jù)史料記載，1842年、1844年英國和美國先后用刺刀逼迫中國簽訂了《南京條約》和《望廈條約》，剝奪了中國的關稅自主權，侵略者取得了協(xié)定關稅的特權。1858年11月，英國、法國又分別用刺刀逼迫中國簽訂《通商章程善后條約：海關稅則》，條約第十款寫道：“由總理外國通商事宜大臣或隨時親詣巡歷，或委員代辦。任憑總理大臣邀請英人幫辦稅務并嚴查漏稅，判定口界”。按照此條約，外籍稅務司制度取代了外籍稅務監(jiān)督制度，中國海關被侵略者控制。結果顯而易見，正如總稅務司赫德所說，“條約總是制定者從外國立場出發(fā)強迫簽訂的。根據(jù)條約而建立的海關外籍稅務司制度，是為使貿易按照規(guī)定的方式進行，為使中國人按照條約規(guī)定強加給他們的貿易方向行動”。由此可見，中國關稅的行政管理掌控在帝國主義手中，近代中國的關稅必然按照帝國主義的利益而制定，成為侵略者榨取原料、傾銷商品、獲得高額利潤、掠奪中國的工具。只要認真分析表6的鴉片戰(zhàn)爭前后稅率表，就能夠得到以上觀點。

（2）根據(jù)近代關稅情況，CGE描述的一般均衡在中國近代市場上根本不可能存在。瓦爾拉斯均衡描述的是真正的等價交換，在此條件下，長期來看利潤必定為0?？墒?，從關稅情況來看，在中國近代進出口市場上西方列強始終操縱著關稅，在進出口貿易中占據(jù)著優(yōu)勢地位：一方面，西方列強降低了進口關稅，將大量商品特別是消費品傾銷到中國，憑借價格和質量優(yōu)勢獲得大量銷售收入；另一方面，大幅度降低茶、絲等西方喜愛的消費品的出口關稅，低價購入，運到西方再高價賣出。同時也降低糖、棉等原料或初級產品的出口關稅，將原料低價掠奪到西方后再高價賣回中國。這樣，在這低價購入，高價賣出的過程中，西方列強得以賺取大量利潤。所以，近代中國在進出口貿易中由于半殖民地的社會性質，根本不存在等價交換，西方在不等價交換中賺取了大量利潤，且由于中國半殖民地化的進一步加深而更加擴大。由此可以得出，進出口市場上仍然存在利潤且利潤不斷擴大，因而也就不存在一般均衡；這一局部市場達不到均衡，就無法做到所有市場同時出清，中國近代市場上總體的一般均衡也就不可能存在。

3 中國近代進口替代工業(yè)是夾縫中生存，困境中發(fā)展

首先，從進口替代的數(shù)據(jù)信息來看，一是中國的進口貿易不斷發(fā)展，其原因是鴉片戰(zhàn)爭之后，八國聯(lián)軍侵略了中國，中國廣闊的市場被打開了，通過進口貿易，大量的洋貨被運進來傾銷，外國侵略者、商人在中國市場上獲得了暴利。二是中國的出口貿易也在不斷發(fā)展，其原因顯而易見，略懂經濟學的人都知道，利潤最大化的方法就是降低生產成本，主要是把原材料價格壓到最低，而中國地大物博，有著豐富的原材料，很合洋人的胃口，西方列強使用武力掠奪和技術侵略等手段從中國得到了大量的、最低價的原材料，通過出口貿易流往國外，低價的原材料必然帶來高額的利潤。三是中國國內出現(xiàn)“進口替代”企業(yè)，生產進口物品的替代產品，其目的是“分洋人之利”，把銀子留在國內，實業(yè)救國。要注意，這些企業(yè)是誕生在外國列強主導的進出口貿易都不斷發(fā)展的環(huán)境中，所以說中國近代“進口替代”行業(yè)是夾縫中生存，困境中發(fā)展。

其次，從CGE模型的分析來看，中國近代并不存在一般均衡。其原因是，近代中國是半封建半殖民地國家，沒有完整的主權，中國與西方列強之間處于不平等的交換之中，商品交換不是等價交換，進出口貿易沒有互利互惠可言，中國社會的供求關系不是“市場”操控，而是“武力、強盜”說了算，何來“均衡”？中國近代對外貿易蒙受了巨大損失，一頭老黃牛與一小塊洋堿（肥皂）等價。在西方列強對進出貿易的主導下，中國出口的是低價的原材料，而進口的則是高價的外國產品，列強們獲得了巨額的商業(yè)利益。結局是，地球上的財富從一端流向另一端，貧窮的國家更加貧窮，富有的國家更加富有，列強國高速增長的經濟是通過掠奪中國經濟而得來的，“均衡”在哪兒？

總之，從以上對進口替代數(shù)據(jù)分析和由CGE模型聯(lián)系到的不平等貿易可知，歐風美雨催生了中國近代進口替代工業(yè)，由此興起了中國近代工業(yè)；同時，進口替代工業(yè)的誕生也佐證了近代中國半殖民地半封建社會的性質，帝國主義瓜分中國，侵吞中國經濟，所以，中國近代“進口替代”工業(yè)經濟舉步維艱、夾縫中求生、困境中發(fā)展。

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