工程變更與索賠在項目管理中的重要性分析

張煒

摘要：隨著我國基本性建設(shè)的不斷發(fā)展，建設(shè)工程的工程索賠在施工過程中就顯得尤為重要了，在工程管理中，通過管理來求得效益的最大化也是一種挑戰(zhàn)。因此成功的企業(yè)都會利用強大的技術(shù)力量來管理其資金的整體利潤創(chuàng)造情況，并能有效地改變和完善變更和索賠的任務(wù)并進行項目管理工作，這些是企業(yè)取得競爭優(yōu)勢的一大看點，也是實施可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：工程變更；索賠；項目管理；重要性

中圖分類號：F284文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1005-913X（2014）07-0102-01

索賠管理是施工合同管理的重要組成部分，根本任務(wù)是當(dāng)施工合同實施過程中出現(xiàn)計劃外事件時，通過及時提出施工索賠，要求對方補償自己遭受的損失，維護自己的合法利益。在工程施工領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)濟管理工作中，施工索賠管理可能是最難的一項管理工作。承包商想在工程施工索賠中取得成功，必須具有豐富的工程施工經(jīng)驗和相當(dāng)高的管理水平。企業(yè)內(nèi)部的變更與索賠的業(yè)務(wù)性都比較強，而且作為基礎(chǔ)工作，變更與索賠的成功也直接影響著工程項目的工期以及施工的最終成本。無論是業(yè)主還是承包商，作為一名風(fēng)險管理者，必須做到：知道任何一種施工方法或風(fēng)險轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風(fēng)險；了解所采用的合同條款可能產(chǎn)生的風(fēng)險種類和大小；考慮好出現(xiàn)風(fēng)險時進行挽救的有效方法和措施。

一、工程變更的種類

工程變更索賠是承包商遇到的主要風(fēng)險之一。變更條款非常重要，承包商和分包商經(jīng)常利用這一條款來增加彌補費用，這也往往引起工程爭議。因此，承包商必須充分理解典型變更條款的內(nèi)容及其范圍。

一是正規(guī)變更。業(yè)主頒發(fā)了“變更指令”，“指令”在某種程度上修改了合同條款、計劃、或規(guī)劃?！白兏噶睢北仨毥?jīng)業(yè)主簽署，否則會成為無效“指令”，導(dǎo)致索賠時得不到補償。

二是建設(shè)性變更。這種變更或者遵照業(yè)主的口頭或暗示指令，或者是起因于業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的問題而進行的合同外工程的施工。比較常見的有：在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程；起源于合同中沒有要求的工程(額外工程)的非正式批準(zhǔn)或口頭指示。

三是主體變更。在最初合同范圍以外要求做大量的工作時，就是“主體變更”。作為一個總體規(guī)則，主體變更通常由業(yè)主發(fā)布變更指令來落實。主體變更不是指單一的變更，而是指極大的偏離原項目的一系列變更。多而頻繁的變更并不能認(rèn)為是主體變更。

二、工程變更處理

如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時較易處理，當(dāng)業(yè)主通過口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長或費用增加時，應(yīng)及時提出索賠要求，并在規(guī)定的時間內(nèi)計算工期延長或費用增加的數(shù)量，保證承包商在各個環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭議，在進行爭議評審或仲裁時，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。

三、索賠的基礎(chǔ)

一是根據(jù)招投標(biāo)文件，充分了解工程和自身條件，盡可能細(xì)致考慮工程將來可能出現(xiàn)的各種因素進行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織設(shè)計。

二是認(rèn)真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格進行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。

四、索賠原則

及時發(fā)現(xiàn)與報告，根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠項目(分部分項名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分;所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。

五、索賠的操作步驟

索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門對索賠概念認(rèn)識不夠，大驚小怪，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必受法律的懲罰，負(fù)刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以至損失更大。事實上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國家，沒有一項合同是沒有發(fā)生索賠就結(jié)束的。索賠是一項正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補償。具體的操作步驟如下。

（一）索賠資料的收集

額外費用和工期延長索賠是由建設(shè)項目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機會，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費用和工期的數(shù)量和原因。因此，合同各方必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對工期施工費用的影響。很多事件能夠引起工期和費用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據(jù)來跟蹤索賠的影響費用。為了了解并記錄索賠事件(包括給業(yè)主的通知)，有經(jīng)驗的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時間和費用，承包商通過及時通知和處理的文件來保護他索賠的權(quán)利。

（二）按索賠程序進行索賠

合同管理中提出的一些索賠程序以及對索賠時間的要求，承包商一定要及時的提交相關(guān)的報告，若是承包商沒有按照合同的要求及時的提出索賠通知，可能就會導(dǎo)致索賠失敗，因此，承包商必須及時準(zhǔn)確的提出合理的文件證明，是索賠成功的重要性，這樣也是可能成功阻止業(yè)主拒絕索賠的問題所在。

六、爭議解決機構(gòu)的建立

對于出現(xiàn)爭議的機構(gòu)并不是可怕的，只有妥善的進行相關(guān)的處理，合理雙方仍可以進行愉快的合作，而且防止那些爭議性技巧主要是包括合作與激勵兩方面，最好的解決方法就是在爭議還不太大的時候就及時公平并且低廉的解決。一些常用的爭議解決方法有：監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實際情況進行凋解。組建爭議評審委員會：該委員會對出現(xiàn)的爭議進行評審，提出解決辦法。仲裁：對通過調(diào)解仍不能解決的爭議，由仲裁機構(gòu)進行最終仲裁處理。

成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經(jīng)開始了，并且直到最后一個合同結(jié)束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

七、索賠的管理

一是由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺賬或檔案。

二是索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

三是對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。

八、避免索賠存在的誤區(qū)

當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些業(yè)企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認(rèn)真對待。

項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性，沒有及時作最終索賠報告。很多項目管理成員認(rèn)為只有業(yè)企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。

綜上所述，工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是業(yè)企業(yè)贏取利潤的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實維護自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

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［責(zé)任編輯：譚志遠(yuǎn)］