中國(guó)走向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的依托優(yōu)勢(shì)之先發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)研究

摘 要：為應(yīng)對(duì)新的貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)，我國(guó)政府提出了“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略，這一戰(zhàn)略對(duì)于我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中提升自身優(yōu)勢(shì)具有重要的意義。本文對(duì)中國(guó)走向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的依托優(yōu)勢(shì)中的先發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了深入的分析和探討，并為我國(guó)早日成為貿(mào)易強(qiáng)國(guó)提出了一些建議，比如我國(guó)中西部省份應(yīng)依靠后發(fā)優(yōu)勢(shì)，選擇模仿經(jīng)濟(jì)的發(fā)展之路；而我國(guó)東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)施先發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易強(qiáng)國(guó) 先發(fā)優(yōu)勢(shì) 后發(fā)優(yōu)勢(shì)

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)成長(zhǎng)到了一個(gè)較高的層次，具有了一定的規(guī)模與水平。而為應(yīng)對(duì)新的貿(mào)易發(fā)展態(tài)勢(shì)，我國(guó)政府提出了“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略。研究中國(guó)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)夢(mèng)實(shí)現(xiàn)的依托優(yōu)勢(shì)，可為實(shí)現(xiàn)這一重大戰(zhàn)略提供理論依據(jù)及指導(dǎo)，促使“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)夢(mèng)”早日實(shí)現(xiàn)。學(xué)者們對(duì)于中國(guó)成為貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的依托優(yōu)勢(shì)的研究主要有比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)、超比較優(yōu)勢(shì)、后發(fā)優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)研究等，本文主要分析探討后發(fā)優(yōu)勢(shì)和先發(fā)優(yōu)勢(shì)，以期為我國(guó)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的制定和實(shí)施提供理論參考。

二、文獻(xiàn)回顧

1.后發(fā)優(yōu)勢(shì)文獻(xiàn)綜述。

（1）國(guó)外后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論研究演進(jìn)。格申克龍（Gerchenkron，1962）最早提出了后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論。他認(rèn)為，對(duì)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)，概括起來(lái)主要有三方面：一是相對(duì)落后造成的緊張狀態(tài)；二是替代性的廣泛存在；三是引進(jìn)先進(jìn)國(guó)家的資金、技術(shù)和設(shè)備。列維（Levy，1966）對(duì)后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了詳盡剖析，并探討了先進(jìn)國(guó)家和后進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依托基礎(chǔ)的同異，并且他認(rèn)為后進(jìn)國(guó)家會(huì)遭遇三個(gè)關(guān)鍵的戰(zhàn)略性問(wèn)題：一是控制結(jié)構(gòu)問(wèn)題；二是資本積累問(wèn)題；三是兩種心態(tài)問(wèn)題。

在當(dāng)今全球化時(shí)代，后進(jìn)國(guó)家應(yīng)該如何依托后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛，是一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。格羅斯曼和赫勒普曼（Crossman，Helpman，1991）構(gòu)建了關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一般均衡模型，模型化了技術(shù)轉(zhuǎn)移、模仿和創(chuàng)新這一動(dòng)態(tài)過(guò)程。

（2）國(guó)內(nèi)后發(fā)優(yōu)勢(shì)研究現(xiàn)狀。羅榮渠（1993）總結(jié)了后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)劣勢(shì)的表現(xiàn)形式，同時(shí)證明了兩者對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重大影響。傅家驥、施培公（1999）對(duì)技術(shù)模仿創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行分析，并在資源積累的層面上，研究模仿創(chuàng)新如何成就后發(fā)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在機(jī)制。胡漢昌、郭熙保（2002）在分析現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略存在的主要問(wèn)題的基礎(chǔ)上，通過(guò)相互比較剖析了后發(fā)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)、后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略與比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的關(guān)系，指出單一的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略已經(jīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用不大，依靠后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略才是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的最佳選擇。張筑平，杜小書(shū)（2012）以貴州為例對(duì)“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”與“后發(fā)劣勢(shì)”兩者之間辯證關(guān)系進(jìn)行研究，指出貴州應(yīng)依托后發(fā)優(yōu)勢(shì)克服后發(fā)劣勢(shì)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕。

綜上所述，我們可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者們關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的研究在如下方面達(dá)成共識(shí)：第一，后發(fā)國(guó)家要立足自身現(xiàn)實(shí)，選擇一條適于自己的發(fā)展之路。第二，后發(fā)國(guó)家在模仿的前提下，更要立志創(chuàng)新。對(duì)于后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，引進(jìn)和模仿先進(jìn)國(guó)家的領(lǐng)先技術(shù)和制度確實(shí)很重要，而純靠模仿只會(huì)讓自己永遠(yuǎn)處于先進(jìn)國(guó)家的跟隨者地位而無(wú)法達(dá)到趕超的目標(biāo)。因而，后發(fā)國(guó)家要在模仿的前提下主動(dòng)創(chuàng)新。第三，后發(fā)國(guó)家要緊跟全球化的時(shí)代潮流，達(dá)成經(jīng)濟(jì)趕超的目標(biāo)。

但是，關(guān)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的研究還存在以下幾個(gè)方面的不足：一是沒(méi)有形成一個(gè)完整、嚴(yán)密的理論體系。二是缺少對(duì)于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的本質(zhì)以及依靠后發(fā)優(yōu)勢(shì)達(dá)成經(jīng)濟(jì)趕超目標(biāo)的內(nèi)在機(jī)理的研究。三是對(duì)技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的分析很多，而沒(méi)有對(duì)制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行充分探討。四是缺乏相應(yīng)的戰(zhàn)略研究。五是目前只是在國(guó)家層面進(jìn)行探討，而相對(duì)忽略了對(duì)區(qū)域?qū)用娴姆治觥?/p>

2.先發(fā)優(yōu)勢(shì)文獻(xiàn)綜述。

（1）國(guó)外關(guān)于先發(fā)優(yōu)勢(shì)的研究。眾多學(xué)者將先發(fā)優(yōu)勢(shì)解釋為“首動(dòng)者優(yōu)勢(shì)”，主要是指在博弈中第一個(gè)有所行動(dòng)的局中人所具備的優(yōu)勢(shì)。Markusen（1990）指出，只要一國(guó)在第一階段進(jìn)入市場(chǎng)，對(duì)最終產(chǎn)品而言，投入由此變成一種補(bǔ)充。由于“補(bǔ)充效應(yīng)”的出現(xiàn)，后進(jìn)國(guó)家在后一階段將無(wú)力趕上。其原因有二：一是先發(fā)國(guó)家承繼了在第一階段得到的生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，因此后進(jìn)國(guó)家的公司已經(jīng)沒(méi)有機(jī)會(huì)加入報(bào)酬遞增部門(mén)，此為人們所說(shuō)的“封鎖進(jìn)入”；二是即使后進(jìn)國(guó)家的公司加入了，相比先發(fā)國(guó)家的公司，其加入的能力和水平也會(huì)望塵莫及。

（2）國(guó)內(nèi)關(guān)于先發(fā)優(yōu)勢(shì)的研究現(xiàn)狀。曹亮（2007）認(rèn)為，現(xiàn)今科技創(chuàng)新環(huán)境的改變和國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序規(guī)則的制定等因素會(huì)導(dǎo)致后發(fā)優(yōu)勢(shì)的利用變得異常艱難，然而先發(fā)優(yōu)勢(shì)的生命力卻愈加強(qiáng)大。韓江波，蔡兵（2008）指出，主動(dòng)發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)才是我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略定位，對(duì)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)而言，具備一定的技術(shù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)非常重要。劉志彪（2011）提出，在“十二五”時(shí)期，我國(guó)的東部沿海省份已經(jīng)具有一定條件去摒棄“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”戰(zhàn)略和施行“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”戰(zhàn)略。陳慶修（2016）探討了怎樣依靠強(qiáng)化體制機(jī)制改革，改善激勵(lì)創(chuàng)新的體制機(jī)制，加強(qiáng)積極創(chuàng)新的環(huán)境建設(shè)，從而打造促進(jìn)經(jīng)濟(jì)騰飛的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

綜上，我們可以發(fā)現(xiàn)，目前國(guó)際上的學(xué)者集中于從規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的政府或企業(yè)行為這些方面對(duì)先發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分析，我國(guó)學(xué)者對(duì)先發(fā)優(yōu)勢(shì)的探討較少，主要集中于從博弈論層面對(duì)公司戰(zhàn)略及其在競(jìng)爭(zhēng)中的行動(dòng)進(jìn)行剖析，亦或探討中國(guó)區(qū)域內(nèi)部經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的戰(zhàn)略抉擇。

三、后發(fā)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)實(shí)意義與后發(fā)劣勢(shì)

1.后發(fā)優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)實(shí)意義。曾有一條新聞報(bào)道是對(duì)中美兩國(guó) 2016 年的移動(dòng)支付金額數(shù)據(jù)進(jìn)行比較：中國(guó)移動(dòng)支付金額是 5.5 萬(wàn)億美元，美國(guó)是 1120 億美元，可見(jiàn)中國(guó)移動(dòng)支付金額遙遙領(lǐng)先于美國(guó)。然而中國(guó)移動(dòng)支付如此領(lǐng)先西方，后發(fā)優(yōu)勢(shì)是重要原因，因?yàn)橹袊?guó)沒(méi)有根深蒂固的信用卡文化，所以中國(guó)在移動(dòng)支付技術(shù)出現(xiàn)后順利地跨越信用卡全覆蓋階段而直接步入移動(dòng)支付階段。在一系列中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡中，從制造業(yè)到服務(wù)業(yè)，從高鐵之類(lèi)基礎(chǔ)設(shè)施到網(wǎng)商，類(lèi)似相對(duì)于西方國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)數(shù)不勝數(shù)。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要涵蓋以下五個(gè)方面：制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)、結(jié)構(gòu)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展意識(shí)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。我國(guó)學(xué)者立足我國(guó)國(guó)情，論述了“后發(fā)優(yōu)勢(shì)驅(qū)動(dòng)假說(shuō)”，指明后發(fā)地區(qū)憑借引進(jìn)、模仿、學(xué)習(xí)先發(fā)地區(qū)的技術(shù)和制度等方面，能取得后發(fā)利益，從而具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)。然而，由此擁有的后發(fā)優(yōu)勢(shì)并非實(shí)際的，唯有憑借自己的竭力、創(chuàng)造一系列條件，才有機(jī)會(huì)把它現(xiàn)實(shí)化。從我國(guó)如今的情況來(lái)看，東部沿海地區(qū)是先發(fā)地區(qū)，而西部地區(qū)則屬于后發(fā)地區(qū)。因此，我國(guó)西部地區(qū)應(yīng)立足自身現(xiàn)實(shí)，創(chuàng)造一系列條件，憑借引進(jìn)、模仿和學(xué)習(xí)，全力發(fā)揮制度性和技術(shù)性的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)騰飛。

2.后發(fā)劣勢(shì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃森提出了后發(fā)劣勢(shì)，他把它用英語(yǔ)表述為curse to the late comer，即“對(duì)后來(lái)者的詛咒”，這應(yīng)當(dāng)理解為，落后國(guó)家因?yàn)榘l(fā)展慢，因而許多方面能夠向先進(jìn)國(guó)家模仿和學(xué)習(xí)。模仿有兩種形式：一種是制度模仿，另外一種是技術(shù)和工業(yè)化的模式模仿。而且，后發(fā)國(guó)家能夠在缺乏基礎(chǔ)制度的條件下依靠模仿技術(shù)達(dá)成經(jīng)濟(jì)騰飛。然而，為什么說(shuō)“詛咒”，是因?yàn)楹蟀l(fā)國(guó)家能在缺少基礎(chǔ)制度的情況下依靠模仿先進(jìn)國(guó)家的管理和技術(shù)，獲得先進(jìn)國(guó)家需要在特定的制度條件下方能獲得的成績(jī)。落后國(guó)家較為方便對(duì)技術(shù)模式進(jìn)行模仿，而對(duì)制度模式的模仿較為艱難，因?yàn)閷?duì)制度進(jìn)行革新會(huì)冒犯到某些相關(guān)利益者，而且制度本身就是“動(dòng)態(tài)不一致”的，因而落后國(guó)家將更愿意選擇模仿技術(shù)。然而，落后國(guó)家雖然能夠在短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)可觀的經(jīng)濟(jì)騰飛，可這必然給長(zhǎng)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)埋下很多隱憂(yōu)，以至造成長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的敗北。

四、先發(fā)優(yōu)勢(shì)的時(shí)代意義與先發(fā)劣勢(shì)

1.先發(fā)優(yōu)勢(shì)的時(shí)代意義。一是全球化時(shí)期的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的變化。在現(xiàn)今全球化時(shí)期，先發(fā)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵性不言而喻。一個(gè)國(guó)家已經(jīng)無(wú)法憑借不斷的模仿和創(chuàng)新來(lái)保持其經(jīng)濟(jì)上的領(lǐng)先地位。如今的科技進(jìn)步更常見(jiàn)的是基于科學(xué)，依靠大量且長(zhǎng)期對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的研發(fā)投入實(shí)現(xiàn)的。

二是當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序規(guī)則的制定日益對(duì)先入國(guó)家有益。在當(dāng)今全球化時(shí)期，國(guó)際關(guān)系中霸權(quán)的建立、國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的制定日益對(duì)那些制定規(guī)則的國(guó)家和地區(qū)有益，然而這些國(guó)家更多是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)上具備先發(fā)優(yōu)勢(shì)進(jìn)而擁有了制定游戲規(guī)則的話(huà)語(yǔ)權(quán)。

2.先發(fā)劣勢(shì)。先發(fā)者也面臨先發(fā)劣勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)。首先，先發(fā)者得承受巨大的“領(lǐng)先成本”，而后來(lái)者則不需要。其次，新市場(chǎng)會(huì)面臨很多不確定性，所以先發(fā)者更容易犯錯(cuò)。而后來(lái)者有機(jī)會(huì)從先發(fā)者的錯(cuò)誤中總結(jié)學(xué)習(xí)，改善產(chǎn)品，把品質(zhì)更佳的產(chǎn)品投放到市場(chǎng)上，從而占領(lǐng)先發(fā)者的市場(chǎng)份額。再次，由于先發(fā)者面對(duì)的顧客缺少大眾市場(chǎng)的特性，所以他們會(huì)面臨錯(cuò)誤配置能力和資源的風(fēng)險(xiǎn)。最后，先發(fā)者或許會(huì)錯(cuò)誤地對(duì)過(guò)時(shí)的技術(shù)進(jìn)行投資。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

1.結(jié)論。我國(guó)“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)夢(mèng)”的提出與實(shí)現(xiàn)在當(dāng)今國(guó)際環(huán)境下有著較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義與機(jī)遇，我國(guó)在此時(shí)提出貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略是符合時(shí)代潮流的、深思熟慮的選擇，這不僅是我國(guó)“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)夢(mèng)”的實(shí)現(xiàn)之路，也是“中國(guó)夢(mèng)”實(shí)現(xiàn)的大好機(jī)遇。所以，我們應(yīng)該聯(lián)系中國(guó)實(shí)際認(rèn)真研究先發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)，為實(shí)現(xiàn)這一重大戰(zhàn)略提供理論依據(jù)及指導(dǎo)，促使“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)夢(mèng)”早日實(shí)現(xiàn)。

2.對(duì)策建議。綜上，本文提出如下幾方面的建議：

（1）我國(guó)中西部地區(qū)要繼續(xù)依托后發(fā)優(yōu)勢(shì)，走模仿經(jīng)濟(jì)之路。我國(guó)西部落后省份必須充分發(fā)揮自身的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)、時(shí)間優(yōu)勢(shì)和成本優(yōu)勢(shì)，提升資源配置效率，完善激勵(lì)機(jī)制，減少交易費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。更重要的是，不僅要發(fā)揮好技術(shù)和制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)，還要發(fā)揮資本后發(fā)優(yōu)勢(shì)、結(jié)構(gòu)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展意識(shí)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

（2）處理好后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)之間的兩難沖突，促進(jìn)后發(fā)劣勢(shì)轉(zhuǎn)化為后發(fā)優(yōu)勢(shì)。處理這兩者之間的兩難沖突，關(guān)鍵是應(yīng)切實(shí)地保障和維護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，實(shí)行法治，堅(jiān)持依法治國(guó)。同時(shí)，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到后發(fā)優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)在特定的條件下能夠互相轉(zhuǎn)化。后發(fā)優(yōu)勢(shì)源于相對(duì)落后，而落后本身就是一種劣勢(shì)。在一定的條件下落后劣勢(shì)轉(zhuǎn)變成了后發(fā)優(yōu)勢(shì)，就是根本性的劣勢(shì)向優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換，所以，我們要促進(jìn)后發(fā)劣勢(shì)轉(zhuǎn)化為后發(fā)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展，早日成為貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。

（3）對(duì)我國(guó)東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)而言，必須堅(jiān)持憑借創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，施行先發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略。詳盡地，我們此后在技術(shù)方面應(yīng)堅(jiān)持自主創(chuàng)新并非動(dòng)態(tài)追隨；在產(chǎn)業(yè)方面應(yīng)彰顯“中國(guó)設(shè)計(jì)”和“中國(guó)創(chuàng)造”并非“中國(guó)制造”；在要素投入方面應(yīng)依托技術(shù)創(chuàng)新和人力資本驅(qū)動(dòng)；在比較優(yōu)勢(shì)上應(yīng)依靠品牌競(jìng)爭(zhēng)并非利用低成本的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)等等。

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