基于風(fēng)險分析的進(jìn)口成套設(shè)備檢驗監(jiān)管驗收管理模式研究

謝興陽　梁世偉

摘要：本文在對進(jìn)口成套設(shè)備現(xiàn)狀進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)品特性和存在問題出發(fā)，對進(jìn)口成套設(shè)備進(jìn)行分類管理和風(fēng)險分析，明確檢驗監(jiān)管重點(diǎn)，提高檢驗監(jiān)管有效性。

關(guān)鍵詞：成套設(shè)備分類管理檢驗監(jiān)管

一、前言

進(jìn)口成套設(shè)備，尤其是大型進(jìn)口成套設(shè)備往往涉及國計民生的大宗商品，作為重要的進(jìn)口商品一直以來都是檢驗檢疫機(jī)構(gòu)檢驗監(jiān)管的重點(diǎn)。隨著我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的步伐越來越快，國內(nèi)對成套設(shè)備進(jìn)口的需求也日益旺盛[1]。進(jìn)口成套設(shè)備存在很多風(fēng)險，隨著貿(mào)易環(huán)境的改變，有些風(fēng)險還呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)和表現(xiàn)形式[2]。

進(jìn)口成套設(shè)備尤其是大型成套設(shè)備具有貨物價值高、報檢批次多、配套性系統(tǒng)性強(qiáng)、時間要求緊等特點(diǎn)，一直是檢驗檢疫機(jī)構(gòu)檢驗監(jiān)管工作的重點(diǎn)[3]。在成套設(shè)備大量進(jìn)口的背景下，我國現(xiàn)行檢驗監(jiān)管模式還存在一定的缺陷，既未對其進(jìn)行風(fēng)險評估和分類管理，也未對進(jìn)口成套設(shè)備檢驗監(jiān)管細(xì)則做進(jìn)一步規(guī)范，造成檢驗監(jiān)管工作存在較高的管理風(fēng)險。本文在對現(xiàn)行進(jìn)口成套設(shè)備現(xiàn)狀進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)品特性和存在問題出發(fā)，進(jìn)行風(fēng)險分析，明確檢驗監(jiān)管重點(diǎn)，提高檢驗監(jiān)管有效性。

二、進(jìn)口成套設(shè)備分類管理和監(jiān)管重點(diǎn)研究

成套設(shè)備雖然種類繁多、技術(shù)復(fù)雜，但經(jīng)過認(rèn)真、系統(tǒng)地研究后，可以將其大致分為三類：低風(fēng)險（一般性）進(jìn)口產(chǎn)品（如非加工用設(shè)備、金屬制品等）、高風(fēng)險（重點(diǎn)監(jiān)管）進(jìn)口產(chǎn)品（如壓力容器、鍋爐、危險性較高的加工設(shè)備等）、實(shí)施特殊管理制度的進(jìn)口產(chǎn)品（如舊機(jī)電、民用入境驗證商品等）。

一般性進(jìn)口成套設(shè)備（與食品接觸金屬制品除外），由于涉及安衛(wèi)環(huán)的程度相對較低，可以降低抽檢比率，采用“符合性申明+抽檢”的形式來保障進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量安全。

高風(fēng)險（重點(diǎn)監(jiān)管）的進(jìn)口成套設(shè)備，主要包括鍋爐、壓力容器、食品加工機(jī)械、帶電或切削用設(shè)備及與食品接觸的金屬制品等。特種設(shè)備因其工作介質(zhì)壓力較大，對工作環(huán)境要求高等特點(diǎn)，易造成人員傷亡，歷來是國家重點(diǎn)監(jiān)管對象；而食品加工機(jī)械及與食品接觸的金屬制品，因其與人民群眾食品安全直接密切相關(guān)，如何完善質(zhì)量安全管理亦不能輕而視之。對上述風(fēng)險評級為高的進(jìn)口成套設(shè)備，應(yīng)實(shí)施“批批檢驗”，確保質(zhì)量安全。

對于實(shí)施特殊管理制度的進(jìn)口產(chǎn)品（如舊機(jī)電、3C認(rèn)證產(chǎn)品等），不僅在檢驗監(jiān)管模式上要實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管的進(jìn)口產(chǎn)品的模式，還要在驗證等環(huán)節(jié)不斷規(guī)范工作內(nèi)容，嚴(yán)肅工作流程。

除此之外，還應(yīng)充分考慮進(jìn)口產(chǎn)品貨值因素。對于貨值高的進(jìn)口產(chǎn)品，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，確保質(zhì)量安全。

根據(jù)近年檢驗檢疫工作來看，進(jìn)口成套設(shè)備出現(xiàn)品質(zhì)、安全等問題，基本集中在后兩種進(jìn)口產(chǎn)品，即重點(diǎn)監(jiān)管和實(shí)施特殊管理制度的產(chǎn)品。加強(qiáng)重要敏感高危產(chǎn)品的監(jiān)督管理，并要求進(jìn)口企業(yè)或銷售商建立相應(yīng)臺賬，登記在案，嚴(yán)格做到溯源管理，以便產(chǎn)品發(fā)生嚴(yán)重質(zhì)量安全事故時，能夠迅速追蹤產(chǎn)品流向，預(yù)防進(jìn)一步的問題發(fā)生。

三、進(jìn)口成套設(shè)備檢驗監(jiān)管驗收管理模式

成套設(shè)備尤其是大型成套設(shè)備，由于涉及國計民生，具有到貨批次多、監(jiān)管周期長、設(shè)備臺數(shù)多等特殊性，且容易發(fā)生逃漏檢和夾帶違規(guī)物品入境等違法違規(guī)行為。

（一）落實(shí)分類管理的檢驗監(jiān)管

總體而言，對于高、低風(fēng)險兩類不同產(chǎn)品，應(yīng)區(qū)別對待，實(shí)施分類監(jiān)管。實(shí)際工作可遵循“強(qiáng)化高風(fēng)險產(chǎn)品監(jiān)管、簡化低風(fēng)險產(chǎn)品流程”的指導(dǎo)思想。

重點(diǎn)監(jiān)管的進(jìn)口成套設(shè)備多為承壓、帶電、剪切或與民眾安全密切相關(guān)的設(shè)備，由于涉及到安衛(wèi)環(huán)保程度高，嚴(yán)重影響國內(nèi)用戶的生命財產(chǎn)健康，應(yīng)提高對其的抽檢比率。檢驗檢疫機(jī)構(gòu)不僅要認(rèn)真研究相應(yīng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，及時歸納總結(jié)強(qiáng)制性要求的重點(diǎn)和難點(diǎn)，還要善于查漏補(bǔ)缺，對尚無強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的敏感高危進(jìn)口設(shè)備，及時研究編寫強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，同時制定并實(shí)施嚴(yán)格的檢驗監(jiān)管工作規(guī)范，采取全程監(jiān)管、貨證核查、重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)督（如特檢）、后續(xù)跟蹤管理的模式，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。除不斷落實(shí)檢驗檢疫監(jiān)管力度外，對于進(jìn)口特種設(shè)備和醫(yī)療器械，還要加強(qiáng)橫向協(xié)作，積極與質(zhì)量監(jiān)督管理部門、食品藥品管理部門開展聯(lián)合行動，強(qiáng)化執(zhí)法力度；對于進(jìn)口成套設(shè)備，要認(rèn)真做好事先了解準(zhǔn)備工作，及時獲取大型項目立項信息，必要時可與口岸局加強(qiáng)聯(lián)系，監(jiān)督同一收貨人多批次貨物進(jìn)口信息，嚴(yán)格催報檢工作，落實(shí)宣傳教育。

對于實(shí)施特殊管理制度的進(jìn)口產(chǎn)品（如舊機(jī)電、入境驗證產(chǎn)品等），不僅在檢驗監(jiān)管模式上要實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管的進(jìn)口產(chǎn)品的模式，還要在備案審批等環(huán)節(jié)不斷規(guī)范工作內(nèi)容，嚴(yán)肅工作流程。

（二）堅持“集中回訪”查漏補(bǔ)缺

根據(jù)風(fēng)險高低，檢驗監(jiān)管部門可對進(jìn)口成套設(shè)備進(jìn)行分類管理。按照“抓大放小”的原則，低風(fēng)險的產(chǎn)品采用“符合性申明+抽批檢驗”模式，從而將重點(diǎn)放在高風(fēng)險產(chǎn)品上。由此，不僅可以將有限的工作力量放在重點(diǎn)上，也大大便捷了通檢速度，節(jié)約了不必要的資源浪費(fèi)。

但分類管理的“抓大放小”不能一概而論?？紤]到進(jìn)口設(shè)備安裝、調(diào)試、生產(chǎn)周期過長，除了安衛(wèi)環(huán)，品質(zhì)問題是進(jìn)口企業(yè)最為關(guān)心的焦點(diǎn)。對此，可通過“集中回訪”來彌補(bǔ)“分類管理”可能所造成的漏洞。在前期對低風(fēng)險產(chǎn)品采取符合性申明的放行基礎(chǔ)上，監(jiān)管部門還應(yīng)定期對當(dāng)年所有進(jìn)口成套設(shè)備進(jìn)行跟蹤回訪，集中了解產(chǎn)品的安全、品質(zhì)問題。由此，檢驗監(jiān)管部門可以及時了解產(chǎn)品運(yùn)行狀況，企業(yè)也能對貨物進(jìn)行篩網(wǎng)式的排查；從而在發(fā)現(xiàn)問題時，及時出具檢驗證書幫助企業(yè)索賠，有效保障進(jìn)口企業(yè)合法權(quán)益。

（三）探索“一案一解”專題溝通

大型成套設(shè)備項目，不僅貨物數(shù)量大、構(gòu)造復(fù)雜、工期長，涉及項目單位也為數(shù)不少。以三門核電項目為例，分為常規(guī)島和核島兩部分，除建設(shè)方業(yè)主外，每部分又分別涉及不同的施工、安裝、監(jiān)理、外方技術(shù)等10余個單位，每個產(chǎn)品又涉及到貨、開箱、安裝、調(diào)試、試運(yùn)行、生產(chǎn)、后期維護(hù)等多個環(huán)節(jié)，直接影響到產(chǎn)品壽命周期質(zhì)量安全問題。

對此，在“分類管理”監(jiān)管、“集中回訪”排查的基礎(chǔ)上，還要重視與進(jìn)口企業(yè)加強(qiáng)溝通，了解跟蹤回訪活動的困難和不足，并有針對性地加以改進(jìn)；對初期排查結(jié)果著重加強(qiáng)梳理，掌握問題貨物的狀態(tài)和進(jìn)展及買賣雙方的意見，及時對所述問題開展現(xiàn)場調(diào)查和取證，確保排查結(jié)果的完整和真實(shí)。特別是發(fā)生復(fù)雜質(zhì)量問題時，僅靠協(xié)調(diào)某企業(yè)無法解決時，需要會合問題各方集中協(xié)商，根據(jù)“一案一解”原則，探討落實(shí)問題治理。

四、結(jié)論

本研究通過對成套設(shè)備監(jiān)管現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研，匯總了當(dāng)前進(jìn)口成套設(shè)備監(jiān)管存在的問題，并按照風(fēng)險高低、貨值等因素對成套設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險分析和分類管理，明確了進(jìn)口成套設(shè)備檢驗監(jiān)管重、難點(diǎn)，并提出了檢驗監(jiān)管工作對策，通過實(shí)踐運(yùn)用，提高了進(jìn)口成套設(shè)備檢驗監(jiān)管把關(guān)有效性。

參考文獻(xiàn)：

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（謝興陽，中國臺州出入境檢驗檢疫局。）