淺談哈薩克斯坦某項目的索賠

鄧燚超+樊玲

【摘 要】隨著我國“走出去”及“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，越來越多的國內(nèi)企業(yè)進入了國際市場，國內(nèi)的工程承包企業(yè)逐步隨著這批浪潮走向世界。隨著承接的國際項目越來越多，工程承包企業(yè)所面臨的風(fēng)險也越來越大，這也就給項目的管理部門提出了越來越高的要求。工程承包企業(yè)在不斷適應(yīng)國際化市場的同時，也不斷調(diào)整自身的成本管理，同時也越來越注重索賠的管理，索賠的管理已經(jīng)從一定意義上來說決定了項目的成敗。結(jié)合哈薩克斯坦巴爾喀什燃煤電廠項目執(zhí)行前期發(fā)生的一些情況，簡要介紹項目執(zhí)行前期暫停相關(guān)的索賠。

【關(guān)鍵詞】國際項目；索賠；暫停

一、索賠的定義

索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方為履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失是，向另一方提出賠償要求的行為。在項目執(zhí)行過程中，索賠是雙向的，即甲方可向乙方提出索賠，乙方也可向甲方提出索賠。

二、索賠的分類

索賠可以按不同角度，從不同的標(biāo)準(zhǔn)進行分類，較為常見的分類方式有按索賠目的、按索賠處理方式、按索賠對象、按索賠依據(jù)等。對于國際電廠項目中經(jīng)常出現(xiàn)的索賠有，施工費用索賠，工期索賠，變更索賠等，這些索賠發(fā)生在項目的施工階段；而對于項目執(zhí)行前期中出現(xiàn)的索賠，尤其是國際項目暫停的索賠費用，國內(nèi)還較少提及。本文重點將介紹在項目前期出現(xiàn)暫停的索賠費用計算要點。

三、索賠的依據(jù)

總體而言，索賠的依據(jù)主要是3個方面：

1.合同文件；

2.法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

3.工程建設(shè)慣例。

其中合同文件是索賠的最主要依據(jù)，其包括了：

（l）合同協(xié)議書；

（2）中標(biāo)通知書；

（3）投標(biāo)書及其附件；

（4）合同專用條款；

（5）合同通用條款；

（6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；

（7）圖紙；

（8）工程量清單；

（9）工程報價單或預(yù)算書。

同時，在合同執(zhí)行過程中，甲乙雙方有關(guān)工程項目的洽商、變更等書面協(xié)議或文件應(yīng)視為合同文件的組成部分。

除了上述的主要索賠依據(jù)外，索賠的依據(jù)還可以是合同招標(biāo)文件、來往的信函、會議記錄、工程照片、工程檢查和驗收報告等。

四、索賠的程序

在《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中規(guī)定的施工索賠大致程序如下：

1.索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

2.發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；

3.工程師在收到承包人送交的索賠報告和相關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；

4.工程師在收到承包人送交的索賠報告和相關(guān)資料后28天內(nèi)未給予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可；

5.當(dāng)該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當(dāng)按合理時間間隔持續(xù)向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。

當(dāng)然，具體的索賠相關(guān)的規(guī)定應(yīng)按合同最終雙方達(dá)成的一致意見執(zhí)行。以合同規(guī)定為主，如有合同未明確的地方，可按相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、國際慣例執(zhí)行。

五、哈薩克斯坦某項目索賠案例

項目為2X660MW 超臨界燃煤電廠項目，位于哈薩克斯坦巴爾喀什湖西南海岸。項目由韓國某公司總承包，中國某公司作為項目鍋爐島設(shè)備的成套供貨商（鍋爐島設(shè)備承包商）。鍋爐島設(shè)備成套供貨合同于2012年就已簽訂，項目于2014年NTP生效。項目執(zhí)行至今，由于業(yè)主的融資問題，項目于2015年9月接到總包方的通知要求項目暫停。

根據(jù)合同關(guān)于暫停的條款 ，總包方有權(quán)在任何時候要求承包商暫停項目的執(zhí)行。相應(yīng)的承包商也有權(quán)要求總包方承擔(dān)因暫停所帶來的損失。注意，這里的項目暫停和項目終止是兩個概率。項目暫停表面項目僅僅是暫停項目當(dāng)前狀態(tài)下的設(shè)計，生產(chǎn)，發(fā)運等工作，項目不進行結(jié)算。項目暫停后，根據(jù)總包方的項目準(zhǔn)備情況，項目還會重新啟動繼續(xù)執(zhí)行。而項目終止表示的項目進入了合同的結(jié)算和清理，后續(xù)項目不會重新啟動，表示項目的結(jié)束。合同中對于項目暫停的描述如下：The Buyer may at any time， suspend， or extend the time for the performance of all or a part of the Sellers obligations under the Purchase Order upon ten （10） calendar days prior written notice. Upon receiving any such notice of suspension， the Seller shall suspend further performance of the Purchase Order to the extent specified. During the period of suspension the Seller shall care for and protect all Work in progress， and Equipment and supplies that the Seller has on hand for the performance of the Purchase Order. The Seller shall use its best efforts to mitigate the costs associated with the suspension. Thereafter， the Seller shall resume performance as directed by the Buyer. The Seller shall be entitled to reimbursement for additional direct costs reasonably and necessarily incurred by Seller in effectuating such suspension or extension， to the extent that such additional costs were actually incurred， if claimed in accordance with Article 9 （Changes） thirty（30） calendar days after resumption of performance.

The Seller is not entitled to any loss of prospective profits， contributions to overhead or any additional consequential or other damages because of such suspension or extension.

可以看出合同明確寫明了“通過提前10 個日歷日的書面通知，買方可隨時暫停或延長賣方對所有或部分合同義務(wù)的履行。在收到此類通知后，賣方應(yīng)暫停履行涉及部分的合同工作。在暫停期間，賣方應(yīng)照料并保護目前所有為履行合同在進行的工作，設(shè)備和供應(yīng)品。賣方應(yīng)盡其最大努力減少因暫停產(chǎn)生的成本。此后，在買方的指示下重新開始執(zhí)行合同。如果根據(jù)第9 條“變更”的要求在恢復(fù)工作后30 個自然日內(nèi)提出索賠的話，賣方有權(quán)獲得在執(zhí)行此類暫停或延期時所產(chǎn)生的合理和必要的額外直接成本的補償，此額外成本應(yīng)為實際發(fā)生的成本。

賣方無權(quán)獲得因暫?；蜓悠趯?dǎo)致的預(yù)期利潤，日常管理費或任何額外的間接費用或其他的損害賠償。買方在任何時候都有權(quán)暫停或延長合同的責(zé)任?！?/p>

因為合同至2015年9月時，項目鍋爐島大部分的設(shè)備或材料都在設(shè)計及采購和原材料準(zhǔn)備階段。在收到暫停通知后，隨即正式傳真各個設(shè)備廠商，要求各分包合同暫停。

根據(jù)合同的要求，承包商在規(guī)定的時限內(nèi)提交了索賠的意向。同時，為了索賠的訴求能夠得到總包方的認(rèn)可，承包商著手并收集整理各個設(shè)備廠商的設(shè)計狀態(tài)、原材料采購及到貨狀態(tài)、排產(chǎn)計劃、制造狀態(tài)等。

承包商在暫停初期，索賠的費用主要從人工費、材料費（含保管和倒運費用）、機具費、保函費用、保險費用、資金利息費用等方面考慮。

但從各個設(shè)備廠商反饋的情況來看，有部分設(shè)備廠商提出了車間能力放空的費用。工廠所說的能力放空是指根據(jù)工廠已按照合同的交貨計劃進行了排產(chǎn)，將相關(guān)的人力、材料、機具等資源按排產(chǎn)計劃進行了安排，由于總包方要求暫停合同，工廠無法立即將相應(yīng)的資源充分利用，這些造成了這些相關(guān)資料的閑置而導(dǎo)致費用的產(chǎn)生。對于這種能力放空的費用，承包商以前的項目經(jīng)驗中并未涉及，相關(guān)的工廠也未遇到。因此，如何提出能力放空的費用成為了索賠的一個重點。

為了便于索賠，在談判初期能力放空的費用視為人力、機具及車間費用的綜合費用，國內(nèi)對此費用也未有定義，如何計算也沒有一個準(zhǔn)確的公式，需要承包商根據(jù)實際的情況進行量化。人力的費用較好計算，主要依據(jù)就是車間人員的平均工資水平和由于暫停涉及的人月數(shù)。而機器設(shè)備和車間費用沒有現(xiàn)成的費用數(shù)據(jù)，只能從歷年的機器設(shè)備折舊及建筑廠房折舊費用來計算。有了人力費用及機器設(shè)備和車間費用后，進而計算可以得到能力放空相關(guān)的費用。

而后在對索賠費用進一步收集和整理過程中，我部將索賠的費用資料按4個方面上報總包方：1.設(shè)計影響費用；2.分包商費用；3.財務(wù)費用；4.管理費用（承包商管理費用，而非分包商管理費用）。其中分包商費用由原材料倉儲轉(zhuǎn)運費用、能力放空費用（人力費用、機器設(shè)備和車間折舊費用、管理費用（分包商管理費用））。

以上費用中設(shè)計影響費用按人工時費用計算，財務(wù)費用及管理費用在很多文章中的國際項目上均有過較多的探討和研究，但對于分包商費用中的能力放空費用卻少有提及，國際項目中也比較罕見，因此，總包方對這部分費用提出了質(zhì)疑。為了更好取得總包方的認(rèn)可，能力放空的費用可以視為是效率降低的費用，但對于工廠來說要計算效率損失了多少是非常困難的，費用要量化非常困難?；诖耍詈髮⒛芰M用按照工廠的動員和遣散費用計算，這種計算方式在國際項目中較為常見，也取得了總包方的認(rèn)可。

將能力放空費用或效率損失費用轉(zhuǎn)化為動員和遣散的人工費用是比較可行的做法，也容易在索賠雙方之間達(dá)成一致。在項目執(zhí)行情況越來越多變的形勢下，可以作為其他工程項目索賠的一個參考。

六、結(jié)束語

國際承包項目競爭越來越激烈，項目低價中標(biāo)情況也越來越普遍。因此，項目管理中的索賠作用也越來越受到重視，索賠已經(jīng)成為創(chuàng)造效益和利潤的一個重要手段。索賠的面臨的情況多種多樣，企業(yè)應(yīng)在項目執(zhí)行的過程中加強索賠的管理和經(jīng)驗積累，為今后項目執(zhí)行或其他項目的執(zhí)行提供一套行之有效的索賠管理辦法和經(jīng)驗，為中國企業(yè)走向世界提供一套強有力的保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]吳慧娟等.建設(shè)工程項目管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2015.

[2]住建部等.建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF—2013—0201）[M].**：**，2013.

作者簡介：

鄧燚超（1982—），男，職稱：工程師，籍貫：福建龍巖，學(xué)歷：碩士研究生，研究方向：燃煤電廠相關(guān)。