利益關(guān)系人理論視角下研究生選拔方式探析

王夏慧

[摘要]研究生招生選拔方式不僅是研究生教育的一項(xiàng)制度安排，更是研究生教育的財(cái)力、人力資源配置的源頭，是研究生教育提高質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本研究試圖從利益關(guān)系人理論的視角，分析當(dāng)前研究生招生類別，并為進(jìn)一步深化改革提供新的視角。本文分析了國內(nèi)外研究生選拔方式的構(gòu)成，并運(yùn)用利益關(guān)系人理論分析了研究生選拔中的利益相關(guān)者構(gòu)成、利益內(nèi)涵、關(guān)鍵利益相關(guān)者的缺失及均衡策略。

[關(guān)鍵詞]利益關(guān)系人理論；研究生；選拔方式

[中圖分類號(hào)]G643 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]2095-5103（2017）03-0053-02

研究生教育作為教育結(jié)構(gòu)中最高層次的學(xué)歷教育，肩負(fù)著為國家現(xiàn)代化建設(shè)培養(yǎng)高素質(zhì)、高層次創(chuàng)造性人才的重任，是增強(qiáng)綜合國力、增強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力的重要支撐力量。研究生教育的核心問題、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和全球競(jìng)爭(zhēng)力均與研究生招生選拔密切相關(guān)，研究生招生選拔方式不僅是研究生教育的一項(xiàng)制度安排，更是研究生教育的財(cái)力、人力資源配置的源頭，是研究生教育提高質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此本研究試圖從利益關(guān)系人理論的視角，分析當(dāng)前研究生招生類別，并為進(jìn)一步深化改革提供新的視角。

一、當(dāng)前研究生選拔方式的構(gòu)成

1.國外研究生選拔方式的概述

美國的導(dǎo)師自主的選拔方式。政府、學(xué)校不干預(yù)招生計(jì)劃，各培養(yǎng)單位完全自主，沒有名額限制，沒有統(tǒng)一考試時(shí)間，沒有教師職稱限制，只要擁有足夠的課題和科研經(jīng)費(fèi)，就可以招收研究生。德國實(shí)行入學(xué)資格認(rèn)可制度。每個(gè)通過本科畢業(yè)考試的學(xué)生，都可以申請(qǐng)攻讀碩士，沒有統(tǒng)一的入學(xué)考試，錄取的最重要條件是找到一位愿意接受自己的導(dǎo)師。日本采用彈性化的招生考試入學(xué)資格政策。培養(yǎng)單位有很大的自主性，招生計(jì)劃自主制定，招生考試自主進(jìn)行，不管有沒有獲得本科學(xué)歷和學(xué)位，只要完成規(guī)定課程、修滿學(xué)習(xí)年限，就可以取得參加研究生人學(xué)考試的資格。

總結(jié)國外各具特色的研究生選拔方式，依據(jù)流程和要求大致可以分為四類：“推免資格+知名教授推薦+復(fù)試”制、“資格考試+有效期內(nèi)導(dǎo)師審核”制、“統(tǒng)考+復(fù)試”制、“注冊(cè)繳費(fèi)申請(qǐng)+免試審核”制。其中以“推免資格+知名教授推薦+復(fù)試”制、“資格考試+有效期內(nèi)導(dǎo)師審核”制為主，導(dǎo)師有充分的自主權(quán)。

2.我國研究生選拔方式的構(gòu)成

我國的研究生選拔方式從單一走向多樣化經(jīng)歷了較長的變革發(fā)展期。改革開放初期，以統(tǒng)招統(tǒng)分的統(tǒng)考方式為主，輔之以單位推薦，選拔必須嚴(yán)格服從國家計(jì)劃。1980年以后，研究生選拔方式出現(xiàn)了一系列的具體變革。1984年北京大學(xué)等22所高等學(xué)校開始招收委托培養(yǎng)碩士研究生；1985年出現(xiàn)本科培養(yǎng)高校推免制；1987年首次出現(xiàn)單考，對(duì)法律碩士、教育碩士等專業(yè)學(xué)位，以及強(qiáng)軍計(jì)劃、少數(shù)民族骨干計(jì)劃等事關(guān)國防、民族問題的招生計(jì)劃進(jìn)行試點(diǎn)，可以對(duì)本科畢業(yè)后有五年以上實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、且工作中確有成果的在職人員進(jìn)行單獨(dú)考試，作為計(jì)劃內(nèi)定向或計(jì)劃外委培，所有科目由招生單位自己命題；1988年增加選拔方式，研究生招生計(jì)劃包括國家計(jì)劃、用人單位委托培養(yǎng)計(jì)劃、一定比例的定向培養(yǎng)計(jì)劃和在職人員聯(lián)合培養(yǎng)計(jì)劃；1997年增加了聯(lián)考；2001年招生工作會(huì)議擴(kuò)大招生范圍，推出境外選拔方式。

經(jīng)過反復(fù)的優(yōu)化設(shè)計(jì)和政策調(diào)整，按照遴選方式的不同，目前的研究生選拔方式分為統(tǒng)考、聯(lián)考、推免（含聯(lián)合培養(yǎng)、委培）、單考四類。統(tǒng)考又稱“全日制本科攻讀碩士學(xué)位”，國家出題、國家批改，并劃定分?jǐn)?shù)線，各培養(yǎng)單位在分?jǐn)?shù)線以上自行定線。在統(tǒng)考為主的選拔方式中，政府通過指標(biāo)分配實(shí)現(xiàn)了保證教育公平、均衡發(fā)展的利益偏好，學(xué)生、高等學(xué)校等其他關(guān)鍵利益者的權(quán)益也得到了較好的實(shí)現(xiàn)。理論上，研究生選拔方式的豐富，擴(kuò)大了利益相關(guān)者的范圍和實(shí)現(xiàn)利益的可能。聯(lián)考又稱為在職人員攻讀碩士學(xué)位全國聯(lián)考，分一月聯(lián)考和十月聯(lián)考；單考是指學(xué)校依據(jù)研究方向和側(cè)重點(diǎn)的不同，自主出題，自主批改。推免即“推薦優(yōu)秀應(yīng)屆本科畢業(yè)生免試攻讀碩士學(xué)位研究生”，是指學(xué)生因在本科生期間表現(xiàn)優(yōu)異，可以不用參加研究生考試而直接讀研的一種情形，推免形式多樣，分交叉、本系直博、本系直碩、外推、工碩五種方式。

二、利益關(guān)系人分析理論視角下的研究生選拔方式解讀

1.利益關(guān)系人分析理論及應(yīng)用

利益相關(guān)是一個(gè)平衡問題，利益關(guān)系人分析理論最早運(yùn)用于企業(yè)管理的研究?？死藢⒗嫦嚓P(guān)者定義為，“對(duì)企業(yè)來說，存在這樣一些利益群體，如果沒有他們的支持，企業(yè)就無法生存”。弗里德曼認(rèn)為，利益關(guān)系人是“能夠影響一個(gè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，或者受到一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過程影響的所有個(gè)體和群體相關(guān)者”，不僅僅局限在企業(yè)，學(xué)校和政府部門的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和高效發(fā)展同樣依賴于利益相關(guān)者之間的平衡。米切爾指出利益關(guān)系人具有“合法性”“權(quán)力性”和“緊迫性”三個(gè)基本屬性?！昂戏ㄐ浴笔侵妇哂蟹珊偷懒x上的，或者特定的對(duì)于系統(tǒng)的索取權(quán)；“權(quán)力性”是指擁有影響系統(tǒng)決策的地位、能力和相應(yīng)的手段；“緊迫性”是指要求能立即引起系統(tǒng)管理層的關(guān)注。

2.研究生選拔方式中利益相關(guān)者

我國研究生招生管理機(jī)構(gòu)分為三個(gè)層次：一是教育部歸口管理全國研究生招生工作，二是省、自治區(qū)、直轄市招生委員會(huì)，一般是教育廳統(tǒng)一管理負(fù)責(zé)本地區(qū)研究生招生管理工作，三是招生單位包含高等學(xué)校和科研院所負(fù)責(zé)本單位的研究生招生工作。三個(gè)層次的工作職責(zé)各不相同，省級(jí)管理部門在研究生招生僅起到從屬地位。在實(shí)際工作中，招生單位內(nèi)部的管理結(jié)構(gòu)可分為校級(jí)研究生招生行政管理部門，如研究生招生辦公室，但研究生招生的利益相關(guān)者不止于此。

參考米切爾關(guān)于利益相關(guān)者的分類方法，并結(jié)合我國大學(xué)的實(shí)際情況，孟潔提出了由三類利益相關(guān)者組成的大學(xué)模型。權(quán)威利益相關(guān)者包括教師、學(xué)生、行政人員、出資者、政府等；預(yù)期性利益相關(guān)者包括校友、捐贈(zèng)者和立法機(jī)構(gòu)；潛在的利益相關(guān)者包括市民、媒體、企業(yè)界、銀行等。研究生教育中利益相關(guān)者的結(jié)構(gòu)龐大，利益相關(guān)者關(guān)系主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是利益主體不同，其利益偏向也不同。政府的利益偏向是多元的但集中表現(xiàn)為對(duì)“秩序”的追求，高校的利益偏向是招考自主權(quán)，導(dǎo)師的利益偏向是生源質(zhì)量，考生的利益偏向是入學(xué)機(jī)會(huì)。二是職責(zé)交叉互補(bǔ)的較多，利益關(guān)系的平衡有很多沖突。這些沖突主要表現(xiàn)在：招生公權(quán)力屬性與行使者的個(gè)體利益的矛盾，各利益相關(guān)者的招生權(quán)力缺乏明確的界定，權(quán)力結(jié)構(gòu)的不對(duì)稱和運(yùn)行機(jī)制差異，利益相關(guān)者利益表達(dá)機(jī)會(huì)不同造成的信息不對(duì)稱。三是分層級(jí)的主導(dǎo)與合作模式。整體上的、政府主導(dǎo)、高校合作模式，政府是出資者、管理者、立法者，在招生規(guī)模和資源分配上起主導(dǎo)作用，在需要與高等院校等招生單位合作時(shí)，適當(dāng)放權(quán)；大學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部為培養(yǎng)單位主導(dǎo)、教授合作的模式。

3.不同選拔方式的利益內(nèi)涵分析

現(xiàn)行的各類研究生選拔方式及配套制度，規(guī)定了利益相關(guān)者的選擇范圍和行動(dòng)方向，提供了何者可為、何者不可為的信息和認(rèn)知模式，明確了利益相關(guān)者的選擇范圍和行動(dòng)的方向。

事實(shí)上，潛在學(xué)生的個(gè)人意愿、招生單位的社會(huì)地位、用人單位的招聘偏好對(duì)整個(gè)選拔過程的運(yùn)行起到了中介作用，最終的選拔結(jié)果形成了循環(huán)的馬太效應(yīng)。無論全日制還是在職的，本身具有良好潛質(zhì)的生源獲得了有限的優(yōu)質(zhì)教育指標(biāo)，非211院校的本科畢業(yè)生，僅有不到10%的少數(shù)能獲得進(jìn)入985高校攻讀研究生的機(jī)會(huì)，學(xué)校在研究生招生質(zhì)量上的不均衡，以及地域不均衡、投入不均衡，使得不同利益層級(jí)、相同利益層級(jí)問的利益博弈更加激烈，甚至出現(xiàn)了無法調(diào)節(jié)的僵化局面。

三、研究生選拔設(shè)計(jì)中缺失的重要利益者與均衡策略

1.研究生選拔設(shè)計(jì)中缺失的重要利益者

近幾年來，研考政策和招生辦法雖然作出了一些調(diào)整，但從利益關(guān)系人理論的視角，研究生選拔設(shè)計(jì)中的重要利益者的缺失亟待解決。這些在研究生選拔過程中，嚴(yán)重缺失的重要利益者有三類群體：一是用人單位（尤其是研究生就業(yè)集中的單位），研究生教育的直接受益者，也是潛在投資者，但是在全日制脫產(chǎn)研究生的選拔制度設(shè)計(jì)中嚴(yán)重缺席；二是導(dǎo)師希望得到優(yōu)秀生源，但是研究生招生的質(zhì)量控制權(quán)高高在上，導(dǎo)師在招生選拔中的地位明顯邊緣化；三是招生單位都希望招收到最優(yōu)秀的研究生生源，而忽視了研究生招生考試作為社會(huì)階層流動(dòng)的渠道、社會(huì)公平的手段等作用。他們的缺失不僅打擊了導(dǎo)師教書育人的積極性、地方發(fā)展教育的主動(dòng)性、企業(yè)對(duì)知識(shí)性人才的滿意度，還導(dǎo)致了研究生培養(yǎng)過程中的一系列問題，整體上導(dǎo)致研究生的科研產(chǎn)出、社會(huì)產(chǎn)出都沒有達(dá)到預(yù)期的效果。

2.研究生選拔設(shè)計(jì)中的均衡策略

政府和學(xué)校要解決的制度問題大致可以分為兩大類：一類是定型化問題，即常規(guī)性問題，其解決方法以設(shè)定一定的程序、制定標(biāo)準(zhǔn)為特征，其主要應(yīng)對(duì)措施就是依據(jù)法律及次于法律的規(guī)章制度；一類是非定型化問題，即新出現(xiàn)的尚未被理解的問題包括非常重要的問題，解決這類問題很難以一定的程序或標(biāo)準(zhǔn)化的方法進(jìn)行，其主要解決之道就是政策與戰(zhàn)略。上述提到的重要利益者的缺失問題在涉及層面和影響因素上比較復(fù)雜，實(shí)現(xiàn)三者利益的均衡，需要法規(guī)和策略雙管齊下。

首先，在導(dǎo)師選學(xué)生的問題上，一方面限制單個(gè)導(dǎo)師可指導(dǎo)學(xué)生的人數(shù)，另一方面擴(kuò)大可自帶招生指標(biāo)的教師范圍，扭轉(zhuǎn)現(xiàn)在大部分學(xué)生集中在少數(shù)導(dǎo)師名下，而將近一半導(dǎo)師沒有學(xué)生可帶的局面。其次，在用人單位的問題上，在在職人員攻讀碩士的選拔中，擴(kuò)大用人單位推薦信或評(píng)價(jià)的影響權(quán)重，同時(shí)在全日制在校專業(yè)學(xué)位碩士的選拔中，增加用人單位的考核或面試。最后，在整體平衡性的問題上，需要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，如選拔形式，考試科目和內(nèi)容的改革，錄取中復(fù)試權(quán)重的加強(qiáng)，給予高校自主劃取錄取線的試點(diǎn)，推免制度的建立等等，根據(jù)招生培養(yǎng)單位的地域發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科特色，增強(qiáng)研究生招生的目的性和獨(dú)特性，提高地方高校服務(wù)地方的意識(shí)，為留住人才做好鋪墊。

責(zé)任編輯：富裕