論運用法律手段進行獄政管理

摘 要 法律手段在獄政管理的作用是雙向的，既規(guī)約了獄政管理，防止權力濫用，確保司法公正；同時又約束服刑人員，促成服刑人員認真遵守監(jiān)規(guī)，接受教育改造。作為重要法律手段的減刑存在著減刑間隔時間、幅度過長和未設置考驗期的立法缺陷，因而，欲在獄政管理推行法律手段，除了要有完善的獄政管理法律法規(guī)、精良的行刑隊伍和執(zhí)法機制等，更應當完善減刑立法，如此，才能更好的發(fā)揮法律手段在獄政管理中的重大作用。

關鍵詞 獄政管理 法律手段 減刑

作者簡介：陳惜珍，海南省司法廳，研究方向：刑法學與犯罪學。

中圖分類號：D631 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.390

近年來，全國監(jiān)獄系統(tǒng)根據司法部提出的“人防部署嚴密，物防設施完整，技防手段先進，聯防協(xié)同高效”的目標要求，掀起了“四防一體”的建設高潮。毋庸贅言，“四防一體”在提高獄政安全防范的硬件設施上有著重要的作用，監(jiān)獄的基礎設施得到大大改善，監(jiān)獄工作的科學化水平大大提高。但監(jiān)獄內部管理仍然存在著一定的安全隱患，脫管、漏管、失控現象時有發(fā)生，犯人抗拒改造，警察職業(yè)倦怠的現象屢見不鮮。究其原因，是獄政管理的軟實力還不夠，管理手段仍以行政命令式手段為主，因而仍顯得隨意性較大。這種傳統(tǒng)的管理方式上還不能適應新時期改造犯人的新要求，難于發(fā)揮監(jiān)獄的功能。筆者認為，要改變這種管理缺位、缺失和效率低下的困局，應當在“四防一體”的基礎上，使用法律手段，促進獄政管理工作的軟、硬實力的協(xié)同發(fā)展。

獄政管理的基本手段有行政手段、法律手段和經濟手段等。 筆者認為，在獄政管理中應當突出法律手段，法律手段是獄政管理中運用其他手段的基礎、前提和保障，為行政手段、經濟手段提供基本的規(guī)范程序；它調節(jié)各種管理手段之間的關系，使獄政管理的各個手段都納入法制化軌道，有助于獄政管理的集中統(tǒng)一，保障獄政管理健康、有序進行。所謂的“獄政管理法律手段”，是指國家通過制定獄政管理的法律法規(guī)，并通過國家力量來規(guī)范監(jiān)獄獄政管理活動的方法。

一、法律手段在獄政管理中的作用

在獄政管理中運用法律手段能夠起到以下不可或缺的作用：

一是約束獄政管理者，禁止獄政管理者濫用職權、杜絕監(jiān)獄行刑不公，確保司法公正。“法無授權不得為，法無禁止不得罰”，運用法律手段即制定并實施相關法律制度來制約和防止監(jiān)獄警察濫用權力是最好的防止腐敗與專制的方法。

二是約束服刑人員，使得服刑人員認真遵守監(jiān)規(guī)，接受教育改造。這需要發(fā)揮如下法的一般功能來實現：

1.指引功能。體現在：獄政管理法律法規(guī)的創(chuàng)制是以獄政實踐活動為基礎，它通過規(guī)定服刑人員和干警的權利、義務以及違背法律規(guī)定所需要承擔的責任來規(guī)范監(jiān)獄服刑人員的行為。例如：通過規(guī)定“勿為”警示服刑人員如果違法，將會受到法律的嚴厲制裁，使得服刑人員時刻有危機意識，不敢越界。

2.預測作用。由于法律具有規(guī)范和相對穩(wěn)定性，服刑人員可以依據法律監(jiān)規(guī)預測自己或他人行為將帶來的法律效力。例如，認真遵守法律、監(jiān)規(guī)，接受教育改造將會受到獎勵，違法違規(guī)將受到嚴厲制裁。這種預測作用引導服刑人員按照正常人的行為標準生活，也有助于實現刑罰特殊預防的目的。同時，這種預測作用也規(guī)范了干警的日常執(zhí)法。

3.強制作用。法律手段在獄政管理的強制作用體現在：當獄政管理者或者罪犯實施違法違紀行為時，必將受到制裁和懲罰。法律的強制行為不僅在于預防與制約獄政管理者、服刑人員的違法犯罪行為，還在于增進獄政管理者工作的安全感和罪犯服刑的安全感。

4.評價作用。獄政管理法律法規(guī)具有判斷、衡量服刑人員的行為是否合法或有效的評價作用。服刑人員憑自己的一己私利，難免會感情用事，但是“法律恰正是全沒有感情的”，同時，法律是體現絕大多數社會成員的利益，因此，以法律作為評價服刑人員的準則，具有客觀、公平、明確、具體的特征。

5.教育作用。服刑人員因違法違規(guī)行為而受到制裁，對受制裁人本人有教育作用，同時，對那些實施違法行為的服刑人員來說，也是一種威懾，以使其不敢躍躍欲試。反過來，受到法律褒獎的行為對于其本人來說是一種鼓勵，對于其他一般服刑人員也是一種榜樣。就如荷蘭法學家格老秀斯所說的“法律規(guī)定的懲罰不是為了私人的利益，而是為了公共的利益；一部分靠有害的強制，一部分靠榜樣的效力?！?/p>

二、法律手段在獄政管理中的優(yōu)勢

獄政管理中運用法律手段有如下優(yōu)勢：

（一）經濟成本低

法律法規(guī)能夠反復適用，同時，嚴格按照這些法律法規(guī)來進行獄政管理，會使得獄政管理活動自動有效地運轉，既能提高獄政管理活動的效益，又可節(jié)約監(jiān)獄警察的精力。法律手段例如減刑、假釋制度的科學合理使用將改造良好，沒有人身危險性的服刑人員提前出獄，在一定程度上為國家減輕監(jiān)獄財政負擔，充分發(fā)揮法律手段在獄政管理中作用必然能達到“事半功倍”的效果。

（二）發(fā)揮激勵功能

中文的激勵（Motivation）是一種活動，同時又是一個過程。作為心理學的概念，一般來說，激勵有激發(fā)和鼓勵的意思，一種精神力量或狀態(tài)，起加強、激發(fā)和推動作用，并且知道何引導人們的行為指向目標?？梢?，激勵是是管理過程中不可或缺的環(huán)節(jié)和活動。有效的激勵可以成為組織發(fā)展的動力保證，實現組織目標。 同樣的，在獄政管理學中，“激勵”可以說是獄政管理中教育改造犯人的最有效手段，法律手段通過“目標激勵、榜樣引導、賞罰分明”的規(guī)定激勵服刑人員的積極參與改造，通過獲得獎勵、盡早出獄、或者獲得監(jiān)獄警察的認可來激勵服刑人員積極參與改造。這種“激勵”手段能夠激發(fā)犯人的改造動力，變被動性管理為主動性管理。必然會大大減輕獄政管理者的工作負擔，保障監(jiān)獄的良性運轉。

（三）促進監(jiān)獄實現教育改造功能

現代監(jiān)獄除了有控制功能、懲罰功能、維護功能，更具有改造功能，即通過采取多種措施轉變和重新整合犯罪人方面的功能。 通過這方面的努力，促使和幫助犯罪人重新回歸社會，釋放后成為守法的公民。法律手段有著法制宣傳教育的作用，通過法制宣傳教育，使得服刑人員接受教育改造，促進監(jiān)獄實現教育改造功能。

誠如貝卡利亞所說的，“法律的力量應當跟隨著公民，就像影子跟隨著身體一樣?！币环矫妫墒侄稳缤白右话汶S時跟從著服刑人員，這就克服了監(jiān)獄管理中存在的脫管、漏管、失控現象，另一方面，時刻提醒著監(jiān)獄干警應當恪守職業(yè)精神，秉公執(zhí)法，避免個別干警濫用權力、執(zhí)法犯法，徇私枉法。同時，也引導、激勵監(jiān)獄干警的改造熱情，克服了監(jiān)獄警察的職業(yè)倦怠，為服刑人員教育改造提供更多的自我、自信的管理機會。實現了監(jiān)獄和服刑人員之間的良性互動運行，營造了良好的獄政管理環(huán)境，有助于提高獄政管理的效益。

（四）矯治罪犯心理的功能

據相關研究證實，罪犯犯罪的傾向性心理因素普遍存在偏頗的價值觀，法律意識淡薄或者漠視，社會意識較為薄弱，甚至出現反社會的人格特征，在價值認識或行為準則上以自我價值為中心，無視或者輕視他人利益，因此有自私、甚至極端個人主義的價值判斷，在行為表現上會不顧社會規(guī)范，不擇手段去實現自己的利益。而法律手段能夠在心理上教育矯正，行動上規(guī)范罪犯心理。“人往往有創(chuàng)造性和惰性兩種傾向，法律是刺激人們奮發(fā)向上的一個有力手段。法律不可能直接下命令使某人成為一個發(fā)明家或創(chuàng)作出優(yōu)秀的音樂作品，但它卻可以為人們發(fā)揮創(chuàng)造才能提供必要的條件”。

三、法律手段的充分發(fā)揮需要完善減刑立法

減刑是獄政管理的基本法律手段。減刑作為刑罰執(zhí)行的重要內容之一，作為對服刑罪犯的一種刑事獎勵手段，在激勵罪犯接受教育改造中的作用尤為突出，在整個刑罰執(zhí)行工作中有著重要的地位和不可替代的作用。筆者在獄政管理部門的工作實踐中深刻的體會到，應當進行減刑制度改革，才能充分發(fā)揮減刑作為法律手段之一在獄政管理中的重要作用。

（一）科學設置減刑間隔時間和減刑幅度

《最高人民法院關于辦理減刑、假釋案件具體應用法律若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定：“有期徒刑罪犯在刑罰執(zhí)行期間，符合減刑條件的，減刑幅度為：確有悔改表現，或者有立功表現的，一次減刑一般不超過一年有期徒刑；確有悔改表現并有立功表現，或者有重大立功表現的，一次減刑一般不超過二年有期徒刑?！钡诹鶙l規(guī)定：“有期徒刑罪犯的減刑起始時間和間隔時間為：被判處五年以上有期徒刑的罪犯，一般在執(zhí)行一年六個月以上方可減刑，兩次減刑之間一般應當間隔一年以上?！惫P者認為，這種減刑間隔時間過長，減刑幅度也過大。而減刑間隔過長或者剩余刑期無法減刑會讓服刑人員認為反正在相當長的時間內無法再減刑，于是出現了“得過且過，混日子”的心理狀態(tài)，認為即使積極改造也是白費氣力，出現消極改造的狀況，甚至可能會出現抗拒改造的行為，在這種抗拒改造動機的作用下，有些服刑人員不僅會表現出各種違犯監(jiān)規(guī)紀律的行為，甚至會故意制造事端，破壞正常的監(jiān)管改造秩序。從罪犯心理學上分析，對罪犯的良好或者不良行為，應及時予以獎勵。如果對積極改造的罪犯獎勵遲延太多，則會挫傷罪犯的改造積極性。如果對抗拒改造的行為不及時予以懲罰，就可能助長罪犯的反改造心理。所以掌握時間，及時獎勵，才能發(fā)揮獎懲作為強化手段的激勵作用。 同時，縮短減刑間隔區(qū)能夠時刻給予服刑人員希望，對于減刑間隔和幅度的改革，筆者認為可以參照美國的做法，改為以“月”、“星期”為減刑間隔時期，減刑幅度改為“月”、“日”。根據美國《監(jiān)獄與犯人法》第309章第4161條規(guī)定：“每一名犯有反對合眾國罪行的，在一定的時期內而不是終身被監(jiān)禁在監(jiān)獄或感化院里的犯人，他們的行為表現證明他們能夠老老實實遵守監(jiān)規(guī)，而并未受到處罰，就有資格從其判決開始生效之日起，接受以下規(guī)定的減刑：刑期在六個月以上一年以下的，每月減去五天；刑期在一年以上三年以下的，每月減去六天；刑期在三年以上五年以下的，每月減去七天；刑期在五年以上十年以下的，每月減去八天；刑期在十年以上或十年的，每月減去十天。當犯人要對二個或二個以上的連續(xù)徒刑服刑時，減刑時間的計算將以其幾次刑期的總和為基礎?！?/p>

（二）設置減刑考驗期和撤銷制度

我國的減刑制度沒有規(guī)定減刑考驗期和減刑撤銷規(guī)定，很多學者認為減刑是對服刑人員已有行為的肯定評價，不能以服刑人員將來的行為而否定已有的肯定評價，因而不予撤銷。筆者認為，服刑人員一旦被減刑，所減的刑期無論今后表現如何都不會被撤銷，這樣會喪失刑罰威懾力。從獄政管理實踐中發(fā)現，減刑后不遵守法律監(jiān)規(guī)、抗拒改造的現象時有發(fā)生，這樣加大了獄政管理中存在的風險。筆者認為減刑設置考驗期有其合理的學說依據和理論基礎，以下詳細分析：

減刑的性質，主要有兩種不同的觀點：一種觀點認為，減刑是肯定原判的基礎上，根據罪犯的服刑表現，國家黨方面減輕對罪犯處罰的行為，是國家對服刑罪犯的一種恩賜，是對罪犯服刑期間表現的獎賞，稱之為恩惠說或者恩賜說。另一種觀點認為，減刑是符合減刑條件的罪犯的一種權利，當罪犯在服刑期間具有法定的良好表現時，國家應當基于法律的規(guī)定履行為罪犯減刑的義務，當國家不履行此義務時，罪犯可以通過行政救濟和司法救濟的途徑要求行使自己的權利，稱之為權利說。 筆者認為，我國的減刑制度應當屬于恩惠說或者恩賜說，該學說特點是：對于罪犯減刑與否的衡量標準兼具衡量主客觀，即主觀上罪犯有悔罪心理，客觀上有積極改造的行動。既然如此，對于罪犯減刑之后又有違法違規(guī)行為說明罪犯主觀惡性依舊，因此予以撤銷減刑是有必要的，這同時也讓監(jiān)獄警察在判斷罪犯主觀惡性出現偏差予以糾正的機會，從實踐上也具有合理性，減刑考驗期猶如懸頂之劍一般時刻提醒服刑人員，如果不遵守監(jiān)規(guī)接受教育改造，將撤銷給予的減刑獎勵。

另外，筆者認為，減刑理論依據是：現代刑罰目的普遍認為是報應與預防的統(tǒng)一，預防當中的特殊預防是指預防犯罪人重新犯罪。也就是說當刑罰能夠達到了報應和預防犯罪人重新犯罪時，刑罰就沒有存在的必要性，也就是有了減刑和假釋的合理依據了。但如果減刑以后服刑人員出現了違法違規(guī)的行為，說明行為人仍沒有悔罪表現，仍有主觀惡性，也說明了沒有達到預防犯罪的目的，仍有必要科刑，所以，應當給予否定性評價而撤銷減刑。減刑撤銷有很多發(fā)達國家的做法值得我們借鑒，例如美國《監(jiān)獄與犯人法》第309章第4166條規(guī)定：“如果一個犯人在監(jiān)禁期間犯罪，或違反關押監(jiān)獄的監(jiān)規(guī)制度，即因此喪失它所取得的表現良好的那段時問的全部或部分。”“執(zhí)法檢察官在認為獄政局局長的情況介紹是正確的情況下，他可以恢復任何犯人所喪失的或失去的表現良好的那段時間或其中的一部份?！蹦敲礈p刑應當設置多長的考驗期呢，筆者認為可以設置同等于減刑幅度的期限。

四、運用法律手段進行獄政管理的若干建議

（一）建立一套規(guī)范、科學的獄政管理法律體系

法律是治國之重器，良法是善治之前提，法律手段的運用有賴于法律體系的完善。法律手段的充分、有效運用有賴于健全完備的法律體系。長期以來，在刑事法律體系中，刑罰執(zhí)行制度相比于刑事偵查、檢察和刑事審判制度來說，往往被輕視甚至忽視。我國獄政管理的法律體系還存在立法相對滯后，立法粗泛，可操性不強等問題。目前這個體系中除了《中華人民共和國監(jiān)獄法》，還有《關于辦理減刑、假釋案件具體應用法律若干問題的規(guī)定》、《監(jiān)獄服刑人員行為規(guī)范》、《監(jiān)獄教育改造工作規(guī)定》等規(guī)范性文件。而這些對于依法治監(jiān)和依法行刑是遠遠不夠的。筆者認為，良好的獄政管理法律體系就要求對行刑機關、行刑干警、罪犯的權利義務作出詳細的規(guī)定。那么，獄政管理法律體系應包括哪些法律法規(guī)呢？筆者認為應當包括：監(jiān)獄管理法，規(guī)定監(jiān)獄管理的原則、監(jiān)獄的分類、監(jiān)獄的條件、監(jiān)獄的監(jiān)督、收監(jiān)和釋放；監(jiān)獄干警法，規(guī)定監(jiān)獄干警的地位與義務、條件、培訓、領導和管理；罪犯地位法，規(guī)定罪犯的監(jiān)禁、權利和義務、分類、待遇、衛(wèi)生、疾病和治療、接見、通信、申訴、賞罰、法律后果；罪犯教育法，規(guī)定教育的原則、罪犯的人格調查和評估、教育與勞動、教育與娛樂；罪犯勞動法，規(guī)定勞動的原則、要求、時間、強度、強制性程度、報酬、法律后果；罪犯懲戒法，規(guī)定罪犯法治理念要求行刑原則、戒護、勞動、教育、待遇、釋放；行刑程序法，規(guī)定收監(jiān)、獎懲、減刑、假釋、釋放的程序性規(guī)定；行刑監(jiān)督法，規(guī)定監(jiān)督的主體、監(jiān)督的程序、監(jiān)督的內容、監(jiān)督的形式、監(jiān)督的后果等。

（二）法律手段在獄政管理中的運用有賴于良好的法律意識和執(zhí)法機制

“徒善不足以為政治，徒法不足以自行”（孟子語）。 獄政管理不是單純的行政管理，它不僅涉及行政事務的管理，更是執(zhí)行刑罰。 執(zhí)行刑罰是一門法律專業(yè)性很強的活動，這就要求不僅獄政管理者要很強的法律意識，還要求主動運用法律進行獄政管理活動。法治環(huán)境與法治思維以及法律手段的運用是辯證的和互動的關系。法治思維增強了，會自然促進法律手段的運用；法律手段運用多了和運用有效了，自然會改善法治環(huán)境，而法治環(huán)境改善了，又會反過來影響和促進公權力執(zhí)掌者的法治思維。這正是法治的良性循環(huán)。

（三）建立一支精良的監(jiān)獄行刑隊伍

目前監(jiān)獄干警隊伍存在這些困難和問題：專業(yè)素質偏低，；職業(yè)榮譽感低；產生職業(yè)倦怠感；隊伍不穩(wěn)定，人員變動頻發(fā)等。所謂良法須由良吏來執(zhí)。欲推行法律手段之治，必須克服目前監(jiān)獄干警隊伍中存在的這些困難和問題。首先，在錄用干警時，要提高其準入門檻，包括學歷、專業(yè)背景、職業(yè)興趣、心里考核等方面的要求。在崗干警應當進行定期任職培訓、知識更新培訓，鼓勵干警學習本專業(yè)之外的知識。其次，完善干警激勵機制，除了注重晉升、薪酬、獎金等外在激勵，還應注重干警職業(yè)榮譽感、心里疏導等內在激勵；規(guī)定入警人員的服務期限防止干警隊伍不穩(wěn)定而影響了獄政工作和干警職業(yè)水平的持續(xù)提高。

獄政管理承載著監(jiān)獄行刑的重任，監(jiān)獄行刑是司法體系的最后環(huán)節(jié)，更是維護司法公正的最后一道防線。行刑是定刑、量刑的實踐，定刑正義、量刑正義最終要通過行刑正義得以實現，否則定刑、量刑就成了一紙空文?？梢?，獄政管理如何直接影響到司法目標的實現，進而影響到全面推進依法治國的重要目標的實現。如前文所述，而法律手段的運用對于實現獄政管理的規(guī)范化和法治化具有其他手段所不可及的價值作用，因此，在獄政管理中應重視法律手段的運用。

注釋：

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