高等院校招標(biāo)采購(gòu)中串通投標(biāo)的博弈分析

杜興華

(南京大學(xué) 江蘇南京 210008)

?

高等院校招標(biāo)采購(gòu)中串通投標(biāo)的博弈分析

杜興華

(南京大學(xué) 江蘇南京 210008)

運(yùn)用博弈分析的基礎(chǔ)理論，分析當(dāng)前高等院校招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中各方市場(chǎng)主體的行為動(dòng)機(jī)，在缺乏監(jiān)督約束的條件下，市場(chǎng)主體選擇圍標(biāo)串標(biāo)的可能性大，以此分析個(gè)體行為模式和制度發(fā)展之間的相關(guān)關(guān)系，重點(diǎn)關(guān)注高等院校政府采購(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在采購(gòu)招標(biāo)過(guò)程中行為失范的深層次原因，通過(guò)政府采購(gòu)制度設(shè)計(jì)創(chuàng)新，解決采購(gòu)人規(guī)范化執(zhí)行招投標(biāo)制度內(nèi)在動(dòng)力不足的問(wèn)題，提出有效治理腐敗和規(guī)范高等院校招標(biāo)采購(gòu)市場(chǎng)秩序的措施。

政府采購(gòu)； 串通投標(biāo)； 博弈分析

0 引言

采購(gòu)是商品交換的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，最初主要是個(gè)人采購(gòu)和家庭采購(gòu)。公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)最早起源于英國(guó)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，招標(biāo)采購(gòu)制度成為一種國(guó)際慣例。1979年在關(guān)貿(mào)總協(xié)定(東京回合)談判中制定《政府采購(gòu)守則》，是一種非強(qiáng)制性規(guī)定。后來(lái)世貿(mào)組織《政府采購(gòu)協(xié)議》等一系列國(guó)際協(xié)議的簽署，推動(dòng)了政府采購(gòu)的發(fā)展和國(guó)際化進(jìn)程。如今，招標(biāo)采購(gòu)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的大額采購(gòu)活動(dòng)中，特別是使用公共資金進(jìn)行的采購(gòu)活動(dòng)中被廣泛采用，招標(biāo)采購(gòu)制度已形成一整套完備的體系和運(yùn)作方式，成為各國(guó)政府和企業(yè)共同遵循的國(guó)際慣例和規(guī)則。我國(guó)自1998年高等院校擴(kuò)招以來(lái)，在教育主管部門(mén)力促之下，逐步形成了財(cái)政撥款為主、多元化投資主體和經(jīng)費(fèi)籌措的格局，基本建設(shè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，改善原有校舍和教學(xué)科研設(shè)施，以及教材圖書(shū)藥品物資等采購(gòu)需求持續(xù)增長(zhǎng)，在高等院校實(shí)施招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中出現(xiàn)了很多問(wèn)題，既有市場(chǎng)發(fā)育不夠成熟和市場(chǎng)監(jiān)管不到位的因素，也有一些高校負(fù)責(zé)基建和采購(gòu)工作的黨員干部自身原因，心存僥幸難抵誘惑，鉆政策和法律的空子，濫用權(quán)力尋租受賄，給單位和國(guó)家造成重大損失。本文選取高等院校招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中普遍存在的串通投標(biāo)現(xiàn)象，運(yùn)用博弈論理論視角對(duì)參與市場(chǎng)各方主體行為進(jìn)行分析，重點(diǎn)提出規(guī)范高校招標(biāo)人行為的對(duì)策建議。

1 高等院校招標(biāo)采購(gòu)中的串通投標(biāo)

高等院校招標(biāo)采購(gòu)是一個(gè)利益爭(zhēng)奪的競(jìng)技場(chǎng)，各類市場(chǎng)主體都將招投標(biāo)過(guò)程看作是一個(gè)競(jìng)相逐利的舞臺(tái)，由于管理體制不順、政策法規(guī)滯后和監(jiān)管制度執(zhí)行不到位，引發(fā)了許多問(wèn)題，如規(guī)避招標(biāo)、明招暗定、串通投標(biāo)、強(qiáng)迫中標(biāo)單位在政府采購(gòu)中標(biāo)合同之外滿足項(xiàng)目業(yè)主種種不合理要求等。尤為嚴(yán)重的是，當(dāng)前我國(guó)高等院校招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中圍標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重違反了公平、公正、擇優(yōu)的原則，擾亂了政府采購(gòu)市場(chǎng)秩序，嚴(yán)重破壞了招標(biāo)采購(gòu)制度競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用的發(fā)揮。

1.1 串通投標(biāo)的表現(xiàn)形式

串通投標(biāo)又稱“圍標(biāo)串標(biāo)”，是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而出現(xiàn)的一種社會(huì)現(xiàn)象，通過(guò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的方式進(jìn)行合謀，以達(dá)到中標(biāo)的目的。我國(guó)《關(guān)于禁止串通招投標(biāo)行為的暫行規(guī)定》規(guī)定：“串通招投標(biāo)，是指招標(biāo)者與投標(biāo)者之間或者投標(biāo)者與投標(biāo)者之間采用不正當(dāng)手段，對(duì)招投標(biāo)事項(xiàng)進(jìn)行串通，以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或者損害投標(biāo)者利益的行為。”在高等院校招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中串通投標(biāo)行為的表現(xiàn)形式多樣，主要類型有：①輪流坐莊。多發(fā)生在一些特定的交易領(lǐng)域和在一定期限內(nèi)的多次招標(biāo)項(xiàng)目中，這種串通行為嚴(yán)重侵害了自由競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。在長(zhǎng)期有組織的串通中，通過(guò)事前達(dá)成協(xié)議，根據(jù)議定的規(guī)則，參與高等院校政府采購(gòu)?fù)稑?biāo)的各方依次都能成為中標(biāo)人。②陪標(biāo)，也稱掩護(hù)投標(biāo)。有些競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)人雖然同意投標(biāo)，經(jīng)串通后故意使自己的標(biāo)書(shū)不被接受，具體的方法是通過(guò)所報(bào)投標(biāo)價(jià)格太高，或者包含特殊內(nèi)容而不被招標(biāo)人接受，實(shí)際是為了制造并呈現(xiàn)出一種競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)的假象。③投標(biāo)人事前達(dá)成市場(chǎng)分割的協(xié)議。相互之間協(xié)商同意在特定的交易領(lǐng)域，或針對(duì)特定的產(chǎn)品，彼此間不競(jìng)爭(zhēng)，只在分配給自己的市場(chǎng)領(lǐng)域范圍內(nèi)投標(biāo)。這種做法減少了招標(biāo)人在市場(chǎng)上擇優(yōu)選擇的機(jī)會(huì)，不能達(dá)到資源的優(yōu)化配置。

1.2 串通投標(biāo)的分類

高等院校招標(biāo)采購(gòu)的招標(biāo)人與投標(biāo)人串通需要存在主觀意圖和客觀行為。

1)招標(biāo)人參與串通投標(biāo)。招標(biāo)人如果參與串通，往往是在招標(biāo)人與投標(biāo)人之間串通，并由招標(biāo)人起主導(dǎo)作用。招標(biāo)人(或者中介機(jī)構(gòu))與投標(biāo)人串通，一般有以下幾種類型：一是招標(biāo)人或中介機(jī)構(gòu)與投標(biāo)人相互勾結(jié)，將投標(biāo)人等有關(guān)信息透露給特定的投標(biāo)人，為其圍標(biāo)串標(biāo)提供方便。二是事后變更。在實(shí)行低價(jià)中標(biāo)的招投標(biāo)中，招標(biāo)人與投標(biāo)人串通，由投標(biāo)人超出自己的承受能力以較低價(jià)格投標(biāo)，中標(biāo)后再由招標(biāo)人通過(guò)設(shè)計(jì)變更等方式給予投標(biāo)人額外的補(bǔ)償。目前，政府采購(gòu)工程建設(shè)合同簽訂后實(shí)施變更的占很大比例，給投標(biāo)人惡性競(jìng)爭(zhēng)留下可乘之機(jī)。三是設(shè)置障礙。招標(biāo)人或中介機(jī)構(gòu)在招標(biāo)公告和招標(biāo)文件中抬高門(mén)檻，對(duì)意向中的特定投標(biāo)人予以量身定做，對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)、業(yè)績(jī)等方面提出超高要求，排斥潛在投標(biāo)人，有的甚至根據(jù)投標(biāo)人的標(biāo)書(shū)設(shè)置條件，以使特定投標(biāo)人中標(biāo)。

2)投標(biāo)人串通投標(biāo)。投標(biāo)人往往會(huì)選擇串通投標(biāo)，根本原因是許多高等院校招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目招標(biāo)人都傾向于內(nèi)定中標(biāo)人。投標(biāo)人與招標(biāo)人之間的關(guān)系，一般來(lái)說(shuō)還是招標(biāo)人占據(jù)主導(dǎo)地位。投標(biāo)人主導(dǎo)的串通投標(biāo)主要有三種表現(xiàn)形式：一是投標(biāo)人之間串通。投標(biāo)人之間約定，用輪流坐莊的方式，或者是陪標(biāo)補(bǔ)償型的方式，抬高或者壓低投標(biāo)報(bào)價(jià)，以撈取超額利潤(rùn)。由約定投標(biāo)人中標(biāo)后，給予未中標(biāo)的其他投標(biāo)人以陪標(biāo)費(fèi)等。二是投標(biāo)人與評(píng)標(biāo)專家串通。在現(xiàn)有高等院校招標(biāo)采購(gòu)評(píng)標(biāo)模式下，如果有評(píng)標(biāo)專家希望哪一份標(biāo)書(shū)不能中標(biāo)，只需認(rèn)真評(píng)審想要發(fā)現(xiàn)一些問(wèn)題令其廢標(biāo)的可能性很大，評(píng)委的自由裁量權(quán)過(guò)大，給評(píng)委專家與投標(biāo)人之間串通創(chuàng)造了條件。三是投標(biāo)人與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通。在高等院校招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中，采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)執(zhí)行采購(gòu)業(yè)務(wù)是承接公共財(cái)政支出與采購(gòu)市場(chǎng)的橋梁，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)能否發(fā)揮作用直接關(guān)系著公共采購(gòu)是否能夠?qū)崿F(xiàn)采購(gòu)目標(biāo)的關(guān)鍵。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)可以在招標(biāo)文件中預(yù)先設(shè)置好一些陷阱，相關(guān)條款含糊不清，針對(duì)不同的對(duì)象和需要，為以后的操作操縱留下空間。

2 高等院校招標(biāo)采購(gòu)中市場(chǎng)主體之間一般博弈分析

從博弈論的視角看，人類行為的背后包含了豐富的博弈關(guān)系。因此，高等院校招標(biāo)采購(gòu)也同樣充滿了各種博弈關(guān)系。博弈論研究方法強(qiáng)調(diào)個(gè)人理性，不論是“完全理性”假設(shè)，還是“有限理性”假設(shè)[1]，都強(qiáng)調(diào)在給定的約束條件下追求效用最大化。在政府采購(gòu)市場(chǎng)里，假設(shè)有N個(gè)人參與投標(biāo)，在給定其他投標(biāo)人策略條件下，每個(gè)投標(biāo)人選擇自己的最優(yōu)策略，所有參與投標(biāo)人的策略一起構(gòu)成策略組合。如果把采購(gòu)過(guò)程看作一個(gè)博弈，招標(biāo)人的選擇不僅取決于自己的信息，還取決于對(duì)其他可能投標(biāo)人信息的判斷；而所有投標(biāo)人的選擇不僅取決于自己的信息和招標(biāo)人公布的信息，還取決于對(duì)其他投標(biāo)人信息的判斷。

2.1 招標(biāo)人和投標(biāo)人的博弈

高等院校招標(biāo)采購(gòu)，是招標(biāo)人通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，從眾多的投標(biāo)人當(dāng)中選出合格能勝任，并且性價(jià)比最高的投標(biāo)人，來(lái)承接工程建設(shè)或者提供相應(yīng)的產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)招標(biāo)人利益最大化的目標(biāo)。在此過(guò)程中，招標(biāo)人、投標(biāo)人雙方都需要面對(duì)利益分配的矛盾和沖突，招標(biāo)人主要考慮選擇何種采購(gòu)方式更能吸引好的供應(yīng)商，即具有合理報(bào)價(jià)、質(zhì)量可靠、工期較短、信譽(yù)較好的投標(biāo)人。而投標(biāo)人之間的競(jìng)爭(zhēng)和博弈更是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心內(nèi)容。投標(biāo)人是高等院校政府采購(gòu)市場(chǎng)最重要的利益主體之一，不但面臨著各個(gè)投標(biāo)人之間的競(jìng)爭(zhēng)，還要與招標(biāo)人斗智斗勇。各個(gè)供應(yīng)商在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，能否順利中標(biāo)、能否取得可觀的利潤(rùn)，既要依靠自身的實(shí)力，很大程度上也得依賴投標(biāo)方面的技巧，需要適時(shí)做出是否投標(biāo)和如何投標(biāo)等決策。

對(duì)招標(biāo)人而言，高等院校招標(biāo)采購(gòu)本質(zhì)上就是一種能夠充分實(shí)現(xiàn)節(jié)省資金的定價(jià)機(jī)制，多個(gè)投標(biāo)人通過(guò)以價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)為主要手段的競(jìng)爭(zhēng)，以獲得唯一的中標(biāo)機(jī)會(huì)。通過(guò)招標(biāo)采購(gòu)的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了從買(mǎi)賣(mài)雙方平等的一般市場(chǎng)地位向招標(biāo)人買(mǎi)方市場(chǎng)地位的轉(zhuǎn)換，招標(biāo)人在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中確立了優(yōu)勢(shì)地位，最終可以擇優(yōu)選擇合理低價(jià)的交易對(duì)象。在高等院校招標(biāo)采購(gòu)中普遍采用密封價(jià)格招標(biāo)這樣的制度設(shè)計(jì)，就是為了迫使供應(yīng)商理性選擇“降價(jià)策略”。當(dāng)然，投標(biāo)人之間也可以約定都不選擇降價(jià)，這要在事先進(jìn)行談判達(dá)成協(xié)議，但這種沒(méi)有約束的約定不能保證其中的一方不采取措施，而且，現(xiàn)行的制度設(shè)計(jì)也不允許，因?yàn)榉蠂鷺?biāo)串標(biāo)行為特征的都是違法的。

2.2 招標(biāo)方在談判中的主動(dòng)地位

采購(gòu)招標(biāo)就是要設(shè)計(jì)一個(gè)好的制度，解決信息和激勵(lì)問(wèn)題，節(jié)省成本，降低交易費(fèi)用，通過(guò)討價(jià)還價(jià)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。競(jìng)爭(zhēng)還有助于供應(yīng)商提高技術(shù)和管理水平，采用先進(jìn)的技術(shù)和工藝，否則將被迫退出市場(chǎng)。

在高等院校招標(biāo)采購(gòu)實(shí)踐中，供應(yīng)商與業(yè)主之間進(jìn)行討價(jià)還價(jià)。供應(yīng)商作為投標(biāo)方都希望能夠從業(yè)主招標(biāo)方手中多得到一些費(fèi)用，而業(yè)主作為招標(biāo)方則希望盡可能地降低價(jià)格。通過(guò)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，從中擇優(yōu)，最終達(dá)成交易協(xié)議。供應(yīng)商的利潤(rùn)取決于他們的討價(jià)還價(jià)能力。在完全信息博弈條件下，雙方經(jīng)過(guò)討價(jià)還價(jià)很快就可以達(dá)成協(xié)議。而現(xiàn)實(shí)世界中的信息是不完全的，業(yè)主并不知道供應(yīng)承包商的實(shí)際成本，供應(yīng)承包商也不知道業(yè)主愿意出多大的價(jià)格。如果雙方都不肯作出讓步，結(jié)果很容易陷入僵局。談判在高等院校采購(gòu)?fù)稑?biāo)過(guò)程中是不可或缺的，招投標(biāo)雙方客觀上存在此消彼長(zhǎng)的利益沖突。雙方經(jīng)過(guò)談判解決利益沖突和分歧，尋找和發(fā)現(xiàn)共同的利益。如果談判破裂達(dá)不成任何協(xié)議，招投標(biāo)各方都將一無(wú)所得。高等院校采購(gòu)招標(biāo)人代表，大多的是政府任命的官員和公職人員，而政府官員、公職人員在參與這些談判的時(shí)候卻沒(méi)有降低工程成本的動(dòng)力。在定標(biāo)、簽訂合同時(shí)依據(jù)中標(biāo)價(jià)格，進(jìn)行必要的、討價(jià)還價(jià)的談判時(shí)，招標(biāo)方往往占主動(dòng)地位。

2.3 投標(biāo)人數(shù)

從理論上講，政府采購(gòu)招標(biāo)需要選擇要價(jià)最低的供應(yīng)商中標(biāo)。假設(shè)招標(biāo)采購(gòu)采用的是一級(jí)密封投標(biāo)，讓每個(gè)投標(biāo)者獨(dú)自進(jìn)行投標(biāo)，招標(biāo)人在規(guī)定的時(shí)間打開(kāi)所有投標(biāo)，選擇最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)人中標(biāo)。這時(shí)，不同投標(biāo)人之間就是在進(jìn)行一場(chǎng)博弈。每個(gè)投標(biāo)者都不知道其他投標(biāo)者的實(shí)際成本，投標(biāo)人在選擇報(bào)價(jià)時(shí)就面臨選擇困境：自己的報(bào)價(jià)越低，能夠中標(biāo)的可能性就大；而以最低的價(jià)格中了標(biāo)，利潤(rùn)就越小。每個(gè)投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)取決于他的生產(chǎn)成本，一般來(lái)說(shuō)，投標(biāo)報(bào)價(jià)和成本之間的差值隨著總投標(biāo)人數(shù)的增加而減少。這就是說(shuō)，在高等院校招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中，讓更多的企業(yè)參加投標(biāo)，對(duì)高校來(lái)說(shuō)是一件有利的事情。

高等院校招標(biāo)采購(gòu)現(xiàn)階段仍處于“買(mǎi)方市場(chǎng)”格局，短期內(nèi)也不可能有根本性的改變。特別是一些高?；窘ㄔO(shè)工程項(xiàng)目在進(jìn)行招標(biāo)時(shí)，有不少投標(biāo)人參與競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈。一般來(lái)說(shuō)，投標(biāo)人越多，招標(biāo)人能得到的收益就越高。因此，讓更多的人加入競(jìng)標(biāo)是招標(biāo)方的利益所在。投標(biāo)人數(shù)越多，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，對(duì)招標(biāo)人而言，就有可能以一個(gè)較低的出價(jià)獲得符合要求的工程或產(chǎn)品，最大限度地實(shí)現(xiàn)投資收益。對(duì)投標(biāo)人而言，中標(biāo)可能性就越小，預(yù)期利潤(rùn)也就越少。根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人假定，參與投標(biāo)的投標(biāo)人是為了實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化，理性的投標(biāo)人不會(huì)以低于成本的報(bào)價(jià)去投標(biāo)?，F(xiàn)實(shí)生活中，雖然也不排除會(huì)發(fā)生個(gè)別的低價(jià)搶標(biāo)的特殊事例，往往在低價(jià)中標(biāo)后在合同執(zhí)行過(guò)程中高價(jià)索賠，這種情形需另當(dāng)別論。一般情況下可以得出的結(jié)論是投標(biāo)人數(shù)的增加對(duì)降低招標(biāo)費(fèi)用是有效的。

如果一項(xiàng)工程所有投標(biāo)人的投標(biāo)費(fèi)用之和大于投資節(jié)省的效益，對(duì)于全社會(huì)而言也是一種社會(huì)資源和財(cái)富的浪費(fèi)。因此，既要保證合理適度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)揮招標(biāo)采購(gòu)配置資源和節(jié)省投資的優(yōu)勢(shì)，又要將投標(biāo)人數(shù)控制在合適的水平，不至于使招標(biāo)采購(gòu)的社會(huì)成本過(guò)高，超出一定的界限反而會(huì)造成社會(huì)資源浪費(fèi)。

3 高等院校招標(biāo)采購(gòu)中串通投標(biāo)背后的利益交易

一般來(lái)說(shuō)，博弈可分為靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈。靜態(tài)博弈是指參與人同時(shí)選擇行動(dòng)，或者參與者的行動(dòng)雖然有先后順序，但后行動(dòng)者不知道先行動(dòng)者采取什么行動(dòng)，因而可視作為同時(shí)行動(dòng)。動(dòng)態(tài)博弈是參與人行動(dòng)有先后次序，并且后行動(dòng)者能觀察到先行動(dòng)者的行動(dòng)。許多高等院校在組織招標(biāo)采購(gòu)的實(shí)踐中，招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目有的是一次性的，也有的是成系列的。因此，招標(biāo)采購(gòu)中的博弈有的是一次性靜態(tài)博弈，但更多的卻不是一次性的，有些時(shí)候靜態(tài)博弈也可以轉(zhuǎn)變成為動(dòng)態(tài)博弈，投標(biāo)人之間可以通過(guò)協(xié)商結(jié)成同盟或合謀。在市場(chǎng)監(jiān)管不力的情況下，這種合謀會(huì)進(jìn)一步發(fā)展成為陪標(biāo)和圍標(biāo)。

3.1 串通投標(biāo)行為的博弈分析

招標(biāo)采購(gòu)市場(chǎng)主體之間的博弈，包括招標(biāo)方與投標(biāo)方的博弈，也包括投標(biāo)方與評(píng)委之間的博弈和市場(chǎng)監(jiān)管方與招投標(biāo)市場(chǎng)主體之間的博弈等，可以用囚徒困境模型來(lái)簡(jiǎn)要分析說(shuō)明其中一些現(xiàn)象。

第一種情況：投標(biāo)人之間的博弈(以價(jià)格作為定標(biāo)的唯一因素的最低價(jià)中標(biāo)法為例)。

假定在某一高等院校政府采購(gòu)招投標(biāo)活動(dòng)中只有兩個(gè)投標(biāo)人的情況下，招標(biāo)公告及評(píng)標(biāo)細(xì)則可以明示：如果兩人都出低價(jià)，都可能中標(biāo)，但由于低于成本，投標(biāo)人的實(shí)際效用為(-8，-8)；如果一個(gè)報(bào)合理低價(jià)，一個(gè)報(bào)高價(jià)，報(bào)合理低價(jià)的一方中標(biāo)，投標(biāo)人效用分別為(10，0)或(0，10)；如果兩方都報(bào)高價(jià)，則可能都不中標(biāo)，由于存在投標(biāo)成本，投標(biāo)各方的效用為(-1，-1)。見(jiàn)表1。

表1 兩個(gè)投標(biāo)人A、B投標(biāo)報(bào)價(jià)的策略空間

根據(jù)模型，在給定A出價(jià)為合理低價(jià)的情況下，B的最優(yōu)策略也應(yīng)當(dāng)是合理低價(jià)。這樣，每個(gè)投標(biāo)方都將選擇合理低價(jià)。這不僅是一個(gè)納什均衡，而且是一個(gè)占優(yōu)策略，對(duì)招標(biāo)人是理想的結(jié)果。因此可以得出的結(jié)論是，對(duì)于招標(biāo)人來(lái)說(shuō)，設(shè)計(jì)出一種好的高等院校招標(biāo)采購(gòu)制度安排，就應(yīng)當(dāng)是一種納什均衡，這樣才能自動(dòng)實(shí)施并真正發(fā)生效力。對(duì)于投標(biāo)人來(lái)說(shuō)，不管對(duì)方報(bào)高價(jià)，或者是報(bào)合理低價(jià)，占優(yōu)策略都是選擇報(bào)合理低價(jià)，如果市場(chǎng)上所有的投標(biāo)人都競(jìng)相壓價(jià)，結(jié)果肯定對(duì)投標(biāo)人全都不利。在高等院校招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中，投標(biāo)企業(yè)面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激烈的買(mǎi)方市場(chǎng)，為了求得生存，投標(biāo)人之間串通投標(biāo)往往會(huì)成為行業(yè)內(nèi)約定俗成的“潛規(guī)則”。如果出現(xiàn)投標(biāo)人互相串通的情況，在投標(biāo)前達(dá)成一致，統(tǒng)一報(bào)高價(jià)，招標(biāo)人受損。招標(biāo)人為了實(shí)現(xiàn)自己利益最大化，就有必要在招標(biāo)信息等方面，控制投標(biāo)人互相串通。

第二種情況：投標(biāo)人與評(píng)委之間的博弈(以評(píng)委作為中標(biāo)的決定因素為例)。誰(shuí)取得評(píng)委的支持，誰(shuí)中標(biāo)，評(píng)委支持率相同時(shí)，均有中標(biāo)可能。投標(biāo)人實(shí)際效用如表2。

表2 兩個(gè)投標(biāo)人A、B爭(zhēng)取評(píng)委支持的策略空間

據(jù)此得知，投標(biāo)人越是取得評(píng)委的支持，越有利于自己。投標(biāo)人合理的行為選擇是與評(píng)委串通。因此，招標(biāo)人需要采取措施，在確定中標(biāo)前，隔離投標(biāo)人與評(píng)委之間的聯(lián)系。

第三種情況：招投標(biāo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的尋租博弈。按現(xiàn)有管理體制，高等院校招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程會(huì)受到招標(biāo)人主管部門(mén)、市場(chǎng)交易管理部門(mén)、財(cái)政審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)等各個(gè)方面的監(jiān)督監(jiān)管。在招投標(biāo)各方主體與市場(chǎng)監(jiān)督者之間存在許多尋租空間，監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間的行為，也是一種博弈[2]。

招投標(biāo)監(jiān)督尋租博弈的局中人包括廣義的監(jiān)督人和尋租人雙方。監(jiān)督人的策略是監(jiān)督或不監(jiān)督，尋租人的策略是尋租或不尋租。假設(shè)只要監(jiān)督人實(shí)施監(jiān)督，尋租就會(huì)被發(fā)現(xiàn)，其中，A為所尋租金，B為監(jiān)督成本，C為尋租成本(包括被發(fā)現(xiàn)后的罰金)。策略空間如表3。

表3 監(jiān)督人與尋租人的策略空間

假定市場(chǎng)參與各方、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督人員均為有限理性的經(jīng)濟(jì)人。在這個(gè)博弈中，尋租成本越高，尋租人尋租的概率越??；監(jiān)督成本越高，尋租人尋租的概率就越大。產(chǎn)生的租金越多，監(jiān)督人越重視，實(shí)施監(jiān)督的概率越大，被查處的可能性也就大，尋租人就不敢尋租了。因此，在高等院校招標(biāo)采購(gòu)實(shí)踐中，越是重點(diǎn)工程或采購(gòu)項(xiàng)目，招標(biāo)就相對(duì)比較規(guī)范，而一些小的采購(gòu)項(xiàng)目，則更容易搞假招標(biāo)。

監(jiān)督人是否會(huì)選擇與尋租人合謀，取決于監(jiān)督人的違規(guī)成本，也就是他所能感受到的威脅。比如，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)會(huì)通過(guò)對(duì)高?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目和物資采購(gòu)的招投標(biāo)實(shí)施情況檢查來(lái)考核行政監(jiān)督部門(mén)監(jiān)督人的工作。在監(jiān)督人履職過(guò)程中，尋租人是否會(huì)尋租，監(jiān)督機(jī)關(guān)是否派監(jiān)督人進(jìn)行監(jiān)督，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)是否會(huì)對(duì)監(jiān)督的工作進(jìn)行檢查考核，這些都可以看作是同時(shí)行動(dòng)情形下的靜態(tài)博弈。因此，政府有關(guān)部門(mén)需要不定期地對(duì)高?；?xiàng)目開(kāi)展招標(biāo)稽查和對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，發(fā)揮監(jiān)督的威懾作用。

3.2 政府采購(gòu)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)與市場(chǎng)主體之間串通的產(chǎn)權(quán)分析

高等院校招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中監(jiān)管部門(mén)作為監(jiān)督人，是否會(huì)采取合謀策略也需要具體分析。在現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)約束的制度安排下，實(shí)際上監(jiān)督人具有雙重身份，既代表監(jiān)督機(jī)關(guān)，又是具體的執(zhí)行者個(gè)人；既是經(jīng)濟(jì)人，又是社會(huì)人，因此，監(jiān)督人客觀上具有合謀而獲利的可能性。經(jīng)?？梢月?tīng)到一種論調(diào)，說(shuō)高等院校招標(biāo)采購(gòu)工程絕對(duì)不能采用最低價(jià)中標(biāo)法，否則將會(huì)導(dǎo)致工程質(zhì)量得不到保證。試問(wèn)，高價(jià)中標(biāo)又如何保證工程質(zhì)量?jī)?yōu)良？一些建設(shè)行政部門(mén)和采購(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人也持上述觀點(diǎn)，其實(shí)是代表了所在行業(yè)的企業(yè)利益，也是為了能夠維護(hù)現(xiàn)有體制并分得相應(yīng)的好處。他們?cè)谥朴喰袠I(yè)管理辦法和選定評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，傾向于保護(hù)相關(guān)利益集團(tuán)的利益，規(guī)范高等院校政府采購(gòu)和招投標(biāo)市場(chǎng)同樣面臨此類問(wèn)題[3]。

4 高等院校招標(biāo)采購(gòu)中串通投標(biāo)的危害與治理

高等院校招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)中的串通投標(biāo)至少包含兩個(gè)以上的行為人之間的溝通，只有在各方達(dá)成一致意見(jiàn)的情況下，串通才有可能實(shí)現(xiàn)。串通投標(biāo)的行為是共謀的結(jié)果，需要各個(gè)方面按照事先商量確定好的分工配合協(xié)作才能完成。通常情況下，由發(fā)起人根據(jù)招標(biāo)公告，選擇確定好投標(biāo)項(xiàng)目，然后去尋找陪標(biāo)人，與陪標(biāo)人達(dá)成合作意向，串通投標(biāo)發(fā)起人、陪標(biāo)人根據(jù)議定好的方案，串通好投標(biāo)報(bào)價(jià)等，編制多份投標(biāo)書(shū)以一般投標(biāo)人身份參與招標(biāo)人組織的招標(biāo)，最終走完法定的程序中標(biāo)。串通投標(biāo)成功以后，發(fā)起人會(huì)按事先的約定給予陪標(biāo)人投標(biāo)費(fèi)用補(bǔ)償和合作報(bào)酬等。在串通投標(biāo)的掩護(hù)下，高等院校政府采購(gòu)和工程招投標(biāo)變成使權(quán)錢(qián)交易合法化的重要手段。

1)串通投標(biāo)隱蔽性強(qiáng)，危害性大。表面上看起來(lái)，串通投標(biāo)似乎是投標(biāo)企業(yè)的正常的經(jīng)營(yíng)性行為，是市場(chǎng)主體理性地采取措施規(guī)避競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的不利因素的策略。事實(shí)上，串通投標(biāo)背后是權(quán)錢(qián)交易。在串通投標(biāo)的利益鏈條上，既有提出采購(gòu)要求的招標(biāo)人，又包括招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，既有投標(biāo)供應(yīng)商，又包括評(píng)標(biāo)專家，為了確保串通取得成功，這幾個(gè)方面的當(dāng)事人一個(gè)不能少。在高等院校政府采購(gòu)和工程招標(biāo)中，各方主體分別扮演著不同角色，朝著共同的目標(biāo)努力，串通投標(biāo)一旦成功，對(duì)招標(biāo)采購(gòu)造成的消極影響是無(wú)法挽回的。我國(guó)的《招標(biāo)投標(biāo)法》《政府采購(gòu)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)對(duì)串通投標(biāo)明文禁止。串通投標(biāo)實(shí)質(zhì)上違反了法定的不作為義務(wù)，導(dǎo)致其他投標(biāo)人無(wú)法以公平公正的方式贏得中標(biāo)，是一種典型的違反法定義務(wù)的侵權(quán)行為[4]。對(duì)串通投標(biāo)侵權(quán)損害需要作出的賠償進(jìn)行規(guī)定，才有利于對(duì)損害賠償責(zé)任的追究，也會(huì)促進(jìn)反壟斷的執(zhí)行[5]。

在高等院校政府采購(gòu)和工程建設(shè)中引入招投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，能夠使合同的訂立變得更為公平和有效，但由于串通投標(biāo)和尋租活動(dòng)的蔓延，具有惡性循環(huán)的趨勢(shì)[6]，改變了招投標(biāo)制度的本質(zhì)，破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性，使人們對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的合理性產(chǎn)生懷疑[7]。我國(guó)現(xiàn)階段的串通投標(biāo)屢有發(fā)生，原因就在于尋租成本低。串通投標(biāo)涉及多方當(dāng)事人，影響廣，危害大。串通投標(biāo)規(guī)避了招投標(biāo)應(yīng)有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，還會(huì)損害公共利益，使服務(wù)于公眾的招標(biāo)產(chǎn)品達(dá)不到應(yīng)有的質(zhì)量，留下許多安全隱患。與此同時(shí)，串通投標(biāo)還侵害了國(guó)家工作人員公務(wù)行為的廉潔性。

2)努力破解串通投標(biāo)查處難，著力規(guī)范招標(biāo)人行為。圍標(biāo)串標(biāo)具有一定的隱蔽性，極易規(guī)避監(jiān)管，加上現(xiàn)有法律法規(guī)不健全，行政監(jiān)管手段有限，實(shí)際工作中對(duì)圍標(biāo)串標(biāo)行為查證難、認(rèn)定難、處理難。根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)定圍標(biāo)串標(biāo)可重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：在價(jià)格分析方面，投標(biāo)供應(yīng)商出現(xiàn)總報(bào)價(jià)相近，而分項(xiàng)報(bào)價(jià)不合理，部分項(xiàng)目?jī)r(jià)格雷同，甚至部分單價(jià)完全相同，卻提不出計(jì)算的依據(jù)，有串通投標(biāo)的嫌疑；在標(biāo)書(shū)制作方面，如果僅有一家投標(biāo)供應(yīng)商標(biāo)書(shū)做得比較認(rèn)真，其他供應(yīng)商的標(biāo)書(shū)都明顯屬于應(yīng)付性的，此類情形串通的可能性極大；在投標(biāo)行為方面，投標(biāo)供應(yīng)商當(dāng)中如果有幾個(gè)關(guān)系密切，同來(lái)同往，甚至同吃同住，一起來(lái)投標(biāo)，一起商量議論，也能確定為“疑似串標(biāo)”。應(yīng)綜合運(yùn)用上述診斷方法，進(jìn)行判斷和評(píng)價(jià)，才能得出相對(duì)客觀的結(jié)論。

治理高等院校政府采購(gòu)和工程建設(shè)招投標(biāo)領(lǐng)域的腐敗問(wèn)題，一方面要通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)執(zhí)法，加大查辦案件力度，對(duì)串通投標(biāo)形成震懾；另一方面，更要強(qiáng)化制度建設(shè)，規(guī)范制約權(quán)力，探索建立高校投資人共同基金，履行出資人職能，從產(chǎn)權(quán)約束方面規(guī)范高等院校政府采購(gòu)和工程建設(shè)招投標(biāo)中招標(biāo)人行為。

[1] 謝識(shí)予.有限理性條件下的進(jìn)化博弈理論[J].上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001(5)：3-9.

[2] 張瑩.公共采購(gòu)招投標(biāo)過(guò)程尋租行為的博弈研究[J].中國(guó)招標(biāo)，2004(1)：10-15.

[3] 陳平.中國(guó)道路的本質(zhì)和中國(guó)未來(lái)的選擇[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2012(3)：1-23.

[4] 王利明.違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)[J].法學(xué)，2002(5)：45-52.

[5] 李國(guó)海.反壟斷法損害賠償制度比較研究[J].法商研究，2004(6)：24-30.

[6] 盧現(xiàn)祥.尋租經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論[M].北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2000：18.

[7] 楊燦明，李景友.政府采購(gòu)問(wèn)題研究[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2004：69.

[責(zé)任編輯：李娟]

Game Analysis on Collusive Bidding in College and University Procurement

DU Xinghua

(Nanjing University， Nanjing 210008，China)

Based on the theory of game analysis， this paper analyzes all parties' activity behavior motivation in the current colleges and universities bidding procurement. In the absence of supervision， there is a large possibility of together-conspired biding of main market players' choice. Based on this， this paper analyzes the relationship between individual behavior pattern and the system development， focusing on the reasons of purchasing managers' improper behavior. The design innovation of government procurement system can help solve the problems of insufficient internal power. Besides， this paper also puts forward some suggestions to avoid corruption and improper behaviors in colleges and universities.

government procurement; collusive bidding; game analysis

2017-03-20

杜興華(1972-)，男，博士，主要研究方向：政府管理

G 647.4

A

1672-2434(2017)02-0046-06