論基礎研究原始創(chuàng)新的特點

于綏生

摘要：基礎研究原始創(chuàng)新是科學之本、技術之源，對經(jīng)濟社會發(fā)展起著支撐和前瞻引領作用，關系科技發(fā)展的后勁和經(jīng)濟社會發(fā)展的未來。主要包括：創(chuàng)新思想具有獨創(chuàng)性、非共識性和轉(zhuǎn)化性；創(chuàng)新過程具有探索性、不確定性、長期性；創(chuàng)新結(jié)果具有首創(chuàng)性、超前性和承認的滯后性；發(fā)揮作用具有研究牽引性、高技術先導性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動性；研究者具有群體性、傳承性和非功利性。深入研究原始創(chuàng)新的特點，對于指導和管理基礎研究具有重要意義。

關鍵詞：基礎研究；原始創(chuàng)新；特點；

中圖分類號：G 311 文獻標識碼：A 文章編號：1672—7312（2017）04—0354—07

0引言

“原始創(chuàng)新”一詞最早出現(xiàn)在董晉曦的論文中，是2000年以前唯一能查到的文獻。而2000年共檢索到8篇論文，其中5篇是路甬祥院士撰寫的，此后關于原始創(chuàng)新的論文大量產(chǎn)生，目前學術界關于原始創(chuàng)新的內(nèi)涵并沒有統(tǒng)一的認識和規(guī)范，研究者分別從不同的角度對原始創(chuàng)新的內(nèi)涵進行了研究，原科技部長徐冠華、清華大學沈德忠、中國社會科學院哲學所金吾倫、復旦大學的吳海江、國家自然科學基金委員會的葉鑫生等都分別從不同的側(cè)面給出了原始創(chuàng)新的含義和解釋。從說文解字的角度看，原：最初的、開始的；始：最初、起頭、開始；創(chuàng)：創(chuàng)始、首創(chuàng)；新：初次出現(xiàn)的，與“舊”相對。原始：最初的。這些字或者詞都有最初的、開頭的、首創(chuàng)的等意義，無論是原始創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新都體現(xiàn)在最初的和開始的。基礎研究是探索未知領域的，其目的是通過科學實驗和理論揭示事物的結(jié)構(gòu)、運動既相互作用規(guī)律，發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象，提出新概念、新原理，深化人們對自然界的認識，豐富完善科學知識體系?；A研究原始創(chuàng)新就是某一創(chuàng)新行為的發(fā)生將引發(fā)一系列與之相關的或以此為基礎的新知識，或?qū)е滦碌闹R創(chuàng)造方法的出現(xiàn)，在世界范圍內(nèi)是突破性的，以此為起點，吸引一大批研究人員做擴展性或跟蹤性研究，從而推動學科的變革，開辟新的研究方向、新的研究領域或開創(chuàng)新學科，它突破了特定研究方向或研究領域知識創(chuàng)新的“瓶頸”，更可能開創(chuàng)新的研究方向和研究領域，開辟新的創(chuàng)新周期，掀起新的創(chuàng)新高潮，從而形成知識生產(chǎn)的“連鎖反應”，導致大量高新技術的產(chǎn)生，促進經(jīng)濟的發(fā)展。這已發(fā)展成為國家利益的一項重要戰(zhàn)略投資，清楚地認識基礎研究原始創(chuàng)新的特點，對于提高管理水平、加強基礎研究規(guī)劃，具有重要的指導作用。

1創(chuàng)新思想的特點

1.1獨創(chuàng)性

科學研究往往是某個人首先形成新思想，在特定的地點、特定的時間提出來，是研究者個人獨特的創(chuàng)意（idea）。英國科學家霍金曾指出：“推動科學前進的是個人的創(chuàng)見”。換句話說“最初就來自一個人頭腦中的一個念頭”。研究發(fā)現(xiàn)，任何一項原始創(chuàng)新，不管參與的人員有多少，提出原始創(chuàng)新思想的人，才是科學最主要的貢獻者。如2015年獲得諾貝爾生理和醫(yī)學獎的中國科學家屠呦呦，雖然整個青蒿素項目是一個很大的科學家群體共同研究完成，但她是第一個“把青蒿素帶人了國家公關項目、并提取出了具有100%活性的青蒿素、同時將青蒿素運用到臨床并證實它有效等研究工作”，由于這3方面研究工作的“第一”而獲獎。因此，個人的獨到的創(chuàng)新思想，也就是個人的原始創(chuàng)意，是源于一個或者一組原始創(chuàng)意（Original Idea），通過科研人員在一定條件下實現(xiàn)它，經(jīng)過實驗或者理論驗證并為同行普遍接受的過程。重視研究人員原始創(chuàng)新思想在于放棄傳統(tǒng)觀念，打破慣性思維，鼓勵“奇思異想”、“標新立異”具有變革性創(chuàng)新的學術思想，鼓勵敢為人先的創(chuàng)意創(chuàng)造，逐步實現(xiàn)由“跟蹤研究”轉(zhuǎn)向“原創(chuàng)研究”，盡可能促進更多的原始創(chuàng)意發(fā)展成為原始創(chuàng)新?？蒲械倪x題就是把捕捉到的新現(xiàn)象、提出的全新問題、以及提出新的觀點和思路，通過科學語言轉(zhuǎn)化為能夠?qū)崿F(xiàn)的計劃書。通常說“做學問的最高境界不是博大精深，而是原創(chuàng)”，強調(diào)原始創(chuàng)意就是強調(diào)科學發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權?；痦椖康脑u審強調(diào)“原創(chuàng)性”，其意義也就在于此。

1.2非共識性

由于超前的研究思想只是極少數(shù)科研人員提出來的，大多數(shù)研究者不一定立即認識或者接受它，原因是提出者的思想已經(jīng)遠遠超出同代人的認識水平，所以得不到多數(shù)同行的認同而成為少數(shù)，由于這種思想往往與當時社會上公認的“理論”不符，甚至是矛盾的，往往遭到多數(shù)同行的反對或者壓抑。這種非共識性在科學史上比比皆是，如19世紀俄國化學家門捷列夫開始元素周期率探索時，就受到權威齊寧的一再勸告，由于門捷列夫的堅持，最終發(fā)現(xiàn)了元素周期律。由此說明基礎研究原創(chuàng)思想的提出，開始人們很難做出“預見”也不易達成“共識”，通常只有研究者個人或者少數(shù)同行獲得認可，即缺乏共識性。一旦獲得成功，往往開辟新的研究方向和研究領域，甚至創(chuàng)建新的學科。如《天體運行論》的出現(xiàn)、紅外線的發(fā)現(xiàn)、孟德爾的《植物雜交實驗》、《光頻率介質(zhì)纖維表面波導》等研究，都經(jīng)歷過從“非共識”到共識的漫長過程。在科學研究的資助上，必須高度重視對原始創(chuàng)新思想的支持，以免因得不到支持而失去科學重大發(fā)現(xiàn)的機會。

1.3可轉(zhuǎn)化性

研究思想無論多么超前，必須轉(zhuǎn)化為科學問題，才可進行研究。這本身就要求具有超前思想的人，具有極高的學術水平，才能洞察學科前沿領域的問題，判別其難易，以及對本學科發(fā)揮作用的大小。同時還要有深厚的文學功底，具有極強的概括能力，提出的問題言簡意賅，又不失清晰性。提出具有重大科學意義的問題也是原始創(chuàng)新。提出的問題具備3大特征：①易懂性和清晰性。原因在于容易理解的問題吸引研究者的興趣，復雜的問題卻使研究者望而止步；②雖然難度很大，但給研究者以希望，在通向科學高峰的崎嶇道路上，它是研究者前進的一盞明燈，最終成功的喜悅作為研究者的報償；③科學意義深遠，能使人發(fā)現(xiàn)新方法和新觀點，達到更為廣闊和自由的境界。正如1900年希爾伯特在巴黎召開的世界數(shù)學家大會上，提出了上世紀數(shù)學家應努力解決的23個問題，即著名的“希爾伯特問題”。這些問題既包括大名鼎鼎的“哥德巴赫猜想”，也包括“開普勒猜想”。人們只要成功地解決其中的一個問題，都可使自己成為著名的科學家。諾貝爾物理學獎獲得者李政道提出了21世紀物理學的4個重大問題，為什么我們要相信“對稱”？為什么夸克不能單獨存在？暗物質(zhì)存在有什么依據(jù)？類星體的巨大能量來自哪里？這些很可能是本世紀物理學的研究目標。總之，超前的研究思想只有高度概括轉(zhuǎn)化為研究同行易懂的科學問題，才能引起科學家研究的興趣。

2創(chuàng)新過程的特點

2.1探索性

基礎研究原始創(chuàng)新是探索未知的自然規(guī)律、自然現(xiàn)象，是從已知領域向未知領域的延伸，是探索未知的過程。探索和形成研究課題的假設、理論、模型等；發(fā)展可用于更為周密研究的方法；探討開展更為周密研究的可能性。在探索過程中，往往不能被精確地遇見，有很大的偶然性，甚至超出預定的研究目標，呈現(xiàn)出新的苗頭或方向，應該及時抓住，如x射線及中子的發(fā)現(xiàn)等，這都是原始創(chuàng)新的正?，F(xiàn)象。通常地說，科學研究的每一項成功往往是無數(shù)次失敗的結(jié)果，在失敗的過程中能夠遇到許多偶然出現(xiàn)的現(xiàn)象，這些現(xiàn)象其中也包含許多新思想的萌芽。只有那些敢于面對失敗、善于觀察的研究者，才能在反復的實驗中發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象或新火花的產(chǎn)生，并為之繼續(xù)研究探索下去。許多原始創(chuàng)新重大發(fā)現(xiàn)的線索，都是來源于研究人員能夠抓住這些現(xiàn)象，才能夠產(chǎn)生重要的成果。

2.2不確定性

“不確定性是高質(zhì)量研究項目的固有特性”，主要表現(xiàn)在研究思路的不確定性，研究方法的不確定性，試驗技術路線的不確定性，導致研究結(jié)果的不確定性。對某一項具體的研究內(nèi)容，可能得到預期肯定的結(jié)果，也可能得到否定的結(jié)果，甚至可能得到與此無關的結(jié)果，這種現(xiàn)象有人形象地比喻為“種瓜得豆”。這就要求在研究過程中對相應的研究方法、研究方案、研究目的進行適當修正完善，有可能做出根本性的調(diào)整或者拋棄原有的計劃。預見性越差的研究，重要發(fā)現(xiàn)的機會就越大，溴的發(fā)現(xiàn)、青霉素的發(fā)現(xiàn)等都是對偶然實驗現(xiàn)象深入研究的結(jié)果?？茖W研究工作允許失敗，發(fā)展過程中原始創(chuàng)新的發(fā)生更具有不確定性、無法預測?！暗绻鹊酵耆鞔_了，就已經(jīng)失去先機了，這就是前沿科學的特點。”相關研究數(shù)據(jù)表明：純基礎研究的成功率是3%，應用研究的成功率一般為15%?；A研究原始創(chuàng)新的成功率會更低。

2.3長期性

基礎研究原始創(chuàng)新是以前沒有被發(fā)現(xiàn)的理論、知識、方法，沒有前人的研究可以借鑒，這就決定了需要長期的探索。

從科學思想到形成科學問題需要時間。任何重大發(fā)現(xiàn)都是建立在千千萬萬研究者奠定的科學成就基礎上，由科學家千辛萬苦的勞動取得的，就像元素周期律的發(fā)現(xiàn)者門捷列夫在回答他人提出的如何研究時說的：“這個問題我大約考慮了20年！”任何一項原始創(chuàng)新研究，從分析了解同行的前沿性工作，到研究出有價值的切入點，甚至研究思路都需要花費大量的時間。

理論的論證或者實驗的實施需要大量時問。任何一項重大理論的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，可能需要研究人員幾年甚至幾十年的努力，有時甚至要幾代人的努力，需要付艱辛的勞動，才能取得成功。愛因斯坦提出相對論，思考了10多年，安德魯·懷爾斯證明費馬大定理用了7年多的時間，丁肇中確定電子半徑小到不能測量，花了近20年的時間。達爾文研究的《進化論》、李時珍編研的《本草綱目》等，都經(jīng)歷過漫長的研究歲月，才得以呈現(xiàn)在世人面前。

結(jié)論檢驗同樣需要時間。就研究者本身，從得到發(fā)現(xiàn)、規(guī)律、原理等到自己滿意，再經(jīng)過反復實驗論證，有一個補充、修改、完善和提高的過程，更需要實驗和理論驗證其正確性。從研究思想的形成，到項目的設計、論證到獲的必要的經(jīng)費支持，從實驗驗證到發(fā)表科學論文，這一系列的環(huán)節(jié)，構(gòu)成了基礎研究原始創(chuàng)新的研究周期。在對342項諾貝爾獎的成果統(tǒng)計中，50.3%的成果的研究時間是5～14年，僅有少量成果是在較多的時間內(nèi)完成的。

2.4長期積累性

科學研究是一個“厚積薄發(fā)”的過程，既需要研究者學術思想和個人研究經(jīng)歷的積累，也需要科學自身的積累和社會發(fā)展條件的積累，這個過程絕不是一朝一夕形成的，而是經(jīng)過長期積累與沉淀，才能產(chǎn)生原始創(chuàng)新成果。這種積累的本質(zhì)是科學傳統(tǒng)和學術思想的積累，還有研究人員超常的意志和毅力，以及深邃的對科學問題的鑒賞力。在科學上，從來沒有人懷疑牛頓力學研究成果的原創(chuàng)性，但牛頓本人卻謙虛地說，我是站在巨人的肩膀上，在浩瀚的海灘上撿到一個小小的貝殼而已。說明具有革命性原始創(chuàng)新是以大量的常規(guī)研究為基礎，是繼承與發(fā)展的辯證統(tǒng)一的結(jié)果。愛因斯坦的相對論是繼承數(shù)學家龐加萊（Henri Poincare，1854—1912）在1904年的一次演講中提出“相對論”這個名詞，同時又結(jié)合當時物理學家洛倫茲（Hendrik A.Lorentz，1853—1928）早已提出來的一組極為重要的變換公式（洛倫茲變換），完成相對論的理論體系，正是這個概念導致了物理學的革命。英國劍橋大學卡文迪什實驗室是產(chǎn)生原始創(chuàng)新成果的搖籃，多項成果獲得諾貝爾自然科學獎，這與學術思想的積累和傳承有必然的聯(lián)系。

3創(chuàng)新結(jié)果的特點

3.1首創(chuàng)性

基礎研究原始創(chuàng)新是開辟新的創(chuàng)新周期，而不是延長一個創(chuàng)新周期，其結(jié)果必須具備2個基本性質(zhì)：原始性和唯一性。這2個性質(zhì)是原始創(chuàng)新的十分重要的屬性，是檢驗研究結(jié)論是否是首創(chuàng)性的基本標準。原始性是科學研究的思想、研究方法，是研究者在世界上首次提出，根本沒有現(xiàn)成的思路、方法或者成果可以借鑒，但他又遵循自然科學研究的規(guī)律，同時又經(jīng)過實驗或者理論驗證是正確的東西。唯一性是指研究者得到的結(jié)果，在此之前從未有第二個人提出或者預見過，也就是“從0到1”的過程，用王綬琯院士的話說：“基礎研究只有金牌，沒有銀牌和銅牌?！狈駝t就不是原始創(chuàng)新，而是跟蹤創(chuàng)新或者模仿創(chuàng)新。

3.2極度超前性

基礎研究原始創(chuàng)新產(chǎn)生的結(jié)果是獲得新知識，其表現(xiàn)形式是新概念、新原理、新定律、新學說、新模型等，或者是新實驗效應、實驗現(xiàn)象、實驗方法、新物質(zhì)（基本粒子、新元素、新材料等）等知識產(chǎn)出，由于這些研究成果是極少數(shù)科學家在超越當時同行的認識水平，超越了流行的理論，超越當時科學發(fā)展的歷史階段完成的，大多數(shù)科研人員還不能夠認識其意義和作用。在當時歷史條件下，其應用價值研究者自己也常常難以知道，卻能推動科學的發(fā)展。因而具有非常的超前性。

3.3同行承認的滯后性

由于基礎研究原始創(chuàng)新成果的首創(chuàng)性和超前性特點，決定了其成果被同行承認存在滯后性。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

成果的公開（發(fā)表）需要時間。基礎研究原始創(chuàng)新成果大多數(shù)以論文的形式發(fā)表出來，而發(fā)表論文就必須經(jīng)過同行評議，也就是審稿人認可才能夠發(fā)表，這是同行承認的第一步，直接決定該成果是否可以發(fā)表，一旦發(fā)表論文就取得科學發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權，是小范圍（僅幾個評議人）、“小同行”的評議和確認。

實踐的檢驗需要時間。想要準確估計原始創(chuàng)新的效果需要具有較大的時間跨度。許多原始創(chuàng)新成果往往當時無法評價其價值，更無法得到學術界的承認，只有在漫長的科學研究和實際生產(chǎn)生活中，得到驗證并予以接受，才承認其科學價值。

同行承認也需要時間。論文發(fā)表以后，被同行的引用視為對成果認同與否的分水嶺，是在相對較大范圍的同行評議，是不受時間限制的、持續(xù)性的檢驗。這段時問短則幾年，長則幾十年甚至上百年。孟德爾發(fā)表的《植物雜交實驗》論文，論文發(fā)表后30年內(nèi)鮮有同行引用。奧地利數(shù)學家J.Radon在1917發(fā)表的關于“拉東變換”的論文，直到60年后“拉東變換”才引起世界許多數(shù)學家的廣泛關注和深入研究。由此可見成果被同行承認的時間是極其的漫長的。有些原創(chuàng)性成果常常不能及時被同行所認識和接受，既有同行科學家所在實驗室實驗條件的限制，也有科學家個人學術思想及認識水平的影響。

社會承認時間更長。研究成果的社會確認過程一般需要更長的時間，而獲的科學獎勵是在科學社會中的一種最終確認。有學者通過對諾貝爾獲獎者的研究表明，上一世紀產(chǎn)出的重大成果，只有極少數(shù)是在很短的時間內(nèi)獲獎的，大多數(shù)研究成果經(jīng)過幾年、幾十年甚至更長時間才獲獎。也有研究者指出，從發(fā)表到獲獎時間間隔：物理是13.1年，化學是14.3年，生物和醫(yī)學是14.2年。特別是上個世紀后期，成果確認的周期明顯滯后，確認最短的時間為5年，最長的時間為53年。這充分說明原始創(chuàng)新成果社會承認的滯后性。

4發(fā)揮作用的特點

4.1知識生產(chǎn)的牽引性

原始創(chuàng)新成果具有很強的牽引性，一旦在某方面取得重大的科學發(fā)現(xiàn)或者理論突破，就會引起許許多多研究人員對該理論的興趣，并不斷進行完善和發(fā)展，同時帶動一系列相關研究領域的發(fā)展，有形成新的重大發(fā)現(xiàn)或者理論突破，有研究者稱之為“發(fā)現(xiàn)之發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象”。在1901年倫琴發(fā)現(xiàn)X射線后，圍繞該研究就產(chǎn)生了16個重大成果獲得諾貝爾獲獎，其中化學領域有6項（10人獲獎），物理領域有7項（8人獲獎），生理學與醫(yī)學領域有3項成果獲獎（6人獲獎）。圖1清楚表明倫琴的科學發(fā)現(xiàn)帶動相關科學研究發(fā)現(xiàn)的顯性關系。原始創(chuàng)新的這個特點告訴我們，人類探索未知領域的進程是永無止境的，在一項重大發(fā)現(xiàn)之后，必然孕育另外一些新的發(fā)現(xiàn)，這些發(fā)現(xiàn)不僅建立在本學科領域的知識上，而且同時借鑒和應用其他學科領域的知識加以實現(xiàn)。在此研究的基礎之上，對已有知識的科學整理與挖掘，也會產(chǎn)生重大的發(fā)現(xiàn)和理論創(chuàng)新。

4.2高新技術產(chǎn)生的先導性

一些文獻指出，基礎研究原始創(chuàng)新是應用研究的先決條件和催化劑，是技術創(chuàng)新的根本驅(qū)動力和核心技術創(chuàng)新的源泉。原始創(chuàng)新理論往往能引起科學技術領域的重大突破，產(chǎn)生一系列發(fā)現(xiàn)、發(fā)明，可能導致科學觀念的變革和科學方法論的飛躍，帶來重大技術革新和技術革命，開辟新的生產(chǎn)領域。正是由于分子生物學、生物化學和遺傳學的原始創(chuàng)新成果，使生物技術和生物工程蓬勃發(fā)展，并廣泛應用于工業(yè)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥和食品工業(yè)等方面。由于量子力學研究固體中電子的運動，導致半導體技術和電子技術的迅猛發(fā)展，開辟了全新的生產(chǎn)領域，有力地推動科技的發(fā)展與人類文明的進步。當前，我國把發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，作為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要內(nèi)容，需要大量原創(chuàng)性成果作為支撐。解決人類的健康問題、食品安全、防災減災等問題，各種疾病、癌癥等重大疾病的致病機理，同樣需要技術的重大突破，也依賴于基礎研究的原始創(chuàng)新。研究表明，現(xiàn)代技術革命的成果大約有90%來源于基礎科學研究的原始創(chuàng)新。

4.3產(chǎn)業(yè)發(fā)展的帶動性

原始創(chuàng)新理論除了對科技自身發(fā)展產(chǎn)生重大的影響，成為高技術產(chǎn)生的源泉外，還將帶動新興產(chǎn)業(yè)群的崛起，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有巨大的帶動作用。首先促進現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的升級改造，成為經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的引擎?；A研究原始創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻有直接的和間接的，也有隱形的和顯性的，并且這種貢獻在不同的產(chǎn)業(yè)和不同的時期也是不同的。美國學者在研究7個產(chǎn)業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的實證分析，得出的結(jié)論是：如果沒有原始創(chuàng)新，約有15%的新產(chǎn)品和11%的新工藝無法被開發(fā)出來，基礎研究到產(chǎn)業(yè)界應用的時間滯后周期越來越短。如IT技術高性能、網(wǎng)絡化、智能化的廣泛應用帶動經(jīng)濟增長、推動產(chǎn)業(yè)升級。其次催生新的產(chǎn)業(yè)，極大促進經(jīng)濟的發(fā)展。原子結(jié)構(gòu)理論的發(fā)現(xiàn)，電磁感應定律的發(fā)現(xiàn)，無線電波的發(fā)現(xiàn)，都相繼催生了一大批新興產(chǎn)業(yè)。流體力學理論的突破，推動了大飛機、高速列車技術與制造業(yè)的新發(fā)展。信息技術的發(fā)現(xiàn)，發(fā)明和發(fā)展催生出了以半導體、絕緣體和導體為基礎的現(xiàn)代電子工業(yè)。愛因斯坦質(zhì)能方程的確立，形成和發(fā)展了核技術，導致原子能和核能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?；A研究的原始創(chuàng)新作為高技術的源泉，已成為經(jīng)濟增長的重要因素。一個在基礎科學領域依賴于他人的國家，將延緩他的工業(yè)發(fā)展速度，并在國際貿(mào)易競爭中處于劣勢。原國務院總理溫家寶曾指出：“中國要搶占未來經(jīng)濟科技發(fā)展的制高點，必須依靠自己的力量拿出（基礎研究的）原創(chuàng)成果?！?/p>

5創(chuàng)新者的特點

5.1有持續(xù)的興趣性

趨利性是很多科學家從事科學研究活動時的行為規(guī)范，也是一種游戲規(guī)則。換句話說，通過“科學”追求“利益”需要遵循一定的規(guī)則，其中重要的一條是不能要求產(chǎn)生的科學知識直接為生產(chǎn)者自身的“利益”服務。這是因為利益常常導致偏見和盲目。要想在基礎研究領域取得重大原創(chuàng)性成果，科研人員需要具有淡泊名利的人生境界，不為外在的名利、官位所束縛，也不為自己所做出的貢獻而居功自傲。必須志存高遠、虛懷若谷，敢于坐冷板凳，具有十年磨一劍的功力，才能在基礎研究過程中，取得重大原始創(chuàng)新成果。科學發(fā)現(xiàn)的最大報酬是“新發(fā)現(xiàn)帶來的激動”。屠呦呦39歲時，開始研究青蒿素治療瘧疾課題，持續(xù)46年，一心撲在研究上，對科研攻關達到癡迷、忘我、犧牲的程度，付出常人難以想象的代價。她能獲得諾貝爾獎，是幾十年來持之以恒用點點滴滴的血汗換來的。青蒿素的研究歷史最大的啟示是“扎實做事”，發(fā)現(xiàn)青蒿素是平凡的人通過認真的工作，在條件有限的情況下做出的杰出成就。所以說，研究個體有非功利性，否則是難以從事基礎科學原創(chuàng)性研究。

5.2師徒的傳承性

中國有句至理名言“名師出高徒”，這句話在諾貝爾獎獲得者中，反映尤其顯著，是對名師指導作用的充分肯定和有力證明。美國學者朱克曼對1972年以前美國92位諾貝爾獎獲得獎者統(tǒng)計表明，有師徒關系的獲獎人的比例都是非常高的，其中物理學領域是61.3%，化學領域是57.9%，生理學和醫(yī)學領域是42.9%。圖2表明了師徒之間的傳承關系。再如1909年獲得諾貝爾化學獎的奧斯特瓦爾德，培養(yǎng)出瓦爾特·能斯特（1920年獲獎），瓦爾特·能斯特又培養(yǎng)出美國的物理學家羅伯特·密立根（1923年獲獎），密立根指導了卡爾·安德森（1936年獲獎），安德森又培養(yǎng)了唐納德·格拉賽（1960年獲獎）。這師徒五代傳承了半個多世紀。名師通常依靠自己淵博的知識、高超的研究能力、魅力四射的人格，對學生施以更加優(yōu)良的訓練，把最先進知識傳授給學生，使其置身于學術研究的最前沿，引導本身力量通常不可能達到的水平。

有學者對372位諾貝爾科學獎獲得者進行統(tǒng)計，研究發(fā)現(xiàn)從獲得博士學位開始從事科學研究，并做出重大發(fā)現(xiàn)，二者之間平均為13年，短則1年，長達48年。該研究還表明，從事研究工作6～15年是重大發(fā)現(xiàn)較為集中的時間，隨著時問的推移，做出原創(chuàng)性成果的幾率隨之降低。而絕大多數(shù)學者獲得博士學位的年齡在22～29歲之間，由此推算35—42歲之間是做出原始創(chuàng)新成果的最佳年齡，這已經(jīng)引起我國相關部門引起高度的關注。

5.3研究者的群體性

雖然創(chuàng)新思想是某一個或幾個主要人員提出來的，但要從實驗和理論的實現(xiàn)或者驗證，需要相關研究領域科研人員密切合作才能得以實現(xiàn)，涉及知識的領域多、使用的儀器設備多、消耗的資源多，尤其在當今科學發(fā)展的條件下，更需要具備各方面知識人員的積極配合，才能取得成功?，F(xiàn)在“科學正朝著極大、極小和極復雜的方向發(fā)展”。顯然，無論是“極大”、“極小”還是“極復雜”，都清楚地表明：科學探索的難度越來越大。如屠呦呦獲得諾貝爾生理和醫(yī)學獎，雖然是她“第一個發(fā)現(xiàn)青蒿素對瘧疾寄生蟲有出色療效的科學家”，但從問題的提出到研究、藥效、臨床等一系列工作的完成，還是有一個龐大的科學家研究群體共同完成的，他的貢獻絕對是最重要的。再如“人工合成具有生物活性的胰島素”的研究，涉及的單位有中國科學院上海生物化學研究所、上海有機化學研究所和北京大學生物系3個單位，以鈕經(jīng)義為首，由龔岳亭、鄒承魯、邢其毅等科學家共同組成的研究小組，在前人對胰島素結(jié)構(gòu)和肽鏈合成方法研究的基礎上，探索用化學法合成胰島素。經(jīng)過幾年的研究，終于取得舉世公認的原創(chuàng)性成果。